法律意见书
浙江天册律师事务所
关于
新风光电子科技股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007
电话：0571-87901111 传真：0571-87901500
法律意见书
浙江天册律师事务所
关于
新风光电子科技股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
编号：TCYJS2024H0748
致：新风光电子科技股份有限公司
浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受新风光电子科技股份有限公
司（以下简称“新风光”或“公司”）的委托，指派本所律师参加公司 2023 年年
度股东大会，并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《上市公司股东大会
规则（2022 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和其他
有关规范性文件的要求出具本法律意见书。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集、召开程序、出席人员
的资格、召集人的资格、表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议
所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本法律意见书仅供公司 2023 年年度股东大会之目的使用。本所律师同意将本
法律意见书随新风光本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本所在
其中发表的法律意见承担法律责任。
本所律师根据《股东大会规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道
德规范和勤勉尽责的精神，对新风光本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件
进行了必要的核查和验证，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。现出具法
律意见如下：
一、本次股东大会召集、召开的程序
（一）经本所律师核查，公司本次股东大会由董事会提议并召集，召开本次
股东大会的通知已于 2024 年 4 月 30 日在指定媒体及上海证券交易所网站上公告。
（二）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
1
法律意见书
根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会现场会议召开的时间为 2024 年
5 月 21 日下午 14 点 00 分；召开地点为山东省汶上县经济开发区金成路中段路北
新风光电子科技股份有限公司办公楼二楼会议中心亚洲厅。经本所律师的审查，
本次股东大会现场会议召开的实际时间、地点与本次股东大会的会议通知中所告
知的时间、地点一致。
通过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的具体时间为 2024 年 5
月 21 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。通过上海证券交易所股东大会互联网
投票平台的投票时间为 2024 年 5 月 21 日 9:15-15:00。
（三）根据本次股东大会的议程，提请本次股东大会审议的议案为：
1、非累积投票议案
1. 《关于公司2023年度董事会工作报告的议案》
2. 《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》
3. 《关于公司2023年度独立董事述职报告的议案》
4. 《关于公司2023年度财务决算报告的议案》
5. 《关于公司2023年度利润分配预案的议案》
6. 《关于公司2023年年度报告及其摘要的议案》
7. 《关于确认2023年度日常关联交易及预计2024年度日常关联交易的议案》
8. 《关于公司向金融机构申请综合授信额度的议案》
9. 《关于公司2024年度董事、监事薪酬方案的议案》
10. 《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》
11. 《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》
12. 《关于修订<公司章程>的议案》
13. 《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
14. 《关于修订<独立董事津贴制度>的议案》
2、累计投票议案
15. 《关于公司董事会换届选举暨选举第四届董事会非独立董事的议案》
15.01 关于选举何洪臣为第四届董事会非独立董事的议案
15.02 关于选举胡顺全为第四届董事会非独立董事的议案
15.03 关于选举刘海涛为第四届董事会非独立董事的议案
15.04 关于选举姜楠为第四届董事会非独立董事的议案
2
法律意见书
15.05 关于选举邵亮为第四届董事会非独立董事的议案
15.06 关于选举何昭成为第四届董事会非独立董事的议案
16. 《关于公司董事会换届选举暨选举第四届董事会独立董事的议案》
16.01 关于选举卓放为第四届董事会独立董事的议案
16.02 关于选举李田为第四届董事会独立董事的议案
16.03 关于选举张咏梅为第四届董事会独立董事的议案
17. 《关于公司监事会换届暨选举第四届监事会非职工代表监事的议案》
17.01 关于选举姜涵文为第四届监事会非职工代表监事的议案
17.02 关于选举赵树国为第四届监事会非职工代表监事的议案
本次股东大会的上述议题与相关事项与本次股东大会的通知中列明及披露的
一致。
（四）本次股东大会由公司董事长主持。
本次股东大会召集人资格合法有效，本次股东大会按照公告的召开时间、召
开地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合法律、行政法规、《股东大会规
则》和《新风光电子科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
规定。
二、本次股东大会出席会议人员的资格
根据《公司法》《证券法》和《公司章程》及本次股东大会的通知，出席本
次股东大会的人员为：
1、股权登记日（2024 年 5 月 15 日）收市后在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司登记在册的公司全体股东，并可以以书面形式委托代理人出席会议
和参加表决。该代理人不必是公司股东；
2、公司董事、监事及高级管理人员；
3、本所见证律师；
4、其他人员。
根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及股东登
记的相关资料并经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理
人共计 17 人，持股数共计 73,930,828 股，占公司有表决权股份总数的 52.8266%。
结合上海证券信息有限公司（以下简称“信息公司”）在本次股东大会网络
投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，参加本次股东大会网络投票的股东
3
法律意见书
共 4 名，代表股份共计 57,463 股，占公司有表决权股份总数的 0.0410%。通过网
络投票参加表决的股东的资格，其身份已由信息公司验证。
本所律师认为，出席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员的资格符
合有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，该等股东、股东代理人
及其他人员具备出席本次股东大会的资格。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
经查验，本次股东大会按照法律、法规和《公司章程》规定的表决程序，采
取现场记名投票与网络投票相结合的方式就本次股东大会审议的议题进行了投票
表决，并按《公司章程》规定的程序进行监票，当场公布表决结果，出席本次股
东大会的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。
（二）表决结果
根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的统计，
本次股东大会审议的议案的表决结果如下：
1、《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》
同意 73,988,291 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 100.00%，表决结果为通过。
2、《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》
同意 73,988,291 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 100.00%，表决结果为通过。
3、《关于公司 2023 年度独立董事述职报告的议案》
同意 73,988,291 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 100.00%，表决结果为通过。
4、《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》
同意 73,988,291 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 100.00%，表决结果为通过。
5、《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》
同意 73,988,291 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 100.00%，表决结果为通过。
6、《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》
4
法律意见书
同意 73,988,291 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 100.00%，表决结果为通过。
7、关于确认 2023 年度日常关联交易及预计 2024 年度日常关联交易的议案》
同意 20,458,691 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 100.00%，表决结果为通过。关联股东兖矿东华集团有限公司
回避。
8、《关于公司向金融机构申请综合授信额度的议案》
同意 73,988,291 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 100.00%，表决结果为通过。
9、《关于公司 2024 年度董事、监事薪酬方案的议案》
同意 73,988,291 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 100.00%，表决结果为通过。
10、《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》
同意 73,988,291 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 100.00%，表决结果为通过。
11、《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》
同意73,979,770股，反对8,521股，弃权0股，同意股数占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的99.9884%，表决结果为通过。
12、《关于修订<公司章程>的议案》
同意73,979,770股，反对8,521股，弃权0股，同意股数占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的99.9884%，表决结果为通过。
13、《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
同意 73,988,291 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 100.00%，表决结果为通过。
14、《关于修订<独立董事津贴制度>的议案》
同意 73,988,291 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 100.00%，表决结果为通过。
15、《关于公司董事会换届选举暨选举第四届董事会非独立董事的议案》
15.01 关于选举何洪臣为第四届董事会非独立董事的议案
同意73,930,829股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
5
法律意见书
99.9223%，表决结果为通过。
15.02 关于选举胡顺全为第四届董事会非独立董事的议案
同意73,930,829股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9223%，表决结果为通过。
15.03 关于选举刘海涛为第四届董事会非独立董事的议案
同意73,930,829股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9223%，表决结果为通过。
15.04 关于选举姜楠为第四届董事会非独立董事的议案
同意73,930,829股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9223%，表决结果为通过。
15.05 关于选举邵亮为第四届董事会非独立董事的议案
同意73,930,829股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9223%，表决结果为通过。
15.06 关于选举何昭成为第四届董事会非独立董事的议案
同意 73,930,829 股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9223%，表决结果为通过。
16、《关于公司董事会换届选举暨选举第四届董事会独立董事的议案》
16.01 关于选举卓放为第四届董事会独立董事的议案
同意 73,930,829 股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9223%，表决结果为通过。
16.02 关于选举李田为第四届董事会独立董事的议案
同意 73,930,829 股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9223%，表决结果为通过。
16.03 关于选举张咏梅为第四届董事会独立董事的议案
同意 73,930,829 股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9223%，表决结果为通过。
17、《关于公司监事会换届暨选举第四届监事会非职工代表监事的议案》
17.01 关于选举姜涵文为第四届监事会非职工代表监事的议案
同意 73,930,829 股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9223%，表决结果为通过。
6
法律意见书
17.02 关于选举赵树国为第四届监事会非职工代表监事的议案
同意 73,930,829 股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9223%，表决结果为通过。
本次股东大会已就涉及影响中小投资者利益的重大事项的议案对中小投资者
的表决单独计票。本次股东大会没有对本次股东大会的会议通知中未列明的事项
进行表决。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》
和《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集与召开程序、召集人与
出席会议人员的资格、会议表决程序均符合法律、行政法规和《公司章程》的规
定；表决结果合法、有效。
（以下无正文，下接签署页）
7
