合肥江航飞机装备股份有限公司

               2023年度独立董事述职报告

    本人作为合肥江航飞机装备股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下

简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司
独立董事管理办法》和《公司章程》等相关法律、法规、规章的规定

和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审
议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公司
和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及
各专门委员会的作用。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况
报告如下：
    一、独立董事的基本情况
    （一）独立董事人员情况
    公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数
三分之一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。
    （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
    卢贤榕，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，法律专
业，研究生学历。2000 年 7 月至 2009 年 12 月，历任安徽天禾律师

事务所律师助理、专职律师。2017 年 1 月至 2020 年 7 月，担任安徽
天禾律师事务所管理合伙人；2018 年至今，担任第八届安徽青年企
业家协会理事；2018 年至今，担任上海国际经济贸易仲裁委员会（上
海国际仲裁中心）仲裁员；2019 年 3 月至今，担任安徽省律协证券
期货法律专业委员会主任；2020 年 7 月至今，担任安徽天禾律师事
务所负责人；2020 年 12 月至今，担任中国科学技术大学公共事务学
院研究生实践导师；2020 年至今，担任合肥市投促基金专家委员；

2021 年 3 月至今，担任最高人民检察院民事案件咨询专家；2021 年
11 月至今，担任合肥仲裁委员会仲裁员；2022 年至今，担任全国律
协金融委员会委员；2022 年至今，担任律所建设发展专委会副主任；

2022 年至今，担任安徽省检察院民事咨询专家；2022 年 1 月至今，
担任科大智能股份有限公司独立董事；2022 年 7 月至今，担任合肥
市首席法律咨询专家库专家；2022 年 10 月至今，担任安徽省信访专

家库专家；2023 年至今，担任安徽省重大新兴产业投资基金专家委
员；2023 年至今，担任科大硅谷基金专家委员；2023 年 1 月至今，
担任华东政法大学就业中心职业发展导师；2023 年 4 月至今，担任
安徽大学法学院就业导师；2023 年 6 月至今，担任合肥市人民政府
法律顾问；2023 年 7 月至今，担任安徽省天使母基金群专家委员；
2019 年 6 月至今，担任本公司独立董事。
    （三）独立董事任职董事会专门委员会的情况
    本人在公司董事会审计委员会、董事会薪酬与考核委员会任职委
员，在董事会提名委员会任职召集人。
    （四）是否存在影响独立性的情况说明
    作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以
外的任何职务，自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属
企业任职，也未在公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司
及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、
咨询等服务的情形，不存在妨碍进行独立客观判断的情形，亦不存在
影响独立董事独立性的情况。
         二、独立董事年度履职概况
         （一）出席董事会、股东大会会议情况

         2023 年，公司共召开 6 次董事会会议和 2 次股东大会。作为独
 立董事，本着勤勉尽责的态度，通过出席董事会、股东大会，认真履
 行独立董事职责，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权，对董

 事会审议的各项议案均投了赞成票，不存在投反对票或弃权票的情形，
 同时对需要独立董事发表意见的重要事项均发表了明确同意的独立
 意见。报告期内，本人不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的

 情况。报告期内，本人出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如
 下：
                                                                   参加股东大
                             出席董事会会议情况
                                                                    会情况
独立董
                             以通讯                   是否连续两
事姓名     应出席   亲自出            委托出   缺席
                             方式出                   次未亲自出   出席次数
            次数    席次数            席次数   次数
                             席次数                    席会议
卢贤榕       6        6         6       0         0      否            2

         （二）参加专门委员会及独立董事专门会议工作情况
         2023 年度本人认真履行职责，积极参加审计委员会、提名委员

 会、薪酬与考核委员会的会议共计 7 次，其中审计委员会 4 次，提名
 委员会 1 次，薪酬与考核委员会 2 次，均未有无故缺席的情况发生。
 在审议及决策董事会的相关重大事项时发挥了重要作用，有效提高了

 公司董事会的决策效率。本人认为，各次专门委员会会议的召集、召
 开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露
 义务，符合法律法规和公司章程的相关规定。
         （三）与会计师事务所的沟通情况
    在公司年度财务报告编制和审计过程中，本人切实履行了独立董
事的职责与义务。在年审会计师事务所进场审计前，和会计师就会计

师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计
计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点进
行沟通。并在年审会计师出具初步审计意见后，及时与会计师沟通初

审意见，关注审计过程中所发现的问题，保证公司年度报告披露的真
实、准确、完整。
    （四）现场工作及公司配合独立董事情况

    报告期内，本人利用公司召开董事会、股东大会等会议时间积极
与公司董事、监事及高级管理人员、相关中介机构沟通、交流，对公
司生产经营情况、募集资金使用与管理、关联交易等重大事项做到及
时地了解和掌握。公司在召开董事会、股东大会及相关会议前，精心
组织准备会议材料，并及时准确传递，为本人工作提供了便利条件，
积极有效地配合了独立董事的工作。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    2023 年，本人根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董
事的职责要求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董
事会及专门委员会建言献策，并就相关事项的合法合规作出独立明确
的判断，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。
具体情况如下：
    （一）应当披露的关联交易情况
    2022 年 12 月 12 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了
《关于增加公司 2022 年度日常关联交易预计额度及预计 2023 年度日
常关联交易额度的议案》，并于 2022 年 12 月 13 日在上海证券交易
所官网披露了《江航装备关于增加公司 2022 年度日常关联交易预计
额度及预计 2023 年度日常关联交易额度的公告》。经核查，上述关

联交易为公司正常经营需要，是依据公司实际需求进行的，关联交易
价格公允、合理，在交易的必要性和定价的公允性方面均符合关联交
易的相关原则要求，不存在损害公司及非关联股东利益的情形，亦不

存在显失公允的情况。
     （二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案
     报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及

股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等
相关承诺的情形。
     （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措
施
     报告期内，公司不存在被收购的情形。
     （四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评
价报告
     公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规
定披露定期报告，分别于 2023 年 3 月 15 日、2023 年 4 月 27 日、2023
年 8 月 29 日、2023 年 10 月 30 日在上海证券交易所官网披露 2022
年年度报告及其摘要，2023 年第一季度报告、2023 年半年度报告及
其摘要、2023 年第三季度报告。公司披露的定期报告内容不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，公司董监高均保证定期报告内容真
实、准确、完整。
     除此以外，公司严格按照《企业内部控制基本规范》等法律、法
规的有关规定，积极推进企业内部控制规范体系建设，建立了较为完
备的内部控制制度，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的
规范运作和内部控制制度的有效性，能够合理保证公司财务会计资料

的真实性、合法性、完整性；能够真实、准确、完整、及时地进行信
息披露；维护了投资者和公司的利益。
    （五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

    报告期内，本人对大华会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜
任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审
查，认为其具备从事证券业务的资质和为上市公司提供审计服务的经

验和能力，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽
责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了
审计机构应尽的职责，能够满足公司 2023 年度财务报告审计的工作
需求。公司本次续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司
2023 年度审计机构的决策程序符合《公司法》《证券法》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》的规定，不存在损害公
司及全体股东利益的情形。
    （六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
    报告期内，公司不存在聘任或者解聘财务负责人的情形。
    （七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更
或者重大会计差错更正
    报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、
会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。
    （八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
    2023 年 8 月 28 日，公司第二届提名委员会 2023 年第一次会议
审议通过了《关于聘任董事会秘书的议案》、《关于聘任总法律顾问
的议案》；同日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于聘
任董事会秘书的议案》、《关于聘任总法律顾问的议案》，本人认真

审核并发表了同意的意见。上述事项已于 2023 年 8 月 29 日在上海证
券交易所官网披露的《江航装备关于变更部分高级管理人员及证券事
务代表的公告》。

    （九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、
员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级
管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划

    报告期内，公司不存在制定或者变更股权激励计划、员工持股计
划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在
拟分拆所属子公司安排持股计划的情形。
    四、总体评价和建议
    2023 年，本人作为公司独立董事，按照各项法律法规的要求，
忠实勤勉的履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意见
并行使表决权，切实履行了维护公司和股东利益的义务。本人密切关
注公司治理运作和经营决策，与董事会、监事会、经营管理层之间进
行了良好有效的沟通，促进了公司科学决策水平的进一步提高。
    2024 年，本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照法律、
法规、《公司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分
发挥独立董事的作用，保证公司董事会的客观、公正与独立运作，利
用自己的专业知识和丰富经验为公司提供更多有建设性的意见，有效
维护公司整体利益和全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。


    特此报告。
合肥江航飞机装备股份有限公司
            独立董事：卢贤榕

            2024 年 3 月 13 日