证券代码：688337 证券简称：普源精电 公告编号：2024-030
普源精电科技股份有限公司
2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及相关文件的规定，普源精
电科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“普源精电”）2023年年度募集资金
存放与实际使用情况专项报告说明如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会2022年2月24日出具的《关于同意普源精电科技股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]399号)同意注册，并经上海证券交易所
同意，本公司首次公开发行人民币普通股（A股）30,327,389股，每股面值人民币1.00元，
每股发行价格为人民币60.88元，共募集资金人民币1,846,331,442.32元，扣除发行费用后，
实际募集资金净额为人民币1,666,127,187.19元。
上述募集资金净额已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）出具的德师报(验)字
(22)第00172号《验资报告》验证。本公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并
与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。
2、2023 年度向特定对象发行 A 股股票
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意普源精电科技股份有限公司向特定对
象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2039号），本公司获准以简易程序向特定对象发
行人民币普通股5,300,676股，每股发行价54.71元，募集资金总额为289,999,983.96元，
扣 除 总 发 行 费 用 人 民 币 3,206,445.58 元 （ 不 含 增 值 税 ）， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
286,793,538.38元。目前募集资金已全部到位，到位情况已经江苏苏港会计师事务所（特
殊普通合伙）验证并于2023年9月19日出具了《验资报告》（苏港会验字[2023]007号）。
1
（二）2023年年度募集资金使用及结余情况
1、首次公开发行股票募集资金
截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金902,852,191.71元，具体使用情况如下：
单位：人民币元
费用类别 金额
本次募集资金总额 1,846,331,442.32
减：扣除保荐及承销费 154,370,890.86
公司收到的募集资金金额 1,691,960,551.46
减：支付其他发行费用 15,256,923.52
减：置换预先投入募投项目及已支付发行费用资金 269,402,286.47
减：累计直接投入募集资金项目 644,026,346.03
其中：本期直接投入募集资金项目 122,315,942.58
减：财务费用-银行手续费及汇兑损益 4,164.18
加：财务费用-银行存款利息收入 3,819,317.81
加：投资收益-银行理财收益 34,261,421.82
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金账户余额 801,351,570.89
其中：闲置募集资金购买理财 731,606,944.44
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金账户存款余额 69,744,626.45
2、2023 年度向特定对象发行 A 股股票
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 10,952,067.04 元，具体使用
情况如下：
单位：人民币元
费用类别 金额
本次募集资金总额 289,999,983.96
减：扣除保荐及承销费 1,886,792.45
公司收到的募集资金金额 288,113,191.51
减：支付其他发行费用 1,319,653.13
募集资金净额 286,793,538.38
减：置换预先投入募投项目及已支付发行费用资金
减：累计直接投入募集资金项目 10,952,067.04
其中：本期直接投入募集资金项目 10,952,067.04
减：财务费用-银行手续费及汇兑损益 609,801.00
加：财务费用-银行存款利息收入 269,087.63
2
加：投资收益-银行理财收益
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金账户余额 275,500,757.97
其中：闲置募集资金购买理财 190,000,000.00
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金账户存款余额 85,500,757.97
二、 募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规和规范性
文件的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户
存储制度，对募集资金的存储、使用、募集资金投资项目的变更、募集资金管理与监督等
进行了规定。
1、首次公开发行股票
根据《募集资金管理制度》，为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司
对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并于2022年4月2日与保荐机构国泰
君安证券股份有限公司及存放募集资金的招商银行股份有限公司苏州木渎支行、苏州银行
股份有限公司科技城支行、宁波银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行、中国工
商银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行、中国民生银行股份有限公司苏州分行
签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2022年4月2日，公司及全资子公司北京普源精
电科技有限公司与保荐机构国泰君安证券股份有限公司及存放募集资金的江苏银行股份有
限公司苏州新区支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。2022年4月2日，公司及全
资子公司上海普源精电企业发展有限公司与保荐机构国泰君安证券股份有限公司及存放募
集资金的招商银行股份有限公司深圳车公庙支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
对募集资金实行专户存储明确了各方的权利和义务，前述协议与上海证券交易所《募集资
金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2、2023 年度向特定对象发行 A 股股票
2023年9月25日，公司与保荐机构国泰君安证券股份有限公司及存放募集资金的招商银
行股份有限公司苏州木渎支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及全资子公
司西安普源精电科技有限公司与保荐机构国泰君安证券股份有限公司及存放募集资金的江
3
苏银行股份有限公司苏州新区支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司及全资
子公司上海普源精电企业发展有限公司与募集资金专项账户开户银行江苏银行股份有限公
司苏州新区支行及保荐机构国泰君安证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监
管协议》；2023年10月27日，公司及全资孙公司Rigol Technologies(Malaysia)SDN.BHD.与
募集资金专项账户开户银行宁波银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行及保荐机
构国泰君安证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。对募集资金实行
专户存储明确了各方的权利和义务，前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方
监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至2023年12月31日，公司及子公司均严格按照《募集资金管理制度》的规定，存放
和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
1、首次公开发行股票
单位：人民币元
开户名称 开户银行 银行账号 存储方式 存储余额
上海普源精
招商银行深圳车公
电企业发展 755959156310650 活期存款 6,099,105.61
庙支行
有限公司
北京普源精
江苏银行股份有限
电科技有限 30250188000295649 活期存款 34,206,299.95
公司苏州新区支行
公司
招商银行苏州木渎
512903052810366 活期存款 659,188.93
支行
苏州银行股份有限
51111800001124 活期存款 10,555,946.66
公司科技城支行
宁波银行股份有限
普源精电科 公司苏州高新技术 75050122000561716 活期存款 11,988.47
技股份有限 产业开发区支行
公司 中国工商银行苏州
高新技术产业开发 1102021119001006462 活期存款 3,377,055.24
区支行
中国民生银行股份
有限公司苏州姑苏 634711147 活期存款 14,835,041.59
支行
合计 69,744,626.45
2、2023 年度向特定对象发行 A 股股票
4
单位：人民币元
开户名称 开户银行 银行账号 存储方式 存储余额
普源精电科技 招商银行股份有限
512903052810520 活期存款 133,227.61
股份有限公司 公司苏州木渎支行
上海普源精电
江苏银行股份有限
企业发展有限 30250188000335759 活期存款 45,196,241.03
公司苏州新区支行
公司
西安普源精电 江苏银行股份有限
30250188000335677 活期存款 27,423,759.86
科技有限公司 公司苏州新区支行
Rigol
宁波银行股份有限
Technologies
公司苏州高新技术 NRA7505202002196 活期存款 12,747,529.47
(malaysia)
产业开发区支行
SDN. BHD
合计 85,500,757.97
三、 2023年年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年12月31日，公司募集资金实际使用情况详见本报告“附表1：募集资金使用
情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2023年12月31日，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1、首次公开发行股票
2022年4月8日，公司召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第九次会议，审
议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不
超过人民币160,000万元（含本数）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，期限自
公司董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
公司独立董事、监事会就此事项发表了明确同意的意见，保荐机构对本事项出具了明确无
异 议 的 核 查 意 见 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 4 月 11 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的公告》
（公告编号：2022-002）。
2023年3月28日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议
5
通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超
过人民币92,000万元（含本数）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，期限自公
司董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。公
司独立董事、监事会就此事项发表了明确同意的意见，保荐机构对本事项出具了明确无异
议 的 核 查 意 见 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 3 月 29 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的公告》
（公告编号：2023-019）。
截止2023年12月31日，公司使用首次公开发行股票暂时闲置募集资金进行现金管理尚
未到期的余额为731,606,944.44元，均为安全性高、流动性好、有保本约定的银行可转让
大额存单以及结构性存款。
2、2023年度向特定对象发行A股股票
2023年10月30日，公司召开了第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议，
审议通过了《关于普源精电科技股份有限公司及全资子公司使用暂时闲置募集资金进行现
金管理以及以协定存款方式存放募集资金的议案》，同意公司及公司全资子公司在保证不影
响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用额度最高不超过人民币
190,000,000元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流
动性好的保本型投资产品（包括但不限于结构性存款、可转让大额存单等），使用期限自公
司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用，到
期后将归还至公司募集资金专项账户。此外，同意公司以协定存款存放募集资金，存款期
限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事、监事会就此事项发表了明
确同意的意见，保荐机构对本事项出具了明确无异议的核查意见。具体内容详见公司于
2023年10月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募
集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金的公告》（公告编号：2023-078）。
截止2023年12月31日，公司使用向特定对象发行股票暂时闲置募集资金进行现金管理
尚未到期的余额为190,000,000.00元，均为安全性高、流动性好、有保本约定的银行可转
让大额存单。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
6
截至2023年12月31日，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2023年12月31日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项
目的情况。
（八）募投项目延期情况
公司于2024年3月20日召开第二届董事会第十五次会议，第二届监事会第十三次会议，
审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司在募投项目实施主体、实
施地点不发生改变的前提下，对公司首次公开发行股票募投项目“北京研发中心扩建项目”
进行延期。
具体延期情况如下：
原计划达到预定 调整后达到预定
募投项目
可使用状态时间 可使用状态时间
北京研发中心扩建项目 2023 年 11 月 2024 年 11 月
（九）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目用途情况
截至2023年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目用途的情况。
（二）变更募集资金投资项目实施方式、实施地点及调整内部投资结构情况
2023年12月2日，公司召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十一次会议，
审议通过了《关于变更募投项目实施方式、实施地点及调整内部投资结构的议案》，同意公
司将募投项目“上海研发中心建设项目”的实施方式由租赁变更为通过公司自有房产实施，
同意将该募投项目的实施地点变更为中国（上海）自由贸易试验区临港综合区04PD-0107单
元，并同意将募投项目的内部投资结构进行调整，即总投入金额维持不变，对项目中的
“建筑工程费”进行调整，调减127.75万元租赁费用，调增127.75万元的“铺底流动资金”。
公司独立董事已发表了同意的独立意见，保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。该事
项尚需提交公司股东大会审议。
（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至2023年12月31日，募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
7
报告期内，公司均已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关
法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，
不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义
务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、 会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 认为：公司2023年度募集资金存放与使用情况
专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公
司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告［2022］15号）、《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定编制，如实反
映了贵公司2023年度募集资金存放与使用情况。
七、 保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为：公司2023年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保
荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存
储和使用，截至2023年12月31日，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
形，不存在违规使用募集资金的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法
律法规的情形。保荐机构对公司2023年度募集资金存放与使用情况无异议。
特此公告。
普源精电科技股份有限公司董事会
2024 年 3 月 20 日
8
附表 1：
2022 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金净额 166,612.72 本年度投入募集资金总额 12,231.59
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 90,285.22
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累 截至期
项目达 项目可
已变更项 计投入金额 末投入
截至期末承 截至期末累 到预定 本年度 是否达 行性是
承诺投资项 目，含部 募集资金承 调整后投资 本年度投入 与承诺投入 进度
诺投入金额 计投入金额 可使用 实现的 到预计 否发生
目 分变更 诺投资总额 总额 金额 金额的差额 （%）
(1) (2) 状态日 效益 效益 重大变
（如有） (3)＝(2)- (4)＝
期 化
(1) (2)/(1)
以自研芯片
组为基础的
2024 年
高端数字示 否 15,000.00 15,000.00 15,000.00 4,244.77 15,189.82 189.82 101.27 不适用 不适用 否
2月
波器产业化
项目
高端微波射
2024 年
频仪器的研 否 16,118.44 16,118.44 16,118.44 4,410.61 15,331.14 -787.30 95.12 不适用 不适用 否
7月
发制造项目
北京研发中 2024 年
否 28,992.86 28,992.86 28,992.86 2,549.58 26,014.54 -2,978.32 89.73 不适用 不适用 否
心扩建项目 11 月
上海研发中 2025 年
否 9,888.70 9,888.70 9,888.70 1,026.64 1,349.71 -8,538.99 13.65 不适用 不适用 否
心建设项目 4月
补充流动资
否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 - 5,000.00 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
金
超募资金 否 91,612.72 91,612.72 27,400.00 - 27,400.00 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
9
其中：补充
否 不适用 不适用 27,400.00 - 27,400.00 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
流动资金
合计 — 166,612.72 166,612.72 102,400.00 12,231.59 90,285.22 -12,114.78 — — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 详见本报告之“三(八)募投项目延期情况”
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
报告期募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
报告期用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告之“三（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
报告期用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4：2023 年 12 月 2 日，公司召开了第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于变更募投项目实施方式、实施
地点及调整内部投资结构的议案》，同意调整募投项目“上海研发中心建设项目”的 实施方式、实施地点及内部投资结构。该议案尚需提交股东大会审
议。
10
2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金净额 28,679.35 本年度投入募集资金总额 1,095.21
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 1,095.21
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累 截至期
项目达 项目可
已变更项 计投入金额 末投入
截至期末承 截至期末累 到预定 本年度 是否达 行性是
承诺投资项 目，含部 募集资金承 调整后投资 本年度投入 与承诺投入 进度
诺投入金额 计投入金额 可使用 实现的 到预计 否发生
目 分变更 诺投资总额 总额 金额 金额的差额 （%）
(1) (2) 状态日 效益 效益 重大变
（如有） (3)＝(2)- (4)＝
期 化
(1) (2)/(1)
西安研发中 2026 年
否 11,000.00 11,000.00 11,000.00 262.71 262.71 -10,737.29 2.39 不适用 不适用 否
心建设项目 11 月
马来西亚生 2024 年
否 18,000.00 17,697.35 17,697.35 832.50 832.50 -17,167.50 4.71 不适用 不适用 否
产基地项目 11 月
合计 — 29,000.00 28,697.35 28,697.35 1,095.21 1,095.21 -27,584.15 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告之“三（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
11
