证券代码：688334 证券简称：西高院 公告编号：2024-005
西安高压电器研究院股份有限公司
关于公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专
项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依
法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定，现将
西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年度募集资
金存放与实际使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意西安高压电器研究院股份有
限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕726 号）同意
注册，西高院 2023 年 6 月于上海证券交易所向社会公众公开发行人民币
普通股（A 股）79,144,867.00 股，发行价格为 14.16 元/股，募集资金
总额为人民币 1,120,691,316.72 元，扣除发行费用（不含增值税）人民
币 60,908,312.93 元，实际募集资金净额为人民币 1,059,783,003.79 元。
该次募集资金到账时间为 2023 年 6 月 13 日，募集资金到位情况已经天
职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2023 年 6 月 13 日出
具天职业字〔2023〕39142 号《验资报告》。
（二）本年度使用金额及年末余额
截至 2023 年 12 月 31 日，公司发行募集资金使用及余额如下：
单位：元
项目 金额
实际应募集资金净额 1,059,783,003.79
实际到账的募集资金总额（包含除保荐承销费外发行费用） 1,073,577,062.71
减：募投项目使用金额 36,004,982.46
减：募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金金额 96,353,011.87
减：支付的发行费用（包括募集资金置换已支付发行
13,794,058.92
费用的自筹资金金额）
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 7,638,975.31
减：补充流动资金 260,000,000.00
减：使用部分闲置募投资金现金管理 61,500,000.00
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 613,563,984.77
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理及使用，保护投资者权益，根据《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法
律法规及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司在中信银行股份
有限公司西安分行、中国光大银行股份有限公司西安分行、北京银行股
份有限公司西安分行分别开设募集资金专用账户，用于本次首次公开发
行股票的募集资金存储，并连同保荐机构中国国际金融股份有限公司分
别与上述银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2023 年 11 月，
公司及子公司沈阳变压器研究院有限公司连同保荐机构中国国际金融股
份有限公司与中国光大银行股份有限公司沈阳分行签订了《募集资金专
户存储三方监管协议》，开设募集资金专用账户用于进行“新型环保变压
器关键技术研究与检测基地建设（沈阳）项目”。募集资金专用账户仅用
于募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。《募集资金专户存储三方
监管协议》明确了各方的权利和义务，其内容与上海证券交易所三方监
管协议范本不存在重大差异。
公司在履行三方监管协议进程中不存在问题。根据相关法规及公司
《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金的使用设置了严格的权
限审批制度并严格执行，以保证专款专用。截至 2023 年 12 月 31 日，协
议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金账户情况及余额如下：
单位：元
存储
账户名称 银行名称 银行账号 截止日账户余额
方式
西安高压电器
中信银行西安
研究院股份有 8111701013200770022 307,201,728.86 活期
分行
限公司
西安高压电器
中国光大银行
研究院股份有 78550180805859102 301,057,930.34 活期
西安分行
限公司
西安高压电器
北京银行西安
研究院股份有 20000055957800120820912 575,080.83 活期
分行
限公司
中国光大银行
沈阳变压器研
沈阳分行奥体 54020188000166045 4,729,244.74 活期
究院有限公司
支行
合计 - - 613,563,984.77 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募投项目的资金使用情况详见“附表
1 募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况。
公司于 2023 年 8 月 29 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届
监事会第八次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入
募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金
置换预先投入募投项目的自筹资金人民币 96,353,011.87 元及已支付发
行费用人民币 13,788,587.12 元，并已经天职国际会计师事务所（特殊
普通合伙）审核，出具了《西安高压电器研究院股份有限公司以募集资
金置换预先投入募投项目资金及支付发行费用的专项鉴证报告》（天职业
字〔2023〕42957 号）。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 30 日披露于上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用募集资金置换预先
投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2023-
006）。
截至 2023 年 12 月 31 日，上述预先投入募投项目及已支付发行费用
的自筹资金已全部置换完毕。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流
动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
公司于 2023 年 7 月 14 日召开第一届董事会第十五次会议、第一届
监事会第七次会议，分别审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金
进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目建设和公司正常
经营的情况下，使用最高额度不超过 7.9 亿元人民币闲置募集资金进行
现金管理。使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，资金
可以滚动使用。具体内容详见公司于 2023 年 7 月 17 日披露于上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司使用部分闲置募集资金进
行现金管理的公告》（公告编号：2023-002）。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额
为 6,150.00 万元，具体情况如下：
单位：元
预期年化
银行名称 产品类型 余额 起始日期 终止日期
收益率
北京银行股份有限公
定期存款 40,000,000.00 2023/7/31 2024/1/31 2.05%
司西安分行
北京银行股份有限公
通知存款 21,500,000.00 2023/7/31 - 1.55%
司西安分行
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
公司于 2023 年 8 月 29 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届
监事会第八次会议，于 2023 年 9 月 19 日召开 2023 年第四次临时股东大
会，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，
同意公司使用部分超募资金总计 44,930,000.00 元用于永久补充流动资
金，占超募资金总额 149,783,003.79 元的比例为 29.997%。公司本次使
用部分超募资金永久补充公司流动资金不会影响募集资金投资项目建设
的资金需求。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 30 日披露于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充流动
资金的公告》（公告编号 2023-007）。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司尚未使用上述超募资金永久补充流动
资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在使用超募资金用于在建项目及
新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况。
公司于 2023 年 10 月 26 日召开第一届董事会第十七次会议、第一届
监事会第九次会议，分别审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子
公司提供借款以实施募投项目的议案》，同意公司使用部分募集资金向全
资子公司沈阳变压器研究院有限公司提供总额不超过 4,270.05 万元的
无息借款，用以实施公司首次公开发行募集资金投资项目“新型环保变
压器关键技术研究与检测基地建设（沈阳）项目”。公司将根据前述募
投项目的建设安排及实际资金需求，在借款总额度内一次性或分期逐步
发放借款。借款期限为自实际借款之日起三年，在上述期限内，借款资
金可滚动使用，也可提前偿还，到期后，如双方均无异议，该笔借款可
自动续期。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 28 日披露于上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分募集资金向全资子公司提
供借款以实施募投项目的公告》（公告编号 2023-013）。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司已使用部分募集资金向全资子公司沈
阳变压器研究院有限公司提供 1,166.00 万元无息借款。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募投项目未发生变更，不存在募投项
目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露
了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情
况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募
集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与实际使用情况出具的
鉴证报告的结论性意见。
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度募集资金
存放与使用情况进行了鉴证，并出具了《西安高压电器研究院股份有限
公司募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》（天职业字〔2024〕21588-
4 号）。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）认为：西高院《关于公
司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》按照中国证券监督管理委
员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求（2022 年修订）》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引规定编制，在
所有重大方面公允反映了西高院 2023 年度募集资金的存放与使用情况。
七、保荐人对公司年度募集资金存放与实际使用情况所出具专项核
查报告的结论性意见。
经核查，保荐人中国国际金融股份有限公司认为：公司 2023 年度募
集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券
交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》上海证券交易所上市公司自律监管指引第11
号——持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对募集资金
进行了专户存放和专项使用，不存在损害股东利益的情况，不存在违规
使用募集资金的情形。
特此公告。
西安高压电器研究院股份有限公司
董事会
2024 年 4 月 11 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额 1,059,783,003.79 本年度投入募集资金总额 392,357,994.33
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 392,357,994.33
变更用途的募集资金总额比例
已变 截至期
截至期末累计投 项目达 项目可
更项 末投入
入金额与承诺投 到预定 本年度 是否达 行性是
目， 募集资金承诺投 截至期末承诺投 截至期末累计投 进度
承诺投资项目 调整后投资总额 本年度投入金额 入金额的差额 可使用 实现的 到预计 否发生
含部 资总额 入金额（1） 入金额（2） （%）
（3）=（2）- 状态日 效益 效益 重大变
分变 （4）＝
（1） 期 化
更 (2)/(1)
绿色电气装备关键技术研 2026 年
否 68,345,000.00 68,345,000.00 68,345,000.00 9,372,056.70 9,372,056.70 -58,972,943.30 13.71 不适用 不适用 否
究项目 6月
输配电装备技术公共服务 2026 年
否 89,752,500.00 89,752,500.00 89,752,500.00 1,497,552.17 1,497,552.17 -88,254,947.83 1.67 不适用 不适用 否
平台建设项目 6月
立足电力系统新型电气装
2026 年
备及新需求检测能力改造 否 206,442,900.00 206,442,900.00 206,442,900.00 59,882,626.40 59,882,626.40 -146,560,273.60 29.01 不适用 不适用 否
6月
提升项目
面向新能源系统的电气装 2026 年
否 79,050,000.00 79,050,000.00 79,050,000.00 47,925,819.45 47,925,819.45 -31,124,180.55 60.63 不适用 不适用 否
备检测能力建设项目 6月
输配电产业先进计量测试 2026 年
否 157,191,000.00 157,191,000.00 157,191,000.00 6,748,415.61 6,748,415.61 -150,442,584.39 4.29 不适用 不适用 否
创新中心建设项目 6月
新型环保变压器关键技术
2026 年
研究与检测基地建设（沈 否 42,700,500.00 42,700,500.00 42,700,500.00 6,931,524.00 6,931,524.00 -35,768,976.00 16.23 不适用 不适用 否
6月
阳）项目
补充流动资金 否 266,518,100.00 266,518,100.00 266,518,100.00 260,000,000.00 260,000,000.00 -6,518,100.00 97.55 不适用 不适用 不适用 否
超募资金 否 - 149,783,003.79 - - - - - 不适用 不适用 不适用 否
合计 - 910,000,000.00 1,059,783,003.79 910,000,000.00 392,357,994.33 392,357,994.33 -517,642,005.67 43.12 - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告三之（二）说明
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告三之（四）说明
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 详见本报告三之（五）说明
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 详见本报告三之（八）说明
