证券代码：688633            证券简称：星球石墨           公告编号：2024-053
转债代码：118041            转债简称：星球转债



                   南通星球石墨股份有限公司
          关于可转债转股结果暨股份变动的公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    重要内容提示：


        本季度转股情况：“星球转债”自 2024 年 2 月 5 日起开始进入转股期，
        自 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日，“星球转债”共有人民币 1.20
        万元转换为南通星球石墨股份有限公司（以下简称“公司”）股票，转
        股数量为 363 股，占“星球转债”转股前公司已发行股份总额的 0.0003%。
        累计转股情况：截至 2024 年 6 月 30 日，“星球转债”累计有人民币
        1.20 万元转换为公司股票，转股数量为 363 股，占“星球转债”转股前
        公司已发行股份总额的 0.0003%。
        未转股可转债情况：截至 2024 年 6 月 30 日，“星球转债”尚未转股的
        可转债金额为 61,998.80 万元，占“星球转债”发行总量的 99.9981%。


    一、 可转债发行上市概况

    经中国证监会“证监许可〔2023〕1229 号”文同意注册，公司于 2023 年 7
月 31 日向不特定对象发行了 620.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发
行总额 62,000.00 万元。本次发行的可转债的期限为自发行之日起六年，即自
2023 年 7 月 31 日至 2029 年 7 月 30 日。
    经上海证券交易所自律监管决定书（〔2023〕192 号）文同意，公司 62,000.00
万元可转换公司债券于 2023 年 8 月 22 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简
称“星球转债”，债券代码“118041”。
    根据有关规定和《南通星球石墨股份有限公司向不特定对象发行可转换公司
债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定，公司该次发行的“星球
转债”自 2024 年 2 月 5 日起可转换为本公司股份，初始转股价格为 33.12 元/
股。截至本公告披露日，“星球转债”的最新转股价格为 23.31 元/股。
    因公司办理完成 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股
票第一个归属期的股份登记工作，“星球转债”的转股价格自 2024 年 1 月 27 日
起调整为 33.04 元/股，具体内容详见公司于 2024 年 1 月 27 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整“星球转债”转股价格的公告》（公
告编号：2024-001）。
    因实施 2023 年年度权益分派，“星球转债”的转股价格自 2024 年 6 月 7 日
起调整为 23.31 元/股，具体内容详见公司于 2024 年 6 月 3 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于实施 2023 年年度权益分派调整“星球
转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-051）。


    二、 可转债本次转股情况

    “星球转债”的转股期为 2024 年 2 月 5 日至 2029 年 7 月 30 日。自 2024 年
4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日，“星球转债”共有人民币 1.20 万元转换为公司
股票，转股数量为 363 股，占“星球转债”转股前公司已发行股份总额的 0.0003%。
    截至 2024 年 6 月 30 日，“星球转债”累计有人民币 1.20 万元转换为公司
股票，转股数量为 363 股，占“星球转债”转股前公司已发行股份总额的 0.0003%。
    截至 2024 年 6 月 30 日，“星球转债”尚未转股的可转债金额为 61,998.80
万元，占“星球转债”发行总量的 99.9981%。


    三、 股本变动情况

                                                                          单位：股
                    变动前（2024      本次可转债                  变动后（2024
     股份类别                                      实施权益分派
                    年 3 月 31 日）       转股                    年 6 月 30 日）
 有限售条件流通股     1,612,100           0          644,840        2,256,940
 无限售条件流通股    102,830,468         363        40,932,332     143,763,163
      总股本         104,442,568         363        41,577,172     146,020,103
     注：公司实施了 2023 年度权益分派，以权益分派股权登记日 2024 年 6 月 6 日登记的
总股本 104,442,931 股扣减公司回购专用证券账户中的股份 500,000 股为基数，向全体股
东每 10 股派发现金红利 4.50 元（含税），同时以资本公积转增股本的方式向全体股东每 10
股转增 4 股，共计转增 41,577,172 股，转增后总股本为 146,020,103 股，具体内容详见公
司于 2024 年 6 月 3 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023 年年度权益
分派实施公告》（公告编号：2024-050）。


    四、 其他

    投资者如需了解“星球转债”的详细情况，请查阅公司于 2023 年 7 月 27 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《募集说明书》。
    联系部门：公司证券部
    咨询电话：0513- 69880509
    公司邮箱：yangzhicheng@ntxingqiu.com




    特此公告。




                                               南通星球石墨股份有限公司董事会
                                                                 2024 年 7 月 2 日