国金证券股份有限公司

            关于北京九州一轨环境科技股份有限公司

          首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见


      国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为北京

九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称“九州一轨”或“发行人”）首次公

开发行股票并在上海证券交易所科创板上市（以下简称“本次发行”）的持续督

导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股

票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》

等有关法律、法规及规范性文件的要求，对九州一轨首次公开发行部分限售股上

市流通事项进行了认真、审慎的核查，发表核查意见情况如下：


        一、本次上市流通的限售股类型

      根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京九州一轨环境科技股份有限公

司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕3102 号），同意公司首次

公开发行股票的注册申请。公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）股

票 37,573,016 股，并于 2023 年 1 月 18 日在上海证券交易所科创板上市，本次发

行后公司总股本为 150,292,062 股，其中无限售流通股为 32,004,297 股，限售流

通股为 118,287,765 股。

      本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分限售股，流通限制期限自

公司股票在证券交易所上市交易日起十二个月，因触发承诺履行条件，公司现任

董事、高级管理人员、核心技术人员邵斌、曾担任公司董事、高级管理人员、监

事葛佩声持有的公司首次公开发行股份限售期延长六个月。本次上市流动的限售

股股份数量为 2,887,264 股，占公司总股本 1.92%，将于 2024 年 7 月 18 日起上

市流通。具体情况如下：
 序号      股东名称    持有限售股数量（股）   持有限售股占公司总股本（%）
  1          邵斌            2,270,501                   1.51



                                         1
 序号      股东名称    持有限售股数量（股）   持有限售股占公司总股本（%）
  2         葛佩声           616,763                     0.41
            合   计          2,887,264                   1.92


        二、本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具之日公司股

本数量变化情况

      本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股，自公司首次公开发行

股票限售股形成至本核查意见出具之日，公司未发生因利润分配、公积金转增股

本导致数量变化的情况。


        三、本次上市流通的限售股的有关承诺

      本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，相关股东的承诺如下：

   （一）邵斌承诺

      “1、承诺人自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人管理承

诺人在本次发行上市前所直接或间接持有的发行人股票，也不由发行人回购承诺

人所持有的首次公开发行前发行人股份。

      2、发行人 A 股股票上市后六个月内，如发行人股票连续二十个交易日的收

盘价均低于发行人本次公开发行并上市时股票的发行价格，或者上市后六个月期

末（如该日不是交易日，则该日后第一个交易日）收盘价低于本次发行并上市时

的发行价格的，则承诺人所持发行人股票的锁定期限自动延长至少六个月。

      3、若承诺人违反本承诺函，所得的收益归发行人所有；若承诺人未将违规

减持所得上缴发行人，则承诺人当年度及以后年度公司利润分配方案中应享有的

现金分红暂不分配直至承诺人完全履行本承诺函为止。”

   （二）葛佩声承诺




                                         2
      “1、承诺人自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人管理承

诺人在本次发行上市前所直接或间接持有的发行人股票，也不由发行人回购承诺

人所持有的首次公开发行前的发行人股份。

      2、发行人 A 股股票上市后六个月内，如发行人股票连续二十个交易日的收

盘价均低于发行人本次公开发行并上市时股票的发行价格，或者上市后六个月期

末（如该日不是交易日，则该日后第一个交易日）收盘价低于本次发行并上市时

的发行价格的，则承诺人所持发行人股票的锁定期限自动延长至少六个月。

      3、若承诺人违反本承诺函，所得的收益归发行人所有；若承诺人未将违规

减持所得上缴发行人，则承诺人当年度及以后年度公司利润分配方案中应享有的

现金分红暂不分配直至承诺人完全履行本承诺函为止。”


      四、本次解除限售股份的上市流通安排

      1、本次解除限售股份的数量为 2,887,264 股，占公司总股本的 1.92%。

      2、本次解除限售股份的可上市流通日为 2024 年 7 月 18 日。


      五、限售股上市流通情况表

 序号            限售股类型         本次上市流通数量（股）       限售期（月）
  1          首次公开发行限售股            2,887,264               18 个月


      六、保荐机构核查意见

      经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，北京九州一轨环境科技

股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通申请的股份数量、上市流通时间

符合《证券发行上市保荐业务管理办法》 上海证券交易所科创板股票上市规则》

等相关规定及股东承诺的内容；截至本核查意见出具之日，北京九州一轨环境科

技股份有限公司关于本次部分限售股上市流通相关的信息披露真实、准确、完整。

      综上所述，保荐机构对北京九州一轨环境科技股份有限公司首次公开发行部

分限售股上市流通的事项无异议。(以下无正文)


                                     3
  （本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于北京九州一轨环境科技股份

有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签章页）




   保荐代表人：



                          赵培兵                      尹百宽




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