英方软件：首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通公告2024-01-12
证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-001
上海英方软件股份有限公司
首次公开发行部分限售股及战略配售限售股
上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
上海英方软件股份有限公司（以下简称“英方软件”或“公司”）本次股票
上市类型为首发战略配售股份（限售期 12 月）及首发限售股份；股票认购方式为
网下，上市股数为 27,535,274 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全
部战略配售股份数量及首发限售股份。
本次股票上市流通总数为 27,535,274 股。
本次股票上市流通日期为 2024 年 1 月 19 日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会 2022 年 11 月 29 日出具的《关于同意上海英方
软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 3040 号），
公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,094.6737 万股，并于 2023
年 1 月 19 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司发行完成后总股本为 8350
万股，其中有限售条件流通股 6,588.2492 万股，无限售条件流通股 1,761.7508 万
股。
本次上市流通的限售股为公司部分首次公开发行限售股以及战略配售限售股，
锁定期为自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月。其中，战略配售限售股份
数量为 1,499,435 股，对应限售股股东数量为 1 名。除战略配售股份外，本次上市
流通的其他限售股数量为 26,035,839 股，对应限售股股东数量为 21 名。本次上市
流通的限售股股东共计 22 名，限售股数量共计 27,535,274 股，占公司股本总数的
32.98%，具体详见公司于 2023 年 1 月 18 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上披露的《上海英方软件股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
本次解除限售并申请上市流通的股份数量共计 27,535,274 股，现锁定期即将
届满，将于 2024 年 1 月 19 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股部分属于首次公开发行部分限售股及战略配售限售股，
自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公
积金转增股本等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股及战略配售限售股，根据《公
司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《公司首次公开发行股票科创
板上市公告书》，本次申请上市流通限售股股东关于其持有的限售股股份锁定、持
股意向及减持意向所作承诺如下：
（一）公司股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺
1、公司机构股东上海毅达鑫业一号股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以
下简称“毅达鑫业”）、江苏中小企业发展基金（有限合伙）（曾用名为“中小企
业发展基金（江苏有限合伙）”，以下简称“中小企业发展基金”）和北京健坤众
芯投资管理有限公司－杭州云坤丰裕股权投资合伙企业（有限合伙）（曾用名为“杭
州紫光云坤股权投资合伙企业（有限合伙）”,以下简称“云坤丰裕”）承诺
（1）自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月内，本企业不转让或者委
托他人管理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也
不由公司回购该等股份。若因公司进行权益分派等导致本企业持有的公司股份发
生变化的，本企业仍将遵守上述承诺。
（2）本企业将严格遵守中国证监会《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及上海证券交
易所、中国证监会的相关规定。在本企业持股期间，若股份锁定和减持的法律、法
规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本企业愿意自动适用变
更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。锁定期满后，将按
照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关
限制性规定。
（3）本企业将严格遵守《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》
的规定进行股份减持。
（4）如果本企业违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无
条件归公司所有，本企业将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户，且自
愿接受中国证监会和上海证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。如因本
企业未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本企业将向公司或
者其他投资者依法承担赔偿责任。本企业怠于承担前述责任，则公司有权在分红时
直接扣除相应款项。
2、公司其他机构股东承诺
（1）自公司首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内，本企业不转让或者
委托他人管理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，
也不由公司回购该等股份。若因公司进行权益分派等导致本企业持有的公司股份
发生变化的，本企业仍将遵守上述承诺。
（2）本企业将严格遵守中国证监会《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及上海证券交
易所、中国证监会的相关规定。在本企业持股期间，若股份锁定和减持的法律、法
规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本企业愿意自动适用变
更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。锁定期满后，将按
照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关
限制性规定。
（3）如果本企业违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无
条件归公司所有，本企业将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户，且自
愿接受中国证监会和上海证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。如因本
企业未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本企业将向公司或
者其他投资者依法承担赔偿责任。本企业怠于承担前述责任，则公司有权在分红时
直接扣除相应款项。
3、公司自然人股东施言轶承诺
（1）自公司首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内，本人不转让或者委
托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不
由公司回购该等股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变
化的，本人仍将遵守上述承诺。
（2）对于本人在本次发行申报前 12 个月内新增的发行人股份，自取得之日
起36 个月内，本人不转让或者委托他人管理上述新增股份，也不由公司回购上述
新增股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，本人仍
将遵守上述承诺。
（3）本人将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、部门规章以及行业规则。在
本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机
构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策
及证券监管机构的要求。锁定期满后，将按照法律法规以及上海证券交易所业务规
则规定的方式减持，且承诺不会违反相关限制性规定。
（4）如果本人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条
件归公司所有，本人将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户，且自愿接
受中国证监会和上海证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。如因本人未
履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投
资者依法承担赔偿责任。本人怠于承担前述责任，则公司有权在分红时直接扣除相
应款项。特此承诺。
4、公司其他自然人股东承诺
（1）自公司首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内，本人不转让或者委
托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不
由公司回购该等股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变
化的，本人仍将遵守上述承诺。
（2）本人将严格遵守中国证监会《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及上海证券交易
所、中国证监会的相关规定。在本企业持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、
规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本企业愿意自动适用变更后
的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。锁定期满后，将按照法
律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关限制
性规定。
（3）如果本人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条
件归公司所有，本人将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户，且自愿接
受中国证监会和上海证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。如因本人未
履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投
资者依法承担赔偿责任。本人怠于承担前述责任，则公司有权在分红时直接扣除相
应款项。
5、战略配售股东承诺
公司的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划——兴证资管鑫众英方软
件1号员工战略配售集合资产管理计划承诺所获得配售的股票限售期限为自公司
首次公开发行并上市之日起 12 个月。
（二）股东持股及减持意向的承诺
1、公司股东程圣森、胡志宏承诺
本人看好公司及其所处行业的发展前景，计划长期持有公司股票。股份锁定期
（包括延长的锁定期）届满后，在不违反相关法律、法规以及本人就股份锁定所作
出的有关承诺的前提下，将综合考虑资金需求、投资安排等因素，审慎制定股票减
持计划。
（1）减持数量及价格：在锁定期届满后两年内，本人累计减持的股份数量可
达公司首次公开发行股票并上市时本人直接或间接所持公司股票数量总数的
100%，且减持价格不低于首次公开发行股票的发行价格。若公司在首次公开发行
股票并上市后至本人减持期间发生派发股利、送红股、资本公积转增股本等除息、
除权事项的，股份数量及发行价格相应调整。
（2）减持方式：本人拟减持公司股份的，应按照相关法律、法规、规章、规
范性文件及上海证券交易所的相关规定进行减持，且不违背本公司已作出承诺，减
持方式包括集中竞价交易、大宗交易或其他上海证券交易所认可的合法方式。
（3）在持有公司股份 5%以上的期间，满足股份锁定承诺的前提下，本人拟
通过证券交易所集中竞价交易方式减持的，将在首次卖出股份的15个交易日前预
先披露减持计划，本人拟采取其他方式减持的，将提前3个交易日予以公告，并按
照证监会、证券交易所减持股份的有关规定及时、充分履行信息披露义务。
（4）本人将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上
海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上
海证券交易所科创板股票上市规则》及其他法律法规的规定，依法依规减持。
（5）如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的，本人违规减持
所得归公司所有。如本人未将违规减持所得支付给公司，则公司有权以应付本人现
金分红予以抵扣。
（6）本承诺出具后，若中国证券监督管理委员会或其派出机构、上海证券交
易所作出其他监管规定，且上述承诺不能满足该等规定时，本人承诺届时将按最新
规定出具补充承诺。
2、作为一致行动人，合计持有发行人 5%以上股份的股东杭州好望角启航投
资合伙企业（有限合伙）（以下简称“好望角启航”）、杭州好望角越航投资合伙
企业（有限合伙）（以下简称“好望角越航”）、杭州好望角苇航投资合伙企业（有
限合伙）（以下简称“好望角苇航”）承诺
本企业看好公司及其所处行业的发展前景，计划长期持有公司股票。股份锁定
期（包括延长的锁定期）届满后，在不违反相关法律、法规以及本企业就股份锁定
所作出的有关承诺的前提下，将综合考虑资金需求、投资安排等因素，审慎制定股
票减持计划。
（1）减持数量及价格：在锁定期届满后两年内，本企业累计减持的股份数量
可达公司首次公开发行股票并上市时本企业直接或间接所持公司股票数量总数的
100%。若公司在首次公开发行股票并上市后至本企业减持期间发生派发股利、送
红股、资本公积转增股本等除息、除权事项的，股份数量及发行价格相应调整。
（2）减持方式：本企业拟减持公司股份的，应按照相关法律、法规、规章、
规范性文件及上海证券交易所的相关规定进行减持，且不违背本公司已作出承诺，
减持方式包括集中竞价交易、大宗交易或其他上海证券交易所认可的合法方式。
（3）在持有公司股份 5%以上的期间，满足股份锁定承诺的前提下，本企业
拟通过证券交易所集中竞价交易方式减持的，将在首次卖出股份的 15 个交易日
前预先披露减持计划，本企业拟采取其他方式减持的，将提前 3 个交易日予以公
告，并按照证监会、证券交易所减持股份的有关规定及时、充分履行信息披露义务。
（4）本企业将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上
海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》及其他法律法规的规定，依法依规减持。
（5）如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的，本企业违规
减持所得归公司所有。如本企业未将违规减持所得支付给公司，则公司有权以应付
本企业现金分红予以抵扣。
（6）本承诺出具后，若中国证券监督管理委员会或其派出机构、上海证券交
易所作出其他监管规定，且上述承诺不能满足该等规定时，本企业承诺届时将按最
新规定出具补充承诺。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告
披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相应的承诺事项，不存在相
关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，上海英方软件股份有限公
司本次上市流通的限售股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中
做出的各项承诺。公司本次首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通
数量、上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交易
所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内
容。保荐机构对公司本次限售股份解除限售、上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 27,535,274 股，占公司股本总数的 32.98%，
限售期为自公司股票上市之日起 12 个月。
本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 12 月）；股票认购方式为网
下，上市股数为 1,499,435 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战
略配售股份数量。
除首发战略配售股份外，本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为
网下，上市股数为 26,035,839 股，限售期为自公司股票上市之日起 12 个月。
（二）本次上市流通日期为 2024 年 1 月 19 日。
（三）限售股上市流通明细清单
本次上市流 剩余限售股
序 持股数量(万 持股比例
股东名称 通数量（万 数量（万
号 股) (%)
股） 股）
1 程圣森 383.0000 4.59 383.0000 0
2 胡志宏 375.0000 4.49 375.0000 0
杭州好望角启航投资合伙企业
3 303.7500 3.64 303.7500 0
（有限合伙）
嘉兴海通旭初股权投资基金合伙
4 263.1579 3.15 263.1579 0
企业(有限合伙)
杭州好望角越航投资合伙企业
5 250.0000 2.99 250.0000 0
（有限合伙）
北京健坤众芯投资管理有限公司
6 －杭州云坤丰裕股权投资合伙企 200.0000 2.40 200.0000 0
业（有限合伙）
上海毅达鑫业一号股权投资基金
7 180.4444 2.16 180.4444 0
合伙企业（有限合伙）
杭州好望角苇航投资合伙企业
8 142.0000 1.70 142.0000 0
（有限合伙）
9 童云洪 84.0000 1.01 84.0000 0
10 张萍 84.0000 1.01 84.0000 0
江苏中小企业发展基金（有限合
11 60.1481 0.72 60.1481 0
伙）
12 楼希 60.1474 0.72 60.1474 0
13 施言轶 44.0000 0.53 24.0000 20.0000
14 王虹 40.2068 0.48 40.2068 0
15 应远航 39.0980 0.47 39.0980 0
16 周警伟 31.5789 0.38 31.5789 0
17 邢建华 30.0000 0.36 30.0000 0
18 俞俊 21.0524 0.25 21.0524 0
19 朱潇琛 20.0000 0.24 20.0000 0
20 胡迪升 10.0000 0.12 10.0000 0
21 陈志合 2.0000 0.02 2.0000 0
兴证资管鑫众英方软件 1 号员工
22 149.9435 1.80 149.9435 0
战略配售集合资产管理计划
合计 2773.5274 33.22 2753.5274 20.0000
注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入方式保留两位小数；总数与各
分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 26,035,839 12
2 战略配售限售股 1,499,435 12
合计 27,535,274 /
六、上网公告附件
《兴业证券股份有限公司关于上海英方软件股份有限公司首次公开发行部分
限售股及战略配售限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
上海英方软件股份有限公司董事会
2024 年 1 月 12 日
