西部证券股份有限公司
                    关于湖南南新制药股份有限公司
                部分募集资金投资项目延期的核查意见

    西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”）作为湖南南新制
药股份有限公司（以下简称“南新制药”或“公司”）首次公开发行股票并在科创
板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板
股票上市规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第1号——规范运作（2023年12月修订）》以及《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第11号——持续督导 （2023年8月修订）》等有关规定，对南新制药部分募集资
金投资项目延期事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

    一、募集资金基本情况

    根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 2 月 25 日出具的《关于同意湖南南新制
药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]318 号），同意公
司首次公开发行股票的注册申请。

    公司首次公开发行人民币普通股 3,500 万股，发行价格为 34.94 元/股，募集资金
总额为人民币 122,290.00 万元，扣除发行费用合计人民币 8,761.77 万元（不含增值税）
后，实际募集资金净额为人民币 113,528.23 万元。上述募集资金已于 2020 年 3 月 20
日全部到位，由天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账
情况进行了审验，并出具了（天职业字[2020]16008 号）《验资报告》。

    根据有关法律、法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作（2023 年 12 月修订）》的要求，公司已对募集资金进行专户存储，并与
保荐人西部证券股份有限公司、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方
监管协议》。

    二、募集资金投资项目情况

    根据公司披露的《湖南南新制药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书》《2020 年度股东大会决议公告》（公告编号：2021-032）和《2022 年第
二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-069），公司募集资金投资项目及募
集资金使用计划如下：
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                                                                                 单位：万元
 序号                   项目名称                      投资总额         募集资金投资金额

   1                  创新药研发项目                       40,960.00              40,960.00
   2           营销渠道网络升级建设项目                    12,010.05              12,010.05
   3                  补充流动资金                         14,000.00              14,000.00
   4       超募资金用于“NX-2016”等5个项目                  787.73                     787.73
   5           超募资金永久补充流动资金                    27,800.00              27,800.00
                      合计                                 95,557.78              95,557.78
    注：公司2022年第二次临时股东大会决议通过《关于“研发实验室”项目结项和终止部分超
募资金投资项目的议案》，同意将超募项目“研发实验室”项目予以结项，并终止超募项目
“NX-2016”项目、“GK激活剂”项目、“JAK3抑制剂”项目、“P2X3拮抗剂”项目。

       三、本次募集资金投资项目延期的具体情况

       （一）部分募投项目延期的具体情况

       公司结合目前募投项目的实际进展情况，在项目实施主体、实施方式、募集资金
使用用途及投资规模不发生变更的前提下，拟对募投项目“营销渠道网络升级建设项
目”达到预定可使用状态的时间进行调整，具体情况如下：

                                         原项目达到              本次调整后项目达到
           项目名称
                                     预定可使用状态日期          预定可使用状态日期
  营销渠道网络升级建设项目                 不适用                  2025 年 6 月 30 日

       （二）部分募投项目延期的原因

       公司募投项目“营销渠道网络升级建设项目”旨在进一步完善公司营销网络体系、
增强营销渠道管理能力、扩大营销网络覆盖范围，主要建设内容是新建 8 个办事处，
并对 22 个现有办事处进行升级。项目总投资额为 12,010.05 万元，包括办公场地购置
费 6,300.00 万元，办公场地租赁费 277.20 万元，办公场地装修费 1,172.00 万元，设备
购置费 3,581.04 万元，预备费 679.81 万元。

       “营销渠道网络升级建设项目”的投入进度不及预期，主要原因是：第一，公司
首发上市以来，受国内重大卫生事件影响，公司人员流动和物流受到限制，对办公场
地考察、沟通、谈判、设备运输等环节均产生影响，导致公司在全国部分省市购置和
租赁办公场地等工作推进进度缓慢；第二，受宏观经济环境和医药行业政策等影响，
综合考虑成本投入、产品管线丰富度等因素，公司及时调整和优化销售策略，对在特
定省市建立办事处的实际需求有所减少。


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    公司综合考虑“营销渠道网络升级建设项目”的实际建设情况和不可预期因素的
影响，经审慎研究，拟将项目达到预定可使用状态的日期延期至 2025 年 6 月 30 日。

    （三）部分募投项目延期对公司的影响

    公司本次调整募投项目实施进度是基于对股东负责、对公司长远可持续发展负责，
根据实际情况作出的审慎决定，有利于提高公司募集资金的使用效率，不会对公司的
正常经营产生重大不利影响，不存在调整项目的投资总额、投资用途、建设规模的情
形，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。公司将严格按
照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年
修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023
年 12 月修订）》及《公司章程》《公司募集资金管理和使用办法》等相关要求，科
学、合理决策，确保募集资金使用的合法有效。

    四、公司履行的决策程序及专项意见说明

    （一）公司履行的决策程序

    2024 年 3 月 25 日，公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第六次会
议，审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司对募投项
目“营销渠道网络升级建设项目”达到预定可使用状态的时间进行调整。同时，公司
独立董事、监事会对上述事项发表了明确同意的意见。该事项无需提交公司股东大会
审议。

    （二）独立董事意见

    公司独立董事认为：公司部分募投项目延期是公司根据募投项目实施过程的内外
部实际情况做出的审慎决定，符合公司实际经营情况，不会对公司的正常经营产生重
大不利影响。该延期事宜不涉及项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模的变更，
不存在改变或变相改变募集资金投向情形，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股
东利益的情形，本次变更的决策及审批程序符合相关法律法规和规范性文件的规定。
因此，独立董事同意公司本次部分募投项目延期的事项。

    （三）监事会意见

    公司监事会认为：公司“营销渠道网络升级建设项目”延期是基于对股东负责、
对公司长远可持续发展负责，根据实际情况作出的审慎决定。本次延期不存在调整项

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目的投资总额、投资用途、建设规模的情形，不存在改变或变相改变募集资金投向和
其他损害股东利益的情形。因此，监事会同意公司部分募投项目延期的事项。

    五、保荐人核查意见

    经核查，保荐人认为：公司部分募投项目延期的事项已经公司董事会、监事会审
议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的审批程序，符合相关法律
法规、规范性文件和《公司章程》等的规定。公司本次部分募投项目延期事项，不涉
及项目的实施主体、项目内容及投资总额等变更，不存在改变或变相改变募集资金投
向的情形，不存在损害公司和股东利益的情形。公司上述事项符合《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券
交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》以及《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关规定。

    综上，保荐人对公司本次募投项目延期事项无异议。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于湖南南新制药股份有限公司部
分募集资金投资项目延期的核查意见》之签章页）




保荐代表人：




                        李锋                   邹扬




                                                      西部证券股份有限公司


                                                         年     月     日