证券代码：688306           证券简称：均普智能           公告编号:2024-046



            宁波均普智能制造股份有限公司
          关于收到行政监管措施决定书的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    宁波均普智能制造股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到中国证券监
督管理委员会宁波监管局（以下简称“宁波证监局”）出具的《行政监管措施决
定书》（[2024]34 号），宁波证监局对公司及相关人员采取出具警示函的行政监管
措施。现将相关内容公告如下：
    一、《行政监管措施决定书》主要内容
    经查，宁波均普智能制造股份有限公司（以下简称均普智能或公司）存在以下

违规情形：

    一、存在延迟披露年度日常关联交易金额超预计情况。一是 2022 年度日常关联

交易金额超出预计未及时披露。2022 年度,均普智能与宁波均胜电子股份有限公司

(以下简称均胜电子)及其子公司合计发生日常关联交易 26,711.82 万元，较年初预

计金额超出 3,177.2 万元，占公司 2021 年度经审计总资产的 0.93%。公司对超出预

计金额的日常关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务，直至 2023 年 4 月 18

日才提交董事会审议并于 2023 年 4 月 19 日补充披露。二是 2023 年度日常关联交易

金额超出预计未及时披露。2023 年度，均普智能与均胜电子及其子公司合计发生日

常关联交易 21,057.28 万元，较年初预计金额超出 2，344.04 万元，占公司 2022 年

度经审计总资产的 0.49%。公司对超出预计金额的日常关联交易未及时履行审议程

序和信息披露义务，直至 2024 年 4 月 17 日才提交董事会审议并于 2024 年 4 月 18

日补充披露。

    上述事项违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款、第四十一条、

《上海证券交易所科创板股票上市规则》(上证发〔2020〕101 号)第 7.2.3 条第二

项、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(上证发〔2023〕128 号)第 7.2.3 条第

                                      1
二项的规定。

    二、未披露部分关联交易。2019 年 7 月，均普智能与宁波均胜房地产开发有限

公司(以下简称均胜房产)签订《建设项目委托代建合同》，合同约定均胜房产向公

司提供“宁波均普智能制造生产基地项目(一期)”的代建项目管理服务。2022 年至

2023 年，均胜房产持续为“宁波均普智能制造生产基地项目(一期)”提供代建项目

管理服务，公司每年向其支付 400 万元，其中 2022 年度发生额占 2021 年度经审计

总资产的 0.12%，但公司未将其作为关联交易事项进行披露。上述事项违反了《上市

公司信息披露管理办法》第三条第一款、第四十一条、《上海证券交易所科创板股

票上市规则》(上证发〔2020〕101 号)第 7.2.3 条第二项的规定。

    公司董事长周兴宥未能勤勉尽责，对上述第一、第二项违规行为负有责任;董事

会秘书孙培泰未能勤勉尽责，对上述第一项违规行为负有责任;时任董事会秘书郭婷

艳未能勤勉尽责，对上述第一、第二项违规行为负有责任。上述三人违反了《上市

公司信息披露管理办法》第四条、第五十一条第二款的规定。

    针对前述违规行为，根据《证券法》第一百七十条第二款、《上市公司信息披

露管理办法》第五十二条的规定，我局决定对均普智能及董事长周兴宥、董事会秘

书孙培泰、时任董事会秘书郭婷艳采取出具警示函的行政监管措施，并计入证券期

货市场诚信档案。你们应充分吸取教训，加强证券法律法规学习，提高规范运作意

识，切实履行勤勉尽责义务，杜绝此类行为再次发生，保证信息披露的真实、准确、

完整、及时、公平。请于收到本决定书之日起 30 日内向我局提交书面报告。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监

督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖

权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

    二、相关说明
    公司及相关人员收到《行政监管措施决定书》后，对提出的问题高度重视，全

面接受，将依照规定尽快向宁波证监局提交书面报告。

    公司将进一步提高意识，加强学习，完善制度，努力防微杜渐。公司及相关人

员将加强对相关法律法规和规定的学习，提高规范运作意识和能力，依法真实、准

确、完整、及时、公平地履行信息披露义务；公司将持续全面完善内部控制，不断

提升公司治理水平，在进一步提升经营质量的同时，高度重视合规治理，促进公司

健康稳健发展，维护公司及全体股东利益；公司将进一步发挥独立董事的作用，确
                                     2
保他们依法履职，特别是强化和保障审计委员会的监督职能，带领内审部门成为公

司合格的内部“守门人”。

    本次事项不会对公司日常生产经营管理产生影响，敬请广大投资者理性投资，

注意投资风险。



    特此公告。



                                       宁波均普智能制造股份有限公司董事会
                                                          2024 年 8 月 3 日




                                   3