均普智能：宁波均普智能制造股份有限公司股东大会议事规则（2024年5月修订）2024-05-10
宁波均普智能制造股份有限公司
股东大会议事规则
2024 年 5 月
目 录
第一章 总 则 ......................................................................................................................... 1
第二章 股东大会的职权 ....................................................................................................... 2
第三章 股东大会的权限 ....................................................................................................... 3
第四章 股东大会的授权 ....................................................................................................... 5
第五章 股东大会会议制度 ................................................................................................... 5
第六章 股东大会的召集 ....................................................................................................... 6
第七章 股东大会的提案与通知 ........................................................................................... 8
第八章 股东大会的召开 ....................................................................................................... 9
第九章 股东大会的表决和决议 ......................................................................................... 13
第十章 会议记录 ................................................................................................................. 16
第十一章 附 则 ................................................................................................................... 17
宁波均普智能制造股份有限公司
股东大会议事规则
第一章 总 则
第一条 为了进一步规范宁波均普智能制造股份有限公司（以下简称“公司”）行
为，保障公司股东大会能够依法行使职权，根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简
称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简
称“《上市规则》”）等法律、法规和《宁波均普智能制造股份有限公司
章程》（以下简称“公司章程”）及其他有关规定，特制订本议事规则。
第二条 本议事规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东代理人、公
司董事、监事、总经理及其他高级管理人员和列席股东大会会议的其他
有关人员均具有约束力。
第三条 公司董事会应严格遵守相关法规关于召开股东大会的各项规定，认真按
时组织好股东大会。公司全体董事对股东大会的正常召开负有诚信责任，
全体董事应当勤勉尽责,确保股东大会正常召开和依法行使职权。
合法、有效持有公司股份的股东均有权出席或委托代理人出席股东大会，
并依法享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项股东权利。出席股
东大会的股东及股东代理人，应当遵守相关法规、公司章程及本议事规
则的规定，自觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。
第四条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权，不得干
涉股东对自身权利的处分。股东大会讨论和决定的事项，应当依照《公
司法》和公司章程的规定确定。
第五条 公司董事会秘书负责落实召开股东大会的各项筹备和组织工作。
第六条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
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（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司
章程的规定；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）根据法律、法规及应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第七条 股东大会的召开应坚持朴素从简的原则，不得给予出席会议的股东（或
股东代理人）额外的利益。出席会议的董事应当忠实履行职责，保证决
议内容的真实、准确和完整，不得使用容易引起歧义的表述。
第二章 股东大会的职权
第八条 股东大会由公司全体股东组成，是公司最高权力机构和最高决策机构。
第九条 股东大会依法行使下列职权：
（一） 决定公司的经营方针和投资计划；
（二） 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、
监事的报酬事项；
（三） 审议批准董事会的报告；
（四） 审议批准监事会的报告；
（五） 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七） 对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八） 对发行公司债券作出决议；
（九） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十） 修改公司章程；
（十一） 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二） 审议批准第十条至第十二条规定的重大交易、重大关联交易及
担保事项；
（十三） 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审
计总资产 30%的交易；
（十四） 审议批准变更募集资金用途事项；
（十五） 审议股权激励计划和员工持股计划；
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（十六） 决定因公司章程第二十四条第（一）项、第（二）项情形收购
本公司股份的事项；
（十七） 审议法律、行政法规、部门规章或者公司章程规定应当由股东
大会决定的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代
为行使。
第三章 股东大会的权限
第十条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一） 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
（二） 公司及控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计
净资产 50%以后提供的任何担保；
（三） 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四） 按照担保金额连续 12 个月累计计算原则，超过公司最近一期经
审计总资产 30%的担保；
（五） 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
（六） 公司章程规定的其他担保情形。
由股东大会审议的对外担保事项，必须经董事会审议通过后，方可提交
股东大会审议。除前款之外的对外担保，由董事会审议批准。
前款第四项担保，应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通
过。股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，
该股东或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该表决须
由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
公司为关联人提供担保的，应当具备合理的行业逻辑。公司为控股股东、
实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联方
还应当提供反担保。
第十一条 公司发生的交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，须经股东大会
审议通过：
（一） 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以较高者
作为准）占公司最近一期经审计总资产的 50%以上；
（二） 交易的成交金额占公司市值的 50%以上；
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（三） 交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值
的 50%以上；
（四） 交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司
最近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且超过 5,000
万元；
（五） 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%
以上，且超过 500 万元；
（六） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司
最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且超过 500 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
上述成交金额，是指支付的交易金额和承担的债务及费用。交易安排涉
及未来可能支付或者收取对价的、未涉及具体金额或者根据设定条件确
定金额的，预计最高金额为成交金额。
上述市值，是指交易披露日前 10 个交易日收盘市值的算术平均值。
公司发生股权交易，导致公司合并报表范围发生变更的，应当以该股权
所对应公司的相关财务指标作为计算基础。前述股权交易未导致合并报
表范围发生变更的，应当按照公司所持权益变动比例计算相关财务指标。
交易标的为股权且达到上述第一款标准的，公司应当聘请具有从事证券、
期货相关业务资格会计师事务所对交易标的最近一年又一期财务会计报
告进行审计；交易标的为股权以外的非现金资产的，公司应当聘请具有
从事证券、期货相关业务资格资产评估机构进行评估。经审计的财务报
告截止日距离审计报告使用日不得超过 6 个月，评估报告的评估基准日
距离评估报告使用日不得超过 1 年。
公司进行“提供担保”“提供财务资助”“委托理财”等之外的其他交易时，
应当对同一类别且与标的相关的交易，按照连续 12 个月内累计计算。公
司购买、出售资产交易，涉及资产总额或者成交金额连续 12 个月内累计
计算超过公司最近一期经审计总资产 30%的，除应当按照前述规定进行
审计或者评估外，还应当提交股东大会审议，并经出席会议的股东所持
表决权的三分之二以上通过。
第十二条 公司与关联人发生的交易金额（提供担保除外）在 3,000 万元以上，且占
公司最近一期经审计总资产或市值 1%以上的关联交易，按照公司章程第
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四十四条的规定提供评估报告或审计报告，由公司董事会审议后，提交
股东大会审议通过。
购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或商品等与日常经营相关的关
联交易可免于审计或者评估。
在确定关联交易金额时，公司在连续 12 个月内与同一关联人进行的交易
或者与不同关联人进行的交易标的类别相关的交易，应当累计计算交易
金额。同一关联人，包括与该关联人受同一实际控制人控制，或者存在
股权控制关系，或者由同一自然人担任董事或高级管理人员的法人或其
他组织。
出席审议关联交易董事会的非关联董事人数不足三人的，该笔关联交易
需提交股东大会审议。
公司拟进行须提交股东大会审议的关联交易，应当在提交董事会审议前，
经独立董事专门会议审议并经全体独立董事过半数同意，并在关联交易
公告中披露。
公司股东大会审议关联交易事项时，关联股东应当回避表决，并不得代
理其他股东行使表决权。
第四章 股东大会的授权
第十三条 相关法规、公司章程规定应当由股东大会决定的事项必须由股东大会对
该等事项进行审议，以保障公司股东对该等事项的决策权。
第十四条 为确保和提高公司日常运作的稳健和效率，股东大会可将其决定投资计
划、资产处置、对外担保、对外捐赠等职权明确并有限授予董事会。
第十五条 在必要、合理且符合有关法律规定的情况下，对于与所决议事项有关的、
无法或无需在当时股东大会上决定的具体相关事项，股东大会可以授权
董事会在股东大会授权的范围内决定。
第五章 股东大会会议制度
第十六条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。
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年度股东大会每年召开 1 次，并应于上一个会计年度结束后 6 个月内召
开。
临时股东大会不定期召开，出现《公司法》第一百条或公司章程规定的
应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。
公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）派出机构和公司股票上市交
易的证券交易所（以下简称“证券交易所”），说明原因并公告。
第十七条 有下述情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月内，召开临时股东大
会：
（一） 董事人数不足《公司法》规定人数或公司章程规定人数的 2/3
时；
（二） 公司未弥补的亏损达实收股本总额的 1/3 时；
（三） 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；
（四） 董事会认为必要时；
（五） 监事会提议召开时；
（六） 法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。
前述第（三）项规定的持股比例的计算，以股东提出书面要求之日作为
计算基准日。
第六章 股东大会的召集
第十八条 董事会应当在本议事规则第十六条、第十七条规定的期限内按照召集股
东大会。
第十九条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临
时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和章程的规定，在
收到提议后 10 日内提出同意或者不同意召开临时股东大会的书面反馈意
见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发
出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理
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由并公告。
第二十条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事
会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提
案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在做出董事会决议后的 5 日内发出
召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未做出反馈
的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可
以自行召集和主持。
第二十一条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时
股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行
政法规和公司章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开
临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在做出董事会决议后的 5 日内发
出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的
同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未做出反馈
的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开
临时股东大会并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大
会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持
股东大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可
以自行召集和主持。
第二十二条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向证
券交易所备案。
在股东大会决议发布前，召集股东持股比例不得低于 10%。
监事会或召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向证
券交易所提交有关证明材料。
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第二十三条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。
董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第二十四条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承担。
第七章 股东大会的提案与通知
第二十五条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，
并且符合法律、行政法规和公司章程的有关规定。
第二十六条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以上
股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日
前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发
出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。召集人决定不将临时提案
列入会议议程的，应当在该次股东大会上进行解释和说明。
股东大会通知中未列明或不符合本议事规则第二十五条规定的提案，股
东大会不得进行表决并做出决议。
第二十七条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临时股东
大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。
第二十八条 股东大会的通知包括以下内容：
（一） 会议的时间、地点和会议期限；
（二） 提交会议审议的事项和提案；
（三） 以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书
面委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是公司的股
东；
（四） 有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五） 会务常设联系人姓名，电话号码；
（六） 网络或其他方式的表决时间及表决程序。
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股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开
前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束
时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日
一旦确认，不得变更。
第二十九条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体内容，
以及为使股东对拟讨论的事项做出合理判断所需的全部资料或解释。拟
讨论的事项需要独立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时
将同时披露独立董事的意见及理由。
第三十条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董
事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一） 教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二） 与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三） 披露持有本公司股份数量；
（四） 是否受过中国证监会及其他有关部门的行政处罚和证券交易所
惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以
单项提案提出。
第三十一条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大
会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应
当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。
第八章 股东大会的召开
第三十二条 公司应当在公司住所地或公司章程规定的地点召开股东大会。股东大会
应当设置会场，以现场会议形式召开。公司将提供网络投票的方式为股
东参加股东大会提供便利。股东以网络投票方式进行投票表决的，按照
中国证监会、上海证券交易所（以下简称“上交所”）和中国证券登记结
算有限责任公司等机构的相关规定以及公司章程执行。股东通过上述方
式参加股东大会的，视为出席。
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第三十三条 本公司董事会和其他召集人将采取必要的措施，保证股东大会的正常秩
序。对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，
将采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第三十四条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，并
依照有关法律、法规及公司章程行使表决权。
第三十五条 股东可以亲自出席股东大会行使表决权，也可以委托他人代为出席和在
授权范围内行使表决权。股东应当持股票账户卡、身份证或其他能够表
明其身份的有效证件或证明出席股东大会。代理人还应当提交股东授权
委托书和个人有效身份证件。
个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的
有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，代理人应出
示本人有效身份证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定
代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格
的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人
股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
第三十六条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一） 代理人的姓名；
（二） 是否具有表决权；
（三） 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权
票的指示；
（四） 委托书签发日期和有效期限；
（五） 委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单
位印章。
第三十七条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的
意思表决。
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第三十八条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者
其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投
票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地
方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权
的人作为代表出席公司的股东大会。
第三十九条 欲出席股东大会的股东，应当按通知要求的日期和地点进行登记。
（一） 由法定代表人代表法人股东出席会议，应出示本人身份证、法
定代表人身份证明书；
（二） 由非法定代表人的代理人代表法人股东出席会议，应出示本人
身份证、加盖法人印章或法定代表人依法出具的书面委托书；
（三） 个人股东亲自出席会议，应出示本人身份证；
（四） 由代理人代表自然人股东出席会议，应出示委托人身份证、委
托人亲笔签署的授权委托书、代理人本人身份证；
（五） 由代理人转委托第三人代表股东（包括法人股东、自然人股东，
即委托人）出席会议，应出示委托人身份证，由委托人盖章或
签字并经公证的授权代理人可以转委托第三人出席本次会议的
书面授权委托书、第三人的身份证。
出席会议人员应向大会登记处出示前述规定的授权委托书、本人身份证
原件，并向大会登记处提交前述规定凭证的原件、复印件；异地股东可
用信函或传真方式登记，信函或传真应还包含上述内容的文件资料。
第四十条 出席会议人员提交的相关凭证具有下列情况之一的，视为其出席会议资
格无效：
（一） 委托人或出席会议人员的身份证存在伪造、过期、涂改、身份
证位数不正确等不符合《居民身份证条例》及其《实施细则》
的规定；
（二） 委托人或出席会议人员提交的身份证材料无法辨认；
（三） 同一股东委托多人出席；
（四） 传真登记处所传委托书签字样本与实际出席本次会议时提交的
委托书签字样本明显不一致；
（五） 授权委托书没有委托人签字或盖章；
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（六） 委托人或代表其出席会议的人员提交的相关凭证有其他明显违
反法律、法规和公司章程的规定。
第四十一条 因委托人授权不明或其代理人提交的证明委托人合法身份、委托关系等
相关凭证不符合法律、法规、公司章程规定，致使其或其代理人出席会
议资格被认定无效的，由委托人或其代理人承担相应的法律后果。
第四十二条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议
人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表
决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第四十三条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，
总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第四十四条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半
数以上董事共同推举一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行
职务或者不履行职务时，由半数以上监事共同推举一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
股东大会主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席
股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主
持人，继续开会。
第四十五条 股东大会就每项议案进行审议时，出席会议的股东有发言权，要求发言
的股东应在大会秘书处办理登记手续，按登记的先后顺序发言。如要求
发言的股东较多，可限定每个股东的发言时间。
股东发言时，应当首先报告股东姓名（或名称）、代表的单位及其所持
有的股份数额，该股份数额应以会议登记的为准。
第四十六条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大
会做出报告，每名独立董事也应当作出述职报告。
第四十七条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议做出解释
或说明。有下列情形之一时，可拒绝回答质询，但应向质询者说明理由：
（一）质询与股东大会议题无关；
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（二）质询事项有待调查；
（三）涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开；
（四）回答质询将显著损害股东共同利益；
（五）其他重要事由。
第四十八条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持
有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决
权的股份总数以会议登记为准。
第四十九条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等
特殊原因导致股东大会中止或不能做出决议的，应采取必要措施尽快恢
复召开股东大会或直接终止本次股东大会并及时公告。同时，召集人应
当向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。
第九章 股东大会的表决和决议
第五十条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会做出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持表决权的 1/2 以上通过。
股东大会做出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持表决权的 2/3 以上通过。
第五十一条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一） 董事会和监事会的工作报告；
（二） 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三） 董事、非由职工代表担任的监事的任免及其报酬和支付方法；
（四） 公司年度预算方案、决算方案；
（五） 公司年度报告；
（六） 法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外
的其他事项。
第五十二条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一） 公司增加或者减少注册资本；
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（二） 公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
（三） 本章程的修改；
（四） 公司在购买、出售资产交易，涉及资产总额或者成交金额连续
12 个月内累计计算超过公司最近一期经审计总资产的 30%；
（五） 按照担保金额连续 12 个月累计计算原则，超过公司最近一期经
审计总资产 30%的担保；
（六） 股权激励计划；
（七） 因公司章程第二十四条第（一）项、第（二）项情形收购本公
司股份的事项；
（八） 法律、行政法规或者本章程规定的，以及股东大会以普通决议
对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，为
股东参加股东大会提供便利。
第五十三条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会
有表决权的股份总数。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应
当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二
款规定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行
使表决权，且不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法
律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以征集股
东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信
息。禁止以有偿或变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公
司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第五十四条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其
所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议应当充
分披露非关联股东的表决情况。
第五十五条 董事、监事（非职工监事）候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
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董事候选人由现任董事会或者单独或者合并持有公司 3%以上股份的股东
书面提名，提交股东大会选举。
股东代表监事候选人由现任监事会或者单独或者合并持有公司 3%以上股
份的股东书面提名，提交股东大会选举。职工代表监事候选人由公司工
会提名，通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据公司章程的规定或者股东
大会的决议，应当实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有
与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使
用。董事会应当向股东通知候选董事、监事的简历和基本情况。
第五十六条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有
不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊
原因导致股东大会中止或不能做出决议外，股东大会将不会对提案进行
搁置或不予表决。
第五十七条 股东大会审议提案时，不会对提案进行修改，否则，有关变更应当被视
为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第五十八条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权
出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第五十九条 股东大会采取记名方式投票表决。
第六十条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。
审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负
责计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票
系统查验自己的投票结果。
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第六十一条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视
为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第六十二条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布
每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及
的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情
况均负有保密义务。
第六十三条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组
织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人
对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，
会议主持人应当即时组织点票。
第六十四条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人
数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决
方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第六十五条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应在股东
大会决议公告中作特别提示。
股东大会决议由出席会议的董事签名。
第六十六条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间为
股东大会决议通过之日。
第六十七条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积金转增股本提案的，公司将在
股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第十章 会议记录
第六十八条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一） 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
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（二） 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他
高级管理人员姓名；
（三） 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占
公司股份总数的比例；
（四） 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五） 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六） 律师及计票人、监票人姓名；
（七） 公司章程规定应当载入会议记录的其它内容。
第六十九条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监
事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。
会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其
他方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于 10 年。
第十一章 附 则
第七十条 本议事规则作为公司章程的附件，经股东大会通过之日起实施。
第七十一条 本议事规则所称“以上”、“内”含本数；“超过”、“低于”、“多于”不含本数。
第七十二条 本议事规则未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件和公司章程
的规定执行；本议事规则与有关法律、法规、规范性文件以及公司章程
的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的
有关规定为准；本议事规则如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文
件或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规、
规范性文件和公司章程的规定执行，并立即修订，报股东大会审议通过。
第七十三条 本议事规则解释权归属于公司董事会。本议事规则以中文和英文书写，
如有任何歧义或冲突，以中文版本为准。
宁波均普智能制造股份有限公司
2024年5月
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