德科立：无锡市德科立光电子技术股份有限公司章程2024-10-29
无锡市德科立光电子技术股份有限公司
章 程
目 录
第一章 总 则 ...................................................................................................... 1
第二章 经营宗旨和范围 ...................................................................................... 2
第三章 股 份 ........................................................................................................ 2
第一节 股份发行................................................................................................. 2
第二节 股份增减和回购..................................................................................... 4
第三节 股份转让................................................................................................. 6
第四章 股东和股东会 .......................................................................................... 7
第一节 股 东..................................................................................................... 7
第二节 股东会的一般规定............................................................................... 11
第三节 股东会会议的召集............................................................................... 16
第四节 股东会会议的提案与通知................................................................... 17
第五节 股东会会议的召开............................................................................... 19
第六节 股东会的表决和决议........................................................................... 22
第五章 董事会 .................................................................................................... 26
第一节 董 事................................................................................................... 26
第二节 董事会................................................................................................... 30
第六章 总经理及其他高级管理人员 ................................................................ 35
第七章 监事会 .................................................................................................... 37
第一节 监 事................................................................................................... 37
第二节 监事会................................................................................................... 38
第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ........................................................ 40
第一节 财务会计制度....................................................................................... 40
第二节 内部审计............................................................................................... 45
第三节 会计师事务所的聘任........................................................................... 45
第九章 通知和公告 ............................................................................................ 46
第一节 通 知................................................................................................... 46
第二节 公 告................................................................................................... 47
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ............................................ 47
第一节 合并、分立、增资和减资................................................................... 47
第二节 解散和清算........................................................................................... 49
第十一章 修改章程 ............................................................................................. 51
第十二章 附 则 ................................................................................................. 52
无锡市德科立光电子技术股份有限公司
章 程
第一章 总 则
第一条 为维护无锡市德科立光电子技术股份有限公司（以下简称“公司”
或“本公司”）、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《上市公司章程指引》和其他有关规定，制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司，公司
由无锡市德科立光电子技术有限公司依法变更设立；公司在无锡市数据局注册登
记，取得营业执照，统一社会信用代码为 913202137186955428。
第三条 公司于 2022 年 3 月 9 日经上海证券交易所核准，于 2022 年 6 月 13
日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，首次向社会公
众发行人民币普通股 2,432 万股，于 2022 年 8 月 9 日在上海证券交易所上市。
第四条 公司名称：
中文名称：无锡市德科立光电子技术股份有限公司
英文名称：Wuxi Taclink Optoelectronics Technology Co., Ltd.
第五条 公司住所：无锡市新区科技产业园 93 号-C 地块
邮政编码：214028
第六条 公司注册资本为人民币 12,089.2825 万元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长代表公司执行公司事务，为公司的法定代表人。
董事长辞任的，视同同时辞去法定代表人。
法定代表人辞任的，公司应当在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法
定代表人。
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第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担
责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、
股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、
监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，
股东可以起诉公司的董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公
司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、
财务总监及公司董事会确定的其他高级管理人员。
第十二条 公司根据《中国共产党章程》的规定，设立共产党组织、开展党
的活动。公司为党组织的活动提供必要条件。
第二章 经营宗旨和范围
第十三条 公司的经营宗旨：采用先进而适用的技术和科学的经营管理方法，
提高产品质量及数量，发展新产品，并在质量、价格等方面具有国际市场上的竞
争能力，平等互利、优势互补，使投资各方获得满意的经济回报。
第十四条 经依法登记，公司的经营范围：光电子产品、光纤放大器、光模
块、子系统、光器件、高速光电收发芯片的技术开发、技术服务、制造、销售；
通讯、数据中心系统集成及工程承包，并提供测试及技术咨询服务；自营和代理
各类商品及技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；
经营进料加工和“三来一补”业务；自有房屋租赁；移动通信设备制造；移动通
信设备销售；光通信设备销售；光通信设备制造；卫星移动通信终端制造；卫星
移动通信终端销售；5G 通信技术服务；电池销售；变压器、整流器和电感器制
造；信息系统集成服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经
营活动）。
第三章 股 份
第一节 股份发行
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第十五条 公司的股份采取股票的形式。
第十六条 公司股份的发行，实行公平、公正的原则，同类别的每一股份应
当具有同等权利。
同次发行的同类别股份，每股的发行条件和价格应当相同；认购人所认购的
股份，每股应当支付相同价额。
第十七条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值 1 元。
第十八条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
集中存管。
第十九条 2020 年 11 月 13 日，公司由有限责任公司整体变更为股份有限
公司。
公司各发起人的名称（或姓名）、认购股份数额、认购比例、出资方式和出
资时间如下：
序号 股东姓名 持股数量（万股） 持股比例（%） 出资方式 出资时间
无锡泰可领科实业投资合
1 2,474.1405 36.0617 净资产折股 2020 年 11 月 1 日
伙企业（有限合伙）
2 钱明颖 1,087.0740 15.8446 净资产折股 2020 年 11 月 1 日
平潭德多泰投资合伙企业
3 547.8570 7.9853 净资产折股 2020 年 11 月 1 日
（有限合伙）
4 兰忆超 421.8499 6.1486 净资产折股 2020 年 11 月 1 日
5 财通创新投资有限公司 386.3094 5.6306 净资产折股 2020 年 11 月 1 日
无锡市德博企业管理合伙
6 375.5000 5.4731 净资产折股 2020 年 11 月 1 日
企业（有限合伙）
7 沈良 260.3725 3.7950 净资产折股 2020 年 11 月 1 日
苏州凯辉成长投资基金合
8 239.5119 3.4910 净资产折股 2020 年 11 月 1 日
伙企业（有限合伙）
无锡市德福企业管理合伙
9 224.5000 3.2722 净资产折股 2020 年 11 月 1 日
企业（有限合伙）
10 无锡市德菁企业管理合伙 213.0000 3.1046 净资产折股 2020 年 11 月 1 日
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企业（有限合伙）
无锡市德朗企业管理合伙
11 158.5000 2.3102 净资产折股 2020 年 11 月 1 日
企业（有限合伙）
无锡市德耀企业管理合伙
12 124.0000 1.8074 净资产折股 2020 年 11 月 1 日
企业（有限合伙）
13 桂桑 70.3991 1.0261 净资产折股 2020 年 11 月 1 日
14 王妮 67.2178 0.9797 净资产折股 2020 年 11 月 1 日
15 周建华 59.9161 0.8733 净资产折股 2020 年 11 月 1 日
16 张劭 53.0000 0.7725 净资产折股 2020 年 11 月 1 日
17 渠建平 53.0000 0.7725 净资产折股 2020 年 11 月 1 日
18 王飞 29.2548 0.4264 净资产折股 2020 年 11 月 1 日
19 王志刚 15.4524 0.2252 净资产折股 2020 年 11 月 1 日
合计 6,860.8554 100.00 - -
第二十条 公司股本总数为 12,089.2825 万股，均为普通股。
第二十一条 公司不得为他人取得本公司或者其母公司的股份提供赠与、借
款、担保以及其他财务资助，公司实施员工持股计划的除外。
为公司利益，经股东会决议，或者董事会按照本章程或者股东会的授权作出
决议，公司可以为他人取得本公司或者其母公司的股份提供财务资助，但财务资
助的累计总额不得超过已发行股本总额的 10%。董事会作出决议应当经全体董
事的 2/3 以上通过。
违反前两款规定，给公司造成损失的，负有责任的董事、监事、高级管理人
员应当承担赔偿责任。
第二节 股份增减和回购
第二十二条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东
会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
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（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司
法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。
第二十四条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本
章程的规定，收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股份的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其
股份；
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
前款第（六）项所指情形，应当符合以下条件之一：
（一）公司股票收盘价格低于最近一期每股净资产；
（二）连续二十个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达到百分之二十；
（三）公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的百分之五十；
（四）中国证监会规定的其他条件。
除上述情形外，公司不得进行收购本公司股份的活动。
第二十五条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中竞价交易方式、要
约方式，或者法律法规和中国证监会认可的其他方式进行。
公司因本章程第二十四条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定
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的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中竞价交易方式、要约方式进行。
公司收购本公司股份，应当依照《证券法》的规定履行信息披露义务。
第二十六条 公司因本章程第二十四条第一款第（一）项、第（二）项规定
的情形收购本公司股份的，应当由董事会依法作出决议，并提交股东会审议，经
出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。公司因本章程第二十四条第一
款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，须经三
分之二以上董事出席的董事会会议决议。
公司触及第二十四条第二款规定条件的，董事会应当及时了解是否存在对股
价可能产生较大影响的重大事件和其他因素，通过多种渠道主动与股东特别是中
小股东进行沟通和交流，充分听取股东关于公司是否应实施股份回购的意见和诉
求。
公司因第二十四条第一款第（一）项、第（三）项、第（五）项规定的情形
回购股份的，回购期限自董事会或者股东会审议通过最终回购股份方案之日起不
超过十二个月。
公司因第二十四条第一款第（六）项规定的情形回购股份的，回购期限自董
事会或者股东会审议通过最终回购股份方案之日起不超过三个月。
公司依照第二十四条第一款规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，
应当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在
六个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公
司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的百分之十，并应当
在三年内按照依法披露的用途进行转让，未按照披露用途转让的，应当在三年期
限届满前注销。
公司因第二十四条第一款第（六）项规定情形回购股份的，可以按照证券交
易所规定的条件和程序，在履行预披露义务后，通过集中竞价交易方式出售。
第三节 股份转让
第二十七条 公司的股份可以依法转让。
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第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十九条 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所
上市之日起 1 年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股份及其变
动情况，在就任时确定的任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份
总数的 25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述
人员离职后半年内，不得转让其持有的本公司股份。
股份在法律、行政法规规定的限制转让期限内出质的，质权人不得在限制转
让期限内行使质权。
第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东，
将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或
者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回
其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份，以
及有中国证监会规定的其他情形的除外。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有
股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或
者其他具有股权性质的证券。
公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。
公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接
向人民法院起诉。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东会
第一节 股 东
第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是
证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的类别享有权利，承担
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义务；持有同一类别股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
公司应当依法披露股东、实际控制人的信息，相关信息应当真实、准确、完
整。
禁止违反法律、行政法规的规定代持公司股票。
公司控股子公司不得取得公司的股份。公司控股子公司因公司合并、质权行
使等原因持有公司股份的，不得行使所持股份对应的表决权，并应当及时处分公
司股份。
第三十二条 公司召开股东会会议、分配股利、清算及从事其他需要确认股
东身份的行为时，由董事会或股东会会议召集人确定股权登记日，股权登记日收
市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。
第三十三条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东会会议，
并行使相应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股
份；
（五）查阅、复制本章程、股东名册、股东会会议记录、董事会会议决议、
监事会会议决议、财务会计报告；
连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东可以
要求查阅公司会计账簿、会计凭证。前述股东要求查阅公司会计账簿、会计凭证
的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账
簿、会计凭证有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并
应当自股东提出书面请求之日起十五日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提
供查阅的，股东可以向人民法院提起诉讼。
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股东查阅前款规定的材料，可以委托会计师事务所、律师事务所等中介机构
进行。
股东及其委托的会计师事务所、律师事务所等中介机构查阅、复制有关材料，
应当遵守有关保护国家秘密、商业秘密、个人隐私、个人信息等法律、行政法规
的规定。
股东要求查阅、复制公司全资子公司相关材料的，适用前四款的规定。
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分
配；
（七）对股东会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其
股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司
提供证明其持有公司股份的类别以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份
后按照股东的要求予以提供。
第三十五条 公司股东会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有
权请求人民法院认定无效。
股东会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，
或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法
院撤销。但是，股东会、董事会的会议召集程序或者表决方式仅有轻微瑕疵，对
决议未产生实质影响的除外。
未被通知参加股东会会议的股东自知道或者应当知道股东会决议作出之日
起 60 日内，可以请求人民法院撤销；自决议作出之日起 1 年内没有行使撤销权
的，撤销权消灭。
存在如下情形之一的，股东会、董事会的决议不成立：
（一）未召开股东会、董事会会议作出决议；
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（二）股东会、董事会会议未对决议事项进行表决；
（三）出席会议的人数或者所持表决权数未达到《公司法》或者本章程规定
的人数或者所持表决权数；
（四）同意决议事项的人数或者所持表决权数未达到《公司法》或者本章程
规定的人数或者所持表决权数。
第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者
本章程的规定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以
上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事执行公司职务时违
反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董
事会向人民法院提起诉讼。
监事会或者董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收
到请求之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司
利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义
直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依
照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
公司全资子公司的董事、监事、高级管理人员有前条规定情形，或者他人侵
犯公司全资子公司合法权益造成损失的，有限责任公司的股东、股份有限公司连
续 180 日以上单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，可以依照前三款规定
书面请求全资子公司的监事会、董事会向人民法院提起诉讼或者以自己的名义直
接向人民法院提起诉讼。
第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，
损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十八条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
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（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人
独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿
责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司
债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任；
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十九条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质
押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第四十条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利
益，违反规定给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控
股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、
对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，
不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
公司的控股股东、实际控制人指示董事、高级管理人员从事损害公司或者股
东利益的行为的，与该董事、高级管理人员承担连带责任。
第二节 股东会的一般规定
第四十一条 股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，依法行使下列职
权：
（一）选举和更换董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
（二）审议批准董事会的报告；
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（三）审议批准监事会报告；
（四）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（五）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（六）对发行公司债券作出决议；
（七）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（八）修改本章程；
（九）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十）审议批准第四十二条规定的担保事项、第四十三条规定的交易事项；
（十一）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总
资产 30%的事项；
（十二）审议批准变更募集资金用途事项；
（十三）审议股权激励计划和员工持股计划；
（十四）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东会决定的
其他事项。
除股东会可以授权董事会对发行公司债券作出决议外，上述股东会的职权不
得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。
公司年度股东会会议可以授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过
人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，前述授权在下一年度股
东会会议召开日失效。公司年度股东会会议给予董事会前述授权的，应对发行证
券的种类和数量，发行方式、发行对象及向原股东配售的安排，定价方式或者价
格区间，募集资金用途，决议的有效期，对董事会办理本次发行具体事宜的授权
进行审议并通过相关决议，作为董事会行使授权的前提条件。
第四十二条 公司下列对外担保行为，须经董事会审议后提交股东会审议通
过：
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（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资
产 50%以后提供的任何担保；
（三）公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产的百分之三十以后
提供的任何担保；
（四）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（五）按照担保金额连续十二个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计
总资产 30%的担保；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
（七）法律、行政法规、规范性文件规定的其他需提交股东会审议的担保情
形。
对于董事会权限范围内的担保事项，除应当经全体董事的过半数通过外，还
应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。股东会审议前款第（五）项担
保事项时，应当经出席股东会会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
对于违反上述审批权限和审议程序的责任人，董事会视公司的损失、风险的
大小、情节的轻重决定给予有过错的责任人相应的处分。
第四十三条 公司发生的交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，应当
提交股东会审议通过：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公
司最近一期经审计总资产的 50%以上；
（二）交易的成交金额占公司市值的 50%以上；
（三）交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值的 50%以
上；
（四）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个
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会计年度经审计营业收入的 50%以上，且超过 5,000 万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且
超过 500 万元；
（六）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会
计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元。
本条所指“成交金额”，是指支付的交易金额和承担的债务及费用等。交易
安排涉及未来可能支付或者收取对价的、未涉及具体金额或者根据设定条件确定
金额的，预计最高金额为成交金额。
本条所指“市值”，是指交易前 10 个交易日收盘市值的算术平均值。
本条所指“交易”是指下列事项：
（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资（购买银行理财产品的除外）；
（三）转让或受让研发项目；
（四）签订许可使用协议；
（五）提供担保；
（六）租入或者租出资产；
（七）委托或者受托管理资产和业务；
（八）赠与或者受赠资产；
（九）债权、债务重组；
（十）提供财务资助；
（十一）上海证券交易所认定的其他交易。
上述购买或者出售资产，不包含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或
商品等与日常经营相关的交易行为。
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除提供担保、委托理财及上海证券交易所另有规定事项外，公司进行本条规
定的同一类别且与标的相关的交易时，应当按照连续 12 个月累计计算的原则，
适用本条规定。已经按照本条履行义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
第四十四条 股东会会议分为年度股东会会议和临时股东会会议。年度股东
会会议每年召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
第四十五条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临
时股东会会议：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或本章程所定人数的 2/3 时；
（二）公司未弥补的亏损达股本总额的 1/3 时；
（三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
第四十六条 公司召开股东会会议的地点为公司住所地或会议通知列明的其
他地点。
股东会会议将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络方式为股
东参加股东会会议提供便利。股东通过上述方式参加股东会会议的，视为出席。
股东会召开会议可以采用电子通信方式，股东会会议采用电子通信方式召开
的，将在股东会会议通知公告中列明详细参与方式，股东通过电子通信方式参加
股东会会议的，视为出席。
第四十七条 公司召开股东会会议时将聘请律师对以下问题出具法律意见并
公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
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（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东会会议的召集
第四十八条 股东会会议由董事会召集。独立董事有权向董事会提议召开临
时股东会会议。对独立董事要求召开临时股东会会议的提议，董事会应当根据法
律、行政法规和本章程的规定，在收到提议之日起 10 日内作出同意或不同意召
开临时股东会会议的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会会议的，将在作出董事会决议之日起 5 日内发出
召开股东会会议的通知；董事会不同意召开临时股东会会议的，将说明理由并公
告。
第四十九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东会会议，并应当以书面
形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提
案之日起 10 日内作出同意或不同意召开临时股东会会议的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会会议的，将在作出董事会决议之日起 5 日内发出
召开股东会会议的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东会会议，或者在收到提案之日起 10 日内未作出
反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责，监事会可以自行
召集和主持。
第五十条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召
开临时股东会会议，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行
政法规和本章程的规定，在收到请求之日起 10 日内作出是否召开临时股东会会
议的决定，并书面答复股东。
董事会同意召开临时股东会会议的，应当在作出董事会决议之日起 5 日内发
出召开股东会会议的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东会会议，或者在收到请求之日起 10 日内未作出
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反馈的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临
时股东会会议，并应当以书面形式向监事会提出请求。监事会应当根据法律、行
政法规和本章程的规定，在收到请求之日起 10 日内作出是否召开临时股东会会
议的决定，并书面答复股东。
监事会同意召开临时股东会会议的，应在收到请求之日起 5 日内发出召开股
东会会议的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东会会议通知的，视为监事会不召集和主持股
东会会议，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行
召集和主持。
第五十一条 监事会或股东决定自行召集股东会会议的，须书面通知董事会，
同时向上海证券交易所备案。
在股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
监事会或召集股东应在发出股东会会议通知及股东会决议公告时，向上海证
券交易所提交有关证明材料。
第五十二条 对于监事会或股东自行召集的股东会会议，董事会和董事会秘
书将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十三条 监事会或股东自行召集的股东会会议，会议所必需的费用由本
公司承担。
第四节 股东会会议的提案与通知
第五十四条 提案的内容应当属于股东会职权范围，有明确议题和具体决议
事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十五条 公司召开股东会会议，董事会、监事会以及单独或者合并持有
公司 1%以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，可以在股东会会议召开 10 日前
提出临时提案并书面提交董事会。董事会应当在收到提案后 2 日内发出股东会会
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议补充通知，公告临时提案的内容。但临时提案违反法律、行政法规或者本章程
的规定，或者不属于股东会职权范围的除外。
除前款规定的情形外，董事会在发出股东会会议通知后，不得修改股东会会
议通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东会会议通知中未列明或不符合本章程第五十四条规定的提案，股东会不
得进行表决并作出决议。
第五十六条 召集人将在年度股东会会议召开 20 日前以公告方式通知各股
东，临时股东会会议将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
第五十七条 股东会会议的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东会会议，并可以书面委托
代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东会会议股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码；
（六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
股东会会议通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。
拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东会会议通知或补充通知时将同
时披露独立董事的意见及理由。
股东会会议采用网络或其他方式的，应当在股东会会议通知中明确载明网络
或其他方式的表决时间及表决程序。股东会会议网络或其他方式投票的开始时间，
不得早于现场股东会会议召开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东会会议召开
当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东会会议结束当日下午 3:00。
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股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦
确认，不得变更。
第五十八条 股东会拟讨论董事、监事选举事项的，股东会会议通知中将充
分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。
第五十九条 发出股东会会议通知后，无正当理由，股东会会议不应延期或
取消，股东会会议通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召
集人应当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。
第五节 股东会会议的召开
第六十条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东会会议的正
常秩序。对于干扰股东会会议、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措
施加以制止并及时报告有关部门查处。
第六十一条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东
会会议，并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东会会议，也可以委托代理人代为出席和表决。
第六十二条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明
其身份的有效证件或证明、股票账户卡；受委托代理他人出席会议的，应出示本
人有效身份证件、股东授权委托书。
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非自然人股东应由其负责人或者负责人委托的代理人出席会议。负责人出席
会议的，应出示本人身份证明、能证明其具有负责人资格的有效证明和股票账户
卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证明、股票账户卡和非自然
人股东单位的负责人依法出具的加盖单位印章的书面授权委托书。
第六十三条 股东出具的委托他人出席股东会会议的授权委托书应当载明下
列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东会会议议程的每一审议事项投同意、反对或弃权票的
指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为非自然人股东的，应加盖非自然人
股东单位印章。
第六十四条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以
按自己的意思表决。
第六十五条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授
权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投
票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人
作为代表出席公司的股东会会议。
第六十六条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明
参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表
决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十七条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东
名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有
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表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第六十八条 股东会会议召开时，公司全体董事、监事和董事会秘书应当出
席会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第六十九条 股东会会议由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务
时，由过半数的董事共同推举一名董事主持。
监事会自行召集的股东会会议，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职
务或不履行职务时，由过半数的监事共同推举一名监事主持。
股东自行召集的股东会会议，由召集人推举代表主持。
召开股东会会议时，会议主持人违反议事规则使股东会会议无法继续进行的，
经现场出席股东会会议过半数的有表决权股东同意，股东会会议可推举一人担任
会议主持人，继续开会。
第七十条 公司制定股东会议事规则，详细规定股东会的会议召开和表决程
序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的
形成、会议记录及其签署等内容，以及股东会对董事会的授权原则，授权内容应
明确具体。股东会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东会批准。
第七十一条 在年度股东会会议上，董事会、监事会应当就其过去一年的工
作向股东会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。
第七十二条 董事、监事、高级管理人员在股东会会议上就股东的质询和建
议作出解释和说明。
第七十三条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人
数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决
权的股份总数以会议登记为准。
第七十四条 股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，由董事会秘书负
责。会议记录记载以下内容：
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（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管
理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十五条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的
董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。
会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表
决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于 10 年。
第七十六条 召集人应当保证股东会会议连续举行，直至形成最终决议。因
不可抗力等特殊原因导致股东会会议中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽
快恢复召开股东会会议或直接终止本次股东会会议，并及时公告。同时，召集人
应向公司所在地中国证监会派出机构及上海证券交易所报告。
第六节 股东会的表决和决议
第七十七条 股东会决议分为普通决议和特别决议。
股东会作出普通决议，应当由出席股东会会议的股东（包括股东代理人）所
持表决权的过半数通过。
股东会作出特别决议，应当由出席股东会会议的股东（包括股东代理人）所
持表决权的 2/3 以上通过。
第七十八条 下列事项由股东会以普通决议通过：
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（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度报告；
（五）除法律、行政法规、上海证券交易所规则或者本章程规定应当以特别
决议通过以外的其他事项。
第七十九条 下列事项由股东会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者向他人提供担保的金额超过公
司最近一期经审计总资产 30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规、上海证券交易所规则或本章程规定的，以及股东会
以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第八十条 股东（包括股东代理人）出席股东会会议，以其所代表的有表决
权的股份数额行使表决权，所持每一股份有一表决权。
股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独
计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东会会议有
表决权的股份总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规
定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且
不计入出席股东会会议有表决权的股份总数。
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公司董事会、独立董事和持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法
律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投
票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有
偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权
提出最低持股比例限制。
第八十一条 股东会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表
决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东会决议应当充分披
露非关联股东的表决情况。
股东会审议有关关联交易事项时，关联股东应主动提出回避申请，其他股东
也有权向召集人提出该股东回避。召集人应依据有关规定审查该股东是否属关联
股东，并有权决定该股东是否回避。
关联股东对召集人的决定有异议，有权向有关部门反映，也可就是否构成关
联关系、是否享有表决权事项提请人民法院裁决，但相关股东行使上述权利不影
响股东会会议的正常召开。
应予回避的关联股东可以参加审议涉及自己的关联交易，并可就该关联交易
是否公平、合法及产生的原因等向股东会作出解释和说明，但该股东无权就该事
项参与表决。
第八十二条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东会以特别决议批准，
公司将不与董事、总经理和其他高级管理人员以外的人或组织订立将公司全部或
者重要业务的管理交予该人或该组织负责的合同。
第八十三条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东会表决。
公司董事、监事候选人的提名方式：
（一）董事会换届改选或者现任董事会增补董事时，现任董事会、单独或者
合并持有公司已发行股份 1%以上的股东可以提出非独立董事候选人的提名，董
事会经征求被提名人意见并对其任职资格进行审查后，向股东会会议提出提案。
（二）监事会换届改选或者现任监事会增补监事时，现任监事会、单独或者
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合并持有公司已发行股份 1%以上的股东可以提出非职工代表监事候选人的提名，
监事会经征求被提名人意见并对其任职资格进行审查后，向股东会会议提出提案。
（三）公司董事会、监事会、单独或者合计持有公司已发行股份 1%以上的
股东可以提出独立董事候选人，并经股东会选举决定。
依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董
事的权利。
股东会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定，实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选
董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当
向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。
第八十四条 除累积投票制外，股东会将对所有提案进行逐项表决，对同一
事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原
因导致股东会会议中止或不能作出决议外，股东会不得对提案进行搁置或不予表
决。
第八十五条 股东会审议提案时，不会对提案进行修改，否则，有关变更应
当被视为一个新的提案，不能在本次股东会会议上进行表决。
第八十六条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同
一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。
第八十七条 股东会采取记名方式投票表决。
第八十八条 股东会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和
监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、
监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统
查验自己的投票结果。
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第八十九条 股东会会议现场结束的时间不得早于网络或其他方式，会议主
持人应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东会会议现场、网络及其他表决方式中所涉及的
公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保
密义务。
第九十条 出席股东会会议的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之
一：同意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第九十一条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所
投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人
对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主
持人应当立即组织点票。
第九十二条 股东会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代
理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方
式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十三条 提案未获通过，或者本次股东会会议变更前次股东会决议的，
应当在股东会决议公告中作特别提示。
第九十四条 股东会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任
时间在股东会通过决议之日起计算，至本届董事会、监事会届满之日止。
第九十五条 股东会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司
将在股东会会议结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董 事
第九十六条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
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（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，
自缓行考验期满之日起未逾 2 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企
业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾 3 年；
（五）个人因所负数额较大债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条前款规定选举、委派董事的，该选举、委派无效。
董事在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。
第九十七条 董事由股东会选举或更换，并可在任期届满前由股东会解除其
职务。股东会决议作出之日解任生效。无正当理由，在任期届满前解任董事的，
该董事可以要求公司予以赔偿。
董事任期三年，任期届满可连选连任。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满
未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门
规章和本章程的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级
管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
董事会每年更换和改选的董事人数不得超过董事会总人数的三分之一；任期
届满需换届时，新的董事、监事人数不超过董事会（除独立董事）、监事会（除
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职工代表监事）组成人数的二分之一。
公司不设职工代表担任的董事。
第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务，
应当采取措施避免自身利益与公司利益冲突，不得利用职权牟取不正当利益，不
得有下列行为：
（一）利用职权贿赂或者收受其他非法收入；
（二）侵占公司财产、挪用公司资金；
（三）将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）违反本章程的规定，未经股东会或董事会同意，将公司资金借贷给他
人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）违反本章程的规定或未履行向董事会或股东会报告义务，且未经董事
会或股东会同意，与本公司订立合同或者进行交易；
董事的近亲属，董事或者其近亲属直接或者间接控制的企业，以及与该董事
有其他关联关系的关联人，与公司订立合同或者进行交易，适用本项规定。
（六）利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业机会，但是，
有下列情形之一的除外：
1、向董事会或者股东会报告，并按照本章程的规定经董事会或者股东会决
议通过；
2、根据法律、行政法规或者本章程的规定，公司不能利用该商业机会。
（七）未向董事会或者股东会报告，并按照本章程的规定经董事会或者股东
会决议通过，自营或者为他人经营与其任职公司同类的业务；
（八）接受他人与公司交易的佣金归为己有；
（九）擅自披露公司秘密；
（十）利用其关联关系损害公司利益；
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（十一）违反法律、行政法规、部门规章及本章程规定的对公司忠实义务的
其他行为。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当
承担赔偿责任。
第九十九条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，执行职务应当为公司
的最大利益尽到管理者通常应有的合理注意，对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为
符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执
照规定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见，保证公司所披露的信息真实、
准确、完整；
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行
使职权；
（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第一百条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，
视为不能履行职责，董事会应当建议股东会予以撤换。
第一百〇一条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提
交书面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任
前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一百〇二条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，
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其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后的 1 年之内仍然有效，并不当然
解除。其对公司商业秘密、技术秘密和其他内幕信息的保密义务在其任职结束后
仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则
确定，视事件发生与离任之间时间长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下
结束而定。
第一百〇三条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个
人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地
认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和
身份。
第一百〇四条 董事执行职务违反法律、行政法规或本章程的规定，给公司
造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百〇五条 独立董事应按照法律、行政法规、中国证监会及上海证券交
易所的有关规定执行。
第二节 董事会
第一百〇六条 公司设董事会，对股东会负责。
第一百〇七条 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名。
董事会设董事长一名。
公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略、提名、薪酬与考核等 4
个专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事会授权履行职责，
提案应当提交董事会审议决定。各专门委员会成员均有 3 名董事组成，其中审计
委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并由独立董事担
任召集人。审计委员会的成员应为不在公司担任高级管理人员的董事，且召集人
为会计专业人士。董事会负责制定专门委员会工作规程，规范专门委员会的运作。
各专门委员会的主要职责如下：
（一）战略委员会：主要负责对公司的经营目标、中长期发展战略、重大投
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资决策以及经营管理中的重大问题进行研究并提出建议。在董事会授权下监督、
检查年度经营计划、投资方案的执行情况。
（二）审计委员会：主要负责监督及评估外部审计工作，提议聘请或者更换
外部审计机构；监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部审计的协调；审
核公司的财务信息及其披露；监督及评估公司的内部控制。
（三）提名委员会：主要负责研究公司董事、高级管理人员的选择标准和程
序并提出建议；遴选合格的董事人选和高级管理人员人选；对董事人选和高级管
理人员人选进行审核并提出建议。
（四）薪酬与考核委员：主要负责制定、审查公司董事、高级管理人员的薪
酬政策与方案；制定董事与高级管理人员的考核标准，并进行考核。
第一百〇八条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东会会议，并向股东会报告工作；
（二）执行股东会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（六）拟订公司重大收购、收购本公司股份或者合并、分立、解散及变更公
司形式的方案；
（七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、
对外担保、委托理财、关联交易、银行贷款等事项；
（八）决定公司内部管理机构的设置；
（九）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员，并决定
其报酬事项和奖惩事项；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务
总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
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（十）制订公司的基本管理制度；
（十一）制订本章程的修改方案；
（十二）管理公司信息披露事项；
（十三）向股东会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十四）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十五）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
超过股东会授权范围的事项，应当提交股东会审议。
第一百〇九条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准
审计意见向股东会作出说明。
第一百一十条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东会决议，
提高工作效率，保证科学决策。
第一百一十一条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对
外担保事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投
资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东会批准。
（一） 公司发生的交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，须报董事会
批准，并应当及时披露：
1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公
司最近一期经审计总资产的 10%以上；
2、交易的成交金额占公司市值的 10%以上；
3、交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值的 10%以
上；
4、交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个
会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
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5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且
超过 100 万元；
6、交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会
计年度经审计净利润的 10%以上，且超过 100 万元。
上述成交金额、市值、交易含义与本章程第四十二条所指“成交金额”、“市
值”、“交易”相同。
（二） 本章程第四十二条规定之外的公司对外担保事项，由董事会审议批
准，不需要提交公司股东会审议批准。
（三） 公司与关联自然人发生的成交金额在 30 万元以上，与关联法人发生
的成交金额且占公司最近一期经审计总资产或市值 0.1%以上、且超过 300 万元
的关联交易，须经董事会审议。
需提交股东会审议的事项，经董事会审议后还应提交股东会审议批准；未达
到以上标准之一的事项，由总经理审批。
第一百一十二条 董事长由代表公司执行公司事务的董事担任，以全体董事
的过半数选举产生或者更换。
第一百一十三条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东会会议和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署董事会文件和其他应由公司法定代表人签署的文件；
（四）行使法定代表人的职权；
（五）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合
法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东会报告；
（六）董事会授予的其他职权。
第一百一十四条 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由过半数的董事
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共同推举一名董事履行职务。
第一百一十五条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召
开 10 日以前书面通知全体董事和监事。
董事会召开会议和表决可以采用电子通信方式。
第一百一十六条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事、过半数独立
董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10
日内，召集和主持董事会会议。
第一百一十七条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为：专人送达、传
真、邮件、电子邮件或电话；通知时限为：会议召开前三日。
第一百一十八条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
第一百一十九条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出
决议，应当经全体董事的过半数通过。
董事会决议的表决，应当一人一票。
第一百二十条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业或者个人有关联关
系的，该董事应当及时向董事会书面报告。有关联关系的董事不得对该项决议行
使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议有过半数的无关联关
系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出
席董事会会议的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东会审议。
第一百二十一条 董事会决议采用书面记名投票方式进行表决，并由参与表
决的董事在书面决议或会议记录上签名确认表决的意见。
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董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真、电话、视
频等方式进行并作出决议，并由参会董事签字。
第一百二十二条 董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可
以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权
范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围
内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在
该次会议上的投票权。
第一百二十三条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会
议的董事应当在会议记录上签名。
董事有权要求在会议记录上对其在会议上的发言作出说明性记载。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于 10 年。
第一百二十四条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明同意、反对或弃权
的票数）。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一百二十五条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。设副总经理若
干名，由总经理提名，由董事会聘任或解聘。
第一百二十六条 本章程第九十六条关于不得担任董事的情形，同时适用于
高级管理人员。违反该规定聘任高级管理人员的，该聘任无效。高级管理人员在
任职期间出现本章程第九十六条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。
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本章程第九十八条关于董事忠实义务和第九十九条（四）至（六）关于董事
勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。
第一百二十七条 在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务
的人员，不得担任公司的高级管理人员。
公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。
第一百二十八条 总经理每届任期三年，总经理可以连聘连任。
第一百二十九条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报
告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监和其他高级管理人
员；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员；
（八）本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
第一百三十条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
第一百三十一条 总经理工作细则包括下列内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会
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的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十二条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的
具体程序和办法由总经理与公司之间的聘用合同规定。
第一百三十三条 副总经理、财务总监、董事会认定的其他高级管理人员由
总经理提名，董事会聘任或解聘。副总经理协助经理工作。
第一百三十四条 公司设董事会秘书，负责公司股东会和董事会会议的筹备、
文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
第一百三十五条 高级管理人员执行职务违反法律、行政法规或本章程的规
定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百三十六条 公司高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司和全体股
东的最大利益。公司高级管理人员因未能忠实履行职务或违背勤勉义务，给公司
和社会公众股股东的利益造成损害的，应当依法承担赔偿责任。
第七章 监事会
第一节 监 事
第一百三十七条 本章程第九十六条关于不得担任董事的情形，同时适用于
监事。违反该规定选举监事的，该选举无效。监事在任职期间出现本章程第九十
六条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。
董事、总经理及其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百三十八条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，本章程第九十八
条关于董事忠实义务和第九十九条（四）、（六）关于董事勤勉义务的规定，同时
适用于监事。
第一百三十九条 监事的任期每届为三年。监事任期届满，可以连选连任。
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第一百四十条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事
会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政
法规和本章程的规定，履行监事职务。
第一百四十一条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对定
期报告签署书面确认意见。
第一百四十二条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询
或者建议。
第一百四十三条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损
失的，应当承担赔偿责任。
第一百四十四条 监事执行职务违反法律、行政法规或本章程的规定，给公
司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百四十五条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成，应当包括股东代
表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例为 1/3。职工代表由公司职
工通过职工代表大会民主选举产生和更换，股东代表由股东会选举产生和更换。
监事会设监事会主席一名，监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会
主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由过
半数的监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
第一百四十六条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、本章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出解任的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管
理人员予以纠正；
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（五）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和
主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；
（六）向股东会会议提出提案；
（七）依照《公司法》第一百八十九条的规定，对董事、高级管理人员提起
诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九）法律、行政法规、规范性文件或股东会授予的其他职权。
第一百四十七条 监事会每 6 个月至少召开一次会议，由监事会主席召集，
于会议召开 10 日以前书面通知全体监事。
监事可以提议召开临时监事会会议。监事会召开临时监事会会议的通知方式
为：专人送达、传真、邮件、电子邮件或电话；通知时限为：会议召开前 3 日。
监事会决议应当经全体监事的过半数通过。
监事会决议的表决，应当一人一票。
监事会召开会议和表决可以采用电子通信方式。
第一百四十八条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表
决程序，以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则应作为章程的附
件，由股东会批准。
第一百四十九条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的
监事应当在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会
议记录作为公司档案至少保存 10 年。
第一百五十条 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
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（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百五十一条 公司应当依照法律、行政法规和国务院财政部门的规定，
建立公司的财务、会计制度。
第一百五十二条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和
上海证券交易所报送并披露年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之
日起 2 个月内向中国证监会派出机构和上海证券交易所报送并披露半年度财务
会计报告。
上述年度报告、中期报告按照有关法律、行政法规、中国证监会及上海证券
交易所的规定进行编制。
第一百五十三条 公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿。对公司资
金，不得以任何个人名义开立账户存储。
第一百五十四条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司
法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提
取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公
积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后利润中
提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，
但本章程规定不按持股比例分配的除外。
公司持有的本公司股份不得分配利润。
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公司违反本章程规定向股东分配利润的，股东应当将违反规定分配的利润退
还公司；给公司造成损失的，股东及负有责任的董事、监事、高级管理人员应当
承担赔偿责任。
第一百五十五条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或
者转为增加公司注册资本。
公积金弥补公司亏损，应当先使用任意公积金和法定公积金；仍不能弥补的，
可以按照规定使用资本公积金。
法定公积金转为增加注册资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司
注册资本的 25%。
第一百五十六条 公司股东会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在
股东会会议召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第一百五十七条 公司利润分配政策为：重视对投资者的合理投资回报并有
利于公司的长远发展。公司可以采取现金或者股票方式分配股利。
第一百五十八条 公司利润分配政策为：
（一）利润分配原则
公司的利润分配应充分重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持
连续性和稳定性，并坚持如下原则：（1）按法定顺序分配的原则；（2）存在未弥
补亏损，不得向股东分配利润的原则；（3）同股同权、同股同利的原则；（4）公
司持有的本公司股份不得参与分配利润的原则。
（二）利润分配形式
公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润；利润分配
不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。
（三）利润分配的期间间隔
在满足利润分配条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原则上
在每年年度股东会会议审议通过后进行一次利润分配。公司董事会可以根据公司
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的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红，并提交股东会审议批准。
（四）利润分配的顺序
公司在具备现金分红条件下，应当优先采用现金分红进行利润分配。现金股
利政策目标为在兼顾股东利益和公司可持续发展的基础上实现剩余股利。
（五）利润分配的条件和比例
1、现金分配的条件和比例：在公司当年实现的可分配利润（即公司弥补亏
损、提取公积金后所余的税后利润）为正值，且现金流充裕，实施现金分红不会
影响公司后续持续经营；公司累计可供分配利润为正值；审计机构对公司该年度
财务报告出具标准无保留意见的审计报告；公司不存在重大投资计划或重大现金
支出等特殊事项（募集资金项目除外），重大投资计划或重大现金支出是指：公
司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备的累计支出达到或者超过
公司最近一期经审计归属于母公司净资产的 30%，公司每年以现金形式分配的
利润不少于当年实现的可供分配利润的 20%。当年未分配的可分配利润可留待
以后年度进行分配。
2、发放股票股利的具体条件：在公司经营情况良好，并且董事会认为发放
股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在确保足额现金股利分配的前提
下，提出股票股利分配预案。公司采用股票股利进行利润分配的，应当充分考虑
发放股票股利后的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利增长速度、每股净资
产的摊薄等相适用，以确保利润分配方案符合全体股东的整体利益和长远利益。
如公司同时采取现金及股票股利分配利润的，在满足公司正常生产经营的资
金需求情况下，公司实施差异化现金分红政策：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
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现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
现金分红在本次利润分配中所占比例为现金股利除以现金股利与股票股利
之和。
股东会授权董事会每年在综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营
模式、盈利水平以及是否有重大现金支出安排等因素，根据上述原则提出当年利
润分配方案。
上述重大资金支出安排事项需经公司董事会批准并提交股东会审议通过。
（六）利润分配的例外情况
当公司存在以下情形之一时，可以不进行利润分配：
1、最近一年审计报告为非无保留意见或带与持续经营相关的重大不确定性
段落的无保留意见；
2、当年末资产负债率高于 70.00%；
3、当年经营现金流为负。
（七）利润分配应履行的审议程序
1、利润分配方案应经公司董事会、监事会分别审议通过后方能提交股东会
审议。
独立董事认为现金分红具体方案可能损害公司或者中小股东权益的，有权发
表独立意见。董事会对独立董事的意见未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会
决议中记载独立董事的意见及未采纳的具体理由，并披露。
董事会在审议利润分配方案时，需经全体董事过半数表决同意。监事会在审
议利润分配方案时，需经全体监事过半数表决同意。
2、股东会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与
股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答
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复中小股东关心的问题。股东会在审议利润分配方案时，需经出席股东会会议的
股东所持表决权的过半数表决同意。
公司召开年度股东会会议审议年度利润分配方案时，可审议批准下一年中期
现金分红的条件、比例上限、金额上限等。年度股东会会议审议的下一年中期分
红上限不应超过相应期间归属于公司股东的净利润。董事会根据股东会决议在符
合利润分配的条件下制定具体的中期分红方案。
3、公司对留存的未分配利润使用计划安排或原则作出调整时，应重新报经
董事会、监事会及股东会按照上述审议程序批准，并在相关提案中详细论证和说
明调整的原因。
（八）董事会、监事会和股东会对利润分配政策的研究论证程序和决策机制
1、定期报告公布前，公司董事会应在充分考虑公司持续经营能力、保证生
产正常经营及发展所需资金和重视对投资者的合理投资回报的前提下，研究论证
利润分配的预案。
2、独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会
审议。
3、公司董事会制定具体的利润分配方案时，应遵守法律、法规和本章程规
定的利润分配政策；利润分配方案中应当对留存的当年未分配利润的使用计划安
排或原则进行说明。
4、公司董事会审议并在定期报告中公告利润分配方案，提交股东会批准；
公司董事会未做出现金利润分配方案的，应当征询监事的意见，并在定期报告中
披露原因。
5、董事会、监事会和股东会在有关决策和论证过程中应当充分考虑独立董
事、监事和公众投资者的意见。
（九）利润分配政策调整
公司如因外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化而需要调整利润分
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配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和上海证券交易所的有关
规定。有关调整利润分配政策的议案需经公司董事会、监事会审议后方能提交股
东会批准，同时，公司应充分听取中小股东的意见，应通过网络、电话、邮件等
方式收集中小股东意见，并由公司证券事务部汇集后交由董事会。公司应以股东
权益保护为出发点，在股东会会议提案中详细论证和说明原因，并充分考虑独立
董事、监事和公众投资者的意见。股东会在审议利润分配政策调整时，须经出席
会议的股东所持表决权的三分之二以上表决同意。
下列情况为前述所称的外部经营环境或者自身经营状况的较大变化：
1、因国家法律法规、行业政策发生重大变化，非因公司自身原因而导致公
司经审计的净利润为负；
2、因出现地震、台风、水灾、战争等不能预见、不能避免并不能克服的不
可抗力因素，对公司生产经营造成重大不利影响导致公司经审计的净利润为负；
3、出现《公司法》规定不能分配利润的情形；
4、公司经营活动产生的现金流量净额连续两年均低于当年实现的可供分配
利润的 10%；
5、中国证监会和上海证券交易所规定的其他事项。
如出现以上五种情形，公司可对利润分配政策中的现金分红比例进行调整。
除以上五种情形外，公司不进行利润分配政策调整。
第二节 内部审计
第一百五十九条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务
收支和经济活动进行内部审计监督。
第一百六十条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后
实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百六十一条 公司聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行会计报
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表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。
第一百六十二条 公司聘用会计师事务所必须由股东会决定，董事会不得在
股东会决定前委任会计师事务所。
第一百六十三条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭
证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百六十四条 会计师事务所的审计费用由股东会决定。
第一百六十五条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前 30 日事先通
知会计师事务所，公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务
所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一节 通 知
第一百六十六条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件（包括电子邮件，下同）、传真或电话方式送出；
（三）以公告方式进行；
（四）本章程规定的其他形式。
第一百六十七条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所
有相关人员收到通知。
第一百六十八条 公司召开股东会会议的会议通知，以公告或上海证券交易
所认可的其他方式进行。
第一百六十九条 公司召开董事会会议的会议通知，以专人送出、传真、邮
件、电子邮件或者电话的方式进行。
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第一百七十条 公司召开监事会会议的会议通知，以专人送出、传真、邮件、
电子邮件或者电话的方式进行。
第一百七十一条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或
盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮递机
构之日起第 3 个工作日为送达日期（以电子邮件形式送出的，电子邮件发出之日
即为送达）；传真送出的，发出当日即为送达；公告送出的，第一次公告刊登日
为送达日期。
第一百七十二条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该
等人没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公 告
第一百七十三条 公司在中国证监会和上海证券交易所指定的报纸、网站等
媒体刊登公司公告和其他需要披露的信息，以国家企业信用信息公示系统作为企
业登记事项披露的网站。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百七十四条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并
设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百七十五条 公司与其持股 90%以上的公司合并，被合并的公司不需经
股东会决议，但应当通知其他股东，其他股东有权请求公司按照合理的价格收购
其股权或者股份。
公司合并支付的价款不超过本公司净资产 10%的，可以不经股东会决议；但
是，本章程另有规定的除外。
公司依照前两款规定合并不经股东会决议的，应当经董事会决议。
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第一百七十六条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负
债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30
日内在指定报刊上或者国家企业信用信息公示系统公告。债权人自接到通知之日
起 30 日内，未接到通知的自公告之日起 45 日内，可以要求公司清偿债务或者提
供相应的担保。
第一百七十七条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公
司或者新设的公司承继。
第一百七十八条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日
起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在指定报刊上或者国家企业信用信息公示系
统公告。
第一百七十九条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，
公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百八十条 公司减少注册资本，应当编制资产负债表及财产清单。
公司应当自股东会作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于
30 日内在指定报刊上或者国家企业信用信息公示系统公告。债权人自接到通知
之日起 30 日内，未接到通知的自公告之日起 45 日内，有权要求公司清偿债务或
者提供相应的担保。
公司减少注册资本，应当按照股东持有股份的比例相应减少股份，法律或本
章程另有规定的除外。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百八十一条 公司按照本章程第一百五十五条的规定弥补亏损后，仍有
亏损的，可以减少注册资本弥补亏损。减少注册资本弥补亏损的，公司不得向股
东分配，也不得免除股东缴纳出资或者股款的义务。
依照前款规定减少注册资本的，不适用第一百八十条第二款的规定，但应当
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自股东会作出减少注册资本决议之日起 30 日内在报刊上或者国家企业信用信息
公示系统公告。
公司依照前两款的规定减少注册资本后，在法定公积金和任意公积金累计额
达到公司注册资本 50%前，不得分配利润。
第一百八十二条 违反法律法规及本章程规定减少注册资本的，股东应当退
还其收到的资金，减免股东出资的应当恢复原状；给公司造成损失的，股东及负
有责任的董事、高级管理人员应当承担赔偿责任。
第一百八十三条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公
司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公
司的，应当依法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百八十四条 公司因下列原因解散：
（一）股东会决议解散；
（二）因公司合并或者分立需要解散；
（三）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（四）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，
通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求
人民法院解散公司。
公司出现前款规定的解散事由，应当在 10 日内将解散事由通过国家企业信
用信息公示系统予以公示。
第一百八十五条 公司有本章程第一百八十四条第（一）项情形，且尚未向
股东分配财产的，可以经股东会决议而存续。
依照前款规定经股东会决议，须经出席股东会会议的股东所持表决权的 2/3
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以上通过。
第一百八十六条 公司因本章程第一百八十四条第（一）项、第（三）项、
第（四）项规定而解散的，应当清算。董事为公司清算义务人，应当在解散事由
出现之日起 15 日内组成清算组进行清算。
清算组由董事组成，但是本章程另有规定或者股东会另选他人的除外。
清算义务人未及时履行清算义务，给公司或者债权人造成损失的，应当承担
赔偿责任。
逾期不成立清算组进行清算或者成立清算组后不清算的，利害关系人可以申
请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。
第一百八十七条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）分配公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百八十八条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日
内在指定报刊上或者国家企业信用信息公示系统公告。债权人应当自接到通知之
日起 30 日内，未接到通知的自公告之日起 45 日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当
对债权进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
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第一百八十九条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，
应当制订清算方案，并报股东会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，
缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未依
照前款规定清偿前，不得分配给股东。
第一百九十条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发
现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请破产清算。
人民法院受理破产申请后，清算组应当将清算事务移交给人民法院指定的破
产管理人。
第一百九十一条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东会或
者人民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记。
第一百九十二条 清算组成员履行清算职责，负有忠实义务和勤勉义务。
清算组成员怠于履行清算职责，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任；因
故意或者重大过失给债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百九十三条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破
产清算。
第十一章 修改章程
第一百九十四条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后
的法律、行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东会决定修改章程。
第一百九十五条 股东会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须
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报主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第一百九十六条 董事会依照股东会修改章程的决议和有关主管机关的审批
意见修改本章程。
第一百九十七条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予
以公告。
第十二章 附 则
第一百九十八条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有
股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会
的决议产生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配
公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其
他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第一百九十九条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得
与章程的规定相抵触。
第二百条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有
歧义时，以在登记机关最近一次核准登记后的中文版章程为准。
第二百〇一条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”，都含本数；“以外”、
“低于”、“多于”不含本数。
第二百〇二条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百〇三条 本章程附件包括股东会议事规则、董事会议事规则和监事会
议事规则。
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第二百〇四条 本章程经股东会审议通过之日起生效并实施。
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2024 年 10 月 28 日
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