中信建投证券股份有限公司

                    关于苏州浩辰软件股份有限公司

         首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见


    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐人”）作为苏
州浩辰软件股份有限公司（以下简称“公司”或“浩辰软件”）首次公开发行股
票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对浩辰软
件首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：

    一、本次上市流通的限售股类型

    根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 7 月 25 日作出的《关于同意苏州浩
辰软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1628 号），
浩辰软件获准首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,121.8200 万股，并于
2023 年 10 月 10 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后公司总股本为
4,487.2800 万股，其中有限售条件流通股 3,540.3859 万股，占公司总股本的 78.90%，
无限售条件流通股合计 946.8941 万股，占公司总股本的 21.10%。
    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数
量为 8,046 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价
配售并中签的配售对象，限售期为自公司股票上市之日起 6 个月，该部分限售股
股东对应的股份数量为 62.4710 万股，占公司股本总数的 1.39%。具体详见公司
于 2023 年 9 月 25 日和 2023 年 9 月 27 日分别在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《苏州浩辰软件股份有限公司首次公开发行股票并在
科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》和《苏州浩辰软件股份有限
公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
    本次解除限售并申请上市流通的股份数量为 62.4710 万股，现锁定期即将届
满，将于 2024 年 4 月 10 日起上市流通。
      二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

      本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次
公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本
数量变化的情况。

      三、本次上市流通的限售股的有关承诺

      本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，各配售对象
承诺其所获配的股票限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。除上述承诺外，本
次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
      截至本公告出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺
事项，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。

      四、本次上市流通的限售股情况

      （一）本次上市流通的限售股股份数量为 624,710 股，限售期为自公司首次
公开发行股票上市之日起六个月。
      （二）本次上市流通日期为 2024 年 4 月 10 日。
      （三）限售股上市流通明细清单
                                              持有限售股   本次上市流
                               持有限售股                                剩余限售股
 序号          股东名称                       占公司总股     通数量
                               数量（股）                                数量（股）
                                              本比例         （股）
            首次公开发行网下
 1                                  624,710        1.39%       624,710            0
              配售限售股
              合计                  624,710        1.39%       624,710            0
注：本次上市流通的网下配售限售股股东明细详见公司于 2023 年 9 月 25 日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《苏州浩辰软件股份有限公司首次公开发行股票并在
科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》。
      （四）限售股上市流通情况表
     序号              限售股类型         本次上市流通数量（股）         限售期
      1                首发限售股                          624,710       六个月
                     合计                                  624,710         -

      五、保荐人核查意见

      经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，浩辰软件首次公开发行网下
配售限售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺；本次网下配售限售股份上市
流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板
股票上市规则》等相关规定；浩辰软件对本次限售股份上市流通的信息披露真实、
准确、完整；保荐人对浩辰软件首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异
议。
    （以下无正文）