国金证券股份有限公司
关于英科再生资源股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐机构”）作为英科再生
资源股份有限公司（以下简称“英科再生”、“公司”）首次公开发行股票并在科创
板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和
规范性文件的要求，对英科再生 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了
核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2021 年 5 月 25 日
作出的《关于同意山东英科环保再生资源股份有限公司首次公开发行股票注册的
批复》（证监许可〔2021〕1802 号），同意公司首次公开发行人民币普通股（A
股）3,325.8134 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 21.96 元。本次公开发
行募集资金总额为人民币 73,034.86 万元，扣除各项发行费用人民币 7,349.03 万
元元（不含税），募集资金净额为人民币 65,685.84 万元。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行新股的资金到位情况进
行了审验，并于 2021 年 7 月 2 日出具了天健验[2021]357 号验资报告。
（二）募集资金本年度使用金额及当前余额
2023 年度，公司募集资金存放与使用情况如下：
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
1
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 65,685.84
项目投入 B1 26,000.88
临时补充流动资金[注] B2 30,000.00
截至期初累计发生额
汇兑损益 B3 -317.97
利息收入净额 B4 856.67
项目投入 C1 5,139.96
临时补充流动资金[注] C2 -2,000.00
本期发生额
汇兑损益 C3 99.91
利息收入净额 C4 485.79
项目投入 D1=B1+C1 31,140.83
临时补充流动资金[注] D2=B2+C2 28,000.00
截至期末累计发生额
汇兑损益 D3=B3+C3 -218.06
利息收入净额 D4=B4+C4 1,342.46
应结余募集资金 E=A-D1-D2+D3+D4 7,669.41
实际结余募集资金 F 7,669.41
差异 G=E-F 0.00
[注] 以上数据合计数如有尾差，是由于四舍五入所造成。
公司临时补充流动资金及归还情况如下：
1.2022 年 7 月 6 日，公司第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置
募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 30,000 万元的闲置募集
资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期或根
据募投项目的进展及需求及时归还至募集资金专用账户。2023 年 7 月 3 日，公司已将上述
用于临时补充流动资金的募集资金 30,000 万元全部提前归还至募集资金专用账户。
2.2023 年 7 月 4 日，公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集
资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 28,000 万元的闲置募集资金
临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期或根据募
投项目的进展及需求及时归还至募集资金专用账户。截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用
28,000 万元的闲置募集资金临时补充流动资金。
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二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕194 号）等有关
法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《英科再生资源股
份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。根据《募
集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
2021 年 6 月 23 日，公司及子公司六安英科实业有限公司和江苏英科再生科
技有限公司（曾用名：镇江英科环保机械有限公司）连同保荐机构国金证券股份
有限公司与齐商银行临淄支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确
了各方的权利和义务。
2021 年 9 月 28 日，公司及子公司江苏英科再生科技有限公司连同保荐机构
国金证券股份有限公司与江苏银行股份有限公司镇江分行签订了《募集资金专户
存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2021 年 12 月 22 日，公司及子公司六安英科实业有限公司和江苏英科再生
科技有限公司连同保荐机构国金证券股份有限公司与招商银行股份有限公司上
海分行营业部签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和
义务。
2022 年 6 月 13 日，公司及子公司六安英科实业有限公司连同保荐机构国金
证券股份有限公司与花旗银行（中国）有限公司上海分行签订了《募集资金专户
存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2022 年 11 月 10 日，公司及子公司 Intco Malaysia SDN.BHD 连同保荐机构
国金证券股份有限公司与花旗银行（中国）有限公司上海分行签订了《募集资金
专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
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2023 年 3 月 9 日，公司及子公司 Intco Malaysia SDN.BHD 连同保荐机构国
金证券股份有限公司与汇丰银行（中国）有限公司济南分行签订了《募集资金专
户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2023 年 6 月 7 日，公司及子公司六安英科实业有限公司连同保荐机构国金
证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司六安解放路支行签订了《募集资
金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司均严格按照上述《募集资金专户存储三方监
管协议》的规定，存放、使用、管理募集资金。上述三方监管协议与上海证券交
易所三方监管协议范本不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
单位：万元
单位：人民币万 募集资金余额
银行账号 币种 备注
元开户银行 原币余额 人民币余额
招商银行股份有限
公司上海分行营业 533900017510658 人民币 15.79 15.79 募集资金专户
部
花旗银行（中国）
1817016223 人民币 0.03 0.03 募集资金专户
有限公司上海分行
花旗银行（中国）
NRA1818737226 人民币 募集资金专户
有限公司上海分行
花旗银行（中国）
NRA1818737927 美元 403.12 2,855.20 募集资金专户
有限公司上海分行
汇丰银行（中国）
NRA023002538055 美元 667.63 4,728.64 募集资金专户
有限公司济南分行
中国工商银行股份
有限公司六安解放 1314010219300158862 人民币 69.75 69.75 募集资金专户
路支行
合 计 - 7,669.41
注：公司在齐商银行临淄支行、江苏银行股份有限公司镇江分行开立的募集资金账户已
注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
4
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目的资金使用情况详见附件
1“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本报告期，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年 7 月 6 日，公司第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币
30,000 万元的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过
之日起不超过 12 个月，到期或根据募投项目的进展及需求及时归还至募集资金
专用账户。2023 年 7 月 3 日，公司已将上述用于临时补充流动资金的募集资金
30,000 万元全部提前归还至募集资金专用账户。
2023 年 7 月 4 日，公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 28,000
万元的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起
不超过 12 个月，到期或根据募投项目的进展及需求及时归还至募集资金专用账
户。截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用 28,000 万元的闲置募集资金临时补充流
动资金。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归
还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其
他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
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报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
2023 年 4 月 19 日召开的公司第三届董事会第三十四次会议、第三届监事会
第二十三次会议以及 2023 年 5 月 10 日召开的公司 2022 年度股东大会审议通过
了《关于部分募投项目变更的议案》，同意公司将原募投项目“塑料回收再利用
设备研发和生产项目”变更为“年产 3 万吨新型改性再生塑料综合利用项目”。
变更募集资金投向金额为 9,695.71 万元。变更募集资金投资项目情况详见附件 2
“《变更募集资金投资项目情况表》”。
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换情
况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，
也不存在募集资金违规使用的情形。
六、保荐机构核查工作
保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通、抽查凭证等多种方式，对公司的募集
资金存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅公司
募集资金存放银行对账单、募集资金使用凭证、中介机构相关报告、募集资金使
用情况的相关公告等资料，并与公司相关人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：公司 2023 年度募集资金的存放与使用符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《证券发
行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定以及公
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司《募集资金管理制度》，对募集资金进行了专户存放和使用，截至 2023 年 12
月 31 日，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违
规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
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附表 1：募集资金使用情况对照表
2023 年度
编制单位：英科再生资源股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 65,685.84 本年度投入募集资金总额 5,139.96
变更用途的募集资金总额 9,695.71
已累计投入募集资金总额 31,140.83
变更用途的募集资金总额比例 14.76%
是否已 截至期末累计 项目达 项目可
募集资 截至期末 截至期末 本年 是否
变更项 调整后 本年度 投入金额与承 截至期末投 到 行性是
承诺投资 金承诺 承诺投入 累计投入金 度实 达到
目（含 投资总 投入金 诺投入金额的 入进度（%） 预定可 否发生
项目 投资总 金额 额 现的 预计
部分变 额 额 差额 (4)＝(2)/(1) 使用状 重大变
额 (1) (2) 效益 效益
更） (3)＝(2)-(1) 态日期 化
塑料回收
再利用设 10,685.8 不适 不适
是 990.13 990.13 2.31 990.13 - 100.00 不适用 不适用
备研发和 4 用 用
生产项目
年产 3 万
项 目
吨新型改
2024 年 6 建 设 不适
性再生塑 否 - 9,695.71 9,695.71 1,930.53 1,930.53 -7,765.18 19.91 否
月 中，未 用
料综合利
投产
用项目
8
10 万吨/年
项 目
多品类塑
40,000.0 40,000.0 2025 年 建 设 不适
料瓶高质 否 40,000.00 3,207.11 13,220.17 -26,779.83 33.05 否
0 0 11 月 中，未 用
化再生项
投产
目
补充流动 15,000.0 15,000.0 不适 不适
否 15,000.00 - 15,000.00 - 100.00 不适用 否
资金 0 0 用 用
65,685.8 65,685.8
合 计 － 65,685.84 5,139.96 31,140.83 -34,545.01 － － － －
4 4
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告一（二）之说明
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注：截至 2024 年 3 月 31 日，年产 3 万吨新型改性再生塑料综合利用项目累计投入比例为 43.38%
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附表 2：变更募集资金投资项目情况表
2023 年度
编制单位：英科再生资源股份有限公司 金额单位：人民币万元
截至期末计
实际累 项目达到
变更后项目 划 本年度 本年度 是否达 变更后的项目
变更后的项 对应的原项 计投入 投资进度（%） 预定可使
拟投入募集 累计投入金 实际投入金 实现的 到预计 可行性是否发
目 目 金额 (3)=(2)/(1) 用状态日
资金总额 额 额 效益 效益 生重大变化
(2) 期
(1)
年产 3 万吨新 塑料回收再
型改性再生塑 利用设备研 2024 年 6
9,695.71 9,695.71 1,930.53 1,930.53 19.91 不适用 不适用 否
料综合利用项 发和生产项 月
目 目
原募投项目“塑料回收再利用设备研发和生产项目”，拟投入募集资金 1.07 亿元，形成
年产各类塑料智能回收再利用设备 1,150 台。近 2 年，公司销售设备数量稳态约为 100 台/
年，主要一方面受限于定制化、大型、专业工商领域等特殊应用场景，难以形成规模化、批
量化生产；另一方面原先计划开拓的“多品类、多场景的塑料回收和再生设备”，受到市场宏
观环境、客户需求等多因素影响，目标市场开拓、设备选型、营销推广等各方面均受到不同
程度制约。基于谨慎性考虑，对新增项目投资进度以及产能消化，同时，提高募集资金使用
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
效率，为维护广大投资者尤其是中小投资者的合法权益，有必要对本募集资金投向进行变更。
2023 年 4 月 19 日召开的公司第三届董事会第三十四次会议、第三届监事会第二十三次
会议以及 2023 年 5 月 10 日召开的公司 2022 年度股东大会审议通过了《关于部分募投项目变
更的议案》，同意公司将原募投项目“塑料回收再利用设备研发和生产项目”变更为“年产 3 万
吨新型改性再生塑料综合利用项目”。详见公司于 2023 年 4 月 20 日披露的《山东英科环保再
生资源股份有限公司关于部分募投项目变更的公告》（公告编号：2023-020）
10
未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
11
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于英科再生资源股份有限公司 2023
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
周文颖 付海光
国金证券股份有限公司
年 月 日
12