上海市锦天城律师事务所
          关于赛恩斯环保股份有限公司
          2024 年第三次临时股东大会的




                     法律意见书




地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层
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                           上海市锦天城律师事务所

                         关于赛恩斯环保股份有限公司

               2024 年第三次临时股东大会的法律意见书




致：赛恩斯环保股份有限公司

    上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受赛恩斯环保股份有限公
司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2024 年第三次临时股东大会（以下
简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文
件以及《赛恩斯环保股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关
规定，出具本法律意见书。

     为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资
料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

     鉴此，本所律师根据上述法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公
认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：




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     一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

     经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开。公司董事会于 2024

年 7 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布了《赛恩斯环保股

份有限公司关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知》。上述公告列明了本

次股东大会的召开时间、地点、召开方式、会议期限、出席对象、会议议题等事

项，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15 日。

     本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式：现场会议于 2024 年
8 月 5 日 14 时 30 分在公司会议室召开，公司部分董事通过视频会议方式参加了
本次会议。本次股东大会网络投票的时间为 2024 年 8 月 5 日至 2024 年 8 月 5
日，采用上海证券交易所股东大会网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票
时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-
15:00，通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

     经本所律师核查，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、
召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性
文件以及《公司章程》的有关规定。




     二、出席本次股东大会会议人员的资格

     1、出席会议的股东及股东代理人

     经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 32 名，代表有表决权股
份 35,748,361 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 37.5011%，其中：

     （1）出席现场会议的股东及股东代理人

     根据公司出席会议股东签名、股东代理人签名及授权委托书，现场出席本次
股东大会的股东及股东代理人共 6 名，代表有表决权的股份 35,384,685 股，占
公司股份总数的 37.1196%。

     经本所律师核查，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。

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     （2）参加网络投票的股东

     根据上海证券交易所交易系统和互联网投票系统统计并经公司确认，本次股
东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 26 名，代表有表决权股份
363,676 股，占公司股份总数的 0.3815%。

     以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上证
所信息网络有限公司验证其身份。

     （3）参加会议的中小股东

     通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 27 名，代表有表决权
股份 912,676 股，占公司有表决权股份总数的 0.9574%。

     （注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、
高级管理人员。）

     2、出席会议的其他人员

     经本所律师核查，出席本次股东大会的其他人员为公司部分董事、监事和高
级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。

     经本所律师核查，公司本次股东大部分席人员资格均合法有效。




     三、本次股东大会审议的议案


     经本所律师核查，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范

围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东

大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。




     四、本次股东大会的表决程序及表决结果

     按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网
络投票表决的方式，通过了如下决议：

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     1、审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金
的议案》；

     表决结果（含网络投票）：

     同意：35,658,854 股，占有效表决权股份总数的 99.7496%；反对：88,807
股，占有效表决权股份总数的 0.2484%；弃权：700 股，占有效表决权股份总数
的 0.002%。

     中小股东表决情况：

     同意：823,169 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 90.1929%；
反对：88,807 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 9.7304%；弃权：
700 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0767%。

     2、审议通过《关于部分募投项目调整内部投资结构的议案》；

     表决结果（含网络投票）：

     同意：35,659,354 股，占有效表决权股份总数的 99.751%；反对：88,307 股，
占有效表决权股份总数的 0.247%；弃权：700 股，占有效表决权股份总数的 0.002%。

     中小股东表决情况：

     同意：823,669 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 90.2477%；
反对：88,307 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 9.6756%；弃权：
700 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0767%。

     3、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》；

     表决结果（含网络投票）：

     同意：35,710,958 股，占有效表决权股份总数的 99.8954%；反对：36,703
股，占有效表决权股份总数的 0.1027%；弃权：700 股，占有效表决权股份总数
的 0.002%。

     中小股东表决情况：

     同意：875,273 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 95.9018%；

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反对：36,703 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 4.0215%；弃权：
700 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0767%。

     本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代
理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

     经本所律师核查，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市
公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规
定，会议通过的上述决议合法有效。




     五、结论意见

     综上所述，本所律师认为，公司 2024 年第三次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符
合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件及《公
司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

（以下无正文）




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