国泰君安证券股份有限公司关于

       无锡市德科立光电子技术股份有限公司向特定对象

               发行股票限售股上市流通的核查意见

上海证券交易所：

    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐人”）作为无
锡市德科立光电子技术股份有限公司（以下简称“德科立”或“公司”）首次公
开发行股票并在科创板上市、2023年以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构
及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科
创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1
号——规范运作》等法律法规和规范性文件的有关规定，对德科立向特定对象发
行股票限售股上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

    一、本次上市流通的限售股类型

    公司于2023年8月17日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意无锡
市德科立光电子技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可
〔2023〕1743号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。2023年9月4日，
公司向特定对象发行股票新增的3,464,021股股份在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司办理完成登记托管及限售手续。公司总股本由97,280,000股变更
为100,744,021股。

    本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行的限售股，限售期为自发行结
束之日起6个月，共涉及限售股股东5名，对应股票数量为3,464,021股，占公司总
股本的3.4384%，该部分限售股将于2024年3月4日起上市流通。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    公司以简易程序向特定对象发行股票完成后，公司总股本由97,280,000股增
加至100,744,021股。具体情况详见公司于2023年9月7日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《无锡市德科立光电子技术股份有限公司关于以简易


                                   1
程序向特定对象发行股票发行结果暨股本变动的公告》（公告编号：2023-054）。
截至本核查意见出具日，本次上市流通的限售股形成后至今，公司总股本未发生
变化。

        三、本次上市流通的限售股的有关承诺

        本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股
票限售期为自发行结束之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股
东无其他特别承诺。

        截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股股东均严格履行了上述承
诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

        四、本次上市流通的限售股情况

        （一）本次上市流通的限售股总数为3,464,021股。

        （二）本次上市流通日期为2024年3月4日。

        （三）限售股上市流通明细清单
                                 持有限售股    持有限售股占公     本次上市流通     剩余限售股
序号          股东名称
                                 数量（股）      司总股本比例       数量（股）     数量（股）
           中信证券股份有
    1                              1,187,132         1.1784%           1,187,132            0
           限公司
           诺德基金管理有
    2                                956,235         0.9492%            956,235             0
           限公司
           财通基金管理有
    3                                845,802         0.8396%            845,802             0
           限公司
           泰康资产悦泰增
    4                                237,426         0.2357%            237,426             0
           享资产管理产品
    5      田万彪                    237,426         0.2357%            237,426             0
             合计                  3,464,021         3.4384%           3,464,021            0

注 1：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；
注 2：总数与总分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。

        （四）限售股上市流通情况表：

    序号            限售股类型            本次上市流通数量（股）             限售期（月）
1           向特定对象发行                                      3,464,021                   6


                                                2
序号       限售股类型         本次上市流通数量（股）        限售期（月）
          合计                                  3,464,021                  -


    五、保荐人意见

    经核查，保荐人认为：

    截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售股股东严格遵守了其在参
与公司向特定对象发行股票中做出的承诺。本次限售股上市流通符合《证券发行
上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律法
规和规范性文件的要求。德科立对本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、
准确、完整。

    综上，保荐人对公司本次向特定对象发行股票限售股上市流通事项无异议。




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   （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于无锡市德科立光电子技
术股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见》之签章页）




保荐代表人：

                          周延明                         杨   帆




                                             国泰君安证券股份有限公司

                                                       年     月   日




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