中信证券股份有限公司

              关于益方生物科技（上海）股份有限公司

       首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见

    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为益方生

物科技（上海）股份有限公司（以下简称“益方生物”或“公司”）首次公开发
行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对益方生物首次公开
发行部分限售股上市流通事项进行了核查，核查意见如下：

    一、本次上市流通的限售股类型

    根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 4 月 1 日出具的《关于同意益方生
物科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕
682 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发
行人民币普通股（A 股）股票 115,000,000 股，并于 2022 年 7 月 25 日在上海证
券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 575,000,000 股，其中有限售条件流
通股 475,506,983 股，无限售条件流通股 99,493,017 股。

    本次上市流通的限售股为首次公开发行部分战略配售限售股，限售期为公司
首次公开发行股票上市之日起 24 个月。限售股股东 1 名，对应的股份数量为
3,450,000 股，占公司总股本的比例为 0.60%，该部分限售股将于 2024 年 7 月 25
日起上市流通。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分战略配售股份，自本次上
市流通的限售股形成至本核查意见出具日，公司因进行 2022 年限制性股票激励
计划首次授予部分第一个归属期第一次、第二次归属登记，合计归属 1,717,665
股股份，导致公司总股本由 575,000,000 股变更为 576,717,665 股。除此之外，公
司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。


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        三、本次上市流通的限售股的有关承诺

        本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售股份，配售对象承
诺获配股票的限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起 24 个月。除上述承
诺外，本次申请股票上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本核查意见出
具日，本次申请股票上市流通的限售股股东严格履行了上述承诺，不存在相关承
诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

        四、本次上市流通的限售股情况

        （一）本次上市流通的战略配售股份数量为 3,450,000 股，限售期为公司首
次公开发行股票上市之日起 24 个月。上市流通数量为该限售期的全部战略配售
股份数量。

        （二）本次上市流通日期为 2024 年 7 月 25 日。

        （三）限售股上市流通明细清单：

                                              持有限售股占
序                            持有限售股数                 本次上市流通数 剩余限售股
            股东名称                          公司总股本比
号                              量（股）                       量（股）   数量（股）
                                                    例
        中信证券投资有限
1                                 3,450,000            0.60%    3,450,000            0
        公司
            合计                  3,450,000            0.60%    3,450,000            0

        （四）限售股上市流通情况表

序号            限售股类型             本次上市流通数量（股）         限售期（月）
    1          战略配售股份                       3,450,000                 24
               合计                               3,450,000                 /


        五、中介机构核查意见

        经核查，保荐人认为：

        截至本核查意见出具之日，公司本次上市流通的部分战略配售限售股持有人

遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次部分限售股份上市流
通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公

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司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等相关法律法规和规范性文件的要求。保荐人对公司本次部分战略配售限售股上
市流通事项无异议。




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