证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-021
南京晶升装备股份有限公司
首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股
上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 12 月）；股票认购方式为
网下，上市股数为 2,761,377 股。南京晶升装备股份有限公司（以下简称“公司”
或“晶升股份”）确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。
本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为
58,743,370 股。
本次股票上市流通总数为 61,504,747 股。
本次股票上市流通日期为 2024 年 4 月 24 日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 13 日出具的《关于同意南京晶
升装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕547 号），
公司获准首次公开发行人民币普通股（A 股）34,591,524 股，并于 2023 年 4 月 24
日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为
138,366,096 股，其中有限售条件流通股为 109,780,953 股，无限售条件流通股为
28,585,143 股。公司首次公开发行网下配售的 1,861,344 股已于 2023 年 10 月 24 日
起上市流通。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售
股，锁定期为自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月。其中：战略配售限售
股股份数量为 2,761,377 股，对应限售股股东数量为 1 名。除战略配售股份外，本
次上市流通的其他限售股数量为 58,743,370 股，对应限售股股东数量为 10 名。本
次上市流通的限售股股东共计 11 名，限售股数量共计 61,504,747 股，占公司股本
总数的 44.43%，具体详见公司于 2023 年 4 月 17 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露的《晶升股份首次公开发行股票并在科创板上市发行结
果公告》。本次解除限售并申请上市流通的股份数量共计 61,504,747 股，现锁定期
即将届满，将于 2024 年 4 月 24 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限
售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润
分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股，
根据《南京晶升装备股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》及《南
京晶升装备股份有限公司首次公开发行股票科创板上市招股说明书》，本次申请上
市流通限售股股东关于其持有的限售股上市流通所作承诺如下：
（一）发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及
股东持股及减持意向等承诺
1、直接及间接持有公司股份的董事、高级管理人员吴春生、张小潞承诺
本人持有的公司的股份不存在委托持股、信托持股或其他类似情形，所持股
份权利完整，不存在任何抵押、质押、冻结和查封等其他权利受限的情况，不存
在任何争议、纠纷或其他可能导致本人所持公司的股份权属不清晰或存在潜在纠
纷的情形。
自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人在本次发行
前直接持有的公司股份，也不由公司回购本人在本次发行前直接持有的公司股份。
自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人在本次发行
前间接持有的公司股份，也不由公司回购本人在本次发行前间接持有的公司股份。
公司上市后 6 个月内，如果公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人直接及间接持有公司股票的锁定
期限自动延长 6 个月。若公司股票在上述期间发生派息、送股、资本公积转增股
本等除权除息事项的，须按照中国证监会、证券交易所的有关规定作相应调整。
若法律、法规或监管部门、证券交易所规定或要求股份锁定期长于上述承诺
的，则股份锁定期自动按该等规定或要求执行。
本人持续看好公司业务前景，全力支持公司发展，拟长期持有公司股票。如
果在上述锁定期满后，本人拟减持股票的，将认真遵守中国证监会和上海证券交
易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划。本人所持公司股票在上
述锁定期满后 2 年内减持的，减持价格将不低于本次发行的发行价，减持前将按
照中国证监会和上海证券交易所届时适用的相关规定发布减持提示性公告。若公
司股票在上述期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，上述
发行价应相应调整。若公司存在重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处
罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前，本人不减持直接或间接
持有的公司的股份。
本人所持公司股票的锁定期满后，若本人仍然担任公司的董事、监事或高级
管理人员，在任职期间每年转让的股份不超过直接或间接所持有公司股份总数的
25%；若本人在任期届满前离职的，在本人任职时确定的任期内和任期届满后 6
个月内，本人每年转让的股份不超过本人直接或间接所持有的公司股份总数的
25%；离职后半年内，不转让本人直接或间接所持有的公司股份。
上述承诺均为本人的真实意思表示，本人保证减持时将遵守法律、法规以及
中国证监会、证券交易所的相关规定，并提前 3 个交易日公告，如通过证券交易
所集中竞价交易减持股份，则在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所报告减持
计划。减持计划的内容包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、原因、方式、
减持时间区间、价格区间。
如《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会和证券
交易所对本人持有的公司股份之锁定及减持另有要求的，本人将按此等要求执行。
若本人未履行上述承诺，本人将在公司股东大会及中国证监会指定的披露媒
体上公开说明未履行承诺的具体情况、原因并向股东和社会公众投资者道歉；如
果本人因未履行上述承诺事项而获得收益的，所得的收益归公司所有，本人将在
获得收益的 5 日内将前述收益支付给公司指定账户；如果因本人未履行上述承诺
事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担
赔偿责任。
本人作出的上述承诺在本人直接或间接持有公司股票期间持续有效，不因本
人职务变更或离职等原因而放弃履行上述承诺。
2、持股公司 5%以上的股东鑫瑞集诚（厦门）创业投资合伙企业（有限合伙）、
南京明春科技有限公司、卢祖飞承诺
本人/本企业持有的公司的股份不存在委托持股、信托持股或其他类似情形，
所持股份权利完整，不存在任何抵押、质押、冻结和查封等其他权利受限的情况，
不存在任何争议、纠纷或其他可能导致本人/本企业所持公司的股份权属不清晰或
存在潜在纠纷的情形。
自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人/本企业在本
次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本人/本企业在本次发行前
直接或间接持有的公司股份。
若法律、法规或监管部门、证券交易所规定或要求股份锁定期长于上述承诺
的，则股份锁定期自动按该等规定或要求执行。
在本人/本企业所持公司股票锁定期满后，本人/本企业将根据自身资金需求、
实现投资收益、公司股票价格波动等情况，审慎制定股票减持计划。
本人/本企业所持公司股票在上述锁定期满后两年内减持的，减持价格将不低
于本次发行的发行价，减持前将按照中国证监会和上海证券交易所届时适用的相
关规定发布减持提示性公告。若公司股票在上述期间发生派息、送股、资本公积
转增股本等除权除息事项的，上述发行价应相应调整。
若公司存在重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法
裁判作出之日起至公司股票终止上市前，本人/本企业不减持直接或间接持有的公
司的股份。
上述承诺均为本人/本企业的真实意思表示，本人/本企业保证减持时将遵守法
律、法规以及中国证监会、证券交易所的相关规定，并提前 3 个交易日公告，如
通过证券交易所集中竞价交易减持股份，则在首次卖出的 15 个交易日前向证券交
易所报告减持计划。减持计划的内容包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、
原因、方式、减持时间区间、价格区间。
如《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会和证券
交易所对本人/本企业持有的公司股份之锁定及减持另有要求的，本人/本企业将按
此等要求执行。
若本人/本企业未履行上述承诺，本人/本企业将在公司股东大会及中国证监会
指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体情况、原因并向股东和社会公众投
资者道歉；如果本人/本企业因未履行上述承诺事项而获得收益的，所得的收益归
公司所有，本人/本企业将在获得收益的 5 日内将前述收益支付给公司指定账户；
如果因本人/本企业未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人/
本企业将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。
3、持有公司股份的其他股东苏州聚源铸芯创业投资合伙企业（有限合伙）、
胡育琛、蔡锦坤、王华龙、吴亚宏承诺
本人/本企业持有的公司的股份不存在委托持股、信托持股或其他类似情形，
所持股份权利完整，不存在任何抵押、质押、冻结和查封等其他权利受限的情况，
不存在任何争议、纠纷或其他可能导致本人/本企业所持公司的股份权属不清晰或
存在潜在纠纷的情形。
自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人/本企业在本
次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本人/本企业在本次发行前
直接或间接持有的公司股份。
本人/本企业所持公司股票在上述锁定期满后，本人/本企业减持股票的方式应
符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大
宗交易方式、协议转让方式等符合中国证监会和上海证券交易所认可的方式。
如《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会和证券
交易所对本人/本企业持有的公司股份之锁定及减持另有要求的，本人/本企业将按
此等要求执行。
若本人/本企业未履行上述承诺，本人/本企业将在公司股东大会及中国证监会
指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体情况、原因并向股东和社会公众投
资者道歉；如果本人/本企业因未履行上述承诺事项而获得收益的，所得的收益归
公司所有，本人/本企业将在获得收益的 5 日内将前述收益支付给公司指定账户；
如果因本人/本企业未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人/
本企业将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。
（二）战略配售股份限售安排
华泰晶升装备家园 1 号科创板员工持股集合资产管理计划承诺获得本次配售
的股票限售期限为自晶升股份首次公开发行并上市之日起 12 个月。限售期届满后，
获配股份的减持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。
截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：晶升股份本次限售股份解除限售数量、上市流通时
间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件
的流通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准
确、完整。保荐机构对晶升股份首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股
上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 61,504,747 股。占公司股本总数的比例
为 44.43%。具体情况如下：
1、本次上市流通的战略配售股份数量为 2,761,377 股，占公司股本总数的比
例为 2.00%，限售期为晶升股份首次公开发行股票上市之日起 12 个月。本公司确
认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
2、除战略配售股份外，本次上市流通的其他限售股数量为 58,743,370 股，占
公司股本总数的比例为 42.43%，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起 12
个月。
（二）本次上市流通日期为 2024 年 4 月 24 日。
（三）限售股上市流通明细清单如下：
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限
序
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 售股数
号
（股） 本比例（%） （股） 量（股）
1 厦门市鑫鼎国瑞资产管理 17,018,358 12.30 17,018,358 0
有限公司－鑫瑞集诚（厦
门）创业投资合伙企业（有
限合伙）
2 南京明春科技有限公司 15,696,933 11.34 15,696,933 0
3 卢祖飞 9,009,719 6.51 9,009,719 0
4 胡育琛 3,754,050 2.71 3,754,050 0
苏州聚源铸芯创业投资合
5 3,353,618 2.42 3,353,618 0
伙企业（有限合伙）
6 蔡锦坤 3,103,348 2.24 3,103,348 0
7 王华龙 3,003,240 2.17 3,003,240 0
8 张小潞 2,302,484 1.66 2,302,484 0
9 吴春生 1,001,080 0.72 1,001,080 0
10 吴亚宏 500,540 0.36 500,540 0
华泰证券资管－中信银行
－华泰晶升装备家园 1 号科
11 2,761,377 2.00 2,761,377 0
创板员工持股集合资产管
理计划
合计 61,504,747 44.43 61,504,747 0
注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；
注：（2）总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 58,743,370 12
2 战略配售限售股 2,761,377 12
合计 61,504,747 -
六、上网公告附件
《华泰联合证券有限责任公司关于南京晶升装备股份有限公司首次公开发行
部分限售股及部分战略配售限售股上市流通事项的核查意见》
特此公告。
南京晶升装备股份有限公司董事会
2024 年 4 月 17 日
