海通证券股份有限公司
关于裕太微电子股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为裕太
微电子股份有限公司（以下简称“裕太微”或“公司”）首次公开发行股票并上
市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持
续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等
有关规定，对公司首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了核查，具体情
况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2022年12月20
日出具的《关于同意裕太微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 证
监许可〔2022〕3202号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向
社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票20,000,000股，并于2023年2月10日
在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为80,000,000股，其中有限售
条件流通股61,781,108股，占公司总股本的77.2264%，无限售条件流通股为
18,218,892股，占公司总股本的22.7736%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，共涉及限售股股东
数量为15名，对应股票数量为26,424,600股，占公司总股本的33.0308%，锁定期
为自公司股票上市之日起十二个月。
本次解除限售并申请上市流通股份数量为26,424,600股，现锁定期即将届满，
将于2024年2月19日（因2024年2月10日为非交易日，故顺延至下一交易日）起上
市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，自公司首次公开发行股票
1
限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，根据公司《裕太微电子股
份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《裕太微电子股份
有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通限售股股东
所作承诺如下：
（一）公司持股 5%以上股东哈勃科技创业投资有限公司、李海华承诺
1、自公司完成本次发行上市、公司股票在科创板上市交易之日起 12 个月内，
不转让或者委托他人管理本企业于本次发行上市前已持有的公司股份，也不提议
由公司回购该部分股份。
2、在上述锁定期内，本企业/本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于
上海证券交易所上市公司股东持股及股份变动（包括减持）的有关规定，规范诚
信履行股东的义务。在持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、
政策及证券监管机构的要求发生变化，则愿意自动适用变更后的法律、法规、规
范性文件、政策及证券监管机构的要求。
3、在公司完成本次发行上市、公司股票在科创板上市交易之日起 12 个月内，
将不会出售本次发行上市前直接持有的公司股份。
4、减持前提：如果在锁定期满后拟减持股票的，将认真遵守法律法规、中
国证监会、上海证券交易所科创板关于股东减持的相关规定。
5、减持方式：减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让及其他符
合法律法规、中国证监会及证券交易所相关规定的方式。
（二）公司股东平潭鼎福投资管理有限公司、江苏疌泉元禾璞华股权投资合
伙企业（有限合伙）、苏州汇琪创业投资合伙企业（有限合伙）、武汉光谷烽火产
业投资基金合伙企业（有限合伙）、深圳市正轩投资有限公司、上海璇立企业管
理合伙企业（有限合伙）、西安诺瓦星云科技股份有限公司、苏州聚源铸芯创业
投资合伙企业（有限合伙）、菏泽乔贝京宸创业投资合伙企业（有限合伙）、高赫
男、苏州科技城高创创业投资合伙企业（有限合伙）、南通沃赋创业投资合伙企
2
业（有限合伙）、天津天创和鑫股权投资基金合伙企业（有限合伙）承诺
1、自本次发行上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人/本企
业于本次发行上市前已持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。
2、本人/本企业将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变
动（包括减持）的有关规定，规范诚信履行股东的义务。在持股期间，若股份锁
定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则
愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
3、若本人/本企业违反上述承诺给公司或投资者造成损失的，本人/本企业将
依法承担相应的责任。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 26,424,600 股，占公司目前股份总数的
比例为 33.0308%，限售期为自公司股票上市之日起 12 个月；
（二）本次上市流通日期为 2024 年 2 月 19 日（因 2024 年 2 月 10 日为非交
易日，故顺延至下一交易日）；
（三）限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 占公司总股
数量（股） 通数量（股） 数量（股）
本比例
哈勃科技创业投资有限
1 5,573,820 6.9673% 5,573,820 0
公司
2 李海华 4,965,420 6.2068% 4,965,420 0
平潭鼎福投资管理有限
3 2,209,560 2.7620% 2,209,560 0
公司
江苏疌泉元禾璞华股权
4 投资合伙企业（有限合 2,032,080 2.5401% 2,032,080 0
伙）
苏州汇琪创业投资合伙
5 2,032,080 2.5401% 2,032,080 0
企业（有限合伙）
武汉光谷烽火产业投资
6 基金合伙企业（有限合 1,741,620 2.1770% 1,741,620 0
伙）
3
深圳市正轩投资有限公
7 1,295,520 1.6194% 1,295,520 0
司
上海璇立企业管理合伙
8 1,295,520 1.6194% 1,295,520 0
企业（有限合伙）
西安诺瓦星云科技股份
9 1,149,600 1.4370% 1,149,600 0
有限公司
苏州聚源铸芯创业投资
10 870,960 1.0887% 870,960 0
合伙企业（有限合伙）
菏泽乔贝京宸创业投资
11 813,300 1.0166% 813,300 0
合伙企业（有限合伙）
12 高赫男 720,720 0.9009% 720,720 0
苏州科技城高创创业投
13 574,800 0.7185% 574,800 0
资合伙企业（有限合伙）
南通沃赋创业投资合伙
14 574,800 0.7185% 574,800 0
企业（有限合伙）
天津天创和鑫股权投资
15 基金合伙企业（有限合 574,800 0.7185% 574,800 0
伙）
合计 26,424,600 33.0308% 26,424,600 0
注 1：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；
注 2：总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致；
注 3：以上数据以中国证券登记结算有限公司最终办理结果为准。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 26,424,600 自公司股票上市之日起 12 个月
合计 26,424,600 —
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，裕太微首次公开发行限售
股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺；裕太微本次限售股份上市流通数量及
上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等相关规定；裕太微对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整；
保荐机构对裕太微首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于裕太微电子股份有限公司首次
公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
王鹏程 庄庄
海通证券股份有限公司
年 月 日
