证券代码：688589                  证券简称：力合微               公告编号：2024-093
     转债代码：118036                  转债简称：力合转债

                   深圳市力合微电子股份有限公司
        关于作废部分公司2023年限制性股票激励计划
               已授予尚未归属的限制性股票的公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


     深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月8日召开的
第四届董事会第十六次（临时）会议、第四届监事会第十一次（临时）会议，审议
通过了《关于作废部分公司2023年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股
票的议案》，现将有关事项说明如下：

     一、本次股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

     1、2023年9月25日，公司召开第四届董事会第二次（临时）会议，审议通过了
《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董
事会办理2023年限制性股票股权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激
励计划相关议案发表了独立意见。
     同日，公司召开第四届监事会第二次（临时）会议，审议通过了《关于公司
<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2023年限制性股票
激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进
行核查并出具了相关核查意见，律师出具了相应的法律意见书。
     2、2023年9月26日至2023年10月6日，公司对本激励计划拟授予激励对象的姓名
和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划授予
激 励 对 象 有 关 的 任 何 异 议 。 2023 年 10 月 9 日 ， 公 司 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予
                                              1
激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2023-068）。
    3、2023年10月11日，公司召开了2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2023年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会
办理2023年限制性股票股权激励计划相关事宜的议案》。公司就内幕信息知情人在
本激励计划草案公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，并于2023年10
月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2023年第二次临时股东
大会决议公告》（公告编号：2023-070）、《2023年限制性股票激励计划内幕信息
知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-069）。
    4、2023年10月23日，公司召开第四届董事会第三次（临时）会议，审议通过了
《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意
确定以2023年10月23日为首次授予日，以25.00元/股的授予价格向符合条件的163名
激励对象授予160.00万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见。同日，
公司召开第四届监事会第三次（临时）会议，审议通过了《关于向2023年限制性股
票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司监事会对本激励计划相关
事项进行核实并出具了相关核查意见，律师出具了相应的法律意见书。
    5、2024年6月26日，公司召开第四届董事会第十二次（临时）会议与第四届监
事会第八次（临时）会议，审议通过了《关于修订<2023年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格与授予数量
的议案》，董事会、监事会同意公司对《2023年限制性股票激励计划（草案）》及
其摘要中股票来源内容进行修订；同时同意将限制性股票授予（含预留授予）价格
由25.00元/股调整为20.55元/股，首次已授予尚未归属的限制性股票数量由1,600,000
股调整为1,919,552股，预留尚未授予的限制性股票数量由400,000股调整为479,888股。
2024年7月25日，公司召开2024年第一次临时股东大会审议通过了《关于修订<2023
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。
    6、2024年11月8日，公司召开第四届董事会第十六次（临时）会议与第四届监
事会第十一次（临时）会议，审议通过了《关于公司2023年限制性股票激励计划首
次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分公司2023年限制性
股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》。监事会对本次归属限制性股

                                     2
票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

    二、本次作废限制性股票的具体情况

    根据公司《2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，鉴于公
司2023年限制性股票激励计划授予的15名激励对象已不符合激励对象资格，上述激
励对象已获授但尚未归属的限制性股票共计239,941股不得归属，由公司全部作废；
以及部分激励对象本期个人层面绩效考核结果对应本期个人层面归属比例未能达到
100%，上述激励对象第一个归属期不得归属的限制性股票共计16,224股全部作废。
综上所述，合计作废处理上述人员不得归属的限制性股票256,165股。

    三、本次作废部分限制性股票对公司的影响

    公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影
响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实施。

    四、监事会意见

    经审核，监事会认为：公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及公
司《2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，不存在损害公司股
东利益的情况。因此，监事会同意公司作废合计256,165股不得归属的限制性股票。

    五、法律意见书的结论性意见

    上海君澜律师事务所认为：根据股东大会对董事会的授权，截至本法律意见书
出具日，本次作废及归属已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上
市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定。本次作废的原因、人数及数量
均符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定；公司
本次作废不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团
队的稳定性，也不会影响公司本次激励计划继续实施。公司本次激励计划首次授予
部分的限制性股票已进入第一个归属期，归属条件已成就，本次归属的人数、数量
及价格符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定。
公司已按照《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的规定履行了
现阶段的信息披露义务，公司尚需按照上述规定履行后续的信息披露义务。

    六、备查文件
                                       3
   1、公司第四届董事会第十六次（临时）会议决议；
   2、公司第四届监事会第十一次（临时）会议决议；
   3、上海君澜律师事务所关于深圳市力合微电子股份有限公司2023年限制性股票
激励计划作废及归属相关事项之法律意见书。


   特此公告。


                                        深圳市力合微电子股份有限公司董事会
                                                             2024年11月9日




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