证券代码：688283           证券简称：坤恒顺维         公告编号：2024-007



                成都坤恒顺维科技股份有限公司
       2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    重要内容提示：

     股权激励方式：第二类限制性股票。

     股份来源：成都坤恒顺维科技股份有限公司（以下简称“坤恒顺维”“公
司”或“本公司”）向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票或从二
级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。

     股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：坤恒顺维 2024 年限制性股
票激励计划（以下简称“本激励计划”）拟授予激励对象的限制性股票数量为 56.90
万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 8,400.00 万股的 0.68%。其中，
首次授予限制性股票数量为 46.90 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总
额的 0.56%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 82.43%；预留限制性股票数
量为 10.00 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额的 0.12%，占本激励
计划拟授予限制性股票总数的 17.57%。

    一、股权激励计划的目的

    为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引
和留住公司核心管理、技术和业务人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升
核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结
合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实
现，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，根据《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办
法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）
《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露自律监管指南》
（以下简称“《自律监管指南》”）等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公
司章程》的规定，公司制定了本激励计划。

    截至本激励计划草案公布日，公司不存在同时实施其他股权激励计划以及其
他长期激励机制的情形。

    二、股权激励方式及标的股票来源

    （一）股权激励方式

    本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。

    （二）标的股票来源

    本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民
币 A 股普通股股票或从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。若届时
标的股票的来源方式为公司从二级市场回购 A 股普通股股票，公司将根据《公
司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关法
律法规的规定制定回购方案，履行相应的回购程序，并在回购方案中披露回购资
金安排及对公司的财务影响等相关事宜，确保本次回购股份的处置符合《公司法》
第一百四十二条规定。

    三、拟授出的权益数量

    本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 56.90 万股，约占本激励计
划草案公布日公司股本总额 8,400.00 万股的 0.68%。其中，首次授予限制性股票
数量为 46.90 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额的 0.56%，占本激
励计划拟授予限制性股票总数的 82.43%；预留限制性股票数量为 10.00 万股，约
占本激励计划草案公布日公司股本总额的 0.12%，占本激励计划拟授予限制性股
票总数的 17.57%。

    截至本激励计划草案公布日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的
标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。本激励计划中任何一名激励
对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司
股本总额的 1.00%。

    四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量

    （一）激励对象的确定依据

    1、激励对象确定的法律依据

    本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》
《自律监管指南》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规
定，结合公司实际情况而确定。

    2、激励对象确定的职务依据

    本激励计划的激励对象为在公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、
核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员。对符合本激励计划的激励对
象范围的人员，由薪酬委员会拟定名单，并经公司监事会核实确定。

    激励对象的确定依据与实施本激励计划的目的相符合，符合相关法律法规和
上海证券交易所（以下简称“证券交易所”）相关规定的要求。

    （二）激励对象的范围

    本激励计划涉及的首次授予激励对象共计 54 人，占公司截至 2023 年 12 月
31 日员工总数 131 人的 41.22 %，包括公司高级管理人员、核心技术人员以及董
事会认为需要激励的其他人员。

    以上激励对象中，不包括坤恒顺维独立董事、监事单独或合计持有公司 5%
以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。本激励计划
的激励对象中，公司董事和高级管理人员必须经公司股东大会选举或公司董事会
聘任。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司或公司子公司签署劳动
合同或聘用合同。

    预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明
确，经董事会提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书
后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。超过 12 个月未明
确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确
定。

    （三）激励对象名单及拟授出权益分配情况

                                                    获授的限制性   获授的限制性
                                                    股票数量占本   股票数量占本
                                   获授的限制性股
   姓名         职务        国籍                    激励计划拟授   激励计划草案
                                   票数量（万股）
                                                    出限制性股票   公布日股本总
                                                      总量的比例     额的比例

   赵燕      董事会秘书     中国        2.00           3.51%          0.02%

   牟兰      财务负责人     中国        1.00           1.76%          0.01%

  陈世朴     核心技术人员   中国        1.00           1.76%          0.01%

  陈开国     核心技术人员   中国        1.00           1.76%          0.01%

 董事会认为需要激励的其他人员
                                       41.90          73.64%          0.50%
           （50 人）

               预留                    10.00          17.57%          0.12%

               合计                    56.90          100.00%         0.68%

   注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍
五入所致。

   1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公

司股票均累计未超过公司股本总额的 1.00%。公司全部在有效期内的股权激励计
划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。预留限制性股票
比例未超过本激励计划拟授出全部限制性股票数量的 20.00%。激励对象因个人
原因自愿放弃获授限制性股票的，由董事会对授予数量作相应调整，将激励对象
放弃的限制性股票份额直接调减或调整到预留部分或在激励对象之间进行分配。

    2、预留部分的激励对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内
确定，经董事会提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见
书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。

    （四）激励对象的核实

    1、公司董事会审议通过本激励计划后，公司将通过公司网站或者其他途径，
在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
    2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见。公司将在
股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的
说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。

    （五）不能成为本激励计划激励对象的情形

    1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；

    4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    6、中国证监会认定的其他情形。

    若在本激励计划实施过程中，激励对象出现以上任何情形的，公司将终止其
参与本激励计划的权利，其已归属的限制性股票不作处理，已获授但尚未归属的
限制性股票不得归属，并作废失效。

    五、股权激励计划的相关时间安排

    （一）本激励计划的有效期

    本激励计划的有效期为自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性股
票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。

    （二）本激励计划的授予日

    本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内（有获授权益条
件的，从条件成就后起算）按相关规定召开董事会向激励对象首次授予权益，并
完成公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能
完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《管理办法》《自律监管指南》
规定公司不得授出权益的期间不计算在 60 日内。

    预留部分限制性股票授予日由公司董事会在股东大会审议通过后 12 个月内
确认。
    授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予日
必须为交易日，若根据以上原则确定的日期为非交易日，则授予日顺延至其后的
第一个交易日为准。

    （三）本激励计划的归属安排

    本激励计划授予的限制性股票自授予日起 12 个月后，且在激励对象满足相
应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，
但下列期间内不得归属：

    1、公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、
半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

    2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

    3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；

    4、中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

    上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重
大事项。

    如公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女作为激励对象在限制性股
票归属前发生减持股票行为，则按照《证券法》中对短线交易的规定自最后一笔
减持之日起推迟 6 个月归属其限制性股票。

    在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法
规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则激励对
象归属限制性股票时应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》的规定。

    本激励计划首次授予部分限制性股票的归属安排如下表所示：

     归属期                        归属期间                     归属比例
                 自首次授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的
  第一个归属期   首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日       34%
                 起 24 个月内的最后一个交易日当日止
                 自首次授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的
  第二个归属期   首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日       33%
                 起 36 个月内的最后一个交易日当日止
                 自首次授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的
  第三个归属期   首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日       33%
                 起 48 个月内的最后一个交易日当日止

    若预留部分限制性股票在 2024 年 9 月 30 日（含）前授予，则本激励计划预
留授予部分限制性股票的归属安排如下表所示：

     归属期                       归属期间                      归属比例
                 自预留授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的
  第一个归属期   首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日       34%
                 起 24 个月内的最后一个交易日当日止
                 自预留授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的
  第二个归属期   首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日       33%
                 起 36 个月内的最后一个交易日当日止
                 自预留授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的
  第三个归属期   首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日       33%
                 起 48 个月内的最后一个交易日当日止

    若预留部分限制性股票在 2024 年 9 月 30 日（不含）后授予，则本激励计划
预留授予部分限制性股票的归属安排如下表所示：

     归属期                       归属期间                      归属比例
                 自预留授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的
  第一个归属期   首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日       50%
                 起 24 个月内的最后一个交易日当日止
                 自预留授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的
  第二个归属期   首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日       50%
                 起 36 个月内的最后一个交易日当日止

    在上述约定期间内归属条件未成就的限制性股票，不得归属或递延至下期归
属，由公司按本激励计划的规定作废失效。

    在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票
归属事宜。

    （四）本激励计划的禁售期

    禁售期是指激励对象获授的限制性股票归属后其不得售出的时间段。激励对
象通过本激励计划获授的限制性股票归属后不额外设置禁售期，所获授公司股票
的禁售规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公
司章程》执行，具体内容如下：
    1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份
不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有
的本公司股份。

    2、激励对象为公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持
有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所
得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

    3、在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政
法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的
有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时
符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章
程》的规定。

    六、授予价格及确定方法

    （一）首次授予限制性股票的授予价格

    本激励计划首次授予限制性股票的授予价格为每股 33.80 元，即满足授予条
件和归属条件后，激励对象可以每股 33.80 元的价格购买公司股票。

    （二）首次授予限制性股票的授予价格的确定方法

    本激励计划首次授予限制性股票的授予价格为公司股票的首发价格，并确定
为 33.80 元/股。

    本激励计划草案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价为 38.90 元/股，本
次授予价格为前 1 个交易日公司股票交易均价的 86.89%。

    本激励计划草案公布前 20 个交易日的公司股票交易均价为 47.07 元/股，本
次授予价格为前 20 个交易日公司股票交易均价的 71.81%。

    本激励计划草案公布前 60 个交易日的公司股票交易均价为 52.28 元/股，本
次授予价格为前 60 个交易日公司股票交易均价的 64.65%。

    本激励计划草案公布前 120 个交易日的公司股票交易均价为 57.11 元/股，本
次授予价格为前 120 个交易日公司股票交易均价的 59.18%。
    （三）预留部分限制性股票的授予价格的确定方法

   本激励计划预留部分限制性股票授予价格与首次授予的限制性股票的授予
价格相同。

    七、授予条件及归属条件

    （一）限制性股票的授予条件

   只有在同时满足下列条件时，公司方可向激励对象授予限制性股票；反之，
若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。

   1、公司未发生如下任一情形：

   （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；

   （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告；

   （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进
行利润分配的情形；

   （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

   （5）中国证监会认定的其他情形。

   2、激励对象未发生如下任一情形：

   （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

   （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

   （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

   （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

   （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

   （6）中国证监会认定的其他情形。
    （二）限制性股票的归属条件

    归属期内同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可归属：

    1、本公司未发生如下任一情形：

    （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；

    （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告；

    （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进
行利润分配的情形；

    （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

    （5）中国证监会认定的其他情形。

    公司发生上述第 1 条规定情形之一的，激励对象根据本激励计划已获授但尚
未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。

    2、激励对象未发生如下任一情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    某一激励对象出现上述第 2 条规定情形之一的，公司将终止其参与本激励计
划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，
并作废失效。
                 3、激励对象归属权益的任职期限要求：

                 激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以上的任职期限。

                 4、公司层面的业绩考核要求：

                 本激励计划在 2024 年-2026 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行
            考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划授
            予的限制性股票的公司层面的业绩考核要求如下表所示：
                                       以 2023 年营业收入为基数，对应考      以 2023 年营业收入为基数，对应考
                                             核年度营业收入增长率               核年度营业收入累计值增长率
               归属期
                                       对应考核      目标值    触发值        对应考核     目标值      触发值
                                         年度      （Am）      （An）          年度      （Bm）       （Bn）
                        第一个归属期   2024 年      30.00%      24.00%        2024 年    30.00%      24.00%
首次授予的限制性股
票以及在 2024 年 9 月                                                        2024-2025
                        第二个归属期   2025 年      69.00%      51.00%                   199.00%     175.00%
30 日（含）前授予的                                                             年
预留限制性股票                                                               2024-2026
                        第三个归属期   2026 年     119.70%      82.00%                   418.70%     357.00%
                                                                                年
                                                                             2024-2025
在 2024 年 9 月 30 日   第一个归属期   2025 年      69.00%      51.00%                   199.00%     175.00%
                                                                                年
（不含）后授予的预
                                                                             2024-2026
留限制性股票            第二个归属期   2026 年     119.70%      82.00%                   418.70%     357.00%
                                                                                年
             考核指标                            业绩完成情况                     公司层面归属比例（X）

                                              A>=Am 或 B>=Bm                             X=100%
 以 2023 年营业收入为基数，对应考
  核年度营业收入增长率（A）和以
                                           An≤A