海通证券股份有限公司关于裕太微电子股份有限公司

                   2023年度持续督导现场检查报告

上海证券交易所：

    经中国证券监督管理委员会《关于同意裕太微电子股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕3202 号）核准，裕太微电子股份有限
公司（以下简称“上市公司”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票 20,000,000
股，每股面值 1.00 元，每股的发行价为人民币 92.00 元，募集资金总额为人民币
184,000.00 万元，扣除发行费用人民币 16,830.02 万元（不含税，下同）后，实
际募集资金净额为人民币 167,169.98 万元。本次发行证券已于 2023 年 2 月 10
日在上海证券交易所上市。海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“海
通证券”）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2023 年 2 月 10 日至 2026
年 12 月 31 日。

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等
有关法律、法规要求，海通证券作为持续督导保荐机构，于 2024 年 4 月 22 日至
2024 年 4 月 30 日，对公司进行了现场检查，现将本次现场检查的情况报告如下：

    一、本次现场检查的基本情况

    （一）保荐机构

    海通证券股份有限公司

    （二）保荐代表人

    王鹏程、庄庄

    （三）现场检查时间

    2024 年 4 月 22 日至 2024 年 4 月 30 日

    （四）现场检查人员

    王鹏程、庄庄
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    （五）现场检查手段

    1、与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通；

    2、查看公司生产经营场所；

    3、查阅公司2023年以来召开的历次三会文件；

    4、查阅公司2023年以来定期报告、临时公告等信息披露文件；

    5、查阅公司募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关重大合同、凭证
等资料；

    6、查阅公司内控制度文件；

    7、查阅公司2023年度财务报表、重要会计科目明细账、主要客户供应商的
合同及业务凭证、关联交易、对外投资等有关资料

    二、对现场检查事项逐项发表的意见

    （一）公司治理和内部控制情况

    保荐机构查阅了公司的公司章程、董事会、监事会、股东大会的议事规则及
其他内部控制制度，2023年以来股东大会、董事会、监事会及专门委员会的会议
文件等资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。

    保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司根据《公司法》、《证券
法》等法律、法规、规范性文件要求，建立了符合上市公司要求的规范的法人治
理结构，《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事
会议事规则》能够被有效执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律法
规以及上海证券交易所业务规则要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；
公司内部机构设置和权责分配合理，对各部门及岗位的业务权限范围、审批程序、
相应责任等规定明确合规，并能够有效实行；公司已经建立内部审计制度，内部
审计部门和董事会审计委员会构成、履行职责合规，公司内部控制制度得到有效
执行；公司2023年以来历次三会的召集、召开及表决程序合法合规，会议记录完
整，会议资料保存完好，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。


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     （二）信息披露情况

     保荐机构查阅了公司信息披露制度，2023年以来公司已披露的公告以及相关
资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。

     保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司制订了完整的信息披露制
度，信息披露制度符合《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等相关法规规定，公司履行了必要的信息披露义务，信息披露
不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

     （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况

     保荐机构查阅了公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件，2023年以来
三会文件及公告，查阅了公司与关联方交易、往来相关资料，并与公司相关董事、
监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。

     保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司资产完整，人员、财务、
机构、业务独立性良好，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公
司资金的情形。

     （四）募集资金使用情况

     保荐机构查阅公司募集资金管理制度等相关制度文件，2023年以来与募集资
金使用相关的三会文件及公告，募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关重
大合同、凭证等资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈
沟通。

     保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司已建立募集资金管理制度，
并能按照制度的规定存放和使用募集资金，公司使用募集资金已经按规定履行了
相关决策程序并进行了信息披露，不存在违规使用募集资金的情况。

     （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

     保荐机构查阅了公司章程、关联交易、对外担保、对外投资等内部控制制度，
公司2023年以来关联交易、对外担保和重大对外投资有关的内部决策文件、重大

                                    3
合同、公告等资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟
通。

    保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司2023年以来不存在违规关
联交易、对外担保及重大对外投资情况。

    （六）经营状况

    保荐机构查阅了公司财务报告及相关财务、业务资料，同行业上市公司的财
务报告等资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。

    2023年度，公司营业收入同期减少32.13%，主要原因系本期受宏观经济增速
放缓、国际地缘政治冲突和行业周期性波动等多重因素的影响，以消费电子为代
表的终端市场整体需求疲软，半导体行业整体出现周期性下行。同时，2023年半
导体行业库存较高，整体处于去库存阶段，去库存缓慢，且同业竞争激烈，行业
景气度压力较大。下半年随着市场需求逐步复苏及客户库存逐步优化，下游客户
需求有所增长，四季度公司营业收入环比有较大幅度增长，但全年收入仍受到较
大影响，营业收入总额同比下降。

    2023年度，公司实现归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净利润分别为-15,010.33万元和-19,534.58万元，较上年同期
减少14,969.48万元和18,328.32万元，主要系本期营业收入下降，同时研发费用保
持高水平投入，销售费用、管理费用和资产减值损失较上年同期增加所致。

    保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司经营状况良好，业务运转
正常，主要业务的经营模式未发生重大变化。公司主要业务的市场前景、行业经
营环境也未发生重大不利变化。

    （七）保荐机构认为应于现场检查的其他事项

    无。

    三、提请上市公司注意的事项及建议

    保荐机构提请上市公司持续关注行业市场需求变动趋势、行业市场竞争格局、
公司收入和业绩下滑的风险等，结合公司的主营业务、财务状况、公司治理等，

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进一步加强公司的经营管理效率、提升公司盈利能力，并保持对信息披露工作的
高度重视，根据相关法律法规要求及时履行信息披露义务，持续做好信息披露工
作。

    四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规
定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    2023年以来，公司不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交
易所相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐机构本次现场检查过程中，公司及其他中介机构给予了积极的配合，为
本次现场检查提供了必要的支持。

    六、本次现场检查的结论

    经现场检查，保荐机构认为：2023年以来，裕太微在公司治理、内控制度、
三会运作、信息披露、独立性、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外
投资、投资者保护等重要方面的运作符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关要
求，截至本报告出具日，公司经营状况良好，业务经营未发生重大变化。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于裕太微电子股份有限公司2023
年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：

                      王鹏程                     庄庄




                                                海通证券股份有限公司

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