航天南湖电子信息技术股份有限公司

                            股东会议事规则

                              第一章       总   则

    第一条 为规范航天南湖电子信息技术股份有限公司（以下简称“公司”、“本
公司”）行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上海证
券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）和《航天南湖
电子信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，并结合《上
市公司治理准则》和《上市公司股东大会规则》以及其他法律、法规、规范性文
件，制订本规则。

    第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规
定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。

    公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当
勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。

    第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。

    第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会会议。年度股东会每年召开一
次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会会议不定期召开，
出现《公司法》规定的应当召开临时股东会会议的情形时，临时股东会会议应当
在 2 个月内召开。

    公司在上述期限内不能召开股东会会议的，应当报告公司所在地中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）派出机构和公司股票挂牌交易的证券
交易所（以下简称“证券交易所”），说明原因并公告。

    第五条 公司召开股东会会议，可以聘请律师对以下问题出具法律意见：

    （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司章
程》的规定；

    （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

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    （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

    （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

                         第二章   股东会的召集

    第六条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东会会议。

    第七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东会会议。对独立董事要求
召开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，
在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东会会议的书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东会会议的，应当在做出董事会决议后的 5 日内发出
召开股东会会议的通知；董事会不同意召开临时股东会会议的，应当说明理由并
公告。

    第八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东会会议，并应当以书面形式
向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到
提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东会会议的书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东会会议的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出
召开股东会会议的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。

    董事会不同意召开临时股东会会议，或者在收到提议后 10 日内未作出书面
反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责，监事会可以自行
召集和主持。

    第九条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开
临时股东会会议，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政
法规和《公司章程》的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时
股东会会议的书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东会会议的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出
召开股东会会议的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。

    董事会不同意召开临时股东会会议，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈
的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东
会会议，并应当以书面形式向监事会提出请求。

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    监事会同意召开临时股东会会议的，应在收到请求 5 日内发出召开股东会会
议的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。

    监事会未在规定期限内发出股东会会议通知的，视为监事会不召集和主持股
东会会议，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行
召集和主持。

    第十条 监事会或股东决定自行召集股东会会议的，应当书面通知董事会，
同时向证券交易所备案。在股东会会议决议做出前，召集股东持股比例不得低于
10%。

    监事会和召集股东应在发出股东会会议通知及股东会会议决议公告时，向公
司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。

    第十一条 对于监事会或股东自行召集的股东会会议，董事会和董事会秘书
应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，
召集人可以持召集股东会会议通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。
召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东会会议以外的其他用途。

    第十二条 监事会或股东自行召集的股东会会议，会议所必需的费用由公司
承担。

                         第三章   股东会的提案与通知

    第十三条 股东会提案应当符合下列条件：

    （一）内容符合法律、行政法规和公司章程的规定；

    （二）属于股东会职权范围；

    （三）有明确议题和具体决议事项；

    （四）以书面形式提交或送达召集人。

    第十四条 有权向股东会提出提案的主体包括：

    （一）公司董事会；

    （二）公司监事会；



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    （三）单独或合并持有公司 1%以上股份的股东。

    单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，可以在股东会召开 10 日前提出
临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东会补充通
知临时提案的内容。

    除前款规定外，召集人在发出股东会通知后，不得修改股东会通知中已列明
的提案或增加新的提案。

    股东会通知中未列明或不符合本规则第十三条规定的提案，股东会不得进行
表决并作出决议。

    第十五条 召集人应当在年度股东会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临
时股东会应当于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。

    公司在计算起始期限时，不包括会议召开当日。

    第十六条 股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体内
容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论
的事项需要独立董事发表意见的，发出股东会通知或补充通知时应当同时披露独
立董事的意见及理由。

    第十七条 股东会拟讨论董事、监事选举事项的，股东会通知中应当充分披
露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：

    （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；

    （二）与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；

    （三）披露持有公司股份数量；

    （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

    除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。

    第十八条 股东会通知包括以下内容：

   （一）会议的时间、地点和会议期限；



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   （二）提交会议审议的事项和提案；

   （三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东会，并可以书面委托代
   理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

   （四）有权出席股东会股东的股权登记日；

   （五）会务常设联系人姓名，电话号码。

    股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦
确认，不得变更。

    第十九条 发出股东会通知后,无正当理由，股东会不得延期或取消,股东会
通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召
开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。

                     第四章    股东会的召开、表决与决议

    第二十条 公司应当在公司住所地或公司届时在股东会通知中载明的其他地
点召开股东会。股东会应当设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络
投票的方式为股东参加股东会提供便利。股东通过上述方式参加股东会的，视为
出席。

    股东可以亲自出席股东会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权
范围内行使表决权。

    第二十一条 公司应当在股东会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间
以及表决程序。

   股东会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东会召开前一日下
午 3:00，并不得迟于现场股东会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场
股东会结束当日下午 3:00。

    第二十二条 董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东会的正常秩
序。对于干扰股东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施加以
制止并及时报告有关部门查处。

    第二十三条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东


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会，公司和召集人不得以任何理由拒绝。

    第二十四条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明
其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，代理人还应
出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

    法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表
人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；
委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人
依法出具的书面授权委托书。

    股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书应当载明下列内容：

    （一）代理人的姓名；

    （二）是否具有表决权；

    （三）分别对列入股东会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；

    （四）委托书签发日期和有效期限；

    （五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。

    委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思
表决。

    第二十五条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东
名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决
权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决
权的股份总数之前，会议登记应当终止。

    第二十六条 公司召开股东会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，
总经理和其他高级管理人员应当列席会议。

    第二十七条 股东会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，
由半数以上董事共同推举的一名董事主持。

    监事会自行召集的股东会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或
不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。

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    股东自行召集的股东会，由召集人推举代表主持。

    第二十八条 召开股东会时，会议主持人违反本规则使股东会无法继续进行
的，经现场出席股东会有表决权过半数的股东同意，股东会可推举一人担任会议
主持人，继续开会。

    第二十九条 在年度股东会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向
股东会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。

    第三十条 董事、监事、高级管理人员在股东会上应就股东的质询作出解释
和说明。

    第三十一条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人
数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决
权的股份总数以会议登记为准。

    第三十二条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行
使表决权，每一股份享有一票表决权。

    股东与股东会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其所持有表决权的
股份不计入出席股东会有表决权的股份总数。

    股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独
计票。单独计票结果应当及时公开披露。

    公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东会有表决
权的股份总数。

    股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规
定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且
不计入出席股东会有表决权的股份总数。

    公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法
律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投
票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有
偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权
提出最低持股比例限制。


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    第三十三条 股东会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表
决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东会决议应当充分披
露非关联股东的表决情况。

    股东会审议有关关联交易事项时，关联股东应主动向股东会声明关联关系并
回避表决。股东没有主动说明关联关系并回避的，其他股东可以要求其说明情况
并回避。召集人应依据有关规定审查该股东是否属关联股东及该股东是否应当回
避。

    应予回避的关联股东对于涉及自己的关联交易可以参加讨论，并可就该关联
交易产生的原因、交易基本情况、交易是否公允合法等事宜向股东会作出解释和
说明。

    股东会结束后，其他股东发现有关联股东参与有关关联交易事项投票的，或
者股东对是否应适用回避有异议的，有权就相关决议根据本章程的有关规定向人
民法院起诉。

    第三十四条 股东会就选举董事、监事进行表决时，根据《公司章程》的规
定或者股东会的决议，应当实行累积投票制。

    前款所称累积投票制是指股东会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选
董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。

    第三十五条 除累积投票制外，股东会对所有提案应当逐项表决。对同一事
项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原
因导致股东会中止或不能作出决议外，股东会不得对提案进行搁置或不予表决。

    第三十六条 股东会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更应
当被视为一个新的提案，不得在本次股东会上进行表决。

   同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现
重复表决的以第一次投票结果为准。

    第三十七条 出席股东会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：
同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机
制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。


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    未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。

    第三十八条 股东会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和
监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。

    股东会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、
监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。

    通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统
查验自己的投票结果。

    股东会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当在会议
现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。

    在正式公布表决结果前，股东会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、
计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。

    第三十九条 股东会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代
理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方
式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。

    提案未获通过，或者本次股东会变更前次股东会决议的，应当在股东会决议
公告中作特别提示。

    第四十条 股东会决议分为普通决议和特别决议。

    下列事项为普通决议事项：

    （一）董事会和监事会的工作报告；

    （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；

    （三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；

    （四）公司年度预算方案、决算方案；

    （五）公司年度报告；

    （六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其


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他事项。

    股东会作出普通决议,应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表
决权的过半数通过。

    下列事项为特别决议事项：

    （一）公司增加或者减少注册资本；

    （二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；

    （三）本章程的修改；

    （四）公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%
的；

    （五）股权激励计划；

    （六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东会以普通决议认定会对公
司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。

    股东会作出特别决议,应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表
决权的 2/3 以上通过。

    第四十一条 股东会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以下内容：

    （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；

    （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管
理人员姓名；

    （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例；

    （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；

    （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；

    （六）律师及计票人、监票人姓名；

    （七）《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。


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    出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在
会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场
出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一
并保存，保存期限不少于 15 年。

    第四十二条 召集人应当保证股东会连续举行，直至形成最终决议。因不可
抗力等特殊原因导致股东会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召
开股东会或直接终止本次股东会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中
国证监会派出机构及证券交易所报告。

    第四十三条 股东会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事按公
司章程的规定就任。

    第四十四条 股东会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司
应当在股东会结束后 2 个月内实施具体方案。

    第四十五条 公司股东会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人
民法院认定无效。

    公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，
不得损害公司和中小投资者的合法权益。

    股东会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》，
或者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起 60 日内，请求
人民法院撤销。但是，股东会的会议召集程序或者表决方式仅有轻微瑕疵，对决
议未产生实质影响的除外。


                                 第五章   附   则



    第四十六条 本规则所称公告、通知或股东会补充通知，是指在符合中国证
监会规定条件的媒体和证券交易所网站上公布有关信息披露内容。

    第四十七条 本规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”、“低于”、
“多于”，不含本数。

    第四十八条 本规则没有规定或与法律、法规、 公司章程》的规定不一致的，

                                     11
以法律、法规、《公司章程》的规定为准。

    第四十九条 本规则经股东会审议通过后生效并实施。

    第五十条 本规则由公司董事会负责解释。




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