作为普源精电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，报告期
内，我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规以及《普源精电科
技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《普源精电科技股份有限
公司独立董事工作制度》的要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独
立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，准时出席相关会议，积极发挥独
立董事作用，有效维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将2023年度履
行独立董事职责情况汇报如下：


    （一）独立董事个人情况
    本人秦策，1968年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国政法大学
博士研究生学历。1986年7月至1988年7月担任江苏省如皋市新姚实验初中教师；
1988年9月至1992年6月就读于南京师范大学教育学本科；1992年7月至1996年8月
担任南京农业大学教育信息中心编辑；1996年9月至1999年6月就读于南京师范大
学法学理论硕士研究生；1999年7月至2021年6月，历任南京师范大学法学院讲师、
副教授、教授；2005年9月至2008年6月就读于中国政法大学诉讼法学博士研究生；
2021年7月至今担任上海财经大学法学院教授；2021年8月至今担任公司独立董事。
    （二）独立性情况说明
    作为公司的独立董事，我本人及直系亲属均不在公司或其附属企业担任除独
立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职务；没有为公司或其
附属企业提供财务、法律、咨询等服务；没有从公司及其主要股东或有利害关系
的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。


    （一）参加股东大会、董事会及董事会专门委员会情况
    1、董事会、股东大会审议决策事项
    2023 年度，公司共召开 1 次年度股东大会和 1 次临时股东大会、11 次董事

                                                                       1
会。董事会专门委员会共召开 6 次审计委员会会议、 次薪酬与考核委员会会议。
出席情况具体如下：
    （1）出席股东大会情况




秦策                      2            2              0           0

    （2）出席董事会情况




秦策                      11          11              0           0

    本着勤勉务实和诚信负责的原则，我认真审议每个议案，对所有议案都经过
客观谨慎的思考，均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。在董事会会议上，积
极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。
  （3）出席审计委员会情况



 秦策                                                     6

  （4）出席薪酬与考核委员会情况



 秦策                                                     1

    （二）现场考察及公司配合独立董事工作的情况
    报告期内，公司股东大会、董事会及专门委员会会议的通知、召开程序符合
有关法律、行政法规及公司章程的规定，会议决议均合法有效。我积极参加公司
董事会、股东大会，认真对公司日常经营情况、财务状况、内控运行情况进行了
解，听取公司相关汇报，并对公司有关工作思路与预案提出专业的建议和想法，
积极发挥独立董事的作用。同时，我加强与公司董事、监事、高级管理人员以及
外聘注册会计师的沟通，重点关注公司的日常经营活动、治理架构以及内控建设
情况，并为公司提供独立、专业的建议，促进了董事会决策的科学性和客观性。
    报告期内，公司对我履行独立董事职务给予了全力支持和方便，全面向我介
绍公司的情况，并根据我的需要提供相关资料，有利于我以专业能力和经验做出

                                                                       2
独立的表决意见，以客观公正的立场为公司的长远发展出谋划策。


    （一）关联交易情况
    对于公司2023年度发生的日常关联交易事项，我严格按照《上市公司治理准
则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对公司日常关联交
易的必要性、合理性、公允性及是否损害中小股东利益做出判断，根据相关程序
进行了审核并发表了独立意见，认为公司2023年度与关联方发生的关联交易，属
于公司日常经营行为，以市场价格为依据，定价原则公平、公正、公允，不会对
公司持续经营能力、盈利能力及独立性产生不利影响，符合有关法律、法规和《公
司章程》等相关规定，决策程序合法、有效，不存在损害公司和股东利益，特别
是中小股东利益的情形。
    （二）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所情况
    报告期内，公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通
过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，该事项的表决程序和审议内容符合
《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、
法规、规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。德勤华永会计师事务所（特
殊普通合伙）与公司不存在任何关联关系或利害关系，且具备专业胜任能力和投
资者保护能力，能够满足公司财务和内部控制审计工作要求。本次续聘不违反相
关法律法规、规范性文件的规定，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东合
法权益的情形。
    （三）财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告情况
    报告期内，公司严格按照各项法律、法规、规章制度的要求规范运作，编制
的财务会计报告及定期报告中的财务信息真实、准确、完整，其内容不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，真实地反映了公司本报告期的财务状况和
经营成果，切实维护了公司股东的合法权益。报告期内，公司严格按照《公司法》、
《证券法》、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等
有关法律法规及《公司章程》的规定，积极推动公司内部控制规范体系建设，逐
步建立并完善公司内部控制制度，编制真实、准确、完整的内部控制评价报告。
本人将持续监督公司根据监管要求、相关规定及自身发展的要求，进一步加强公


                                                                         3
司内部控制体系建设，合理防范各类经营风险，不断提升公司内部控制建设水平，
以确保公司持续、稳定发展，保障公司及股东的合法权益。
    （四）股权激励计划
    报告期内，公司于第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议审议
通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等。我严格按照
《公司法》、《证券法》和《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和
《公司章程》的规定，对激励计划根据相关程序进行了审核并发表了独立意见，
认为激励计划符合《公司法》《证券法》和《上市公司股权激励管理办法》等相
关法律、法规和《公司章程》的规定，审议和决策程序合法合规。公司实施激励
计划有利于进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，
形成良好均衡的价值分配体系，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的
积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方
共同关注，推动公司的长远发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
     （五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
    报告期内，我与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，与会计师
事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
    （六）董事、高级管理人员薪酬情况
    公司董事、高级管理人员薪酬制定合理，符合公司实际经营情况及所处行业、
地区的薪酬水平，薪酬考核、发放的程序符合国家有关法律法规、《公司章程》
等相关制度的规定和要求。


    2023年，我作为公司董事会独立董事，按照相关法律法规及公司制度的规定
和要求，本着客观、公正、独立的原则，诚信、勤勉地履行职责，积极履行独立
董事职责，充分发挥了独立董事作用，同公司董事会、监事会及管理层之间保持
良好的沟通协作。
    2024年，我将一如既往地勤勉、尽责，坚持独立、客观的判断原则，利用自
己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的建议，增强董事会的决策能力和
领导水平，维护公司整体利益和全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。


                                                                       4
特此报告。




             5
（本页无正文，为普源精电科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告签字
页）


独立董事：


       _______________
            秦策




                                           普源精电科技股份有限公司
                                                2024年3月20日




                                                                       6