科创板投资风险提示
本次发行股票拟在科创板市场上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、
业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解
科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
山东中创软件商用中间件股份有限公司
Shandong Cvicse Middleware Co., Ltd.
（济南市历下区千佛山东路 41-1 号）
首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书
联席保荐人（主承销商）
（西安市高新区锦业路 1 号 （中国（上海）自由贸易试验区
都市之门 B 座 5 层） 浦明路 8 号）
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
声 明
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行
人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其
对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任
何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承
担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
1-1-1
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
本次发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A 股）
本次公开发行 2,126.2845 万股，占本次发行完成后股份总数
发行股数 的 25%，本次发行后公司总股本为 8,505.1378 万股。本次发
行全部为公开发行新股，公司原股东不进行公开发售股份
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格 人民币 22.43 元
发行日期 2024 年 3 月 4 日
拟上市的交易所和板块 上海证券交易所科创板
发行后总股本 8,505.1378 万股
保荐人（主承销商） 开源证券股份有限公司、民生证券股份有限公司
招股说明书签署日期 2024 年 3 月 8 日
1-1-2
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
目 录
声 明............................................................................................................................ 1
本次发行概况 ............................................................................................................... 2
目 录............................................................................................................................ 3
第一节 释义 ............................................................................................................... 7
一、一般释义......................................................................................................... 7
二、专业释义......................................................................................................... 9
第二节 概览 ............................................................................................................. 12
一、重大事项提示............................................................................................... 12
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况................................................... 14
三、本次发行概况............................................................................................... 15
四、发行人主营业务经营情况........................................................................... 17
五、发行人技术先进性、模式创新性、研发技术产业化情况以及未来发展战
略........................................................................................................................... 23
六、发行人符合科创板定位相关情况............................................................... 25
七、发行人报告期的主要财务数据和财务指标............................................... 27
八、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营情况............................... 31
九、发行人选择的具体上市标准....................................................................... 34
十、发行人公司治理的特殊安排....................................................................... 34
十一、募集资金用途及未来发展规划............................................................... 34
十二、其他对发行人有重大影响的事项........................................................... 35
第三节 风险因素 ..................................................................................................... 36
一、与发行人相关的风险................................................................................... 36
二、与行业相关的风险....................................................................................... 40
三、其他风险....................................................................................................... 43
第四节 发行人基本情况 ......................................................................................... 44
一、发行人简介................................................................................................... 44
二、发行人设立情况........................................................................................... 44
三、发行人成立以来的重要事件（含报告期内重大资产重组）................... 52
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
四、发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况............................................... 53
五、发行人的股权结构和组织结构................................................................... 53
六、发行人控股子公司、参股公司及分公司情况........................................... 55
七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人情况 ........................ 57
八、发行人控股股东、实际控制人报告期内合法合规情况........................... 61
九、发行人股本情况........................................................................................... 61
十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介................................... 74
十一、发行人与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所签订的对投资
者作出价值判断和投资决策有重大影响的协议情况....................................... 82
十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近两年的变动情况... 82
十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的其他对外投资情况... 84
十四、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有公司股份
的情况................................................................................................................... 86
十五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况................... 86
十六、发行人员工及社会保障情况................................................................... 90
第五节 业务与技术 ................................................................................................. 93
一、发行人主营业务、主要产品及其演变情况............................................... 93
二、发行人所属行业的基本情况及竞争情况................................................. 110
三、发行人销售情况和主要客户..................................................................... 135
四、发行人的采购情况和主要供应商............................................................. 137
五、发行人的主要固定资产和无形资产......................................................... 139
六、发行人的核心技术与研发情况................................................................. 158
七、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力......... 179
八、发行人境外经营情况................................................................................. 179
第六节 财务会计信息与管理层分析 ................................................................... 180
一、财务报表..................................................................................................... 180
二、审计意见及关键审计事项......................................................................... 185
三、财务报表的编制基础、合并范围及变化情况......................................... 188
四、重要会计政策及会计估计......................................................................... 189
五、非经常性损益............................................................................................. 202
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
六、税项............................................................................................................. 203
七、报告期内主要财务指标............................................................................. 206
八、分部信息..................................................................................................... 207
九、影响未来盈利（经营）能力或财务状况的主要因素及相关财务指标分析
............................................................................................................................. 208
十、经营成果分析............................................................................................. 210
十一、资产质量分析......................................................................................... 237
十二、偿债能力、流动性与持续经营能力分析............................................. 250
十三、重大投资、重大资产业务重组或股权收购合并等事项..................... 263
十四、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项............................. 264
十五、盈利预测情况......................................................................................... 264
十六、财务报告审计截止日后主要经营状况及财务信息............................. 264
第七节 募集资金运用与未来发展规划 ............................................................... 268
一、募集资金投资项目概况............................................................................. 268
二、募集资金投资项目的必要性与可行性分析............................................. 270
三、募集资金投资项目具体情况..................................................................... 275
四、发行人战略规划......................................................................................... 282
第八节 公司治理与独立性 ................................................................................... 285
一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况................................. 285
二、管理层对内部控制的自我评估和注册会计师的鉴证意见..................... 285
三、发行人报告期内违法违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律处分或
自律监管措施的情况......................................................................................... 286
四、发行人报告期内资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用
情况，或为其担保的情况................................................................................. 286
五、发行人独立性情况..................................................................................... 286
六、同业竞争情况............................................................................................. 288
七、关联方、关联关系及关联交易................................................................. 289
第九节 投资者保护 ............................................................................................... 318
一、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序................. 318
二、股利分配政策及决策程序......................................................................... 318
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
三、特别表决权股份或类似安排的情况......................................................... 320
四、协议控制架构安排的情况......................................................................... 320
五、其他特殊架构安排..................................................................................... 320
第十节 其它重要事项 ........................................................................................... 321
一、重要合同..................................................................................................... 321
二、对外担保情况............................................................................................. 322
三、对发行人产生较大影响的诉讼或仲裁事项............................................. 322
第十一节 声明 ....................................................................................................... 323
一、发行人全体董事、监事和高级管理人员声明......................................... 323
二、发行人控股股东、实际控制人声明......................................................... 324
三、保荐人（主承销商）声明......................................................................... 326
四、发行人律师声明......................................................................................... 332
五、审计机构声明............................................................................................. 333
六、资产评估机构申明..................................................................................... 335
七、验资复核机构声明..................................................................................... 336
第十二节 附件 ....................................................................................................... 337
一、备查文件..................................................................................................... 337
二、查阅地点和时间......................................................................................... 338
附件 1 落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投
票机制建立情况................................................................................................. 339
附件 2 承诺事项.............................................................................................. 342
附件 3 股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健
全及运行情况说明............................................................................................. 371
附件 4 审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明.............................. 373
附件 5 子公司、参股公司简要情况.............................................................. 374
附件 6 募集资金具体使用情况...................................................................... 375
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
第一节 释义
本招股说明书中，除非文义另有所指，下列名词或术语具有如下含义：
一、一般释义
名词 指 释义
公司、本公司、中创中间
件、中创股份、股份公司、 指 山东中创软件商用中间件股份有限公司
发行人
中间件有限、有限公司 指 山东中创软件商用中间件有限公司
中创公司 指 山东中创软件工程股份有限公司
昆山软件 指 昆山中创软件工程有限责任公司
潍坊软件 指 潍坊中创软件工程有限责任公司
山东省高新投、高新投 指 山东省高新技术创业投资有限公司
创信公司 指 济南创业信息技术发展有限公司
华软（无锡） 指 华软创业投资无锡合伙企业（有限合伙）
华软（宜兴） 指 华软创业投资宜兴合伙企业（有限合伙）
信安公司 指 山东中创信息安全技术有限公司
苏州中间件 指 苏州中创中间件软件有限公司
北京分公司 指 山东中创软件商用中间件股份有限公司北京分公司
湖南分公司 指 山东中创软件商用中间件股份有限公司湖南分公司
昆山分公司 指 山东中创软件商用中间件股份有限公司昆山分公司
中创易联 指 北京中创易联软件工程有限公司
华软（北京） 指 北京华软创新投资合伙企业（有限合伙）
北京华软 指 北京华软投资管理有限公司
济南汇元 指 济南汇元投资合伙企业（有限合伙）
济南舜通 指 济南舜通投资合伙企业（有限合伙）
济南舜元 指 济南舜元投资合伙企业（有限合伙）
粤开证券、联讯证券 指 粤开证券股份有限公司，原名为联讯证券股份有限公司
中投证券 指 中国中投证券有限责任公司
南京联创 指 南京联创数字股权投资合伙企业（有限合伙）
嘉兴上哲 指 嘉兴上哲当康股权投资合伙企业（有限合伙）
青岛羿舟 指 青岛羿舟私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）
湖州创惠 指 湖州创惠创业投资合伙企业（有限合伙）
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
名词 指 释义
泰安鲁民投 指 泰安鲁民投金海投资管理合伙企业（有限合伙）
真远投资 指 真远投资（济南）合伙企业（有限合伙）
青岛丽钰诚 指 青岛丽钰诚股权投资合伙企业（有限合伙）
创信物业 指 济南创信物业服务有限公司
本次向社会公众投资者公开发行 2,126.2845 万股人民
本次发行 指
币普通股（A 股）的行为
人民币普通股、A 股 指 中国境内上市人民币普通股
国务院 指 中华人民共和国国务院
中共中央办公厅 指 中国共产党中央委员会办公厅
国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会
国家保密局 指 中华人民共和国国家保密局
证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
银保监会 指 国家金融监督管理总局
工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部
财政部 指 中华人民共和国财政部
科技部 指 中华人民共和国科学技术部
水利部 指 中华人民共和国水利部
信创工委会 指 信息技术应用创新工作委员会
上交所 指 上海证券交易所
全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
南方电网 指 中国南方电网有限责任公司
潍柴动力 指 潍柴动力股份有限公司
中科院软件所 指 中国科学院软件研究所
保荐人、联席保荐人、主
指 开源证券股份有限公司、民生证券股份有限公司
承销商、联席主承销商
开源证券 指 开源证券股份有限公司
民生证券 指 民生证券股份有限公司
国浩律师、发行人律师 指 国浩律师（济南）事务所
容诚会计师、审计机构 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《山东中创软件商用中间件股份有限公司章程》及其修
《公司章程》 指
订和补充
《公司章程（草案）》 指 上市后适用的《山东中创软件商用中间件股份有限公司
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
名词 指 释义
章程（草案）》
会计准则、企业会计准则 指 财政部制定的《企业会计准则》
报告期 指 2020 年度、2021 年度、2022 年度及 2023 年 1-6 月
2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日、2022 年 12
报告期各期末 指
月 31 日及 2023 年 6 月 30 日
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
甲骨文公司（Oracle Corporation），系全球最大的企业
Oracle 指
级软件公司，成立于 1977 年，总公司位于美国
IBM 公 司 （ International Business Machines
IBM 指 Corporation），系全球最大的信息技术和业务解决方案
公司，成立于 1911 年，总公司位于美国
宝兰德 指 上市公司北京宝兰德软件股份有限公司
东方通 指 上市公司北京东方通科技股份有限公司
二、专业释义
名词 指 释义
一种应用于分布式系统的基础软件，位于应用与操作系统、
数据库之间，主要用于解决分布式环境下数据传输、数据访
中间件、中间件软件 指
问、应用调度、系统构建和系统集成、流程管理等问题，是
分布式环境下支撑应用开发、运行和集成的平台
公文交换平台软件 指 业务信息和电子文件交换系统
主要包括应用服务器、消息中间件、交易中间件等，主要用
基础中间件 指 于 Web 应用的构建、节点之间、应用与服务之间的互联互通、
交易请求的高效处理等，是构建分布式应用的基础
信创 指 信息技术应用创新
应用软件（Application）是和系统软件相对应的，为满足用
应用软件 指
户不同领域、不同问题的应用需求而提供的软件
控制和协调计算机及外部设备，支持应用软件开发和运行的
系统软件 指
系统，是无需用户干预的各种程序的集合
基础软件 指 操作系统、数据库、中间件的统称
平台即服务（Platform as a Service），是一种云计算服务商业
PaaS 平台 指 模式，它提供了一个平台，允许客户开发，运行和管理应用
程序，而无需构建和维护应用相关的基础设施
通过二维码识读设备、射频识别（RFID）装置、红外感应器、
全球定位系统和激光扫描器等信息传感设备，按约定的协
物联网 指
议，把任何物品与互联网相连接，进行信息交换和通信，以
实现智能化识别、定位、跟踪、监控和管理的一种网络
规模巨大、类型复杂的数据集，这些数据集的规模已超出普
大数据 指 通数据库管理工具在可容忍的运行时间内进行数据捕获、存
储和处理的能力
分布式计算技术的一种，通过网络将庞大的计算任务分拆成
云计算 指 数个较小的子程序，再交由多部服务器组成的庞大系统处理
之后，将结果回传给用户，通过计算力的虚拟整合实现强大
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
名词 指 释义
效能的计算技术
“核心电子器件、高端通用芯片及基础软件产品”的简称，
是 2006 年国务院发布的《国家中长期科学和技术发展规划
核高基 指
纲要（2006-2020 年）》中与载人航天、探月工程并列的 16
个重大科技专项之一
金税工程 指 税务系统的计算机主干网及相关子系统建设工程
软件能力成熟度最高等级认证资质。CMMI 体系主要用于指
CMMI DEV 5 级资 导软件开发过程的改进和进行软件开发能力的评估，其共分
指
质 为五个等级，共二十五个过程区域，五级是优化管理级，为
该认证体系最高级别
GJB 5000 A 指 国家军用标准《军用软件研制能力成熟度模型》
数据和程序的分布模式。分布式与集中式相对，是指数据和
程序分散于多个服务器，是建立在网络之上的软件系统。分
分布式 指 布式可在整个计算机网络系统上进行任务的分配与优化，克
服了传统集中式系统的缺陷，解决了网络中存在的数据异
构、数据共享、运算复杂等问题
容器 指 Java EE 环境下的中间件程序，可为系统组件提供运行环境
Java EE 环境中容器的一种。EJB 是 Java EE 服务器端的组件
EJB 容器 指 模型，EJB 容器可为运行在 Java EE 中的 EJB 组件提供各种
管理功能
微服务架构 指 一种在云中部署应用和服务的技术
Java Platform Enterprise Edition，是 Sun 公司（后被 Oracle
公司并购）推出的建立在 Java 平台上的企业级应用的解决方
Java EE 指
案。Java EE 已经成为企业级应用开发的工业标准和首选平
台
Jakarta EE 指 一种软件平台，其前身为 Java EE 软件平台
Java 消息服务（Java Message Service）应用程序接口，可在
JMS 指 两个应用程序之间，或分布式系统中发送消息，进行异步通
信
Advanced Message Queuing Protocol，一个提供统一消息服务
AMQP 指
的应用层标准高级消息队列协议
MQTT 指 基于客户端-服务器的消息发布/订阅传输协议
Simple （or Streaming） Text Orientated Messaging Protocol，
Stomp 指 即简单（流）文本定向消息协议，它提供了一个可互操作的
连接格式
WfMC 指 工作管理系统工作流管理联盟
XML Process Definition Language，是由 WfMC 提出的标准化
XPDL 指 规格，使用 XML 文件，使不同的工作流程软件能够交换商
业流程定义
Business Process Modeling Notation，是 BPMI 开发的一套标
BPMN 指
准业务流程建模符号
Constrained Application Protocol，是一种应用在物联网领域的
CoAP 指
类 web 协议
系统日志或系统记录，是一种在互联网协议的网络中传递记
Syslog 指
录档消息的标准
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名词 指 释义
SNMP 指 设计用于在 IP 网络管理网络节点的标准协议
ODBC 指 开放式数据库连接，解决异构数据库共享的连接
Java 语言中用来规范客户端程序如何访问数据库的应用程序
JDBC 指
接口
可扩展标记语言（Extensible Markup Language），标准通用标
XML 指 记语言的子集，可以用来标记数据、定义数据类型，是一种
允许用户对自己的标记语言进行定义的源语言
面向服务的架构，其可将应用程序的不同功能单元进行拆
SOA 指 分，并通过服务之间定义良好的接口和协议联系起来，这些
接口独立于实现服务的硬件平台、操作系统和编程语言
客户关系管理系统，是指利用软件、硬件和网络技术，为企
CRM 指
业建立一个客户信息收集、管理、分析和利用的信息系统
ERP 指 企业资源计划
产品数据管理，是一种用来管理所有与产品相关信息（包括
PDM 指 零件信息、配置、文档、结构、权限信息等）和所有与产品
相关过程（包括过程定义和管理）的技术
MES 指 MES 系统，面向制造企业车间执行层的生产信息化管理系统
本招股说明书中涉及数字为保留小数点后两位有效数字，部分表格单项数据加总数与表
格合计数不等系四舍五入尾差。
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
第二节 概览
本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅
读招股说明书全文。
一、重大事项提示
发行人特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必认真阅读本招股说
明书正文内容，并特别关注以下事项。
（一）应用服务器中间件、物联网监管平台的产品平均销售价格下降风险
报告期内，公司应用服务器中间件销售收入占营业收入的比例分别为
39.73%、44.38%、32.19%及 41.63%，物联网监管平台软件销售收入占营业收入
的比例分别为 16.75%、11.82%、11.53%及 12.23%。
报告期内，公司应用服务器中间件及物联网监管平台软件平均销售价格存在
一定波动，主要是受国内信创领域快速发展导致市场竞争加剧、政府逐步下调某
政府名录中间件产品指导价以及公司产品市场覆盖面和应用规模变化等多种因
素的影响。
近年来，信创领域市场快速发展，随着信创领域发展进程不断推进，未来参
与竞争的厂商数量可能不断增加，加剧市场竞争；同时，政府部门也可能继续下
调某政府名录中间件产品指导价。受上述因素的影响，未来公司应用服务器中间
件及物联网监管平台软件等产品的平均销售价格可能存在进一步下降的风险。
（二）互联网厂商及开源中间件与公司竞争产生的不利影响
对于互联网厂商，公司拓展中间件私有云服务市场时会与其竞争。互联网厂
商在中间件私有云服务市场中，往往以私有云平台整体销售的形式打包卖给客户，
不仅包含中间件，还包含云主机、云存储、云监控等服务组件，整体成本大幅提
高，因此，客户群集中于超大型企业。该部分客户也是公司的目标客户。若互联
网厂商未来将市场拓展的重点转向该云市场，且公司未能保持自身在技术积累、
服务模式、产品持续创新等方面的优势，激烈的市场竞争将会对公司在私有云中
间件业务拓展带来消极的影响。
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
对于开源中间件，公司在拓展低复杂度场景的相关市场时会与其竞争。开源
中间件可以通过网络途径免费获取，因开源社区资料丰富、获取简单，开发者很
容易获取开源中间件作为开发的工具，如众多开发者使用开源应用服务器 Tomcat
作为应用开发的平台。与自研中间件相比，开源中间件因凭借成本低、简便易用
等特点，在安全性要求较低、场景复杂度较低、预算成本受限的使用场景（如中
小企业的门户网站、简单的办公应用等）得以广泛应用，在上述场景中客户往往
不会付费购买公司商用中间件产品。因此，开源中间件对自研中间件的在上述场
景的市场拓展造成不利影响。
（三）公司与国外知名中间件厂商相比市场规模较小，与国内专业中间件
厂商相比产品应用领域集中
目前在国内中间件市场，与国外知名中间件厂商相比，IBM 公司、Oracle
公司等国外厂商凭借数十年的发展积累及较早的进入国内市场，处于行业领先地
位，其产品经过大规模应用实践验证，市场接受度，产品渗透于国内各个领域，
占据较大的市场份额；国内专业中间件厂商中，东方通的产品应用领域相对较全，
宝兰德在电信领域占有优势，公司通过信创工程，率先在党政、军工领域实现国
产中间件替换，具有较强的竞争优势。但在除党政、军工以外的其他领域，相比
东方通、宝兰德各自的优势应用领域，公司市场占有率较低。
综上，与 IBM 公司、Oracle 公司等国外知名中间件厂商相比，公司市场规
模相对较小；与东方通等专业中间件厂商相比，公司产品应用领域相对集中。
（四）收入可能无法持续高速增长、净利润下降的风险
报告期内，公司营业收入分别为 8,186.80 万元、12,017.56 万元、13,741.54
万元及 4,159.45 万元，最近三年年均复合增长率为 29.56%，营业收入保持高速
增长的态势。报告期内，在基础软件国产化替代进程加速的背景下，市场对国产
中间件需求增加，公司凭借高性能、高可靠的中间件产品及在信创领域的先发优
势，营业收入持续增长。
2023 年度，经容诚会计师审阅，公司营业收入为 17,992.75 万元，净利润为
6,666.34 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为 6,319.49 万
元，扣非归母净利润较上年同期同比增长 62.35%，主要原因系和 2022 年同期相
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
比，公司业务整体向好，收入有所增长，同时公司现有中间件产品及技术、研发
工作能够满足大部分定制化开发项目的需求和客户个性化要求，外购产品及服务
较上年同期减少，使得 2023 年度公司营业成本有所下降，公司盈利水平进一步
提高。
近年来，信创领域市场快速发展，随着信创领域发展进程不断推进，未来参
与市场竞争的厂商数量可能不断增加，市场竞争程度不断增强，如果公司无法通
过持续的产品迭代、研发投入、客户导入等措施以持续满足市场需求、增强产品
竞争力、不断获取新增订单，则公司未来可能面临销售收入无法保持高速增长、
净利润下降的风险。
（五）应收账款坏账风险
报告期各期末，发行人应收账款账面价值分别为 3,249.19 万元、5,930.21 万
元、12,322.12 万元及 12,133.72 万元，占资产总额的比例分别为 23.88%、17.48%、
33.43%及 33.68%。由于公司中间件相关业务增长较快，公司客户或其下游客户
主要为政府机构、军工单位、事业单位及国有企业，付款流程相对较长，使得公
司期末应收账款金额较大。如果发生客户延迟付款或者客户拒绝支付相关款项，
将会对公司经营业绩和资金周转造成一定不利的影响。
（六）毛利率变动风险
报告期内，公司主营业务毛利率分别为 94.62%、88.52%、83.72%及 94.76%。
公司毛利率受收入结构、项目类型等变化影响，若未来影响公司毛利率因素出现
较大不利变化，可能会导致公司毛利率出现大幅波动的风险。
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况
（一）发行人基本情况
山东中创软件商用中间
发行人名称 成立日期 2002 年 12 月 27 日
件股份有限公司
注册资本 6,378.8533 万元 法定代表人 景新海
济南市历下区千佛山东 济南市历下区千佛山东路
注册地址 主要生产经营地址
路 41-1 号 41-1 号
山东中创软件工程股份
控股股东 实际控制人 景新海、程建平
有限公司
软件和信息技术服务业 在其他交易场所（申 2014 年 12 月 9 日至 2019
行业分类
（I65） 请）挂牌或上市的情 年 8 月 23 日，公司股票在
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况 全国中小企业股份转让系
统公开挂牌转让
（二）本次发行的有关中介机构
开源证券股份有限公司、 开源证券股份有限公司、
保荐人 主承销商
民生证券股份有限公司 民生证券股份有限公司
发行人律师 国浩律师（济南）事务所 其他承销机构 无
容诚会计师事务所（特殊 中水致远资产评估有限公
审计机构 评估机构
普通合伙） 司
1、发行人股东高新投直接持有发行人 21.40%的
股份，高新投同时直接持有民生证券 3.83%的股
份；
2、高新投的控股股东为鲁信创业投资集团股份
有限公司（以下简称“鲁信创投”），鲁信创投的
控股股东为山东省鲁信投资控股集团有限公司
（以下简称“山东鲁信”），山东鲁信直接持有民
生证券 2.99%的股份；
3、山东鲁信的控股子公司山东省国际信托股份
发行人与本次发行有关的保荐人、承销机
有限公司直接持有民生证券 1.17%的股份；
构、证券服务机构及其负责人、高级管理
4、山东鲁信的全资子公司山东鲁信实业集团有
人员、经办人员之间存在的直接或间接的
限公司直接持有民生证券 0.98%的股份；
股权关系或其他利益关系
5、民生证券的董事李晓鹏由高新投委派。
除上述情况外，发行人与本次发行有关的保荐人
（主承销商）、承销机构、证券服务机构及其负
责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接
或间接的股权关系或其他权益关系。
发行人已聘请无关联关系的开源证券股份有限
公司作为本次发行的第一保荐人，保荐人的保荐
工作符合《证券发行上市保荐业务管理办法》的
相关规定。
（三）本次发行其他有关机构
中国证券登记结算
上海银行北京金融街
股票登记机构 有限责任公司上海 收款银行
支行
分公司
其他与本次发行有关的机构 -
三、本次发行概况
（一）本次发行概况
（一）本次发行的基本情况
股票种类 人民币普通股（A 股）
每股面值 1.00 元人民币
发行股份 2,126.2845 万股 占发行后总股本比例 25.00%
其中：发行新股数量 2,126.2845 万股 占发行后总股本比例 25.00%
股东公开发售股份数量 无 占发行后总股本比例 无
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发行后总股本 8,505.1378 万股
每股发行价格 22.43 元/股
49.01 倍（发行价格除以每股收益，每股收益按 2022 年度经审
发行市盈率 计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润
除以本次发行后总股本计算）
0.61 元 / 股
（按 2022 年
度经审计的
5.14 元/股（按 2023 年 6 扣除非经常
月 30 日经审计的归属 性损益前后
发行前每股净资产 于母公司所有者权益除 发行前每股收益 孰低的归属
以本次发行前总股本计 于母公司所
算） 有者的净利
润除以本次
发行前股本
计算）
0.46 元 / 股
（按 2022 年
度经审计的
8.55 元/股（按 2023 年 6
扣除非经常
月 30 日经审计的归属
性损益前后
于母公司股东权益加本
发行后每股净资产 发行后每股收益 孰低的归属
次发行募集资金净额之
于母公司股
和除以本次发行后总股
东的净利润
本计算）
除以本次发
行后总股本
计算）
发行市净率 2.62 倍（按照发行价格除以发行后每股净资产计算）
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下向符合
条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份
发行方式
和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方
式进行
符合资格的参与战略配售的投资者、询价对象以及已开立上海
证券交易所人民币普通股（A 股）证券账户并开通科创板交易
发行对象
权限的符合资格的境内自然人、法人等科创板市场投资者（国
家法律、法规和规范性文件禁止购买者除外）
承销方式 余额包销
募集资金总额 47,692.56 万元
募集资金净额 39,935.73 万元
应用基础设施及中间件研发项目
研发技术中心升级项目
募集资金投资项目
营销网络及服务体系建设项目
补充流动资金
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本次发行费用总额为 7,756.83 万元，具体明细如下：
1、保荐费用：188.68 万元；
2、承销费用：4,800.00 万元；
3、审计、验资费用：1,570.66 万元；
4、律师费用：660.38 万元；
发行费用概算 5、用于本次发行的信息披露费用：523.11 万元；
6、发行手续及其他费用：14.00 万元。
注：以上费用均不含增值税。相较于招股意向书，发行手续及
其他费用根据发行情况及相关协议进行了明确，并根据发行情
况将印花税纳入了上市相关的手续费。印花税税基为扣除印花
税前的募集资金净额，税率为 0.025%
高级管理人员、员工拟参
无
与战略配售情况
联席保荐人相关子公司参与本次发行战略配售，跟投机构为深
圳开源证券投资有限公司和民生证券投资有限公司。深圳开源
证券投资有限公司跟投数量 106.3142 万股，为本次发行数量的
保荐人相关子公司拟参与
5.00%，获配金额为 23,846,275.06 元；民生证券投资有限公司
战略配售情况
跟投数量 106.3142 万股，获配金额为 23,846,275.06 元。本次跟
投获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行的股票
上市之日起开始计算
拟公开发售股份股东名
称、持股数量及拟公开发 本次发行不涉及公开发售，不涉及发行费用分摊，发行费用全
售股份数量、发行费用的 部由发行人承担
分摊原则
（二）本次发行上市的重要日期
刊登初步询价公告日期 2024 年 2 月 23 日
初步询价日期 2024 年 2 月 28 日
刊登发行公告日期 2024 年 3 月 1 日
申购日期 2024 年 3 月 4 日
缴款日期 2024 年 3 月 6 日
本次股票发行结束后，公司将尽快申请在上海证券交易所科创
股票上市日期
板上市
（二）战略配售的相关安排
本次发行中初始战略配售发行数量为 212.6284 万股，占本次发行数量
10.00%。本次发行最终战略配售股数 212.6284 万股，占本次发行数量的 10.00%，
初始战略配售股数与最终战略配售股数没有差额，不向网下回拨。
1、本次战略配售的总体安排
本次发行的战略配售为联席保荐人相关子公司跟投，跟投机构为深圳开源
证券投资有限公司（以下简称“深圳开源”）和民生证券投资有限公司（以下
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简称“民生投资”），除此之外无其他参与战略配售的投资者安排。
本次战略配售最终结果如下：
获配股数占本
序 投资者 获配股数 获配金额 限售期限
投资者类型 次发行数量的
号 名称 （万股） （元） （月）
比例（%）
参与跟投联
1 深圳开源 席保荐人相 106.3142 5.00 23,846,275.06 24
关子公司
参与跟投联
2 民生投资 席保荐人相 106.3142 5.00 23,846,275.06 24
关子公司
合计 212.6284 10.00 47,692,550.12 -
2、参与规模
根据《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（以
下简称“《业务实施细则》”），深圳开源证券投资有限公司跟投数量 106.3142
万股，为本次发行数量的 5.00%，获配金额为 23,846,275.06 元；民生证券投资
有限公司跟投数量 106.3142 万股，为本次发行数量的 5.00%，获配金额为
23,846,275.06 元。
本次共有 2 名投资者参与战略配售，最终战略配售发行数量为 212.6284 万
股（认购股票数量上限）。符合《业务实施细则》中对本次发行参与战略配售
的投资者的要求。
3、配售条件
参加本次战略配售的投资者已与发行人签署《参与战略配售的投资者配售
协议》，参与战略配售的投资者不参加本次发行初步询价，并承诺按照发行人
和主承销商确定的发行价格认购其承诺认购的股票数量。
4、限售期限
深圳开源证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人
首次公开发行并上市之日起 24 个月。限售期届满后，深圳开源证券投资有限公
司对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。
民生证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次
公开发行并上市之日起 24 个月。限售期届满后，民生证券投资有限公司对获配
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股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。
四、发行人主营业务经营情况
（一）主要产品及服务
公司是国内领先的基础软件中间件产品与服务提供商，主要向党政、军工、
金融、能源、交通等国民经济重点行业领域提供中间件软件销售、中间件定制
化开发和中间件运维服务。公司产品主要包括应用服务器中间件、工作流中间
件、消息中间件、企业服务总线等基础中间件，以及业务信息和电子文件交换
系统、物联网监管平台软件、PaaS 平台软件等广义中间件，是新一代信息技术
的关键基础设施。
公司在中间件行业拥有 20 余年研发经验及技术积累，并多次牵头或主要参
与承担中间件相关的国家“核高基”科技重大专项，先后主持或参与制定中间
件相关技术标准，包括国家标准 17 项、行业标准 5 项。公司已掌握中间件领域
的核心技术并拥有主要产品全部核心源代码的自主知识产权，截至报告期末，
公司取得 144 项发明专利及 194 项软件著作权，形成了高可靠、高性能、高可
用、高安全的中间件产品体系，打破了 IBM、Oracle 等国外主流中间件厂商的
技术垄断。
公司是国家规划布局内重点软件企业，也是高新技术企业，并拥有军工系
列资质、涉密信息系统甲级资质、CMMI DEV 5 级资质和 ISO9001 质量体系认
证证书，为国际 Jakarta EE 工作组企业级会员单位。公司自成立以来先后完成
并多次获得国家级及省部级科研开发项目与奖项，逐渐成长为国内中间件行业
的领先企业。公司产品曾获得工信部颁布的“国防科学技术进步二等奖”、山
东省人民政府颁布的“山东省科学技术进步二等奖”、中国软件行业协会颁布
的中国“自主可靠企业核心软件品牌”、“年度创新软件产品”、“十佳创新
软件产品”等多个奖项。公司是信创领域基础软件的主力军，多款产品列入政
府采购目录，被信息技术应用创新工作委员会评为“信息技术应用创新工作委
员会卓越贡献成员单位”。公司产品在党政、军工、金融、能源、交通等国民
经济重点行业领域推广应用，并形成典型场景案例，服务于包括中共中央办公
厅、国家发改委、水利部、银保监会、中国人民银行、国家开发银行、广发银
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行、南方电网、山东高速、四川高速、黑龙江高速等在内的知名用户。
（二）主要经营模式
1、销售模式
公司的销售模式为直接销售，通过商务谈判、公开招标等方式获取订单，不
存在经销的情况。在获取订单后，公司与客户签订销售合同，根据合同要求向客
户提供产品，并提供安装、部署、调试、售后等相关服务。公司主要客户具体情
况参见本招股说明书“第五节 业务与技术”之“三、发行人销售情况和主要客
户”。
2、服务模式
公司的服务模式分为中间件定制化开发及中间件运维服务。中间件定制化开
发服务是指公司为满足特定客户的个性化需求，在中间件产品、中间件技术基础
上进行二次开发，公司在产品个性化定制、复杂业务场景支持、新产品适配完善
等方面具有丰富的经验。报告期内公司定制化开发业务以军工客户为主。
中间件运维服务包括互联网支持服务、电话支持服务、现场技术支持服务、
健康巡检、故障诊断分析等，保障用户运维需求。
3、采购模式
公司系基础软件开发企业，销售自主研发的软件产品具有可批量复制的特性，
公司主要采购与日常经营相关的包装物、光盘等介质，以及与定制化开发服务、
运维服务等相关的软件产品及技术服务。
4、研发模式
公司以支撑国家重大科技战略需求为目标，坚持核心产品与关键技术自主创
新，以市场需求为导向，遵循 CMMI DEV 5 级资质及 GJB 5000 A 三级等质量体
系，协同研发中心、营销中心、质量管理部门，深入产品需求、设计、实现、测
试、发布等全过程，保证产品的功能性能与市场需求相匹配。
5、盈利模式
经过多年的发展，公司已形成了较稳定的盈利模式。公司盈利主要来自销售
自行研发的中间件产品及提供中间件相关的定制化开发服务、运维服务。通过持
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续研发创新提升产品技术含量、丰富产品功能、提高服务质量，系公司实现盈利
的重要途径。
（三）主要原材料及主要供应商
公司系基础软件开发企业，因此并不需要采购传统意义上的“原材料”。公
司主要供应商参见本招股说明书“第五节 业务与技术”之“四、发行人的采购
情况和主要供应商”。
（四）行业竞争情况及发行人在行业中的竞争地位
1、行业竞争情况
公司所在行业竞争情况参见本招股说明书“第五节 业务与技术”之“二、
发行人所属行业的基本情况及竞争情况”。
2、发行人在行业中的竞争地位
（1）深耕中间件行业二十年，助力解决国产中间件“卡脖子”问题
自 2002 年成立以来，公司在中间件行业深耕二十年，致力于推动中间件的
技术创新与产品化、产业化，树立了值得信赖的品牌声誉。中间件作为三大基础
软件之一，在信息系统中处于应用运行支撑及连接的基础地位，是国民经济关键
基础行业数字化应用快速部署与高效实施的有力支撑。公司核心产品具备规模化
替代国外主流中间件厂商 Oracle、IBM 产品的能力，实现对主流国产芯片、操作
系统、数据库等基础软硬件设施的全面兼容。
基于公司在中间件领域的核心技术能力、企业管理能力及市场领导力，公司
成为最早一批涉足信创领域的中间件厂商，也是第一批加入信创工委会的成员，
被信息技术应用创新工作委员会评为“信创工委卓越贡献成员单位”。公司为摆
脱国产中间件“卡脖子”的困境提供有力支撑，为基础软件国产化替代做出显著
贡献，在中间件行业处于国内领先地位。
（2）国内同行业市场占有率较高
凭借高性能、高可靠的中间件产品，公司产品在党政军及能源、金融、交通
等国民经济重点行业领域推广应用。根据计世资讯发布的《2021-2022 年软件基
础设施（中间件）市场发展趋势研究报告》显示，2021 年公司在国产基础中间
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件领域市场占有率为 15%，在国内中间件厂商中位居第二。
（3）掌握中间件核心技术
公司通过持续的研发投入与技术创新，中间件相关技术已实现系统化突破，
并掌握六类核心技术：高性能应用服务器系列技术、通讯及应用协同系列技术、
业务敏捷流程平台技术、轻量级安全高效 PaaS 平台技术、复杂物联网平台系列
技术、应用安全高效防护技术。核心技术的广泛应用显著提高了公司中间件产品
的性能优势与功能优势，形成了产品的核心竞争力。公司研发的产品曾获得工信
部颁布的“国防科学技术进步二等奖”、山东省人民政府颁布的“山东省科学技
术进步二等奖”、中国软件行业协会颁布的“年度创新软件产品”、“十佳创新软
件产品”等多个奖项。
（4）多次主持或参与制定国家及行业标准
公司是我国中间件技术标准的主要推动者和制定者之一，先后主持或参与制
定已发布的国家标准 17 项、行业标准 5 项，截至报告期末，公司拥有国家发明
专利 144 项，软件著作权 194 项，系列产品遵循国际主流技术标准与国产中间件
标准体系。
（5）多次主持及牵头参与国家科技及重大专项等课题
公司作为国家“核高基”科技重大专项重点支持单位，多次牵头或主要参与
承担中间件相关的“核高基”等专项课题，并按照课题规定的实施方案与建设内
容成功完成相关任务。2020 年公司牵头承担工信部项目 D，验收意见认为公司
“研发了应用服务器、消息中间件、工作流中间件、企业服务总线、数据集成中
间件、PaaS 平台等 6 款具有国际先进水平的中间件产品，在架构、功能、性能、
易用性、可靠性等维度达到了 Oracle 公司、IBM 公司同类产品水平”、项目成果
“在党政、金融、电信等行业进行了产业化推广，有效支撑了国民经济重点行业
的国外产品替代”。
（6）研发能力突出
公司重视技术研发与产品创新，拥有 CMMI DEV 5 级资质、GJB5000A 三级
等质量体系认证，形成了一套成熟高效的研发创新体系。同时公司拥有优秀的技
术研发团队，截至报告期末，公司员工总数 356 人，其中研发人员 263 人，占员
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工总数的 73.88%，为公司核心技术的持续升级迭代奠定了坚实的人才基础。同
时，公司积极与客户 C、南京大学、中科院软件所等高校及中间件研究机构深入
沟通合作，为公司的持续创新提供有力保障。
（7）产品技术引领未来市场方向
为支撑新一代信息技术应用的快速构建、随需应变及安全可靠、稳定高效运
行，公司通过持续研发创新提升产品技术含量、丰富产品功能，形成了基础中间
件和广义中间件协同发展的格局，并加快在大数据、物联网、云计算等领域的深
度布局，打造新一代基础设施软件。公司先后推出物联网监管平台、业务信息和
电子文件交换系统及中创 PaaS 平台软件等产品。目前物联网监管平台已经在党
政军、交通等领域广泛应用；业务信息和电子文件交换系统助推数字政府建设，
并广泛应用于山东、内蒙古、吉林、辽宁、河北和甘肃等省份，在山东省已实现
省、市、区/县三级覆盖部署应用，产品运行稳定高效、安全可靠。中创 PaaS 平
台已在军工、政府、金融领域建立典型示范。
在数字化、智能化战略的引导下，数字生态发展提速，未来市场竞争格局将
不断细分化、场景化，公司将根据产品与技术不同的场景特点和技术特色，在各
领域深度融合及落地应用，并逐步形成独特的技术壁垒与新的发展格局。
五、发行人技术先进性、模式创新性、研发技术产业化情况以及未来
发展战略
（一）技术先进性
1、公司长期专注于基础中间件的研究
公司通过持续的研发投入与技术创新，逐步掌握了六类核心技术：高性能应
用服务器系列技术、通讯及应用协同系列技术、业务敏捷流程平台技术、轻量级
高效 PaaS 平台技术、复杂物联网平台系列技术、应用安全高效防护技术。核心
技术的广泛应用显著提高了公司中间件产品的性能优势与功能优势，形成了产品
的核心竞争力。
2、公司主持或参与制订中间件相关技术标准
作为我国中间件技术标准的主要推动者和制定者之一，公司先后主持或参与
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制定已发布的国家标准 17 项、行业标准 5 项，系列产品遵循国际主流技术标准
和国产中间件标准体系，并在国民经济重点行业领域推广应用。截至报告期末，
发行人及其子公司已获得 144 项国家发明专利及 194 项软件著作权，通过对相关
技术的应用，强化了相关产品的功能性能。
3、公司主持或参与国家级重大项目
公司作为国家“核高基”科技重大专项重点支持单位，多次牵头或主要参与
承担中间件相关的“核高基”等专项课题，并按照课题规定的实施方案与建设内
容成功完成相关任务。
4、公司产品解决基础软件“卡脖子”难题并实现进口替代
公司中间件研发水平在国内处于领先水平，并全面适配当前云计算、物联网
等前沿技术。核心产品具备规模化替代国外主流中间件厂商 Oracle 公司、IBM
公司产品的能力，解决基础软件“卡脖子”难题。
（二）研发技术产业化情况
公司主营产品在功能和性能上已具备规模替代 IBM 公司、Oracle 公司等国
外主流厂商中间件产品的能力，系列产品已在政府机构、事业单位、军工单位及
国有企业等重点行业及领域推广应用，并在国防领域实现规模化部署、常态化运
行。
公司产品应用于中共中央办公厅、国家发改委、水利部、银保监会等众多国
家部委级及省级单位，并积累了一批重点行业龙头客户，形成典型场景案例，相
关技术成果和产品已实现产业化应用。例如：在国防领域，基于公司中间件产品
研发的军队某系列成果，实现规模化部署、常态化运行，并荣获国防科技进步二
等奖；在能源领域，中创应用服务器中间件 InforSuite AS 产品在南方电网核心业
务系统中替代 Oracle WebLogic 产品；在金融领域，中创应用服务器中间件
InforSuite AS 产品在中国农业银行、国家开发银行、广发银行、广州农商行、齐
鲁银行等金融机构中成功使用；在政府领域，中创业务流程平台软件 InforSuite
Flow 产品在与 Oracle 公司、IBM 公司同类产品竞争中胜出，成为国家金税工程
流程类应用基础支撑平台。
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（三）未来发展战略
中间件作为三大基础软件之一，是新一代信息技术的基础平台，是数字经济
高质量发展的重要引擎，是解决“卡脖子”问题的关键支撑，其未来的发展直接
关系到国家网络信息安全及信息产业链安全。
公司的未来发展战略以振兴国家基础软件产业为使命，致力于成为具有国际
竞争力的高可信中间件产品及服务提供商，为国家关键基础行业领域基础软件的
自主可控贡献力量。未来公司将紧紧抓住网络信息安全、数字经济、国防安全等
战略发展机遇，顺应大数据、物联网、云计算、人工智能等新一代信息技术发展
趋势，发挥在基础软件领域领先优势地位，坚持核心技术自主创新。在基础软件
方面，紧紧围绕关键基础行业领域关键应用场景，迭代持续创新，从架构、标准、
功能、性能、安全性、可靠性等各方面全面实现国外产品替代；在新一代信息技
术支撑方面，紧紧围绕大数据、物联网、云计算平台等，采用典型应用场景驱动
模式，加大研发投入，抢占平台制高点；在团队方面，突出技术、管理及营销领
军人才的培养及引入。未来公司将持续巩固和提升产品竞争力，在保持国内市场
领先地位的基础上，持续提升公司市场占有率。
六、发行人符合科创板定位相关情况
（一）发行人行业属性符合科创板定位
根据《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》（2022 年
12 月修订），发行人属于第四条规定的“新一代信息技术领域”。
新一代信息技术 根据中国证监会发布的《上市公司
行业分类指引》（2012 年修订），
□高端装备 公司所处行业归属于“信息传输、
□新材料 软件和信息技术服务业（I）”中
的“软件和信息技术服务业
□新能源 （I65）”；
□节能环保 根据《国民经济行业分类与代码》
公司所属行业领域 （GB/T4754-2017），公司所处行业
□生物医药 归属于“信息传输、软件和信息技
术服务业（I）”中的“软件和信
息技术服务业（I65）”中的“基
础软件开发”行业（I6511）；
□符合科创板定位的其他领域
根据《中国上市公司协会上市公司
行业统计分类指引》（2023 年），
公司所处行业归属于“信息传输、
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软件和信息技术服务业（I）”中的
“软件和信息技术服务业（I65）”；
根据国家统计局《战略性新兴产业
分类（2018）》，公司所处行业为
“1.3.1 新兴软件开发”之“基础
软件开发”之“基础中间件软件
产品”，属于国家重点支持的战略
性新兴产业。
根据国家发改委《战略性新兴产业
重点产品和服务指导目录（2016
版）》，公司所处行业为“1.2.1 新
兴软件及服务”之“基础软件”。
（二）发行人同时符合科创板相关指标要求
根据《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》（2022 年
12 月修订），发行人符合第五条、第六条相关规定。
1、公司符合科创属性评价标准一相关指标情况
序号 科创属性评价标准一 是否符合 主要依据
2020 年-2022 年，公司累计研发投入 7,
最近三年累计研发投入占最近
408.44 万元，超过 6,000 万元；累计
三年累计营业收入比例≥5%，或
1 是 营业收入为 33,945.89 万元，累计研发
最近三年累计研发投入金额≥6,0
投入占累计营业收入的比例为 21.8
00 万元
2%，超过 10%。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司研发人
研发人员占当年员工总数的比
2 是 员 263 人，占公司总人数比例为 73.8
例不低于 10%
8%，超过 10%。
2020 年-2022 年，公司累计研发投入 7,
408.44 万元，累计营业收入为 33,945.
软件企业最近 3 年累计研发投入
89 万元，累计研发投入占累计营业收
占最近 3 年累计营业收入比例 1
3 是 入的比例为 21.82%，超过 10%；截至
0%以上；应用于公司主营业务
2023 年 6 月 30 日，公司共取得国家
的发明专利 5 项以上
发明专利 144 项，应用于公司主营业
务的发明专利 144 项。
2020 年-2022 年，公司营业收入分别
最近三年营业收入复合增长率≥
为 8,186.80 万元、12,017.56 万元及 1
4 20%，或最近一年营业收入金额 是
3,741.54 万元；2020 年-2022 年，营业
≥3 亿
收入复合增长率 29.56%，超过 20%。
2、公司符合科创属性评价标准二相关指标情况
序号 科创属性评价标准二 是否符合 主要依据
拥有的核心技术经国家主管部
门认定具有国际领先、引领作用
1 否 -
或者对于国家战略具有重大意
义。
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序号 科创属性评价标准二 是否符合 主要依据
作为主要参与单位或者核心技
术人员作为主要参与人员，获得
2 国家自然科学奖、国家科技进步 否 -
奖、国家技术发明奖，并将相关
技术运用于公司主营业务。
1、公司于 2009 年牵头承担了国家“核
高基”科技重大专项“集成化中间件
套件产品研发及产业化”课题；
独立或者牵头承担与主营业务 2、公司于 2018 年承担了“核高基”
3 和核心技术相关的“国家重大 是 科技重大专项“面向党政办公的基础
科技专项”项目。 软件升级优化及办公平台研制-基础
软件平台”课题；
3、公司于 2020 年牵头承担工信部项
目 D。
公司依靠核心技术形成的多款中间件
依靠核心技术形成的主要产品 产品，属于国家鼓励、支持和推动的
（服务），属于国家鼓励、支持 基础软件产品。公司产品在政府机构、
4 和推动的关键设备、关键产品、 是 事业单位、军工单位及国有企业等重
关键零部件、关键材料等，并实 点行业及领域规模替代 IBM 公司、
现了进口替代。 Oracle 公司等国外主流厂商同类中间
件产品，实现了进口替代。
形成核心技术和应用于主营业 截至 2023 年 6 月 30 日，发行人拥有
5 务的相关的发明专利（含国防专 是 形成核心技术和应用于主营业务的发
利）合计 50 项以上。 明专利 144 项。
七、发行人报告期的主要财务数据和财务指标
以下财务数据已经由容诚会计师审计，相关财务指标依据审计数据计算得出。
报告期内，公司主要财务数据及财务指标如下：
2023.6.30/ 2022.12.31/ 2021.12.31/ 2020.12.31/
项目
2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
资产总额（万元） 36,028.85 36,865.00 33,928.49 13,604.17
归属于母公司所有
32,812.51 32,685.83 28,266.10 10,241.79
者权益（万元）
资产负债率（母公
9.87 10.78 16.07 25.06
司）（%）
营业收入（万元） 4,159.45 13,741.54 12,017.56 8,186.80
净利润（万元） 113.19 4,384.44 4,842.03 4,276.95
归属于母公司所有
113.19 4,384.44 4,842.03 4,276.95
者的净利润（万元）
扣除非经常性损益
后归属于母公司所
-22.64 3,892.41 4,260.23 2,512.68
有者的净利润（万
元）
基本每股收益（元） 0.02 0.69 0.86 0.76
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2023.6.30/ 2022.12.31/ 2021.12.31/ 2020.12.31/
项目
2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
稀释每股收益（元） 0.02 0.69 0.86 0.76
加权平均净资产收
0.35 14.39 38.67 51.59
益率（%）
经营活动产生的现
-168.29 -272.63 2,696.44 2,541.69
金流量净额（万元）
现金分红（万元） - - 281.00 281.00
研发投入占营业收
42.78 22.25 18.99 25.27
入的比例（%）
（一）报告期内，公司主营业务收入持续增长
报告期内，公司实现营业收入分别为 8,186.80 万元、12,017.56 万元、13,741.54
万元及 4,159.45 万元，呈稳定增长趋势。公司主营业务突出，最近三年年均复合
增长率为 29.56%。报告期内，公司主营业务收入实现快速增长，主要系：（1）
中间件国产替代政策的逐步落地，国产基础中间件市场需求稳步增加；（2）伴随
新一代信息技术的发展，应用于大数据、物联网、云计算等方向的广义中间件产
品的市场得到持续拓宽，营业收入显著增长。
2022 年度，公司实现营业收入保持增长，从 2021 年度的 12,017.56 万元上
涨至 13,741.54 万元，收入增长率为 14.35%，相较于 2021 年度的增长率 46.79%，
2022 年度的收入增幅同比有所下降，主要原因系公司业务受党政信创领域的信
息系统建设的阶段性以及宏观经济波动等影响，营业收入增速放缓。但是，随着
信创领域新的发展要求，以及国家对于推动国产中间件软件市场的高质量发展的
支持力度提升，预计公司未来收入会释放更大的增长空间。具体而言：
1、公司 2022 年业绩增速下降具有阶段性特点，2023 年度业绩增速上升
一方面，2022 年度系全国各级机关完成信创阶段性目标的关键一年，信创
项目覆盖面广，随着信息化建设进程不断推进，党政信创领域的信息系统建设已
初步完成阶段性目标，党政信创项目启动量出现阶段性减少。另一方面，受宏观
经济波动影响，公司相关招投标进度和商务谈判进度有所放缓，使得订单获取有
所延迟，使得营业收入暂时放缓。2023 年度，经容诚会计师审阅，公司实现营
业收入 17,992.75 万元，比 2022 年度增长 30.94%，业绩增速有所上升。
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2、随着信创产业政策支持和公司业务能力提升，公司未来业绩将迎来新的
快速增长
党政各级机关积极响应号召，整体信创市场从党政领域逐步延伸至整个电子
政务领域，并拓展至金融、能源及交通等国民经济重点行业领域，市场覆盖面及
整体规模进一步扩大。上述领域对大数据、物联网、云计算等新一代信息技术的
应用较多，为顺应信创市场发展趋势，提升信息安全自主可控水平，对信创环境
下的物联网平台、PaaS 云平台及支持云原生环境的中间件产品需求量不断增大，
基于国家信创政策的持续落地和市场需求的不断扩大，未来中间件市场空间巨
大，公司中间件产品及服务的销售规模将进一步提升。
公司报告期内面向军工客户的定制化开发业务逐年增长，同时物联网监管平
台、PaaS 平台等广义中间件收入保持增长，收入增幅较大，公司在定制化开发
领域的项目经验积累，以及在物联网监管平台、PaaS 平台等广义中间件领域的
技术突破，将有助于推动公司未来业绩的持续增长。
2022 年度，中间件定制化开发收入增长较多，从 2021 年度的 1,779.91 万元
上涨至 2,872.61 万元，其中军工客户收入增幅较大，相较于 2021 年度的 1,461.13
万元上涨至 2,581.10 万元，收入增长率为 76.65%。公司为了在军工领域市场占
据先发优势并树立典型案例，同时适应军工领域如安全保密等特殊场景需求，公
司积极开拓涉军定制化开发市场，公司物联网监管平台深入军队信创试点项目，
适应军队信息化建设需求特点，奠定了公司在军工领域市场优势地位，有助于推
动了公司未来业绩的持续增长。
2022 年度，公司物联网监管平台、PaaS 平台等广义中间件收入保持增长，
从 2021 年度的 2,759.04 万元上涨至 3,795.96 万元，收入增长率为 37.58%。伴随
国家数字经济的深入推进及新一代信息技术的加速落地，公司 PaaS 平台、物联
网监控平台等广义中间件产品日益得到市场的认可，广义中间件收入得到进一步
提升。如在交通高速领域，公司 PaaS 平台提供云边融合的平台化解决方案，遵
循交通运输部《高速公路联网收费系统优化升级工程方案》要求，支撑了云收费
架构试点的落地实施，亦有助于公司未来业绩的持续增长。
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（二）报告期内，公司净利润整体呈上升趋势，但存在一定波动性
报告期内，公司净利润分别为 4,276.95 万元、4,842.03 万元、4,384.44 万元
及 113.19 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别为
2,512.68 万元、4,260.23 万元、3,892.41 万元及-22.64 万元，整体呈现上升趋势，
但是存在一定波动性。2022 年度净利润及扣非归母净利润较 2021 年度有所下降，
净利润较上年减少 457.59 万元，主要原因系公司在 2022 年度顺应信创产业发展
需要和国家政策需要，增加研发人员，加大研发投入，导致研发费用增加所致。
具体而言，公司 2022 年度较 2021 年度研发费用增长 775.17 万元，其中职工薪
酬增长 604.31 万元，同比增幅 34.12%。公司 2022 年度加大研发投入，新增研发
人员平均人数为 46 人，职工薪酬增长较多。
公司为了顺应信创产业发展需要和国家政策需要，在 2022 年度加大了面向
信创需要的相关应用领域的研发投入，同时为了应对大数据、物联网、云计算等
新一代信息技术的发展要求，加强了相关领域的技术研发投入。具体而言：
一方面，2022 年度信创市场向金融、能源、交通等国民经济重点行业领域
的快速延伸，对中间件产品新一代信息技术及生产经营类等关键应用支撑能力要
求进一步提升，需要从架构、功能、性能、安全性、标准复合性及信创环境适配
性等角度全面快速提升。此外，2022 年伴随数字经济的深入推进，国产广义中
间件应用面逐步扩大，为树立公司在军队、金融、交通等市场领域典型场景案例，
同时进一步提升公司产品竞争优势，公司加大了物联网平台、PaaS 平台等广义
中间件的研发投入。
另一方面，公司为更好地开展上述技术研发工作、进行中间件技术突破与产
品迭代创新以及满足未来研发方向，通过各类渠道引进或培养具有较高创新能力
的科研骨干和研发人才，新招聘较多研发人员。同时，公司不断完善研发激励机
制，为鼓励研发人员的积极性，提高研发人员整体薪酬，导致研发费用大幅增长。
公司通过持续的研发投入与技术突破，不断掌握并创新核心中间件技术，核
心技术的广泛应用可以实现产品不断地优化迭代，增强公司中间件产品的性能优
势与功能优势，提升产品核心竞争力并提高公司综合竞争力并以持续满足市场需
求，帮助公司在巩固现有市场份额的基础上，提升市场占有率，不断开拓新客户，
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在未来不断获取新增订单。
2023 年度，经容诚会计师审阅，公司净利润和扣除非经常性损益后归属于
母公司所有者的净利润分别为 6,666.34 万元和 6,319.49 万元，公司盈利水平进一
步提升。
八、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营情况
（一）财务报告审计截止日后的主要财务信息
公司财务报告审计截止日为 2023 年 6 月 30 日，根据《关于首次公开发行股
票并上市公司招股书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露
指引》，容诚会计师对公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023
年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表以及相关财务报表附注进
行了审阅，并出具了《审阅报告》（容诚专字[2024]251Z0007 号）。
经容诚会计师审阅，公司 2023 年度的主要财务数据如下：
资产负债表项目 2023 年末 2022 年末 变动率（%）
资产总额（万元） 45,186.49 36,865.00 22.57
负债总额（万元） 5,820.83 4,179.17 39.28
归属于母公司所有者权益（万元） 39,365.66 32,685.83 20.44
股东权益总额（万元） 39,365.66 32,685.83 20.44
利润表项目 2023 年度 2022 年度 变动率（%）
营业收入（万元） 17,992.75 13,741.54 30.94
营业利润（万元） 7,156.51 4,721.66 51.57
利润总额（万元） 7,155.70 4,721.76 51.55
净利润（万元） 6,666.34 4,384.44 52.05
归属于母公司所有者的净利润
6,666.34 4,384.44 52.05
（万元）
扣除非经常性损益后归属于母公
6,319.49 3,892.41 62.35
司所有者的净利润（万元）
现金流量表项目 2023 年度 2022 年度 变动率（%）
经营活动产生的现金流量净额
1,014.59 -272.63 472.15
（万元）
投资活动产生的现金流量净额
-712.93 -1,368.03 47.89
（万元）
筹资活动产生的现金流量净额
-910.95 -1,369.04 33.46
（万元）
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现金及现金等价物净增加额
-609.29 -3,009.70 79.76
（万元）
1、资产负债表主要科目变动分析
2023 年末，公司资产总额、负债总额较 2022 年末有所增加，主要系公司 2023
年度经营规模持续扩大所致；公司归属于母公司所有者权益余额较 2022 年末上
升，主要系公司 2023 年度盈利情况良好，留存收益增加所致。
2、利润表主要科目变动分析
（1）营业收入
公司 2023 年度营业收入为 17,992.75 万元，较 2022 年度增长 30.94%，主要
原因如下：
①公司根据当前信创市场发展及行业市场信息化投入等状况，重点加大了对
党政军、能源、金融和交通等领域业务拓展，同时积极开拓教育、电信等新市场，
扩大了产品销售覆盖行业，推动了公司业绩的增长。
②伴随信创市场的推进，中间件产品替代由以应用服务器中间件为主，逐步
延展到应用服务器中间件、负载均衡中间件、消息中间件等全系列基础中间件的
全场景替代，市场可销售产品类型及销售规模在逐步提升。
③公司积极布局广义中间件市场，在中间件厂商中具备一定的先发优势。
2023 年度，在数字经济的推动发展下，智慧交通、企业云原生等领域对于 PaaS
平台软件、物联网监管平台、大数据中间件等产品的需求增长。
（2）净利润
公司 2023 年度净利润为 6,666.34 万元，较 2022 年度增长 52.05%，主要原
因系 2023 年度，公司业务整体向好，收入有所增长，同时公司现有中间件产品
及技术、研发工作能够满足大部分定制化开发项目的需求和客户个性化要求，外
购产品及服务较上年同期减少，使得 2023 年度公司营业成本有所下降，公司盈
利水平进一步提高。
3、现金流量表主要科目变动分析
（1）经营活动产生的现金流量净额
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2023 年度，公司经营活动产生的现金流量为 1,014.59 万元，较上年同期增
长 472.15%，主要系公司加强对应收账款的管理，公司 2023 年度回款金额较上
年同期增长较多所致。
（2）投资活动产生的现金流量净额
2023 年度，公司投资活动产生的现金流量净额为-712.93 万元，较上年同期
增长 47.89%，系投资活动现金流出有所降低所致，主要系 2022 年同期公司为满
足经营及研发所需，相关长期资产投入增加较多。
（3）筹资活动产生的现金流量净额
2023 年度，公司筹资活动产生的现金流量净额为-910.95 万元，较上年同期
增长 33.46%，系筹资活动现金流出有所降低所致，主要系 2022 年同期公司为发
行证券支付相关费用的金额较大。
（二）财务报告审计截止日后主要经营状况
公司财务报告审计截止日为 2023 年 6 月 30 日。自审计截止日至本招股说明
书签署日，公司所处行业的产业政策、税收政策、业务模式及竞争趋势、主要客
户或供应商、重大合同条款或实际执行情况、对未来经营可能产生较大影响的诉
讼或仲裁事项、重大安全事故以及其他可能影响投资者判断的重大事项等方面均
不存在重大不利变化。
（三）非经常性损益的主要项目
项目 2023 年度 2022 年度
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务
密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准
383.04 543.09
享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外）
（万元）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出（万元） -0.81 0.10
其他符合非经常性损益定义的损益项目（万元） 2.65 3.40
非经常性损益总额（万元） 384.88 546.59
减：非经常性损益的所得税影响数（万元） 38.04 54.55
非经常性损益净额（万元） 346.84 492.03
减：归属于少数股东的非经常性损益净额（万元） - -
合计 346.84 492.03
（四）公司 2024 年一季度业绩预测情况
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基于公司目前已实现的业绩情况、在手订单情况、日常经营情况以及对未来
市场形势的判断等因素，公司预计 2024 年一季度业绩情况如下：
项目 2024 年一季度 2023 年一季度 变动幅度
营业收入（万元） 2,800.00-3,200.00 1,787.98 56.60%-78.97%
营业利润（万元） 100.00-400.00 -26.16 428.26%-1,629.05%
归属于母公司所有者的
150.00-450.00 17.62 751.31%-2,453.92%
净利润（万元）
扣除非经常性损益后归
属于母公司所有者的净 120.00-420.00 -92.63 229.55%-553.42%
利润（万元）
公司预计 2024 年一季度实现营业收入为 2,800.00 万元至 3,200.00 万元，较
2023 年一季度的变动比例为 56.60%至 78.97%，归属于母公司所有者的净利润为
150.00 万元至 450.00 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润
为 120.00 万元至 420.00 万元。2024 年一季度，公司预计业绩增长的主要原因系
公司继续推进党政、军工、能源、交通、金融等国民经济重点行业领域信创及新
一代信息技术创新市场，公司业务的成长性进一步提高。
上述业绩预测中的相关财务数据是公司初步测算的结果，未经申报会计师审
计或审阅，不代表公司最终可实现的营业收入和净利润，亦不构成盈利预测。
九、发行人选择的具体上市标准
发行人本次发行申请适用《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 2.1.2
条第（一）项的规定：预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正
且累计净利润不低于人民币 5,000 万元。
十、发行人公司治理的特殊安排
截至本招股说明书签署日，发行人不存在关于公司治理的特殊安排。
十一、募集资金用途及未来发展规划
根据公司发展规划，本次发行所募集的资金拟投资于以下项目：
项目投资总额 拟使用募集资金金额
序号 项目名称
（万元） （万元）
1 应用基础设施及中间件研发项目 23,000.00 23,000.00
2 研发技术中心升级项目 13,000.00 13,000.00
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项目投资总额 拟使用募集资金金额
序号 项目名称
（万元） （万元）
3 营销网络及服务体系建设项目 6,000.00 6,000.00
4 补充流动资金 18,000.00 18,000.00
合计 60,000.00 60,000.00
公司本次公开发行新股募集资金到位前，根据项目进度情况，公司将以自筹
资金对募集资金投资项目进行先期投入，待募集资金到位后再以募集资金置换先
期投入的自筹资金。若实际募集资金数额（扣除发行费用后）不足以满足以上全
部项目的投资需要，不足部分公司将通过自筹方式解决。如所筹资金超过预计募
集资金数额的，公司将根据中国证监会、上海证券交易所等主管部门的相关规定，
召开董事会、股东大会审议相关资金在运用和管理上的安排。
本次募集资金运用详细情况请参见本招股说明书“第七节 募集资金运用与
未来发展规划”。
十二、其他对发行人有重大影响的事项
截至本招股说明书签署日，不存在重大诉讼等其他对发行人有重大影响的事
项。
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第三节 风险因素
一、与发行人相关的风险
（一）毛利率变动风险
报告期内，公司主营业务毛利率分别为 94.62%、88.52%、83.72%及 94.76%。
公司毛利率受收入结构、项目类型等变化影响，若未来影响公司毛利率因素出现
较大不利变化，可能会导致公司毛利率出现大幅波动的风险。
（二）应收账款坏账风险
报告期各期末，发行人应收账款账面价值分别为 3,249.19 万元、5,930.21 万
元、12,322.12 万元及 12,133.72 万元，占资产总额的比例分别为 23.88%、17.48%、
33.43%及 33.68%。由于公司中间件产品业务增长较快，公司客户或其下游客户
主要为政府机构、军工单位、事业单位及国有企业，付款流程相对较长，使得公
司期末应收账款金额较大。如果发生客户延迟付款或者客户拒绝支付相关款项，
将会对公司经营业绩和资金周转造成一定不利的影响。
（三）税收优惠政策变动风险
报告期各期，公司享受的税收优惠总额为 1,132.41 万元、1,350.30 万元、
1,478.31 万元及 430.47 万元，占利润总额的比例分别为 24.52%、25.71%、31.31%
及 1,936.44%。
根据《关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》
（国发〔2011〕4 号）和《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通
知》（财税〔2011〕100 号）规定，公司及子公司销售自行开发生产的软件产品，
按法定税率征收增值税后，享受增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政
策。公司于 2020 年度至 2023 年 1-6 月享受该税收优惠。
根据《财政部、税务总局、科技部关于提高研究开发费用税前加计扣除比例
的通知》（财税〔2018〕99 号），企业开展研发活动中实际发生的研发费用，未
形成无形资产计入当期损益的，按照实际发生额的 75%在税前加计扣除。公司
2020 年度至 2022 年度享受该税收优惠。根据《财政部、税务总局、科技部关于
加大支持科技创新税前扣除力度的公告》（2022 年第 28 号）规定，现行适用研
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发费用税前加计扣除比例 75%的企业，在 2022 年 10 月 1 日至 2022 年 12 月 31
日期间，税前加计扣除比例提高至 100%，公司 2022 年 10 月至 2022 年 12 月享
受该税收优惠政策。
根据《关于进一步完善研发费用税前加计扣除政策的公告》（财政部 税务总
局公告 2023 年第 7 号）规定，企业开展研发活动中实际发生的研发费用，未形
成无形资产计入当期损益的，在按规定据实扣除的基础上，自 2023 年 1 月 1 日
起，再按照实际发生额的 100%在税前加计扣除。公司自 2023 年 1 月 1 日起享受
该税收优惠政策。
根据《财政部、国家税务总局关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展
企业所得税政策的通知》（财税〔2012〕27 号）、《财政部、税务总局、发展改革
委、工业和信息化部关于促进集成电路产业和软件产业高质量发展企业所得税政
策的公告》（2020 年第 45 号）、《财政部、国家税务总局、发展改革委、工业和
信息化部关于软件和集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题的通知》（财税
〔2016〕49 号）、《中华人民共和国工业和信息化部、国家发展改革委、财政部、
国家税务总局公告》（2021 年第 10 号）及《关于做好 2022 年享受税收优惠政策
的集成电路企业或项目、软件企业清单制定工作有关要求的通知》（发改高技
〔2022〕390 号）规定，公司符合国家规划布局内重点软件企业的条件，2020 年
度至 2023 年 1-6 月减按 10%税率计缴企业所得税。
根据《关于进一步实施小微企业所得税优惠政策的公告》（财政部、税务总
局公告 2022 年第 13 号），对小型微利企业年应纳税所得额超过 100 万元但不超
过 300 万元的部分，减按 25%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得
税，执行期限为 2022 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日，信息安全适用年度 2022
年度、2023 年 1-6 月，苏州中间件适用年度为 2022 年 1-3 月。
公司所享受的增值税税收优惠、企业所得税税收优惠及研发费用加计扣除税
收优惠符合相关法律法规的规定，对利润总额的影响符合软件行业特点。如国家
对软件企业的税收优惠政策发生变化，或者公司以后年度不能符合国家规划布局
内重点软件企业的条件，则可能会对公司未来经营业绩产生一定负面影响。
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（四）政府补助风险
报告期内，公司计入当期损益的政府补助分别为 2,317.40 万元、1,222.44 万
元、1,308.94 万元及 452.97 万元。如未来政府部门对相关产业和技术研发方向的
政策支持力度有所减弱，或政府补助政策发生不利变化，公司取得的政府补助将
有所减少。政府补助具有偶发性，公司获取政府补助的持续性具有不确定性，对
公司的经营业绩存在一定影响。
报告期内，公司研发费用来源于政府课题项目相关政府补助资金的占比分别
为 3.78%、1.46%、0.35%及 0.00%。政府课题项目相关政府补助对公司研发活动
的开展具有一定影响，若未来无法承接政府课题项目或政府课题项目相关政府补
助金额下降较多，将对公司研发活动开展甚至产品竞争力产生不利影响。
（五）应用服务器中间件、物联网监管平台的产品平均销售价格下降风险
报告期内，公司应用服务器中间件销售收入占营业收入的比例分别为
39.73%、44.38%、32.19%及 41.63%，物联网监管平台软件销售收入占营业收入
的比例分别为 16.75%、11.82%、11.53%及 12.23%。
报告期内，公司应用服务器中间件及物联网监管平台软件平均销售价格存在
一定波动，主要是受国内信创领域快速发展导致市场竞争加剧、政府逐步下调某
政府名录中间件产品指导价以及公司产品市场覆盖面和应用规模变化等多种因
素的影响。
近年来，信创领域市场快速发展，随着信创领域发展进程不断推进，未来参
与竞争的厂商数量可能不断增加，加剧市场竞争；同时，政府部门也可能继续下
调某政府名录中间件产品指导价。受上述因素的影响，未来公司应用服务器中间
件及物联网监管平台软件等产品的平均销售价格可能存在进一步下降的风险。
（六）收入可能无法持续高速增长、净利润下降的风险
报告期内，公司营业收入分别为 8,186.80 万元、12,017.56 万元、13,741.54
万元及 4,159.45 万元，最近三年年均复合增长率为 29.56%，营业收入保持高速
增长的态势。报告期内，在基础软件国产化替代进程加速的背景下，市场对国产
中间件需求增加，公司凭借高性能、高可靠的中间件产品及在信创领域的先发优
势，营业收入持续增长。
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2023 年度，经容诚会计师审阅，公司营业收入为 17,992.75 万元，净利润为
6,666.34 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为 6,319.49 万
元，扣非归母净利润较上年同期同比增长 62.35%，主要原因系和 2022 年同期相
比，公司业务整体向好，收入有所增长，同时公司现有中间件产品及技术、研发
工作能够满足大部分定制化开发项目的需求和客户个性化要求，外购产品及服务
较上年同期减少，使得 2023 年度公司营业成本有所下降，公司盈利水平进一步
提高。
近年来，信创领域市场快速发展，随着信创领域发展进程不断推进，未来参
与市场竞争的厂商数量可能不断增加，市场竞争程度不断增强，如果公司无法通
过持续的产品迭代、研发投入、客户导入等措施以持续满足市场需求、增强产品
竞争力、不断获取新增订单，则公司未来可能面临销售收入无法保持高速增长、
净利润下降的风险。
（七）募投项目效益不及预期风险
公司本次发行的募集资金将用于应用基础设施及中间件研发项目、研发技术
中心升级项目、营销网络及服务体系建设项目和补充流动资金。该等募投项目的
可行性分析是基于当前市场环境、行业政策、产业发展趋势等因素作出的，在本
次募投项目实施过程中，面临着市场需求变化、相关政策变化、技术发展趋势变
化等不确定因素，因此，本次募投项目实施可能存在项目延期或无法实施，或者
项目研发目标未达预期的风险。
（八）募投项目实施后费用大幅增加的风险
募投项目逐步实施后，公司将新增大量的研发和营销投入。由于募集资金投
资项目从开始投入至实施完毕需一段时期，如果短期内公司不能提高毛利水平或
增加营业收入，新增募投项目费用支出将可能在一定程度上影响公司经营业绩，
进而使公司面临因研发费用、销售费用等大幅增长而导致未来经营业绩下滑的风
险。
（九）募投项目新增折旧摊销对财务状况造成不利影响的风险
本次募投项目建设期内，预计每年新增折旧、摊销金额 846.37 万元、1,987.38
万元及 2,845.48 万元，短期内会对公司财务状况造成一定压力。如果募投项目无
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法实现预期收益，则募投项目折旧摊销的增加可能导致公司经营业绩出现一定程
度的下滑，加大发行人的经营风险。
二、与行业相关的风险
（一）行业竞争加剧的风险
国内中间件市场仍主要由国际知名厂商 IBM 公司和 Oracle 公司占据主导地
位，公司虽然在基础中间件领域占据了一定市场份额，但与国际知名厂商 IBM
公司和 Oracle 公司相比，公司在品牌影响力、资金实力、技术研发实力等方面
均存在一定差距。同时，在国家自主可控、安全可靠及信创的浪潮下，市场规模
的不断扩大，吸引了专业中间件厂商及互联网厂商积极参与及布局。一方面，同
行业可比公司利用规模优势采用低价策略抢占市场；另一方面，知名互联网企业
基于自身需求，研发中间件产品，并提供系列基于中间件的云服务。为应对行业
竞争加剧的风险，公司必须在技术研发、市场拓展上加大投入，提供支持最新国
内外标准规范的中间件产品，并向客户提供良好的售后服务。如果在激烈的市场
竞争中，公司未能将现有的市场地位和核心技术转化为更多的市场份额，可能会
导致公司营业收入、净利润下滑，对公司生产经营产生不利影响。
（二）人力成本上升风险
报告期内，公司职工薪酬总额分别为 3,202.40 万元、4,292.98 万元、5,050.87
万元及 2,709.86 万元，占各期营业收入的比例分别为 39.12%、35.72%、36.76%
及 65.15%。随着业务的持续发展，公司需要不断引进各类优秀人才，以提高公
司的核心竞争力。随着未来市场引进优秀人才竞争的加剧及公司引进优秀人才数
量不断增加，公司人力成本存在持续上升的风险。若无法有效利用人才价值及管
控人力成本，公司的经营业绩可能会受到不利影响。
（三）技术人员缺失的风险
公司所处的行业属于技术密集型行业，对技术人员的需求较大；高质量、高
稳定性的技术团队是公司长期保持技术创新优势和加强未来发展潜力的重要基
础。如果公司不能有效的吸引新的技术人才，或公司现有技术人员大量流失，将
可能造成公司部分软件开发及迭代进度推迟甚至停止，对公司未来的持续经营造
成不利影响。
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（四）技术升级及产品迭代的风险
软件行业具有技术进步、产品升级迭代较快等特点。中间件行业需要持续的
研发投入以适配最新的国际标准，如 Java EE、Jakarta EE、JMS、MQTT、CoAP、
Syslog、SNMP 等相关标准及规范。随着新兴信息技术的快速发展，围绕未来物
联网平台、PaaS 云平台（包括 aPaaS、hpaPaaS、bpmPaaS、iPaaS）、大数据及人
工智能平台的中间件产品需求持续增加。公司正在进行相关产品及技术的研发工
作，如果公司不能保持持续的研发资源投入和布局，及时把握行业技术发展趋势，
研发成果与研发进度未达预期，或市场上出现在功能、性能、应用等方面更具优
势的中间件产品，则会对公司未来生产经营产生不利影响。
（五）开源中间件在新技术应用方面造成的风险
在新技术、新应用市场，开源中间件对自研中间件市场拓展产生较大影响。
开源产品汇聚了广大软件开发者的智慧，对于新技术如元宇宙、区块链等响应速
度快，且具有一定的场景支撑能力，在行业新技术新应用的早期展示出优势，对
公司自研中间件的在新技术应用方面构成威胁。
（六）市场空间风险
在中间件软件方面，公司产品已在政府机构、事业单位、军工单位及国有企
业等重点行业及领域实现中间件软件规模化应用，具有一定的技术壁垒。但不排
除知名互联网企业加大研发投入，推出与公司产品类似或具有替代性的产品，从
而使公司面临同行业公司的激烈竞争或产品替代，未来产品市场空间可能受到挤
压的风险。
2021 年国内国产基础中间件市场整体规模约为 6.8 亿元，市场空间相对较小，
公司在该领域的市场份额为 15%，未来市场发展以信创、新一代信息技术中间件
为主。若公司不能抓住信创国产化替代机遇，可能会导致公司未来客户流失、市
场地位和经营业绩下滑，从而对公司持续经营能力产生不利影响。
（七）公司产品适配性、种类、技术不及国外产品的风险
公司产品相对较国外产品仍有不足之处。国外主流中间件产品厂商拥有自行
研发的硬件服务器、中间件、数据库等产品，具备从硬件到软件同一品牌的深度
兼容优势，公司产品虽与自主创新的基础软硬件厂商产品进行了适配，但适配的
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持续度和深度需进一步提升。此外，目前国内私有云市场还处于起步阶段，目前
公司现有产品仅在一些政府单位或大型企业进行尝试，广义中间件产品在种类、
功能及技术方面与国外产品存在一定差距，仍有进一步提升的空间。
（八）互联网厂商及开源中间件与公司竞争产生的不利影响
对于互联网厂商，公司拓展中间件私有云服务市场时会与其竞争。互联网厂
商在中间件私有云服务市场中，往往以私有云平台整体销售的形式打包卖给客户，
不仅包含中间件，还包含云主机、云存储、云监控等服务组件，整体成本大幅提
高，因此，客户群集中于超大型企业。该部分客户也是公司的目标客户。若互联
网厂商未来将市场拓展的重点转向该云市场，且公司未能保持自身在技术积累、
服务模式、产品持续创新等方面的优势，激烈的市场竞争将会对公司在私有云中
间件业务拓展带来消极的影响。
对于开源中间件，公司在拓展低复杂度场景的相关市场时会与其竞争。开源
中间件可以通过网络途径免费获取，因开源社区资料丰富、获取简单，开发者很
容易获取开源中间件作为开发的工具，如众多开发者使用开源应用服务器 Tomcat
作为应用开发的平台。与自研中间件相比，开源中间件因凭借成本低、简便易用
等特点，在安全性要求较低、场景复杂度较低、预算成本受限的使用场景（如中
小企业的门户网站、简单的办公应用等）得以广泛应用，在上述场景中客户往往
不会付费购买公司商用中间件产品。因此，开源中间件对自研中间件的在上述场
景的市场拓展造成不利影响。
（九）公司与国外知名中间件厂商相比市场规模较小，与国内专业中间件
厂商相比产品应用领域集中
目前在国内中间件市场，与国外知名中间件厂商相比，IBM 公司、Oracle
公司等国外厂商凭借数十年的发展积累及较早地进入国内市场，处于行业领先地
位，其产品经过大规模应用实践验证，市场接受度，产品渗透于国内各个领域，
占据较大的市场份额；国内专业中间件厂商中，东方通的产品应用领域相对较全，
宝兰德在电信领域占有优势，公司通过信创工程，率先在党政、军工领域实现国
产中间件替换，具有较强的竞争优势。但在除党政、军工以外的其他领域，相比
东方通、宝兰德各自的优势应用领域，公司市场占有率较低。
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综上，与 IBM 公司、Oracle 公司等国外知名中间件厂商相比，公司市场规
模相对较小；与东方通等专业中间件厂商相比，公司产品应用领域相对集中。
三、其他风险
（一）涉密信息系统集成资质剥离失败的风险
发行人已取得甲级《涉密信息系统集成资质证书》。根据《涉密资质单位拟
公开上市或者在新三板挂牌处理意见》的规定，涉密信息系统集成资质单位不得
公开上市，拟在公开上市后保存涉密资质的，可以采取资质剥离方式，在作出上
市计划的同时，向作出审批决定的保密行政管理部门提交资质剥离申请。公司已
制定了涉密信息系统集成资质剥离方案，拟将涉密信息系统集成甲级资质剥离至
全资子公司信安公司，但是，该资质剥离需最终通过主管部门的审批，该等审批
过程仍存在一定的不确定性，若剥离失败可能对公司未来承接涉密业务造成不利
影响，进而影响公司的经营业绩。
（二）实际控制人不当控制的风险
截至本招股说明书签署日，公司实际控制人为景新海、程建平，二人通过直
接或间接持股方式合计控制公司 47.51%的股权，如公司实际控制人滥用其控制
权地位，刻意损害公司或中小股东利益，且无法从公司制度层面予以约束，公司
将面临因实际控制人不当控制导致的利益输送或侵占等风险。
（三）知识产权导致的法律风险
公司主要依赖于知识产权相关法律规定以及与员工签署保密协议等方式维
护公司的知识产权。截至报告期末，公司拥有发明专利 144 项、注册商标 14 项
及软件著作权 194 项。如果未来出现公司知识产权被第三方侵犯、公司知识产权
涉及侵权诉讼或纠纷等情形，即使公司借助法律程序寻求保护和支持，仍需为此
付出人力、物力及时间成本，可能导致公司商业利益受到损害、影响公司正常经
营和产品的研发等。
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第四节 发行人基本情况
一、发行人简介
中文名称 山东中创软件商用中间件股份有限公司
英文名称 Shandong Cvicse Middleware Co., Ltd.
注册资本 6,378.8533 万元
法定代表人 景新海
成立日期 2002 年 12 月 27 日
住所 济南市历下区千佛山东路 41-1 号
邮政编码 250014
电话 0531-81753046
传真 0531-81753668
公司网址 www.inforbus.com
电子邮箱 infors_ir@cvicse.com
负责信息披露和投资者关
董事会办公室
系的部门
信息披露负责人 曹骥
信息披露负责人电话 0531-81753702
二、发行人设立情况
（一）发行人设立情况及设立方式
1、有限公司设立情况
发行人前身为中间件有限，系中创公司、高新投、程建平、姚克荣、刘靖、
王珍、郭鲁伟、邵乐天、刘伯哲、刘理勇、王飚于 2002 年 12 月 27 日共同出资
设立的有限责任公司，设立时注册资本 3,000.00 万元。
山东华兴有限责任会计师事务所出具了《验资报告》（鲁华所验字[2002]第
106 号），对上述出资予以验证。
2002 年 12 月 27 日，中间件有限取得山东省工商行政管理局核发的《营业
执照》。
中间件有限设立时的股东出资情况如下：
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序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
1 中创公司 1,650.00 55.00
2 高新投 1,050.00 35.00
3 程建平 60.00 2.00
4 姚克荣 60.00 2.00
5 刘靖 60.00 2.00
6 王珍 60.00 2.00
7 郭鲁伟 12.00 0.40
8 邵乐天 12.00 0.40
9 刘伯哲 12.00 0.40
10 刘理勇 12.00 0.40
11 王飚 12.00 0.40
合计 3,000.00 100.00
2、股份公司设立
发行人由中间件有限整体变更设立。
2007 年 6 月 15 日，中间件有限召开股东会作出决议，同意将中间件有限整
体变更为股份有限公司。
根据深圳大华天诚会计师事务所出具的《审计报告》（深华（2007）审字 672
号），截至 2007 年 4 月 30 日，中间件有限的账面净资产为 3,972.66 万元。根据
湖北民信资产评估有限公司出具的《资产评估报告书》（鄂信评报字（2007）第
049 号），截至 2007 年 4 月 30 日，中间件有限的净资产评估值为 4,328.58 万元。
发行人以中间件有限截至 2007 年 4 月 30 日经审计的净资产 3,972.66 万元折
股，整体变更设立为股份公司，股份公司股本为 3,900.00 万元，每股面值 1 元，
净资产大于股本部分计入资本公积。
深圳大华天诚会计师事务所对发行人设立时的出资情况进行了审验并出具
了《验资报告》（深华验字[2007]62 号），截至 2007 年 7 月 5 日，发行人已收到
各发起股东缴纳的出资额，其中股本 3,900 万元，其余转入资本公积金。
2007 年 7 月 20 日，发行人取得山东省工商行政管理局核发的《营业执照》。
发行人成立时的股权结构如下：
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序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%）
1 中创公司 2,145.00 55.00
2 高新投 1,365.00 35.00
3 创信公司 312.00 8.00
4 王飚 23.40 0.60
5 刘伯哲 23.40 0.60
6 刘理勇 23.40 0.60
7 郭鲁伟 7.80 0.20
合计 3,900.00 100.00
（二）报告期内的股本和股东变化情况
1、报告期初股本和股东情况
报告期初，公司股本和股东情况如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%）
1 中创公司 2,145.00 38.1673
2 高新投 1,365.00 24.2883
3 创信公司 529.10 9.4146
4 华软（无锡） 500.00 8.8968
5 华软（宜兴） 300.00 5.3381
6 景新海 126.00 2.2420
7 程建平 124.40 2.2135
8 高隆林 110.00 1.9573
9 曹颂群 101.20 1.8007
10 刘昭峰 97.80 1.7402
11 姚克荣 86.80 1.5445
12 中投证券 77.00 1.3701
13 联讯证券 37.30 0.6637
14 程增祥 14.70 0.2616
15 杭中 3.20 0.0569
16 钱健 2.40 0.0427
17 陆俊菁 0.10 0.0018
合计 5,620.00 100.0000
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2、全国股转系统摘牌时股本和股东情况
发行人报告期初至全国股转系统摘牌期间股份转让情况如下：
序号 转让时间 转让方 受让方 转让股份数量（股）
1 2019.5.24 中投证券 创信公司 770,000
2 2019.6.26 联讯证券 张立新 2,000
3 2019.6.27 联讯证券 张立新 2,000
4 2019.6.28 联讯证券 张立新 2,000
5 2019.7.12 张立新 创信公司 1,000
2019 年 8 月 23 日，公司股票终止在全国股转系统挂牌，摘牌后公司股权结
构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%）
1 中创公司 2,145.00 38.1673
2 高新投 1,365.00 24.2883
3 创信公司 606.20 10.7865
4 华软（无锡） 500.00 8.8968
5 华软（宜兴） 300.00 5.3381
6 景新海 126.00 2.2420
7 程建平 124.40 2.2135
8 高隆林 110.00 1.9573
9 曹颂群 101.20 1.8007
10 刘昭峰 97.80 1.7402
11 姚克荣 86.80 1.5445
12 联讯证券 36.70 0.6530
13 程增祥 14.70 0.2616
14 杭中 3.20 0.0569
15 钱健 2.40 0.0427
16 张立新 0.50 0.0089
17 陆俊菁 0.10 0.0018
合计 5,620.00 100.0000
3、2019 年 12 月，中创股份终止挂牌后第一次股权转让
2019 年 12 月 15 日，高隆林将发行人 27.50 万股股份转让给曹颂群。本次变
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更后，发行人的股权结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%）
1 中创公司 2,145.00 38.1673
2 高新投 1,365.00 24.2883
3 创信公司 606.20 10.7865
4 华软（无锡） 500.00 8.8968
5 华软（宜兴） 300.00 5.3381
6 曹颂群 128.70 2.2900
7 景新海 126.00 2.2420
8 程建平 124.40 2.2135
9 刘昭峰 97.80 1.7402
10 姚克荣 86.80 1.5445
11 高隆林 82.50 1.4680
12 联讯证券 36.70 0.6530
13 程增祥 14.70 0.2616
14 杭中 3.20 0.0569
15 钱健 2.40 0.0427
16 张立新 0.50 0.0089
17 陆俊菁 0.10 0.0018
合计 5,620.00 100.0000
4、2020 年 7 月，中创股份终止挂牌后第二次股权转让
2020 年 7 月，华软（宜兴）将发行人 300 万股股份分别转让给刘天卓 260
万股、吴晋阳 40 万股；华软（无锡）将发行人 500 万股股份分别转让给华软（北
京）270 万股、吴晋阳 230 万股。
本次股权转让完成后，公司股权结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%）
1 中创公司 2,145.00 38.1673
2 高新投 1,365.00 24.2883
3 创信公司 606.20 10.7865
4 华软（北京） 270.00 4.8043
5 吴晋阳 270.00 4.8043
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序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%）
6 刘天卓 260.00 4.6263
7 曹颂群 128.70 2.2900
8 景新海 126.00 2.2420
9 程建平 124.40 2.2135
10 刘昭峰 97.80 1.7402
11 姚克荣 86.80 1.5445
12 高隆林 82.50 1.4680
13 联讯证券 36.70 0.6530
14 程增祥 14.70 0.2616
15 杭中 3.20 0.0569
16 钱健 2.40 0.0427
17 张立新 0.50 0.0089
18 陆俊菁 0.10 0.0018
合计 5,620.00 100.0000
5、2020 年 11 月，中创股份终止挂牌后第三次股权转让
2020 年 11 月 18 日，高隆林将发行人 6.25 万股股份转让给发行人，曹颂群
将发行人 128.70 万股股份转让给发行人。同日，发行人将 134.95 万股股份全部
转让给济南汇元。
2020 年 11 月 18 日，刘昭峰将发行人 97.80 万股股份转让给济南舜通，程增
祥将发行人 14.70 万股股份转让给济南舜通。
2020 年 11 月 18 日，姚克荣将发行人 86.80 万股股份转让给济南舜元。
2020 年 11 月 18 日，高隆林将发行人 14.00 万股股份转让给创信公司。
本次股权转让完成后，发行人股权结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%）
1 中创公司 2,145.00 38.1673
2 高新投 1,365.00 24.2883
3 创信公司 620.20 11.0356
4 华软（北京） 270.00 4.8043
5 吴晋阳 270.00 4.8043
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序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%）
6 刘天卓 260.00 4.6263
7 济南汇元 134.95 2.4012
8 景新海 126.00 2.2420
9 程建平 124.40 2.2135
10 济南舜通 112.50 2.0018
11 济南舜元 86.80 1.5445
12 高隆林 62.25 1.1077
13 联讯证券 36.70 0.6530
14 杭中 3.20 0.0569
15 钱健 2.40 0.0427
16 张立新 0.50 0.0089
17 陆俊菁 0.10 0.0018
合计 5,620.00 100.0000
6、2021 年 1 月，中创股份终止挂牌后第四次股权转让
2021 年 1 月 10 日，高隆林将发行人 15.04 万股股份转让给创信公司。本次
股权转让完成后，发行人股权结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%）
1 中创公司 2,145.00 38.1673
2 高新投 1,365.00 24.2883
3 创信公司 635.24 11.3032
4 华软（北京） 270.00 4.8043
5 吴晋阳 270.00 4.8043
6 刘天卓 260.00 4.6263
7 济南汇元 134.95 2.4012
8 景新海 126.00 2.2420
9 程建平 124.40 2.2135
10 济南舜通 112.50 2.0018
11 济南舜元 86.80 1.5445
12 高隆林 47.21 0.8400
13 联讯证券 36.70 0.6530
14 杭中 3.20 0.0569
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%）
15 钱健 2.40 0.0427
16 张立新 0.50 0.0089
17 陆俊菁 0.10 0.0018
合计 5,620.00 100.0000
7、中创股份终止挂牌后第一次增加注册资本
2021 年 12 月 24 日，发行人召开 2021 年第一次临时股东大会，同意向南京
联创、程欢、嘉兴上哲、青岛羿舟、陈利平、湖州创惠、泰安鲁民投、余晓明、
真远投资、青岛丽钰诚合计增发 758.8533 万股股份，增发价格为 17.79 元/股，
具体如下：
序号 股东名称 增发数量（万股）
1 南京联创 168.6341
2 程欢 112.4227
3 嘉兴上哲 112.4227
4 青岛羿舟 84.3170
5 陈利平 84.3169
6 湖州创惠 56.2114
7 泰安鲁民投 56.2114
8 余晓明 28.1057
9 真远投资 28.1057
10 青岛丽钰诚 28.1057
合计 758.8533
2021 年 12 月 24 日，发行人就上述事项在济南市历下区行政审批服务局办
理了变更登记手续。
本次变更后，发行人的股权结构如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%）
1 中创公司 21,450,000 33.6267
2 高新投 13,650,000 21.3988
3 创信公司 6,352,400 9.9585
4 华软（北京） 2,700,000 4.2327
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%）
5 吴晋阳 2,700,000 4.2327
6 刘天卓 2,600,000 4.0760
7 南京联创 1,686,341 2.6436
8 济南汇元 1,349,500 2.1156
9 景新海 1,260,000 1.9753
10 程建平 1,244,000 1.9502
11 济南舜通 1,125,000 1.7636
12 程欢 1,124,227 1.7624
13 嘉兴上哲 1,124,227 1.7624
14 济南舜元 868,000 1.3607
15 青岛羿舟 843,170 1.3218
16 陈利平 843,169 1.3218
17 湖州创惠 562,114 0.8812
18 泰安鲁民投 562,114 0.8812
19 高隆林 472,100 0.7401
20 粤开证券 367,000 0.5753
21 余晓明 281,057 0.4406
22 真远投资 281,057 0.4406
23 青岛丽钰诚 281,057 0.4406
24 杭中 32,000 0.0502
25 钱健 24,000 0.0376
26 张立新 5,000 0.0078
27 陆俊菁 1,000 0.0016
合计 63,788,533 100.0000
8、截至本招股说明书签署日股权结构情况
截至本招股说明书签署日，发行人的股权结构未发生新的变更。
三、发行人成立以来的重要事件（含报告期内重大资产重组）
发行人成立以来，未发生对管理层、控制权、业务发展和经营业绩产生重大
影响的事件。报告期内，公司不存在重大资产重组情况。
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
四、发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况
根据全国股转公司出具的《关于同意山东中创软件商用中间件股份有限公司
股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函[2014]1099 号），公司
股票自 2014 年 12 月 9 日起在全国股转系统挂牌公开转让，证券简称“中创股份”，
证券代码“831413”。
2019 年 7 月 8 日，发行人召开第五届董事会第二次会议，审议通过了《关
于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》。2019 年 7 月 24
日，发行人召开 2019 年第三次临时股东大会，审议通过了上述议案。
2019 年 8 月 20 日，全国股转公司做出《关于同意山东中创软件商用中间件
股份有限公司股票终止在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函
[2019]4015 号），同意公司股票自 2019 年 8 月 23 日起终止在全国股转系统挂牌。
发行人在全国股转系统挂牌期间不存在因信息披露、股权交易以及三会运作
等事项违法违规被全国股转公司采取监管措施或纪律处分的情形，亦不存在被中
国证监会及其派出机构采取监管措施、给予行政处罚及立案调查事项的情形。发
行人于全国股转系统摘牌已获全国股转公司同意，不存在因摘牌事项而受到全国
股转公司或证券监管部门的监管措施或行政处罚的情形。
五、发行人的股权结构和组织结构
（一）发行人的股权结构
截至本招股说明书签署日，发行人股权结构如下图所示：
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
（二）发行人的内部组织结构
截至本招股说明书签署日，发行人的内部组织结构如下图所示：
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
（三）发行人主要内部组织结构职能
部门 主要职责
负责公司产品规划、产品研发和产品管理；负责产品相关技术研究及
研发中心 相关技术服务与支撑；负责产品及项目的测试管理；负责公司技术相
关的对外合作、产学研合作和国家项目课题管理。
负责制定公司营销战略，落实完成公司销售目标；负责公司市场宣传
和品牌形象及公司内部企业文化宣传；负责售前投标、售后支持及服
营销中心
务；负责对合作伙伴进行产品培训和认证；负责电话营销、客服相关
工作。
负责健全规范财务管理制度和流程；负责财务预算管理、核算管理、
财务部 运营资金管理；负责税务筹划管理、财务内控管理；负责财务分析决
策管理。
负责建设人力资源体系，制定和落实人力资源相关管理制度和规范，
人力资源部 组织员工招聘、培训、绩效考核、薪酬激励、员工关系管理和员工职
业发展规划，为公司经营发展战略目标提供人力保障。
负责公司计划任务指标的管理、合同管理、产品的制作与发货管理；
负责公司供应商及采购管理；负责项目管理；负责投标授权；负责销
企业管理部
售运营数据统计管理及费用复核等工作；负责公司研发环境管理、设
备资产管理、知识产权及资质维护、法律事务、行政事务支持等工作。
负责公司质量管理和信息安全管理；负责质量和信息安全管理体系的
质量管理部 建立、运行、监督检查及改进；负责质量和信息安全管理体系的培训
推广；负责公司组织过程资产的建立与维护。
公司财务收支和经济活动进行内部审计；对公司内部控制制度的建
立、健全及实施情况进行检查，推动改进；向董事会负责，定期汇报
审计部
审计工作中发现的问题及建议；对重大事项实施的专项审计，配合、
协调外部审计工作。
负责公司保密管理。执行国家保密法规，落实各项保密制度；负责涉
保密管理办公室
密资质的申请与维护。
六、发行人控股子公司、参股公司及分公司情况
（一）发行人控股子公司、参股公司
截至本招股说明书签署日，发行人共有 1 家控股子公司，无参股公司，具体
情况如下：
公司名称 山东中创信息安全技术有限公司
成立时间 2016 年 2 月 18 日
注册资本 3,000.00 万元
实收资本 3,000.00 万元
法定代表人 程建平
统一社会信用代码 91370102MA3C6GY220
注册地和主要生产经营地 山东省济南市历下区千佛山东路 41-1 号
经营范围 计算机软硬件的技术开发、技术转让、技术咨询服务及销售；
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
计算机网络系统工程。（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动）
与发行人主营业务的关系 系发行人主营业务开展主体之一
股权结构 发行人持股 100%
审计机构 容诚会计师
项目 2022.12.31/2022 年度
总资产 2,917.57
最近一期财务数据（万元）
净资产 2,721.98
营业收入 996.70
净利润 -19.14
（二）发行人分公司
截至本招股说明书签署日，发行人共有 4 家分公司，具体情况如下：
1、北京分公司
公司名称 山东中创软件商用中间件股份有限公司北京分公司
成立时间 2015 年 6 月 1 日
统一社会信用代码 91110108344369098K
注册地和主要生产经
北京市海淀区中关村南大街 6 号 1201 室
营地
销售计算机、软件及辅助设备、电子产品；计算机维修；计算机系
统服务；软件开发；软件咨询；基础软件服务；应用软件服务；计
经营范围 算机技术培训。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法
须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；
不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
2、湖南分公司
公司名称 山东中创软件商用中间件股份有限公司湖南分公司
成立时间 2003 年 7 月 23 日
统一社会信用代码 91430100750648148L
注册地和主要生产经
长沙市开福区湘江中路 1 段 52 号凯乐国际城 9 栋 1507 室
营地
计算机、软件及辅助设备、电子设备、计算机网络设备的销售及维
修服务；计算机系统的设计、集成、安装服务；计算机软件设计、
经营范围
开发、销售；计算机技术咨询。（涉及许可审批的经营项目，凭许可
证或审批文件方可经营）
3、昆山分公司
公司名称 山东中创软件商用中间件股份有限公司昆山分公司
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
成立时间 2010 年 8 月 12 日
统一社会信用代码 91320583575361974B
注册地和主要生产经
巴城镇学院路 388 号 3 层
营地
计算机、软件及辅助设备、电子设备、计算机网络设备的销售及维
修服务；计算机系统的设计、集成、安装服务；计算机软件设计、
经营范围 开发、销售；计算机技术咨询、服务及人员培训（以上须国家规定
未经专项许可的项目除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）
4、广州分公司
公司名称 山东中创软件商用中间件股份有限公司广州分公司
成立时间 2023 年 3 月 15 日
统一社会信用代码 91440106MACB50THXA
注册地和主要生产经
广州市天河区黄埔大道中路 336 号第六层 A62（仅限办公）
营地
软件开发；网络与信息安全软件开发；信息系统集成服务；信息系
经营范围 统运行维护服务；信息技术咨询服务；计算机软硬件及辅助设备零
售；计算机及办公设备维修
七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人情况
（一）发行人的控股股东、实际控制人的基本情况
1、控股股东
截至本招股说明书签署日，中创公司持有发行人 2,145.00 万股股份，占发行
人总股本的 33.63%，系发行人的控股股东。中创公司基本情况如下：
公司名称 山东中创软件工程股份有限公司
成立时间 1998 年 12 月 18 日
注册资本 6,000.00 万元
实收资本 6,000.00 万元
法定代表人 景新海
统一社会信用代码 913700007059570053
注册地和主要生产经营地 济南市千佛山东路 41-1 号
计算机及软件和配套设备、电子设备、信息技术及网络通信设
备、智能工程、等级公路及高速公路收费、通信、监控系统工
程、智能交通系统的设计、施工、开发、销售、集成及售后服
经营范围
务；批准范围内的进出口业务；城市轨道交通工程、机电设备
安装工程、铁路电务工程施工（须凭资质证书经营）。（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
与发行人主营业务的关系 非同业竞争
股东名称 持股比例
创信公司 50.00%
中国华融资产管理公司 30.00%
股权结构
景新海 10.00%
中国永林科技经济发展有限责任公司 5.00%
刁秀琴 5.00%
审计机构 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
项目 2022.12.31/2022 年度
最近一年财务数据（万元） 总资产 93,742.16
净资产 23,518.65
净利润 4,213.40
2、实际控制人
发行人实际控制人为景新海、程建平，二人为一致行动人，通过直接或间接
持股方式合计控制发行人 47.51%的股权。
截至本招股说明书签署日，景新海直接持有发行人 1.98%的股权，程建平直
接持有发行人 1.95%的股权；二人通过控制创信公司控制发行人 9.96%的股权；
二人通过控制中创公司控制发行人 33.63%的股权。
景新海，男，1949 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号
370102194905******，橡胶机械专业本科学历，加拿大里贾纳大学荣誉法学博士，
高级工程师，第十一届、十二届全国人大代表，享受国务院政府特殊津贴专家，
曾受聘为国家“核高基”科技重大专项课题负责人、国家科学技术奖评审专家，
曾荣获全国信息产业劳动模范等荣誉称号。景新海先生 1977 年 1 月至 1982 年 1
月，担任山东省计算中心助理研究员；1982 年 2 月至 1984 年 2 月，担任加拿大
里贾纳大学计算机科学系访问学者；1984 年 3 月至 1990 年 3 月，历任山东省计
算中心第二研究室主任、总工程师、主任；1991 年创建中创公司并出任董事长
至今；2002 年创建中创股份并出任董事长至今。现担任发行人董事长、中创公
司董事长、潍坊中创执行董事、创信公司董事、中创易联董事长兼总经理。
程建平，女，1954 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号
370102195405******，本科学历，研究员。程建平女士曾任职于山东省测绘局、
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
山东省计算中心，曾担任山东省软件行业协会副理事长、轮值会长、山东省计算
机学会副理事长，曾获“山东省优秀女企业家”称号；1991 年共同创建中创公
司并历任常务副总经理、总工程师，2002 年参与创建中间件有限；现担任中国
软件行业协会副理事长、信安公司执行董事、中创公司副董事长、创信公司董事
长兼总经理、昆山软件董事长、中创易联董事。
根据景新海、程建平 2020 年 6 月签署的《一致行动协议书》，二人若不能就
一致行动达成统一意见时，应当按照持股多数原则作出一致行动的决定。根据景
新海、程建平 2022 年 8 月签署的《关于分歧决策机制的安排》，双方承诺二人作
为一致行动人在发行人上市后 36 个月内，不会通过增持、减持的方式改变当前
景新海穿透计算持股多于程建平的局面，即双方同意至发行人上市后 36 个月内，
若不能就一致行动达成统一意见时，以景新海的意见为准。发行人上市 36 个月
后，上述安排在景新海、程建平持股期间自动延续。
（二）发行人控股股东、实际控制人股份质押情况或其他有争议情况
截至本招股说明书签署日，发行人控股股东、实际控制人所持有的发行人股
份不存在质押或其他有争议的情况。
（三）其他持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东
截至本招股说明书签署日，其他持有发行人 5%以上股份的股东情况如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%）
1 高新投 1,365.00 21.40
2 创信公司 635.24 9.96
3 华软（北京） 270.00 4.23
4 吴晋阳 270.00 4.23
注：鉴于吴晋阳在北京华软担任投后管理部投资总监一职，并管理北京华软旗下多只私
募股权投资基金，根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，基于审慎考虑，公司认定吴
晋阳、华软（北京）构成一致行动关系。
1、高新投
截至本招股说明书签署日，高新投持有发行人 1,365.00 万股股份，占发行人
总股本的 21.40%。基本情况如下：
公司名称 山东省高新技术创业投资有限公司
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
成立时间 2000 年 6 月 16 日
注册资本 116,572.00 万元
实收资本 116,572.00 万元
注册地和主要生产经
济南市解放路 166 号
营地
创业投资，代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资，创业
投资咨询，为创业企业提供创业管理服务，参与设立创业投资企业
经营范围
与创业投资管理顾问机构。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）
与发行人主营业务的
与发行人主营业务不存在相同或相近的情形
关系
股东名称 持股比例
股权结构
鲁信创投 100.00%
2、创信公司
截至本招股说明书签署日，创信公司持有发行人 635.24 万股股份，占发行
人总股本的 9.96%。基本情况如下：
公司名称 济南创业信息技术发展有限公司
成立时间 1992 年 5 月 28 日
注册资本 350.00 万元
实收资本 350.00 万元
注册地和主要生产经
济南市历下区环山路 108 号
营地
计算机软硬件及办公自动化机械技术的开发、自销、服务；电子产
经营范围 品，办公自动化机械及消耗材料的批发、零售。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
与发行人主营业务的
与发行人主营业务不存在相同或相近的情形
关系
股东名称 持股比例
景新海 26.51%
股东构成及持股比例 程建平 24.48%
孙寅生 7.75%
其余 23 名股东 41.26%
3、华软（北京）
截至本招股说明书签署日，华软（北京）持有发行人 270.00 万股股份，占发
行人总股本的 4.23%。基本情况如下：
公司名称 北京华软创新投资合伙企业（有限合伙）
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
成立时间 2016 年 1 月 13 日
出资额 2,000.00 万元
实缴资本 2,000.00 万元
注册地和主要生产经
北京市海淀区北四环西路 9 号 16 层 1612 室
营地
投资管理；投资咨询；资产管理。（“1、未经有关部门批准，不得以
公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易
活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提
经营范围
供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收
益”；下期出资时间为 2033 年 03 月 03 日；依法须经批准的项目，
经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
与发行人主营业务的
与发行人主营业务不存在相同或相近的情形
关系
股东名称 持股比例
唐敏 49.50%
刘明 39.60%
股东构成及持股比例
元新华 4.95%
许勇强 4.95%
北京华软投资管理有限公司 1.00%
4、吴晋阳
截至本招股说明书签署日，吴晋阳持有发行人 270.00 万股股份，占发行人总
股本的 4.23%。基本情况如下：
吴晋阳，男，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号 110108198205******。
八、发行人控股股东、实际控制人报告期内合法合规情况
发行人控股股东、实际控制人报告期内不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用
财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披
露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全
等领域的重大违法行为。
九、发行人股本情况
（一）本次发行前后股本情况
本次发行前，公司总股本为 6,378.8533 万股，本次公开发行新股数量 2,126.2845
万股，发行后总股本 8,505.1378 万股，本次发行的社会公众股占发行后总股本 25%，
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
以公司本次公开发行 2,126.2845 万股计算，本次发行前后公司股本结构如下：
发行前股本结构 发行后股本结构
序号 股东名称
持股数量（股） 持股比例（%） 持股数量（股） 持股比例（%）
1 中创公司 21,450,000 33.6267 21,450,000 25.2200
2 高新投 13,650,000 21.3988 13,650,000 16.0491
3 创信公司 6,352,400 9.9585 6,352,400 7.4689
4 华软（北京） 2,700,000 4.2327 2,700,000 3.1746
5 吴晋阳 2,700,000 4.2327 2,700,000 3.1746
6 刘天卓 2,600,000 4.0760 2,600,000 3.0570
7 南京联创 1,686,341 2.6436 1,686,341 1.9827
8 济南汇元 1,349,500 2.1156 1,349,500 1.5867
9 景新海 1,260,000 1.9753 1,260,000 1.4815
10 程建平 1,244,000 1.9502 1,244,000 1.4626
11 济南舜通 1,125,000 1.7636 1,125,000 1.3227
12 程欢 1,124,227 1.7624 1,124,227 1.3218
13 嘉兴上哲 1,124,227 1.7624 1,124,227 1.3218
14 济南舜元 868,000 1.3607 868,000 1.0206
15 青岛羿舟 843,170 1.3218 843,170 0.9914
16 陈利平 843,169 1.3218 843,169 0.9914
17 湖州创惠 562,114 0.8812 562,114 0.6609
18 泰安鲁民投 562,114 0.8812 562,114 0.6609
19 高隆林 472,100 0.7401 472,100 0.5551
20 粤开证券 367,000 0.5753 367,000 0.4315
21 余晓明 281,057 0.4406 281,057 0.3305
22 真远投资 281,057 0.4406 281,057 0.3305
23 青岛丽钰诚 281,057 0.4406 281,057 0.3305
24 杭中 32,000 0.0502 32,000 0.0376
25 钱健 24,000 0.0376 24,000 0.0282
26 张立新 5,000 0.0078 5,000 0.0059
27 陆俊菁 1,000 0.0016 1,000 0.0012
28 社会公众股 - - 21,262,845 25.0000
合计 63,788,533 100.0000 85,051,378 100.0000
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
（二）发行人前十名股东情况
截至本招股说明书签署日，公司前十名股东及其持股情况如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%）
1 中创公司 21,450,000 33.6267
2 高新投 13,650,000 21.3988
3 创信公司 6,352,400 9.9585
4 华软（北京） 2,700,000 4.2327
5 吴晋阳 2,700,000 4.2327
6 刘天卓 2,600,000 4.0760
7 南京联创 1,686,341 2.6436
8 济南汇元 1,349,500 2.1156
9 景新海 1,260,000 1.9753
10 程建平 1,244,000 1.9502
合计 54,992,241 86.2102
（三）发行人前十名自然人股东及其公司任职情况
本次发行前，公司前十名自然人股东情况如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 公司任职情况
1 吴晋阳 2,700,000 4.2327 -
2 刘天卓 2,600,000 4.0760 -
3 景新海 1,260,000 1.9753 董事长
公司子公司信安公司
4 程建平 1,244,000 1.9502
执行董事
5 程欢 1,124,227 1.7624 -
6 陈利平 843,169 1.3218 -
7 高隆林 472,100 0.7401 董事、总经理
8 余晓明 281,057 0.4406 -
9 杭中 32,000 0.0502 -
10 钱健 24,000 0.0376 -
合计 10,580,553 16.5869 -
（四）发行人股本中的国有股份及外资股份情况
截至本招股说明书签署日，发行人股东中不存在外资股东。发行人的国有股
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
东为高新投，其持有发行人 1,365.00 万股股份，占发行人股本总额的 21.3988%。
2022 年 6 月 9 日，山东省财政厅出具《山东省财政厅关于对山东省高新技
术创业投资有限公司持有的山东中创软件商用中间件股份有限公司国有股权管
理有关事宜的回复意见》，高新投在证券登记结算公司设立的证券账户应标注“SS”
标识。
（五）发行人申报前十二个月新增股东情况
1、发行人申报前十二个月新增股东的基本情况
（1）新增自然人股东基本情况
序号 股东名称 国籍 境外永久居留权 身份证号
1 程欢 中国国籍 无境外永久居留权 350103197307******
2 陈利平 中国国籍 无境外永久居留权 340104196709******
3 余晓明 中国国籍 无境外永久居留权 320421197805******
（2）新增非自然人股东基本情况
①南京联创
南京联创的基本情况如下：
企业名称 南京联创数字股权投资合伙企业（有限合伙）
注册资本 142,200.00 万元
成立时间 2021 年 9 月 16 日
执行事务合伙人 南京联创数产股权投资合伙企业（有限合伙）
主要经营场所 南京市江北新区浦东北路 5 号扬子江数字基地 B 区 8 幢 201-15 室
一般项目：股权投资；创业投资（限投资未上市企业）（除依法须经批准
经营范围
的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
南京联创的合伙人出资情况如下：
序号 合伙人名称 出资额（万元） 出资比例（%）
1 新荣智汇科技发展有限公司 91,600.00 64.4163
联通光谷江控第五代通信产业基金（武汉）
2 28,400.00 19.9719
合伙企业（有限合伙）
3 南京扬子江创新创业投资基金（有限合伙） 20,000.00 14.0647
宁波梅山保税港区谦毅股权投资合伙企业
4 1,200.00 0.8439
（有限合伙）
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
5 南京联创数产股权投资合伙企业（有限合伙） 1,000.00 0.7032
合计 142,200.00 100.0000
南京联创的执行事务合伙人南京联创数产股权投资合伙企业（有限合伙）基
本情况如下：
企业名称 南京联创数产股权投资合伙企业（有限合伙）
注册资本 1,000.00 万元
成立时间 2021 年 9 月 16 日
执行事务合伙人 联通创新股权投资管理（成都）有限公司
主要经营场所 南京市江北新区浦东北路 5 号扬子江数字基地 B 区 8 幢 201-14 室
一般项目：股权投资；创业投资（限投资未上市企业）（除依法须经批准
经营范围
的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
②嘉兴上哲
嘉兴上哲的基本情况如下：
企业名称 嘉兴上哲当康股权投资合伙企业（有限合伙）
注册资本 2,151.00 万元
成立时间 2021 年 11 月 30 日
执行事务合伙人 浙江上哲至成私募基金管理有限公司
主要经营场所 浙江省嘉兴市南湖区东栅街道南江路 1856 号基金小镇 1 号楼 166 室-82
一般项目：股权投资（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主
经营范围
开展经营活动）
注：“浙江上哲至成投资管理有限公司”于 2023 年 7 月更名为“浙江上哲至成私募基金
管理有限公司”。
嘉兴上哲的合伙人出资情况如下：
序号 合伙人名称 出资额（万元） 出资比例（%）
1 倪水林 500.00 23.2450
2 徐晓嫣 500.00 23.2450
3 蔡连全 300.00 13.9470
4 王觉华 250.00 11.6225
5 冯魏 200.00 9.2980
6 郑雅丹 100.00 4.6490
7 夏赟秀 100.00 4.6490
8 谢青萍 100.00 4.6490
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
9 解丽英 100.00 4.6490
10 浙江上哲至成私募基金管理有限公司 1.00 0.0465
合计 2,151.00 100.0000
嘉兴上哲的执行事务合伙人浙江上哲至成私募基金管理有限公司基本情况
如下：
企业名称 浙江上哲至成私募基金管理有限公司
注册资本 1,000.00 万元
成立时间 2014 年 3 月 24 日
法定代表人 徐婧
注册地址 浙江省杭州市余杭区良渚街道金昌路 2008、2010 号 2 幢 4187 室
一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国
经营范围 证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（除依法须经批
准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
③青岛羿舟
青岛羿舟的基本情况如下：
企业名称 青岛羿舟私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）
注册资本 7,704.00 万元
成立时间 2021 年 7 月 5 日
执行事务合伙人 青岛羿凯创业投资管理有限公司
主要经营场所 山东省青岛市崂山区金水路 36 号 d 座 219-3
一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须
经营范围 在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。（除依
法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
青岛羿舟的合伙人出资情况如下：
序号 合伙人名称 出资额（万元） 出资比例（%）
1 王兆峰 3,210.00 41.6667
2 方凯 995.10 12.9167
3 叶小桐 963.00 12.5000
青岛盈峰鼎欣私募股权投资基金合伙企业
4 963.00 12.5000
（有限合伙）
5 刘昕 642.00 8.3333
6 楚思源 321.00 4.1667
7 杨海霞 321.00 4.1667
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
序号 合伙人名称 出资额（万元） 出资比例（%）
8 青岛羿凯创业投资管理有限公司 107.00 1.3889
9 管文联 107.00 1.3889
10 张亦驰 64.20 0.8333
11 杨婷 10.70 0.1389
合计 7,704.00 100.0000
青岛羿舟的执行事务合伙人青岛羿凯创业投资管理有限公司基本情况如下：
企业名称 青岛羿凯创业投资管理有限公司
注册资本 1,000.00 万元
成立时间 2020 年 8 月 18 日
法定代表人 方凯
注册地址 山东省青岛市崂山区海尔路 180 号大荣中心 2002 室
一般项目：创业投资；以自有资金从事投资活动；以私募基金从事股权
投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成
经营范围
备案登记后方可从事经营活动）；自有资金投资的资产管理服务（除依法
须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
④湖州创惠
湖州创惠的基本情况如下：
企业名称 湖州创惠创业投资合伙企业（有限合伙）
注册资本 3,000.00 万元
成立时间 2014 年 8 月 15 日
执行事务合伙人 湖州泓创投资管理合伙企业（有限合伙）
主要经营场所 浙江省湖州市泊月湾 17 幢 A 座-15
创业投资、咨询；为创业企业提供创业管理服务。（未经金融等监管部门
经营范围 批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
湖州创惠的合伙人出资情况如下：
序号 合伙人名称 出资额（万元） 出资比例（%）
1 王树琴 2,900.00 96.6667
2 湖州泓创投资管理合伙企业（有限合伙） 100.00 3.3333
合计 3,000.00 100.0000
湖州创惠的执行事务合伙人湖州泓创投资管理合伙企业（有限合伙）基本情
况如下：
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企业名称 湖州泓创投资管理合伙企业（有限合伙）
注册资本 500.00 万元
成立时间 2015 年 8 月 31 日
执行事务合伙人 王树琴
主要经营场所 浙江省湖州市泊月湾 17 幢 A 座-12
投资管理、企业管理咨询服务（未经金融等监管部门批准，不得从事向
经营范围 公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
⑤泰安鲁民投
泰安鲁民投的基本情况如下：
企业名称 泰安鲁民投金海投资管理合伙企业（有限合伙）
注册资本 921.00 万元
成立时间 2020 年 9 月 22 日
执行事务合伙人 徐鹏
主要经营场所 泰安市泰山区泰前街道办事处天烛峰路 123 号
一般项目：以自有资金从事投资活动（除依法须经批准的项目外，凭营
经营范围
业执照依法自主开展经营活动）
泰安鲁民投的合伙人出资情况如下：
序号 合伙人名称 出资额（万元） 出资比例（%）
1 徐鹏 552.60 60.0000
2 胡耀飞 138.15 15.0000
3 孙小中 92.10 10.0000
4 张连生 46.05 5.0000
5 吴林巍 27.63 3.0000
6 滕孝岩 27.63 3.0000
7 姜霖 18.42 2.0000
8 王玮 18.42 2.0000
合计 921.00 100.0000
泰安鲁民投的执行事务合伙人徐鹏基本情况如下：
名称 国籍 境外永久居留权 身份证号
徐鹏 中国国籍 无境外永久居留权 370103197305******
⑥真远投资
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真远投资的基本情况如下：
企业名称 真远投资（济南）合伙企业（有限合伙）
注册资本 500.00 万元
成立时间 2021 年 11 月 26 日
执行事务合伙人 王强
主要经营场所 山东省济南市市中区山东数字产业大厦四楼 405-2 号
一般项目：以自有资金从事投资活动；企业管理；资产评估。（除依法须
经营范围
经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
真远投资的合伙人出资情况如下：
序号 合伙人名称 出资额（万元） 出资比例（%）
1 张振远 190.00 38.0000
2 王强 155.00 31.0000
3 董经龙 155.00 31.0000
合计 500.00 100.0000
真远投资的执行事务合伙人王强基本情况如下：
名称 国籍 境外永久居留权 身份证号
王强 中国国籍 无境外永久居留权 370104197007******
⑦青岛丽钰诚
青岛丽钰诚的基本情况如下：
企业名称 青岛丽钰诚股权投资合伙企业（有限合伙）
注册资本 4,300.00 万元
成立时间 2021 年 2 月 26 日
执行事务合伙人 北京诚美嘉道投资管理有限公司
主要经营场所 山东省青岛市胶州市北京东路 118 号基金聚集区 16F151 号
一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须
经营范围 在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。（除依
法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
青岛丽钰诚的合伙人出资情况如下：
序号 合伙人名称 出资额（万元） 出资比例（%）
1 孙进 1,100.00 25.5814
2 共青城嘉丰投资管理合伙企业（有限合伙） 800.00 18.6047
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序号 合伙人名称 出资额（万元） 出资比例（%）
3 田鑫 700.00 16.2791
4 张超 500.00 11.6279
5 朱斌 500.00 11.6279
6 刘家铭 400.00 9.3023
7 刘薇 200.00 4.6512
8 北京诚美嘉道投资管理有限公司 100.00 2.3256
合计 4,300.00 100.0000
青岛丽钰诚的执行事务合伙人北京诚美嘉道投资管理有限公司基本情况如
下：
企业名称 北京诚美嘉道投资管理有限公司
注册资本 1,000.00 万元
成立时间 2020 年 2 月 25 日
法定代表人 郭玉霞
注册地址 北京市房山区长沟镇金元大街 1 号北京基金小镇大厦 C 座 296
投资管理；资产管理；项目投资；股权投资管理。（“1、未经有关部门
批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍
生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企
经营范围 业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收
益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项
目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业
政策禁止和限制类项目的经营活动。）
2、发行人申报前十二个月新增股东及其取得股份的时间、入股原因、入股
价格及定价依据
发行人申报前十二个月新增股东及其取得股份的时间、入股原因、入股价格
及定价依据情况如下：
序 持股数量 持股比例 入股 入股 入股
股东名称 定价依据
号 （股） （%） 时间 原因 价格
1 南京联创 1,686,341 2.6436
2 程欢 1,124,227 1.7624
3 嘉兴上哲 1,124,227 1.7624 基于对公 结合公司经营业绩以
2021 年
司未来前 17.79 元/股 及未来发展前景，经
青岛羿舟 12 月
4 843,170 1.3218 景的看好 与投资者沟通确定
5 陈利平 843,169 1.3218
6 湖州创惠 562,114 0.8812
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序 持股数量 持股比例 入股 入股 入股
股东名称 定价依据
号 （股） （%） 时间 原因 价格
7 泰安鲁民投 562,114 0.8812
8 余晓明 281,057 0.4406
9 真远投资 281,057 0.4406
10 青岛丽钰诚 281,057 0.4406
合计 7,588,533 11.8964 - - - -
3、新增股东与发行人及各相关方的关联关系及其他利益关系情况
发行人申报前十二个月新增股东与发行人其他股东、董事、监事、高级管理
人员之间不存在关联关系，与本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、
经办人员之间不存在关联关系；发行人申报前十二个月新增股东不存在股份代持
的情形。
（六）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的持股比例
本次发行前各股东间的关联关系情况如下：
1、景新海直接持有发行人 1.98%的股权，程建平直接持有发行人 1.95%的
股权，二人为一致行动人；
2、景新海、程建平二人合计持有创信公司 50.99%的股权，创信公司持有发
行人 9.96%的股权；
3、景新海、程建平二人合计直接持有中创公司 10.00%的股权，通过创信公
司控制中创公司 50.00%的股权，中创公司持有发行人 33.63%的股权；
4、鉴于吴晋阳在北京华软担任投后管理部投资总监一职，并管理北京华软
旗下多只私募股权投资基金，根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，基于
审慎考虑，公司认定吴晋阳、华软（北京）构成一致行动关系。
除上述情形外，本次发行前其他股东之间不存在关联关系。
（七）发行人股东公开发售股份对发行人的控制权、治理结构及生产经营
产生的影响
发行人本次发行新股，不涉及股东公开发售股份的情形。
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（八）发行人股东履行私募投资基金备案情况
截至本招股说明书签署日，发行人股东履行私募投资基金备案情况如下：
股东名称 私募基金备案情况 私募基金管理人登记情况
私募投资基金管理人北京华软投资管理有限公司
华软（北京） 备案编码 SR4939
登记编号为 P1017569
私募投资基金管理人联通创新股权投资管理（成
南京联创 备案编码 SSZ337
都）有限公司登记编号为 P1063405
私募投资基金管理人浙江上哲至成私募基金管理
嘉兴上哲 备案编码 STL535
有限公司登记编号为 P1015709
私募投资基金管理人青岛羿凯创业投资管理有限
青岛羿舟 备案编码 SSY912
公司登记编号为 P1071783
私募投资基金管理人湖州泓创投资管理合伙企业
湖州创惠 备案编码 SE6110
（有限合伙）登记编号为 P1028823
私募投资基金管理人北京诚美嘉道投资管理有限
青岛丽钰诚 备案编码 SQF370
公司登记编号为 P1071359
注：“浙江上哲至成投资管理有限公司”于 2023 年 7 月更名为“浙江上哲至成私募基金
管理有限公司”。
（九）发行人曾存在的对赌协议或类似安排情况
1、对赌条款的约定
发行人当前股东中，南京联创、嘉兴上哲、青岛羿舟、湖州创惠、泰安鲁民
投、真远投资、青岛丽钰诚、程欢、陈利平、余晓明等 10 名股东曾与发行人、
中创公司签署回购条款，具体约定如下：
“如公司在首发上市前发生如下情形之一的：
（1）公司在 2023 年 12 月 31 日前未获首发上市核准的；
（2）公司出现业务经营资质问题而导致公司无法正常经营；
（3）公司财务报表在重大方面存在虚假；
（4）公司违反法律法规导致公司受到重大损失；
（5）公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
投资方有权书面通知要求公司履行回购义务，回购价款为投资方支付的股份
认购款加算利息，利息计算按照回购当期贷款市场报价利率（lpr）*资金占用时
间（资金占用时间自公司本次增资完成注册资本变更之日起至回购/转让价款支
付完成之日止）。
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
公司应当在收到投资方要求回购股权的书面通知后 180 日内完成回购并支
付完毕全部回购价款，公司逾期的，应当按照回购价款的每日万分之一向投资方
支付违约金。中创公司就公司上述回购义务承担连带保证责任。”
2、对赌条款的清理
截至 2021 年 12 月 31 日，发行人已清理了上述回购条款，上述回购条款均
已终止，并自始无效且不可恢复。
（十）发行人股份代持及规范情况
发行人自 2012 年 4 月起存在股份代持情形，2020 年 11 月开始集中规范、
清理，于 2021 年 1 月彻底解除股份代持，具体情况如下：
1、发行人股份代持的形成原因
2011 年 10 月，发行人为增强员工凝聚力，拟通过股份代持安排实施员工持
股计划。为便于管理，发行人确定由 7 名“代持人”代 196 名自然人（包含发行
人员工及发行人关联方的员工）持有发行人的股份。
根据上述安排，2012 年 4 月，由 7 名“代持人”认购了发行人增发的股份
552.58 万股，资金来源为 196 名自然人，股份代持关系自此形成。
2、发行人股份代持的演变情况
发行人自 2012 年 4 月股份代持形成起至 2020 年 11 月开始集中规范、清理
股份代持之前，因原始“被代持人”转让其“被代持股份”，新增“被代持人”
受让“被代持股份”后再次转让等原因，部分“被代持股份”被解除、还原。
截至 2020 年 11 月发行人开始集中规范、清理股份代持之前，剩余“被代持
人”合计 115 名，剩余“被代持股份”347.89 万股。
3、发行人股份代持的解除过程
2020 年 11 月，发行人对股份代持进行集中规范、清理。代持集中清理过程
包含三类，（1）“代持人”受让“被代持股份”，解除代持；（2）“代持人”将“被
代持股份”转让给“被代持人”，还原代持；（3）发行人及其关联方设立合伙企
业受让“被代持股份”，解除代持。
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截至 2021 年 1 月，发行人股份代持已清理完毕。
4、发行人历史沿革中的股份代持不存在纠纷或潜在纠纷
截至本招股说明书签署日，发行人历史沿革中的股份代持关系已完全解除，
不存在纠纷或潜在纠纷。
（十一）关于发行人历史上出资瑕疵事项
2012 年 4 月，发行人定向增发 1,600 万股股份，包括向华软（无锡）及华软
（宜兴）合计增发 800 万股股份，以及向景新海、程建平、刘春、刘耀、李林、
姚克荣、刘昭峰、程增祥共 8 人合计增发 800 万股股份。
发行人本次增资原计划分两次进行，但由于两次增资只做了一次工商登记，
造成工商登记中的同次发行不同价问题。发行人在意识到上述问题后，采取了相
应补救措施，发行人股东对增资差价进行补缴。
2014 年 3 月 10 日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》
（瑞华验字[2014]第 37040003 号），对上述出资予以验证。
发行人未因历史上出资瑕疵事项受到行政处罚，亦不存在纠纷或潜在纠纷的
情形。截至本招股说明书签署日，发行人不存在出资瑕疵的情形。
十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介
（一）董事
截至本招股说明书签署日，发行人董事会由 5 名成员组成，其中独立董事 2
名。基本情况如下：
姓名 职位 任职期限
景新海 董事长 2023 年 6 月至 2026 年 6 月
高隆林 董事、总经理 2023 年 6 月至 2026 年 6 月
杨勇利 董事 2023 年 6 月至 2026 年 6 月
李文峰 独立董事 2023 年 6 月至 2026 年 6 月
刘旭东 独立董事 2023 年 6 月至 2026 年 6 月
1、景新海
简历具体情况参见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“七、持有
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发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人情况”之“（一）发行人的控股股东、
实际控制人的基本情况”。
2、高隆林
高隆林，男，1975 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，
计算机技术专业工程硕士学位。高隆林先生 1998 年 7 月至 2012 年 5 月，历任中
创公司电子商务事业部软件开发工程师、项目经理、部门总经理助理、副总工程
师、总工程师、构件工程部总经理；2012 年 6 月至今，担任发行人董事、总经
理。高隆林先生任职于发行人期间作为专利发明人获得授权发明专利 23 项；作
为课题负责人及联合单位负责人承担电子发展基金、“核高基”等多项国家级与
省部级课题，荣获山东省科技进步一等奖。
3、杨勇利
杨勇利，男，1970 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，自动控制
专业硕士研究生学历。杨勇利先生曾担任发行人监事；1995 年 4 月至 2001 年 6
月，担任山东省国际信托投资公司业务经理；2001 年 7 月至今，担任高新投高
级业务经理、高新投投资一部经理；现担任济宁海达信科技创业投资有限公司董
事长；2018 年 6 月至今，担任发行人董事。
4、李文峰
李文峰，男，1973 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，商学专业
硕士研究生学历，注册会计师。李文峰先生 2013 年 1 月至 2018 年 1 月，历任山
东金融资产交易中心有限公司党委书记、董事长；2018 年 2 月至 2019 年 12 月，
担任山东洪泰新动能股权投资有限公司董事长；2020 年 1 月至 2021 年 6 月，担
任青岛科技创新基金管理有限公司总经理；2021 年 7 月至今，担任山东省私募
股权投资基金业协会会长；现担任海南省华财投资控股有限公司执行董事兼总经
理、济南产发资本控股集团有限公司董事、山东海洋能源开发股份有限公司董事；
2020 年 6 月至今，担任发行人独立董事。
5、刘旭东
刘旭东，男，1965 年 4 月出生，计算机应用技术专业博士研究生学历，教
授。刘旭东先生 1988 年 3 月至今，历任北京航空航天大学讲师、副教授、教授；
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
现担任北京航空航天大学可信网络计算技术国防重点学科实验室主任、北京航空
航天大学大数据科学与脑机智能高精尖创新中心执行主任、北京航空航天大学学
术委员会委员及计算机学院学术委员会副主任、北京睿航至臻科技有限公司董事
长；2020 年 6 月至今，担任发行人独立董事。
（二）监事
截至本招股说明书签署日，发行人监事会由 3 名成员组成，其中职工代表监
事 1 名，设监事会主席 1 名。基本情况如下：
姓名 职位 任职期限
陈曦 监事会主席 2023 年 6 月至 2026 年 6 月
李易 监事 2023 年 6 月至 2026 年 6 月
刘明玥 职工代表监事 2023 年 6 月至 2026 年 6 月
1、陈曦
陈曦，女，1983 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理专
业硕士研究生学历。陈曦女士 2005 年 7 月至今，历任昆山软件企管部经理、总
经理助理、副总经理，曾担任中创公司人力资源部副总经理；现担任中创公司人
力资源部总经理；2020 年 6 月至今，担任发行人监事会主席。
2、李易
李易，女，1972 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理专
业本科学历。李易女士 1994 年 7 月至今，历任中创公司基金办公室办事员、总
裁办公室副主任；现担任中创公司基金办公室副主任；2023 年 6 月至今，担任
发行人监事。
3、刘明玥
刘明玥，女，1986 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，
软件工程专业硕士学位。刘明玥女士 2009 年 9 月至今，历任发行人企业管理部
秘书、实训部副经理、人力资源部经理助理；现担任发行人保密办公室保密总监；
2020 年 6 月至今，担任发行人监事。
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（三）高级管理人员
截至本招股说明书签署日，发行人高级管理人员包括总经理、副总经理、财
务负责人、董事会秘书。发行人高级管理人员共 5 名，基本情况如下：
姓名 职位 任职期限
高隆林 董事、总经理 2023 年 6 月至 2026 年 6 月
韩锋 副总经理 2023 年 6 月至 2026 年 6 月
何忠胜 副总经理 2023 年 6 月至 2026 年 6 月
肖景华 财务负责人 2023 年 6 月至 2026 年 6 月
曹骥 董事会秘书 2023 年 6 月至 2026 年 6 月
1、高隆林
简历具体情况参见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“十、董事、
监事、高级管理人员及其他核心人员简介”之“（一）董事”。
2、韩锋
韩锋，男，1977 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，应用物理专
业本科学历，系统架构师。韩锋先生 2001 年 7 月至 2013 年 7 月，历任中创公司
软件开发工程师、技术经理、构件工程部副经理等；2013 年 8 月至今，担任发
行人副总经理。韩锋先生任职于发行人期间作为专利发明人获得授权发明专利 8
项；参与国家课题并多次荣获省部级科技成果奖项，获得山东省科技进步一等奖，
被中国软件行业协会评为“2017 年中国软件行业优秀工程师”。
3、何忠胜
何忠胜，男，1982 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，
软件工程专业工程硕士学位。何忠胜先生 2004 年 7 月至 2016 年 5 月，历任发行
人软件开发工程师、高级开发工程师、副总工程师等；2016 年 6 月至今，担任
发行人副总经理。何忠胜先生任职于发行人期间作为专利发明人获得授权发明专
利 11 项；曾参与省部级、地市级多项课题，并多次荣获省部级、地市级科技成
果奖项，曾获得山东省科技进步一等奖、济南市科技进步一等奖，被中国软件行
业协会评为“2021 年软件行业卓越工程师”。
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4、肖景华
肖景华，女，1975 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学本
科学历，中级会计师、注册会计师、注册税务师。肖景华女士 1995 年 6 月至 1997
年 12 月，担任创信公司财务部出纳；1998 年 1 月至 2011 年 5 月，历任中创公
司财务部出纳、会计；2011 年 6 月至 2021 年 1 月，历任发行人主管会计、财务
部副经理等；2021 年 2 月至今，担任发行人财务负责人。
5、曹骥
曹骥，男，1978 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，
软件工程专业硕士学位。曹骥先生 2009 年 11 月至 2015 年 6 月，担任济南市国
有资产投资有限公司资本运营部主管；2015 年 7 月至 2016 年 5 月，担任中创公
司资产管理部副总经理；曾担任发行人董事；2016 年 6 月至今，担任中创股份
董事会秘书。
（四）其他核心人员
公司其他核心人员为核心技术人员。截至本招股说明书签署日，公司核心技
术人员共 5 名，具体如下：
姓名 职位
高隆林 董事、总经理
韩锋 副总经理
何忠胜 副总经理
王蒴 研发中心物联网监控产品部经理
赵欣 研发中心基础软件产品部经理
1、核心技术人员认定依据
公司对核心技术人员的主要认定依据为：
（1）具有与公司研发工作相关的教育背景和技术经验；
（2）在公司的研发活动上发挥关键作用或在研发部门担任领导职务；
（3）任职期间对公司的技术创新和产品开发具有突出贡献，主导或参与公
司重要研发项目、取得知识产权或非专利技术、发表核心论文、参与制定行业技
术标准等；
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（4）在公司任职三年以上，认可企业文化，有较强的责任感，工作表现优
异。
根据上述认定依据，公司的核心技术人员为高隆林、韩锋、何忠胜、王蒴、
赵欣。上述人员的任职情况、教育背景、技术经验、荣誉称号、取得的专利等知
识成果以及主持或参与的研发项目具体情况如下：
任职期间主
教育背景、技术经 持或参与的
人员 职务 主持或参与研发项目情况
验、荣誉称号 专利申请情
况
作为课题负责人及联合单位负
作为专利发
西 安交 通大学 计算 责人承担电子发展基金、“核
董事、总经 明人获得授
高隆林 机 技术 专业工 程硕 高基”等多项国家级与省部级
理 权发明专利
士 课题，荣获山东省科技进步一
23 项
等奖
西 安交 通大学 应用
作为专利发
物理专业学士、系统 参与国家课题并多次荣获省部
明人获得授
韩锋 副总经理 架 构 设 计 师 、 2017 级科技成果奖项，获得山东省
权发明专利 8
年 中国 软件行 业优 科技进步一等奖
项
秀工程师
参与省部级、地市级多项课题，
南 京大 学软件 工程 作为专利发
并多次荣获省部级、地市级科
专业工程硕士、2021 明人获得授
何忠胜 副总经理 技成果奖项，曾获得山东省科
年 软件 行业卓 越工 权发明专利
技进步一等奖、济南市科技进
程师 11 项
步一等奖
研发中心 计 算机 应用技 术专 作为专利发 参与多项由公司牵头或承担的
物联网监 业 硕士 、高级 工程 明人获得授 国家“核高基”重大课题研制，
王蒴
控产品部 师、2020 年中国软 权发明专利 参与的项目成果曾获山东省科
经理 件行业优秀工程师 15 项 技进步一等奖
研发中心 交 通信 息工程 及控 作为专利发
参与多项课题，担任信息技术
基础软件 制 专 业 硕 士 、 2019 明人获得授
赵欣 应用创新工作委员会中间件工
产品部经 年 中国 软件行 业优 权发明专利
作组专家委成员
理 秀工程师 10 项
2、核心技术人员简历
（1）高隆林
简历具体情况参见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“十、董事、
监事、高级管理人员及其他核心人员简介”之“（一）董事”。
（2）韩锋
简历具体情况参见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“十、董事、
监事、高级管理人员及其他核心人员简介”之“（三）高级管理人员”。
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（3）何忠胜
简历具体情况参见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“十、董事、
监事、高级管理人员及其他核心人员简介”之“（三）高级管理人员”。
（4）王蒴
王蒴，女，1979 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，计算机应用
技术专业硕士研究生学历，高级工程师。王蒴女士 2003 年 4 月至 2015 年 2 月，
历任发行人研发中心软件开发工程师、技术经理、项目经理；2015 年 3 月至今，
担任发行人研发中心物联网监控产品部经理。王蒴女士任职于发行人期间作为专
利发明人获得授权发明专利 15 项，参与多项由公司牵头或承担的国家“核高基”
重大课题研制，参与的项目成果曾获山东省科技进步一等奖，被中国软件行业协
会评为“2020 年中国软件行业优秀工程师”。
（5）赵欣
赵欣，女，1984 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，交通信息工
程及控制专业硕士研究生学历。赵欣女士 2008 年 7 月至 2019 年 8 月，历任发行
人研发中心基础软件产品部软件开发工程师、技术经理、项目经理；2019 年 9
月至今，担任发行人研发中心基础软件产品部经理。赵欣女士任职于发行人期间
作为专利发明人获得授权发明专利 10 项，并担任信息技术应用创新工作委员会
中间件工作组专家委成员，被中国软件行业协会评为“2019 年中国软件行业优
秀工程师”。
（五）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的兼职情况
截至本招股说明书签署日，除发行人及其子公司外，发行人董事、监事、高
级管理人员及其他核心人员的兼职情况如下：
兼职企业与公
姓名 公司职位 兼职企业名称 兼职职位
司关联关系
中创公司 董事长 关联方
创信公司 董事 关联方
景新海 董事长 潍坊软件 执行董事 关联方
中创易联 董事长、经理 关联方
青岛谊普项目管理顾问有限公司 董事 关联方
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兼职企业与公
姓名 公司职位 兼职企业名称 兼职职位
司关联关系
北京亚细亚电脑技术有限公司 董事 关联方
北京中创电脑发展有限公司 董事长 关联方
山东泰山创业投资股份有限公司 董事 关联方
山东华菱电子股份有限公司 董事 关联方
济宁海达信科技创业投资有限公司 董事长 关联方
山东长源信投资股份有限公司 董事 关联方
杨勇利 董事
山东中新消防科技有限公司 董事 关联方
山东鲁信康大投资管理有限公司 董事 关联方
山东福洋生物科技股份有限公司 监事 无关联关系
烟台青湖电子股份有限公司 监事 无关联关系
山东省私募股权投资基金业协会 会长 无关联关系
执行董事兼
海南省华财投资控股有限公司 关联方
总经理
济南产发资本控股集团有限公司 董事 无关联关系
山东海洋能源开发股份有限公司 董事 无关联关系
李文峰 独立董事
山大地纬软件股份有限公司 独立董事 无关联关系
史丹利农业集团股份有限公司 独立董事 无关联关系
滨化集团股份有限公司 独立董事 无关联关系
齐鲁银行股份有限公司 监事 无关联关系
北京睿航至臻科技有限公司 董事长 无关联关系
刘旭东 独立董事
永中软件股份有限公司 独立董事 无关联关系
执行事务合
韩锋 副总经理 济南汇元投资合伙企业（有限合伙） 关联方
伙人
（六）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员之间存在的亲属关系
截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员
之间不存在亲属关系。
（七）董事、监事的提名与选举情况
1、董事的提名与选举
2020 年 6 月 22 日，公司召开 2019 年度股东大会，根据公司董事会的提名，
选举景新海、高隆林、杨勇利、李文峰、刘旭东为公司第六届董事会董事。
2023 年 6 月 3 日，第六届董事会任期届满，公司召开 2022 年度股东大会，
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根据公司董事会的提名，选举景新海、高隆林、杨勇利、李文峰、刘旭东为公司
第七届董事会董事。
2、监事的提名与选举
2020 年 6 月 22 日，公司召开 2019 年度股东大会，根据公司监事会的提名，
选举陈曦、郭良凯为监事，与职工代表大会选举的职工代表监事刘明玥共同组成
第六届监事会。
2023 年 6 月 3 日，第六届监事会任期届满，郭良凯因工作变动不再担任公
司监事，公司召开 2022 年度股东大会，根据公司监事会的提名，选举陈曦、李
易为监事，与职工代表大会选举的职工代表监事刘明玥共同组成第七届监事会。
（八）董事、监事、高级管理人员和其他核心人员最近三年及一期涉及行
政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被
中国证监会立案调查情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员最
近三年及一期不存在行政处罚、被中国证监会、上交所或深圳证券交易所处以监
督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立
案调查情况。
十一、发行人与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所签订的
对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的协议情况
在公司任职领取薪酬的董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与公司签
订了劳动合同，公司独立董事与公司签订了聘任协议；同时作为公司技术人员的
董事、高级管理人员及其他核心人员与本公司签署了保密协议。截至本招股说明
书签署日，上述人员与公司签订的有关协议均得到严格履行。
十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近两年的变动情
况
（一）董事会成员变化
最近两年，发行人董事会成员未发生变化。
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截至 2023 年 6 月 30 日，公司董事会成员为景新海、高隆林、杨勇利、李文
峰和刘旭东。截至本招股说明书签署日，公司董事未再发生变化。
（二）监事会成员变化
2021 年初，公司第六届监事会监事为陈曦、郭良凯、刘明玥。
2023 年 6 月 3 日，第六届监事会任期届满，郭良凯因工作变动不再担任公
司监事，公司召开 2022 年度股东大会，根据公司监事会的提名，选举陈曦、李
易为监事，与职工代表大会选举的职工代表监事刘明玥共同组成第七届监事会。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司监事会成员为陈曦、李易和刘明玥。截至本招
股说明书签署日，公司监事未再发生变化。
（三）高级管理人员变化
2021 年初，公司高级管理人员为高隆林、韩锋、何忠胜、王宪勇和曹骥，
其中高隆林担任总经理，韩锋、何忠胜担任副总经理，王宪勇担任财务负责人，
曹骥担任董事会秘书。
2021 年 2 月 9 日，王宪勇因个人原因离职，公司召开第六届董事会第三次
会议，聘任肖景华为公司财务负责人，任期自 2021 年 2 月 9 日至 2023 年 6 月
21 日。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司高级管理人员为高隆林、韩锋、何忠胜、肖景
华和曹骥。截至本招股说明书签署日，公司高级管理人员未再发生变化。
（四）其他核心人员变化
最近两年，发行人其他核心人员未发生变化。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司其他核心人员为高隆林、韩锋、何忠胜、王蒴
和赵欣。截至本招股说明书签署日，公司其他核心人员未再发生变化。
（五）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的变动原因以及对发行
人的影响
公司最近 2 年及一期不存在董事变动的情况，虽然存在监事、高级管理人员
变动的情况，但新进入公司管理层的人员，主要来自公司内部培养，原则上不构
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成人员的重大不利变化。结合发行人最近 2 年及一期的业绩情况，发行人发展的
持续性、稳定性未受到干扰，发行人上述董事、监事及高级管理人员的变动未对
发行人的生产经营产生重大不利影响。
十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的其他对外投资情
况
截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员
除已披露的持有公司股份外，其他对外投资情况如下：
被投资企业 持有出
姓名 职位 经营范围
名称 资情况
计算机及软件和配套设备、电子设备、信息技
术及网络通信设备、智能工程、等级公路及高
速公路收费、通信、监控系统工程、智能交通
系统的设计、施工、开发、销售、集成及售后
中创公司 10.00%
服务；批准范围内的进出口业务；城市轨道交
通工程、机电设备安装工程、铁路电务工程施
景新海 董事长
工（须凭资质证书经营）。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
计算机软硬件及办公自动化机械技术的开发、
自销、服务；电子产品，办公自动化机械及消
创信公司 26.51%
耗材料的批发、零售。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
山东长源信
对外投资；经济贸易咨询。（依法须经批准的项
投资股份有 0.34%
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
限公司
杨勇利 董事 以企业自有资金对高新技术产业进行投资及管
山东鲁信康
理（不得经营金融、证券、期货、理财、集资、
大投资管理 10.00%
融资等相关业务）。（依法须经批准的项目，经
有限公司
相关部门批准后方可开展经营活动）
青岛泉心科 一般项目：以自有资金从事投资活动；私募基
创投资管理 金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完
合伙企业 98.00% 成备案登记后方可从事经营活动）。（除依法须
（有限合 经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经
伙） 营活动）
许可项目：货物进出口；进出口代理（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
独立董
李文峰 营活动）一般项目：以自有资金从事投资活动；
事
数据处理服务；互联网数据服务；社会经济咨
海南省华财
询服务；大数据服务；自然科学研究和试验发
投资控股有 100.00%
展；区块链技术相关软件和服务；融资咨询服
限公司
务；组织文化艺术交流活动；房地产评估；房
地产经纪；房地产咨询；承接总公司工程建设
业务；市场营销策划；会议及展览服务；国内
贸易代理；商务秘书服务；广告设计、代理；
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被投资企业 持有出
姓名 职位 经营范围
名称 资情况
人工智能基础资源与技术平台；养生保健服务
（非医疗）；医院管理；养老服务；第一类医疗
器械销售；第二类医疗器械销售；远程健康管
理服务；工程和技术研究和试验发展；新兴能
源技术研发；医学研究和试验发展；规划设计
管理；园区管理服务；项目策划与公关服务；
技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、
技术转让、技术推广；市政设施管理；农业科
学研究和试验发展；海洋服务（除许可业务外，
可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项
目）
技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；
计算机系统服务；软件咨询；销售计算机、软
件及辅助设备、电子产品、通讯设备；软件咨
询；企业管理咨询；会议服务；承办展览展示
北京睿航至
活动；货物进出口、技术进出口、代理进出口；
臻科技有限 18.75%
软件开发。（市场主体依法自主选择经营项目，
公司
开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关
独立董 部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得
刘旭东
事 从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的
经营活动。）
电子技术、智能技术、节能技术的技术开发、
技术咨询、技术服务、技术转让；计算机系统
嘉兴睿航至
集成；软件开发、技术咨询、销售；计算机及
臻科技有限 30.00%
辅助设备、电子产品、通讯设备的销售；会议
公司
及展览服务；从事进出口业务。（依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
一般项目：以自有资金从事投资活动；（除依法
陈曦 监事 济南舜通 5.78% 须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展
经营活动）
一般项目：以自有资金从事投资活动；（除依法
李易 监事 济南舜元 2.30% 须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展
经营活动）
一般项目：以自有资金从事投资活动；（除依法
副总经
韩锋 济南汇元 7.41% 须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展
理
经营活动）
一般项目：以自有资金从事投资活动；（除依法
副总经
何忠胜 济南汇元 5.93% 须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展
理
经营活动）
一般项目：以自有资金从事投资活动；（除依法
财务负
肖景华 济南汇元 0.74% 须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展
责人
经营活动）
一般项目：以自有资金从事投资活动；（除依法
董事会
曹骥 济南汇元 3.71% 须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展
秘书
经营活动）
一般项目：以自有资金从事投资活动；（除依法
其他核
王蒴 济南汇元 8.89% 须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展
心人员
经营活动）
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
被投资企业 持有出
姓名 职位 经营范围
名称 资情况
一般项目：以自有资金从事投资活动；（除依法
其他核
赵欣 济南汇元 7.41% 须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展
心人员
经营活动）
十四、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有公
司股份的情况
（一）持有股份情况
截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员与其他核心人员
及其近亲属持有公司股份的情况如下：
直接持股 间接持股 合计
姓名 现任职务 持股数量 持股比例 持股数量 持股比例 持股数量 持股比例
（股） （%） （股） （%） （股） （%）
景新海 董事长 1,260,000 1.9753 6,671,975 10.4595 7,931,975 12.4348
高隆林 董事、总经理 472,100 0.7401 - - 472,100 0.7401
陈曦 监事会主席 - - 65,000 0.1019 65,000 0.1019
韩锋 副总经理 - - 100,000 0.1568 100,000 0.1568
何忠胜 副总经理 - - 80,000 0.1254 80,000 0.1254
肖景华 财务负责人 - - 10,000 0.0157 10,000 0.0157
曹骥 董事会秘书 - - 50,000 0.0784 50,000 0.0784
李易 监事 - - 20,000 0.0313 20,000 0.0313
王蒴 其他核心人员 - - 120,000 0.1881 120,000 0.1881
赵欣 其他核心人员 - - 100,000 0.1568 100,000 0.1568
合计 1,732,100 2.7154 7,216,975 11.3139 8,949,075 14.0293
（二）持有股份的质押、冻结或发生诉讼纠纷情况
截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员与其他核心人员
所持公司股份不存在质押、冻结或发生诉讼纠纷的情况。
十五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况
（一）薪酬组成、确定依据及所需履行的程序
在公司担任具体经营职务的董事、监事、高级管理人员及其他核心人员在公
司领取薪酬，薪酬由基本工资、绩效奖金等组成。其中基本工资由上述人员的个
1-1-86
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
人能力、工作内容和工作强度、同行业平均水平等因素确定，绩效奖金根据公司
政策和个人贡献确定。独立董事领取独立董事津贴。
公司董事会下设薪酬与考核委员会，负责制定绩效评价标准、程序、体系以
及奖励和惩罚的主要方案与制度。公司制定了《董事会薪酬与考核委员会工作细
则》，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬方案按照《公司章
程》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等公司治理制度履行了相应的审议程
序。
（二）报告期内薪酬总额占发行人利润总额的比重
报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬总额占公司
各期利润总额的比例如下：
项目 2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
薪酬总额（万元） 162.95 348.77 298.30 314.72
利润总额（万元） 22.23 4,721.76 5,251.23 4,617.49
薪酬占利润总额比例（%） 733.03 7.39 5.68 6.82
（三）最近一年薪酬具体情况
发行人发放薪酬的董事、监事、高级管理人员及其他核心人员 2022 年度的
薪酬情况如下：
序号 姓名 职位 2022 年度领薪金额（万元）
注
1 景新海 董事长 0.24
2 高隆林 董事、总经理 57.17
3 李文峰 独立董事 12.00
4 刘旭东 独立董事 12.00
5 刘明玥 职工代表监事 15.23
6 韩锋 副总经理 51.45
7 何忠胜 副总经理 45.51
8 肖景华 财务负责人 37.48
9 曹骥 董事会秘书 21.76
10 王蒴 其他核心人员 45.52
11 赵欣 其他核心人员 50.41
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
序号 姓名 职位 2022 年度领薪金额（万元）
合计 348.77
注：景新海 2022 年度领取薪酬主要为保密津贴。
（四）股权激励及相关安排
截至本招股说明书签署日，发行人共设有 1 个以员工持股为主要目的合伙企
业，具体情况如下：
企业名称 济南汇元投资合伙企业（有限合伙）
成立时间 2020 年 11 月 6 日
执行事务合伙人 韩锋
注册资本 607.275 万元
实缴资本 607.275 万元
注册地址 山东省济南市历下区千佛山东路 41-1 号西区 1 号楼 206 室
一般项目：以自有资金从事投资活动；（除依法须经批准的项目外，
经营范围
凭营业执照依法自主开展经营活动）
报告期内，济南汇元所涉股份支付费用 578,115.00 元，主要系后续平台内员
工离职进行出资额转让而产生。
截至本招股说明书签署日，济南汇元合伙人情况如下：
序
合伙人名称 合伙人类型 出资额（万元） 出资比例
号
1 韩锋 普通合伙人 45.0000 7.41%
2 王蒴 有限合伙人 54.0000 8.89%
3 赵欣 有限合伙人 45.0000 7.41%
4 张文治 有限合伙人 45.0000 7.41%
5 王宪勇 有限合伙人 45.0000 7.41%
6 刘睿 有限合伙人 45.0000 7.41%
7 何忠胜 有限合伙人 36.0000 5.93%
8 曹骥 有限合伙人 22.5000 3.71%
9 卢志广 有限合伙人 22.5000 3.71%
10 柴贝贝 有限合伙人 20.2500 3.33%
11 田立国 有限合伙人 18.0000 2.96%
12 李鹏 有限合伙人 15.7500 2.59%
13 孙华阳 有限合伙人 14.1750 2.33%
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
序
合伙人名称 合伙人类型 出资额（万元） 出资比例
号
14 赵璞 有限合伙人 13.5000 2.22%
15 李定柱 有限合伙人 13.5000 2.22%
16 翟鲁超 有限合伙人 10.1250 1.67%
17 朱国栋 有限合伙人 9.0000 1.48%
18 蒋晓飞 有限合伙人 9.0000 1.48%
19 杨仕平 有限合伙人 9.0000 1.48%
20 白玲 有限合伙人 9.0000 1.48%
21 杨传艳 有限合伙人 9.0000 1.48%
22 朱强 有限合伙人 9.0000 1.48%
23 鲁国帅 有限合伙人 9.0000 1.48%
24 王立建 有限合伙人 6.7500 1.11%
25 孙哲 有限合伙人 4.5000 0.74%
26 王传民 有限合伙人 4.5000 0.74%
27 许猛 有限合伙人 4.5000 0.74%
28 孟庆凯 有限合伙人 4.5000 0.74%
29 曲鸣 有限合伙人 4.5000 0.74%
30 黄雯 有限合伙人 4.5000 0.74%
31 王辉 有限合伙人 4.5000 0.74%
32 张新铭 有限合伙人 4.5000 0.74%
33 王丽 有限合伙人 4.5000 0.74%
34 陈森 有限合伙人 4.5000 0.74%
35 肖景华 有限合伙人 4.5000 0.74%
36 李延芹 有限合伙人 4.5000 0.74%
37 侯磊 有限合伙人 4.5000 0.74%
38 刘永涛 有限合伙人 3.6000 0.59%
39 徐小雯 有限合伙人 2.2500 0.37%
40 李秀婷 有限合伙人 2.2500 0.37%
41 颜国锋 有限合伙人 2.0250 0.33%
42 曲庆斌 有限合伙人 1.8000 0.30%
43 殷菲 有限合伙人 1.8000 0.30%
合计 607.2750 100.00%
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
1、关于人员离职后的股份处理
根据发行人制定的《2020 年度员工持股方案》、《2020 年度员工持股管理办
法》，“如持股员工提起离职或出现因违法违规构成解除劳动合同的情形时，持股
平台管理委员会有权要求持股员工将所持份额转让给指定受让人或由持股平台
回购，转让价格为转让人所持份额的认购成本价。”
2、关于济南汇元股份锁定期
发行人员工持股平台济南汇元承诺：
“1、自发行人首次公开发行股票并在科创板上市之日起 36 个月内，本企业
不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前
已发行的股份，也不由发行人回购该等股份。
2、本企业持有的发行人股票在锁定期满后减持的，减持价格及减持数量应
遵循法律法规及证券交易所的相关规定。减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、
协议转让及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式。
3、若因发行人进行权益分派等导致本企业持有的发行人股份发生变化的，
本企业及本企业所持股份仍适用上述承诺。
4、本企业将严格遵守我国法律、法规、规范性文件等关于股东持股及股份
变动的相关规定，规范诚信履行股东的义务；上述法律法规及政策规定未来发生
变化的，本企业承诺将严格按照变化后的要求确定持股锁定期限。”
十六、发行人员工及社会保障情况
（一）员工人数变化情况
报告期内，公司员工人数变化情况如下：
项目 2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
员工人数（人） 356 347 279 234
注：上表员工人数的统计口径为当期期末时点的员工人数。
（二）员工结构
截至报告期期末，公司员工结构如下：
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
1、员工年龄结构
年龄分布 人数（人） 比例（%）
30 岁以下 256 71.91
31-40 岁 71 19.94
41-50 岁 29 8.15
合计 356 100.00
2、员工任职分布
人员类别 人数（人） 比例（%）
研发人员 263 73.88
销售人员 56 15.73
管理人员 37 10.39
合计 356 100.00
注：上表员工人数为 2023 年 6 月 30 日的人员数量。
3、员工学历结构
教育程度 人数（人） 比例（%）
硕士及以上 42 11.80
本科 295 82.87
专科及以下 19 5.34
合计 356 100.00
注：上表员工人数为 2023 年 6 月 30 日的人员数量。
（三）员工社会保障情况
发行人采用劳动合同制，与员工按照《中华人民共和国劳动法》和《中华人
民共和国劳动合同法》的有关规定签订劳动合同，双方按照劳动合同履行相应的
权利义务。截至本招股说明书签署日，发行人按照国家和地方有关社会保障的法
律法规规定，为员工办理了养老、医疗、失业、工伤、生育等社会保险，并为员
工缴存了住房公积金。
报告期内，发行人社会保险、住房公积金缴纳情况如下：
项目 2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
已缴纳人数（人） 329 347 279 232
社会保险
占比 92.42% 100.00% 100.00% 99.15%
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
项目 2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
已缴纳人数（人） 329 347 279 232
住房公积金
占比 92.42% 100.00% 100.00% 99.15%
员工人数（人） 356 347 279 234
截至 2023 年 6 月 30 日，发行人为员工缴纳社会保险、住房公积金的比例分
别为 92.42%、92.42%，未缴纳社会保障的原因系新员工入职当月尚未开始缴纳。
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
第五节 业务与技术
一、发行人主营业务、主要产品及其演变情况
（一）发行人主营业务基本情况
1、发行人主营业务概述
（1）发行人主营业务
公司是国内领先的基础软件中间件产品与服务提供商，主要向党政、军工、
金融、能源、交通等国民经济重点行业领域提供中间件软件销售、中间件定制
化开发和中间件运维服务。
公司在中间件行业拥有 20 余年研发经验及技术积累，并多次牵头或主要参
与承担中间件相关的国家“核高基”科技重大专项，先后主持或参与制定中间件
相关技术标准，包括国家标准 17 项、行业标准 5 项。公司已掌握中间件领域的
核心技术并拥有主要产品全部核心源代码的自主知识产权，截至报告期末，公司
取得 144 项发明专利及 194 项软件著作权，形成了高可靠、高性能、高可用、高
安全的中间件产品体系，打破了 IBM 公司、Oracle 公司等国外主流中间件厂商
的技术垄断。
公司是国家规划布局内重点软件企业，也是高新技术企业，并拥有军工系列
资质、涉密信息系统甲级资质、CMMI DEV 5 级资质和 ISO9001 质量体系认证
证书，为国际 Jakarta EE 工作组企业级会员单位。公司自成立以来先后完成并多
次获得国家级及省部级科研开发项目与奖项，逐渐成长为国内中间件行业的领先
企业。公司产品曾获得工信部颁布的“国防科学技术进步二等奖”、山东省人民
政府颁布的“山东省科学技术进步二等奖”、中国软件行业协会颁布的中国“自
主可靠企业核心软件品牌”、“年度创新软件产品”、“十佳创新软件产品”等多个
奖项。公司是信创领域基础软件的主力军，多款产品列入政府采购目录，被信息
技术应用创新工作委员会评为“信息技术应用创新工作委员会卓越贡献成员单
位”。
公司产品在党政、军工、金融、能源、交通等国民经济重点行业领域推广
应用。根据计世资讯发布的《2021-2022 年软件基础设施（中间件）市场发展趋
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
势研究报告》显示，2021 年公司在国产基础中间件领域市场占有率为 15%，在
国内中间件厂商中位居第二。
（2）中间件产品及行业
经过多年发展以及中间件技术开发和经验积累，公司逐渐形成中间件软件销
售、中间件定制化开发和中间件运维服务三大主营业务，各项主营业务均围绕中
间件技术展开。
中间件与操作系统、数据库并称为三大基础软件，在操作系统与应用软件之
间起到“承上启下”的关键作用，解决分布式环境下运行支撑、通讯互联、应用
集成、流程协同等问题，属于连接不同应用软件的支撑类软件，是网络应用开发、
运行、管理的核心支撑，是当前基础软硬件生态中的关键环节。
IBM 公司、Oracle 公司等美国公司长期主导国内中间件应用市场，直接影响
到国家关键基础设施行业的网络信息及供应链安全。针对以往国产基础软件缺乏
源头创新、依赖国外开源软件的问题，公司多年来专注于研发中间件核心技术并
积累了丰富的实践经验，有效把握新一代信息技术的发展趋势，为摆脱国产中间
件“卡脖子”的困境提供了强有力的支撑，有效赋能了数字经济的发展。凭借高
可靠、高性能、高可用、高安全的中间件产品体系，公司为中间件软件国产化替
代作出贡献，满足了新基建的需要。
（3）中间件细分类别及产品介绍
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
中间件分为基础中间件和广义中间件。基础中间件是指传统网络架构中，
在操作系统与应用软件之间起到“承上启下，左右互联”的关键作用的基础软
件产品；广义中间件是指面向云计算、大数据、物联网等新兴技术场景，解决应
用系统涉及的资源调度、互联互通、物联感知、大数据存储与处理等基础技术问
题的平台类中间件产品。
基础中间件及广义中间件的产品类别、联系与区别具体如下：
①基础中间件的功能及其细分产品类别
基础中间件为解决互联网复杂环境的开发问题而诞生，其位于操作系统之上、
应用软件之下，屏蔽了底层操作系统的复杂性，解决分布异构环境下的数据传输、
数据访问、应用调度、系统构建、系统集成和流程管理等问题，为应用软件的有
效开发、部署和运行提供了必不可少的技术支撑。基础中间件主要细分产品类别
包括：应用服务器中间件、工作流中间件、消息中间件、企业服务总线、交易中
间件、数据存取管理中间、安全中间件、负载均衡中间件等产品。各基础中间件
产品的功能介绍如下：
中间件
产品名称 功能介绍
类型
主要为分布式网络应用提供基础的开发、运行、管理环
应用服务器中间件 境，其位于操作系统之上，应用软件之下，起到“承上
启下、左右互联”关键支撑作用的中间件产品。
工作流中间件 支撑工作流程管理的中间件产品。
支撑消息传输功能的中间件产品，在网络环境中为应用
消息中间件 系统提供可靠的同步传输、异步传输功能的消息传输类
中间件产品。
解决多个应用系统的整合问题，将各应用系统间的服务
基础中 企业服务总线 调用、数据转换、消息交换规范化，便于各应用系统接
间件 入的中间件产品。
高效传递交易事务请求，协调事务的各个分支、保证事
交易中间件
务完整性的中间件产品。
为重要存储数据提供缓冲存取、格式转换、解压等提供
数据存取管理中间件
便捷操作的中间件产品。
为应用提供入侵检测、安全漏洞扫描、安全事件审计、
安全中间件
实时安全防护等功能的中间件产品。
将用户的请求分发给多个服务节点，实现多节点的集群
负载均衡中间件 功能，并进行服务节点的健康检测和故障转移，提升系
统整体的高并发处理能力、容灾能力的中间件产品。
②广义中间件的功能及其细分产品类别
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
广义中间件又称平台类中间件，随着新一代信息技术的发展，广义中间件产
品快速涌现。广义中间件是指为物联网、云计算、大数据等新一代信息技术提供
重要支撑的中间件产品，主要解决应用系统建设运行中的共性问题，提高物联网
数据采集及复杂事件并行处理能力、大数据存储及并行计算能力、计算网络存储
等资源按需分配、弹性伸缩能力等系统能力，其降低了新一代信息技术的应用开
发难度，使开发者聚焦应用开发，同时为该类应用提供稳定可靠、可扩展、可管
理的运行支撑平台。各广义中间件产品的功能介绍如下：
中间件
产品名称 产品介绍
类型
集物联网设备、运行环境、业务应用采集监控于一体的
物联网监管平台
全景多维综合运维监管平台产品。
为公文及电子信息传输提供安全、可靠传输、可管可控
交换传输平台
广义中 等支撑能力的产品。
间件 云计算环境中，虚拟计算、存储等基础设施服务之上，
PaaS 平台
为应用提供的开发和运行平台。
面向大数据采集和预处理、大数据存储及管理、大数据
大数据中间件
分析及挖掘、大数据展现和应用提供平台化支撑的产品。
③基础中间件和广义中间件的联系与区别
整体来说，基础中间件和广义中间件的功能相似，应用场景不同，其联系及
区别具体如下：
联系方面，基础中间件和广义中间件的功能相似，二者都用来解决分布异构
式的网络环境下，底层操作系统和上层应用软件的互联互通等问题。广义中间件
是在基础中间件的技术基础上发展而来。
区别方面，基础中间件和广义中间件的应用场景不同，基础中间件发展已有
二十余年，产品及技术成熟，主要应用于传统互联网构架；广义中间件由基础中
间件衍生而来，目前正处于快速发展阶段，主要应用于使用云计算、大数据、物
联网等新一代信息技术的场景，用于解决新兴技术环境下的互联互通等问题。
2、发行人主要产品及服务
按照业务类型的不同，公司主要向客户提供中间件软件销售、与中间件相关
的定制化开发服务及运维服务。
公司主要产品及服务列示如下：
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序号 主要产品及服务 类别 具体产品或服务内容
应用服务器中间件 InforSuite AS、
工作流中间件 InforSuite Flow、
消息中间件 InforSuite MQ、
基础中间件
企业服务总线 InforSuite ESB、
数据存取管理中间件 InforSuite ETL、
1 中间件软件销售
负载均衡中间件 InforSuite LB 等
业务信息和电子文件交换系统、
物联网监管平台软件、
广义中间件
PaaS 平台软件、
大数据治理与智能分析平台等
2 中间件定制化开发 在中间件产品、中间件技术基础上进行二次开发
互联网支持服务、电话支持服务、现场技术支持
3 中间件运维服务
服务、健康巡检、故障诊断分析等
（1）中间件软件销售
面向新一代信息技术，公司形成了基础中间件和广义中间件协同发展的格局，
主要产品包括应用服务器中间件、工作流中间件、消息中间件、企业服务总线、
数据存取管理中间件、负载均衡中间件、业务信息和电子文件交换系统、物联网
监管平台软件、PaaS 平台软件等九大类中间件产品。
①基础中间件
基础中间件是指在操作系统与应用软件之间起到“承上启下”的关键作用
的基础软件产品，主要用于屏蔽传统底层网络架构和上层异构应用之间的技术
差异性，便于信息化快速交付实施，简化网络应用软件开发，实现信息交换、
传输、安全等基础性、通用性功能。公司主要基础中间件产品如下：
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
A.应用服务器中间件
发行人的中创应用服务器软件 InforSuite AS 系符合国际 Java EE 标准的应用
基础设施，主要为分布式网络应用提供基础的开发、运行、管理环境。其位于操
作系统之上、应用软件之下，为上层应用屏蔽底层分布异构差异，同时提供 Web
容器、EJB 容器、Web Service 容器及事务管理、安全管理、集群管理、目录服
务、消息服务、监控服务等各种通用服务，以满足应用系统高可用性、高并发性、
可管理性、可维护性等企业级应用需求。该类中间件产品构建在统一的国际标准
规范之上，简化应用开发，易于应用软件交互，提升系统运行性能，降低维护和
管理的成本。
发行人系国内为数不多的连续四期进入某政府名录的该产品提供厂商，也系
首批进入该名录的三家中间件厂商之一。发行人该产品版本齐全，可对标国外知
名厂商主要版本产品；技术兼容性高，具备进口替代能力。发行人该产品具有国
家相关部门出具的核心代码 100%自主研发报告，为国家基础软件自主可靠提供
强有力支撑，为国家网络信息安全建设保驾护航。
B.工作流中间件
发行人的中创业务流程平台 InforSuite Flow 主要为流程类应用提供流程建模、
仿真、运行及管理服务。该产品支撑应用软件的快速构建及持续改进，全面帮助
用户提升流程治理及管控能力，提高业务协同效率。该产品遵循 WfMC XPDL2.1
标准规范，支持 BPMN 2.0 规范，适应中国特色业务流程处理模式，满足云环境
下多租户、多应用、多流程引擎的统一管理需要。
发行人系行业内中唯一推出该类产品的国内中间件厂商，产品深度融合中国
特色流程模式，其核心代码 100%由公司自主研发。发行人产品更加贴近国内党
政、军队等用户应用模式和使用习惯，其先进架构赋予了产品从容、高效应对复
杂业务场景的能力。
C.消息中间件
发行人的中创消息中间件 InforSuite MQ 主要为应用系统间提供安全可靠、
稳定高效的消息传输服务。该产品采用基于队列与消息传递技术，通过面向主题
的可配置消息传递机制，为应用系统提供安全的、可靠的、高效的、与平台无关
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
的网络同步、异步交互传输服务，为分布式系统的连接与集成提供支撑。该产品
遵循 JMS 规范，支持断点续传、流量控制、大数据包及大文件传输、国密算法，
具备低延迟、高并发、高可用、高安全等特点。
D.企业服务总线
发行人的中创企业服务总线 InforSuite ESB 主要为企业应用间互联互通及服
务治理提供开发、运行及管理支撑。该产品基于面向服务的体系架构，融合适配
器集成框架及流程编排等技术，集服务路由、数据整合、文件传输、消息处理等
众多适配组件于一体，通过可视化配置实现各类服务编排集成。该产品融合了数
据、服务集成，简化企业 IT 互联架构，具备高可用、高可靠、高性能的特点。
E.数据存取管理中间件
发行人 InforSuite ETL 是一款面向数据集成领域的数据存取管理中间件产品，
是建立大数据应用或传统数据分析类应用所必须的基础设施，其主要是把分布异
构环境下的多样数据源通过抽取、转换之后加载到数据仓库目标数据源，其目的
是将企业中的分散、零乱、标准不统一的数据整合到一起，为企业的决策分析或
人工智能提供数据支撑。其具备数据集成建模、开发、集成、部署、运行、监控、
维护的完整生命周期过程管理，满足企业信息化建设中对数据集成的广泛需求。
F.负载均衡中间件
发行人的中创负载均衡中间件 InforSuite LB 是一款轻量级、高性能、稳定高
效的负载均衡软件产品，主要实现将并发压力分流到不同的应用服务节点，可以
实现健康检查、失败转移。提供了反向代理、负载均衡、动静分离、集群功能、
进程管理、配置文件分析、事务服务、国密 SSL 等功能。不仅可以满足用户对
负载均衡、失败转移的需求，提升系统的可靠性、高效性、可扩展性，而且具备
完善的安全体系，提升系统的安全性。该类中间件产品采用模块化的设计，模块
之间严格遵循“高内聚，低耦合”的原则，可以有效降低系统的建设成本和维护
成本，快速适应业务需求的变化。
②广义中间件
广义中间件是指为物联网、云计算、大数据等新一代信息技术提供重要支撑
的中间件产品，主要解决应用系统建设运行中的共性问题，提高物联网数据采集
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
及复杂事件并行处理能力、大数据存储及并行计算能力、计算网络存储等资源按
需分配、弹性伸缩能力等系统能力，其降低了新一代信息技术的应用开发难度，
使开发者聚焦应用开发，同时为该类应用提供稳定可靠、可扩展、可管理的运行
支撑平台。公司广义中间件产品如下：
A.业务信息和电子文件交换系统
发行人的中创业务信息和电子文件交换系统是交换传输平台类产品，系符合
国家电子政务领域相关标准的信息传输平台类软件，为广域及局域网络范围内应
用间互联互通提供标准化、透明、安全、可靠、高效、可控的互联传输服务。该
产品与信创基础软硬件深度适配，支持集群、主从备份等高可用部署方案，提供
大文件断点续传功能，具备避错、告警、容错、错误恢复等可靠性保障机制，产
品通过中国电子技术标准化研究院及北京电子科技学院组织的标准符合性测评
和交换系统之间互联互通测评。
发行人依托该产品在军工领域的沉淀和实践，成为第一批由国家某权威部门
邀请参与制定该类产品标准的厂商，也系国内唯一一家参与全国交换系统的建设
的中间件厂商，为政府、军队及国民经济重点行业及领域的信息安全传输提供全
方位保障。
B.物联网监管平台软件
发行人的中创统一监管平台是一款集 IT 运行环境、业务应用、物联网监控
于一体的全景多维综合物联网监管平台，支持分级部署、集中监管，可实现全网、
全应用、全设备的即时状态数据采集、处理、分析及动态监控。产品实现人机物
间的连接、交互、协同，为智慧城市、智能交通、智慧农业、智能制造等重点领
域提供标准化、可扩展、可视可控、支持海量数据处理的物联网平台。产品支持
MQTT、CoAP、Syslog、SNMP、JMS、HTTP/XML、ODBC/JDBC 等数据采集
协议。
发行人该产品系最早进入某政府名录的产品，也系唯一一款连续两期进入该
名录的中间件厂商运维产品。发行人该产品率先与众多国内软硬件厂商产品深度
适配，已取得国内品牌兼容互认证书 95 项，互认证品牌和型号达到 125 个，具
有较强的竞争优势。
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
C.PaaS 平台软件
发行人的中创 PaaS 平台软件是企业云平台基础设施，为企业的计算存储网
络资源统一管控、应用的安全可靠及稳定高效运行、服务的集中高效治理提供基
础平台支撑。该平台基于容器技术构建，融合 SOA 应用、微服务架构应用、大
数据应用、物联网应用等方面的最佳实践，集成了系列中间件、数据库、微服务
架构基础设施、链路及运维监控等系列基础服务，为企业技术中台、数据中台及
业务中台的快速构建、随需应用提供保障。
D.大数据治理与智能分析平台
发行人的大数据治理与智能分析平台是集数据集成、数据处理、数据管理和
数据分析于一体的大数据中间件，该软件提供多源异构数据集成和处理、数据管
理和质量检测、数据共享和交换、数据分布式计算和并行处理、数据安全和隐私
管理、数据分析和可视化等能力，用于支持大规模数据的集成、处理、质量、传
输、计算、安全和可视化等需求，简化大数据处理的复杂性，帮助企业挖掘和分
析数据，发现数据中的趋势和关联性，提炼有价值的业务信息和决策支持。
（2）中间件定制化开发
中间件定制化开发服务是指公司为满足特定客户的个性化需求，在中间件产
品、中间件技术基础上进行二次开发，公司在产品个性化定制、复杂业务场景支
持、新产品适配完善等方面具有丰富的经验。报告期内公司定制化开发业务以军
工客户为主。
（3）中间件运维服务
中间件运维服务包括互联网支持服务、电话支持服务、现场技术支持服务、
健康巡检、故障诊断分析等，保障用户运维需求。
3、主营业务收入构成
报告期内，公司主营业务收入主要来源于中间件软件销售、中间件定制化开
发和中间件运维服务。在基础软件国产化替代进程加速的背景下，市场对国产中
间件需求增加，凭借高性能、高可靠的中间件产品及在信创领域的先发优势，报
告期内公司营业收入持续增长，具体构成如下：
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
（1）按产品种类划分
报告期内，公司按产品种类分类的收入构成情况如下：
2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
项目 金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
中间件
3,426.51 82.38 10,468.16 76.18 10,020.10 83.38 7,433.97 90.80
软件销售
中间件
601.44 14.46 2,872.61 20.90 1,779.91 14.81 359.17 4.39
定制化开发
中间件
131.51 3.16 400.77 2.92 217.55 1.81 393.66 4.81
运维服务
合计 4,159.45 100.00 13,741.54 100.00 12,017.56 100.00 8,186.80 100.00
其中，中间件软件销售分为基础中间件及广义中间件，报告期内公司基础中
间件、广义中间件的其细分产品的收入及占比如下：
2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
产品
具体产品 金额 占产品销 金额 占产品销 金额 占产品销 金额 占产品销
类别
（万元） 售比例 （万元） 售比例 （万元） 售比例 （万元） 售比例
应用服务器
1,731.51 50.53% 4,423.04 42.25% 5,333.94 53.23% 3,252.21 43.75%
中间件
工作流中间
254.87 7.44% 723.45 6.91% 674.03 6.73% 529.78 7.13%
件
消息中间件 60.28 1.76% 94.25 0.90% 117.70 1.17% 53.71 0.72%
基础
企业服务总
中间 103.54 3.02% 179.65 1.72% 268.01 2.67% 35.40 0.48%
线
件
数据存取管
31.42 0.92% 119.91 1.15% 70.80 0.71% 20.00 0.27%
理中间件
其他基础中
385.79 11.26% 1,131.90 10.81% 796.58 7.95% 481.30 6.47%
间件
小计 2,567.40 74.93% 6,672.20 63.74% 7,261.06 72.46% 4,372.40 58.82%
物联网监管
508.66 14.84% 1,583.95 15.13% 1,420.82 14.18% 1,371.00 18.44%
平台
交换传输平
- - 575.73 5.50% 1,211.05 12.09% 1,590.56 21.40%
台
广义
中间 PaaS 平台 88.50 2.58% 1,636.28 15.63% 127.17 1.27% 100.00 1.35%
件 大数据治理
与智能分析 261.95 7.64% - - - - - -
平台
小计 859.10 25.07% 3,795.96 36.26% 2,759.04 27.54% 3,061.56 41.18%
合计 3,426.51 100.00% 10,468.16 100.00% 10,020.10 100.00% 7,433.97 100.00%
报告期内，公司的基础中间件中应用服务器中间件、工作流中间件的销售收
入较多，应用服务器中间件的销售收入分别为 3,252.21 万元、5,333.94 万元、
4,423.04 万元及 1,731.51 万元，占比分别为 43.75%、53.23%、42.25%及 50.53%；
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工作流中间件的销售收入分别为 529.78 万元、674.03 万元、723.45 万元及 254.87
万元，占比分别为 7.13%、6.73%、6.91%及 7.44%。广义中间件中物联网监管平
台、交换传输平台的销售收入较多，物联网监管平台的销售收入分别为 1,371.00
万元、1,420.82 万元、1,583.95 万元及 508.66 万元，占比分别为 18.44%、14.18%、
15.13%及 14.84%；交换传输平台的销售收入分别为 1,590.56 万元、1,211.05 万
元、575.73 万元及 0.00 万元，占比分别为 21.40%、12.09%、5.50%及 0.00%。
（2）按客户类型划分
公司的客户按照产品使用用途不同可划分为直接客户和非直接客户。直接客
户是指出于自身使用或集成后交付使用目的直接采购公司产品及服务的客户，包
括产品的直接使用方（即自用客户，如直接采购并使用公司产品的政府机构、军
工单位、事业单位等）和集成商（即集成商客户，其采购公司产品并集成后整体
向最终用户销售）。非直接客户是指采购公司产品后直接销售给下游客户，不存
在集成过程，通过价差获取合理利润的客户。
报告期内，公司按客户类型分类收入构成情况如下：
2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
客户类型 金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
直接客户 3,206.36 77.09 12,667.64 92.19 9,746.91 81.11 6,519.50 79.63
非直接客户 953.10 22.91 1,073.90 7.81 2,270.64 18.89 1,667.30 20.37
合计 4,159.45 100.00 13,741.54 100.00 12,017.56 100.00 8,186.80 100.00
在中间件国产化替代进程加速的背景下，公司深耕中间件行业二十年，掌握
中间件核心技术，在市场上树立了良好的口碑与品牌形象。报告期内，直接客户
收入占比分别为 79.63%、81.11%、92.19%及 77.09%，占比保持较高水平，主要
系公司一直注重产品的研发与创新，加强核心技术的攻关与应用，持续保持高性
能、高可靠的中间件产品核心竞争力，从而提升获客能力，提高用户粘性。
（3）按产品的最终应用领域划分
公司中间件系列产品遵循国际及国内中间件主流技术标准，拥有体系化的中
间件核心技术，具有自主知识产权，中间件研发水平在国内处于领先水平。公司
产品最终应用于党政、军工、金融、能源等国民经济重点行业领域，市场覆盖面
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及应用规模在不断扩大，为中间件国产化替代做出显著贡献。报告期内，公司按
产品的最终应用领域划分收入构成情况如下：
2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
应用领域
分类 金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
党政 2,002.75 48.15 6,498.15 47.29 6,338.09 52.74 6,751.18 82.46
军工 235.14 5.65 2,672.61 19.45 2,704.71 22.51 472.67 5.77
金融 492.46 11.84 786.03 5.72 860.69 7.16 178.17 2.18
能源 810.90 19.50 1,336.06 9.72 616.79 5.13 377.31 4.61
其他 618.20 14.86 2,448.69 17.82 1,497.28 12.46 407.47 4.98
合计 4,159.45 100.00 13,741.54 100.00 12,017.56 100.00 8,186.80 100.00
在国家自主可控、安全可靠及信创的浪潮下，公司积极响应政策号召，在国
产替代领域做大做强。公司产品在党政、军工、金融、能源等领域均形成了典型
场景案例，积极服务国民经济重点行业。
（二）主要经营模式
1、销售模式
公司的销售模式为直接销售，通过商务谈判、公开招标等方式获取订单，不
存在经销的情况。在获取订单后，公司与客户签订销售合同，根据合同要求向客
户提供产品，并提供安装、部署、调试、售后等相关服务。发行人的销售模式在
报告期内未发生变化。
2、服务模式
公司的服务模式分为中间件定制化开发及中间件运维服务。中间件定制化开
发服务是指公司为满足特定客户的个性化需求，在中间件产品、中间件技术基础
上进行二次开发，公司在产品个性化定制、复杂业务场景支持、新产品适配完善
等方面具有丰富的经验。报告期内公司定制化开发业务以军工客户为主。
中间件运维服务包括互联网支持服务、电话支持服务、现场技术支持服务、
健康巡检、故障诊断分析等，保障用户运维需求。
3、采购模式
公司系基础软件开发企业，所销售的自主研发的软件产品具有可批量复制的
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特性，公司主要采购与日常经营相关的包装物、光盘等介质，以及与定制化开发
服务、运维服务等相关的软件产品及技术服务。
4、研发模式
公司以支撑国家重大科技战略需求为目标，坚持核心产品与关键技术自主创
新，以市场需求为导向，遵循 CMMI DEV 5 级资质及 GJB 5000 A 三级等质量体
系，协同研发中心、营销中心、质量管理部门，深入产品需求、设计、实现、测
试、发布等全过程，保证产品的功能性能与市场需求相匹配。公司具体研发流程
如下：
5、盈利模式
经过多年的发展，公司已形成了较稳定的盈利模式。公司盈利主要来自于销
售自行研发的中间件产品及提供中间件相关的定制化开发服务、运维服务。通过
持续研发创新提升产品技术含量、丰富产品功能、提高服务质量，系公司实现盈
利的重要途径。
6、采用目前经营模式的原因、影响因素和未来变化趋势
公司采用目前经营模式主要由所处行业下游客户特征和需求、自身拥有的资
源要素、管理团队从业经验等因素所决定。报告期内，公司主要向客户提供中间
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件软件销售、与中间件相关的定制化开发服务及运维服务，目前经营模式系多年
业务发展积累形成，符合自身实际情况及行业特点。报告期内，上述影响经营模
式选择的因素未发生重大变化，预计未来公司的经营模式不会发生重大变化。
（三）设立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营模式的演变情况
公司自成立以来一直专注于中间件产品及技术的研究，业务一直围绕中间件
产品及相关服务，主营业务未发生重大变化。公司成立至今发展历程如下：
1、基础产品研发阶段（2002 年-2008 年）
公司成立初期即致力于中间件产品的研发与销售，重点解决分布式环境下计
算问题，为满足应用软件在不同硬件平台、网络环境下开发、运行及管理的需求，
于 2002 年推出第一款自主研发的应用服务器中间件产品，并逐步衍生系列化产
品。该阶段公司初步积累了基础中间件产品研发的核心技术和行业经验，与部分
政府机构、军工企业、高等院校建立了良好的长期合作关系，产品应用领域不断
拓展。
2、核心技术突破阶段（2009 年-2016 年）
基于多年的研发积累和技术沉淀，公司基础中间件研发能力持续提升。基于
在中间件行业的地位及贡献，公司牵头承担了国家“核高基”科技重大专项“集
成化中间件套件产品研发及产业化”课题，并基于该课题形成了具有国内领先地
位的 InforSuite 系列中间件产品。公司的核心技术实现系列化突破，初步具备了
与国外产品同台竞技的能力，例如：应用服务器中间件通过 Java EE 6、7 国际标
准认证，对上层应用功能的支撑能力不断增强，在南方电网实现对 Oracle
WebLogic Server 产品的规模化替代；工作流中间件在与国外厂商 Oracle 同类产
品竞争中取胜，为金税工程提供统一的工作流软件，支撑了全国范围税务工作的
流程协同；在潍柴动力 IBUS 项目中，公司开发的企业服务总线软件连通了 CRM、
ERP、PDM、MES 等三十多个业务系统，为其工业互联网的构建提供关键支撑。
公司于 2015 年推出物联网监管平台 InforGuard UMP 产品及业务信息和电子文件
交换系统，为公司市场多元化发展奠定基础。
3、应用领域拓展阶段（2017 年至今）
伴随信创市场蓬勃发展，公司产品在党政军等领域规模化应用，基础中间件
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产品加速创新。公司于 2018 年承担了“核高基”科技重大专项“面向党政办公
的基础软件升级优化及办公平台研制——基础软件平台”课题，该课题实现了“党
政办公领域支撑能力的显著提升，保障大规模替代工程实施”、“中间件 TPS 等
综合性能指标显著提升”；2020 年公司牵头承担工信部项目 D，验收意见认为公
司“研发了应用服务器、消息中间件、工作流中间件、企业服务总线、数据集成
中间件、PaaS 平台等 6 款具有国际先进水平的中间件产品，在架构、功能、性
能、易用性、可靠性等维度达到了 Oracle 公司、IBM 公司同类产品水平”、项目
成果“在党政、金融、电信等行业进行了产业化推广，有效支撑了国民经济重点
行业的国外产品替代”。
随着大数据、物联网、云计算等新一代信息技术逐渐兴起，物联网监管平台、
大数据平台、云平台等成为新型基础设施。公司持续创新，面向复杂物联网平台
环境推出新一代物联网平台，并基于容器技术推出了中创 PaaS 平台，为新一代
信息技术应用提供了重要支撑。
在此阶段，公司融合前沿技术进行商业化探索，在政府机构、事业单位、军
工单位及国有企业等重点行业及领域实现中间件软件规模化应用。中间件作为基
础软件，是应用软件快速构建、随需应变的基础支撑，是数字经济新基建的重要
组成部分，属于国家重点支持的战略性新兴产业。
（四）主要业务经营情况和核心技术产业化情况，核心技术的具体使用情
况和效果
1、主要业务经营情况和核心技术产业化情况
公司主营业务收入分别为 8,186.80 万元、12,017.56 万元、13,741.54 万元及
4,159.45 万元，最近三年年均复合增长率为 29.56%，公司销售规模逐年增长，表
明业务发展情况良好。
公司主要产品在功能和性能上完全具备规模替代 IBM 公司、Oracle 公司等
国外主流中间件产品的能力，系列产品已在政府机构、事业单位、军工单位及国
有企业等重点行业及领域推广应用，并在国防领域实现规模化部署、常态化运行。
公司产品应用于中共中央办公厅、国家发改委、水利部、银保监会等众多国家部
委级及省级单位，并积累了一批重点行业龙头客户，形成典型场景案例。公司研
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发技术及产品产业化情况如下：
序号 产品 产业化情况 产品典型应用单位
1、首批信创基础软件产品，产品连续多
1、党政：中共中央办公厅、
年入围中央国家机关政府采购中心目
国家发改委、水利部、银保
录；
监会等；
应 用服务 2、产品用户包括众多国家部委级应用单
1 2、金融：中国人民银行、中
器中间件 位及省市区级应用单位；
国农业银行、国家开发银行、
3、能源、金融等国民经济重点行业领域
广发银行等金融机构；
规模化应用，在关键应用系统中实现
3、能源：南方电网等。
Oracle 公司、IBM 公司同类产品替代。
1、金税工程三期指定工作流工具软件， 1、政府：国家税务总局，全
为核心征管、个税等流程类应用业务提 国范围内省市税务局；
供流程开发、运行、管理基础平台支撑； 2、金融：民生银行、广发银
工 作流中
2 2、广泛应用于税务、金融、军工等领域； 行、广州农商行、华融湘江
间件
3、为金融信贷、风险管理等关键业务系 银行、西门子财务租赁有限
统以及金融租赁系统提供工作流平台软 公司等；
件支撑。 3、军工客户。
1、党政：中共中央组织部机
1、通过信创领域《产品质量测试大纲 消 关事务管理局、中华人民共
息中间件》质量测试，产品连续多年入 和国民政部、应急管理部森
消 息中间
3 围中央国家机关政府采购中心目录； 林防火预警监测信息中心、
件
2、产品成功应用于国家部委级单位及军 共青团中央、山东省水利厅、
工等重点行业领域。 山西省公安厅等；
2、军工客户。
1、公司参与制定信创工委会《企业服务
总 线 中 间 件 技 术 规 范 》 及 《 GB/T
30883-2014 信息技术 数据集成中间件》
等多项国家标准；
2、成功应用于政府、科研院所、军工等 1、政府：山东省发改委等；
企 业服务
4 领域，并连续多年入围中央国家机关政 2、企业：潍柴动力；
总线
府采购目录； 3、军工客户。
3、支撑工业互联网发展：潍柴动力 IBUS
项目中，联通 CRM、ERP、PDM、MES
等三十多个业务系统，实现业务生产及
职能管理“一纵一横两个打通”。
1、遵循国家标准并通过测评，应用于中
央、省、地市、区/县四级党政机关和企
事业单位，提供全网各层级的“单位、
个人、应用”之间端到端的标准化交换
业 务信息
服务，交换过程安全可信、数据传输稳 政府：山东省、内蒙古自治
和 电子文
5 定可靠、整体系统可视可控； 区、吉林省委及省直机关、
件 交换系
2、助推数字政府建设：已广泛应用于山 辽宁省委等。
统
东、内蒙古、吉林、辽宁、河北和甘肃
等省份。产品在山东省已实现省、市、
区/县三级覆盖部署应用，产品运行稳定
高效、安全可靠。
物 联网监 1、广泛应用于党政、交通等领域； 1、政府：中共中央办公厅、
6 管 平台软 2、产品服务于党政众多国家部委级及省 国务院办公厅、国家发改委、
件 级单位，并在山东省市两级党政机关实 科技部、市场监管总局等部
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序号 产品 产业化情况 产品典型应用单位
现全面应用； 委级单位及山东、安徽、贵
3、在交通领域，成功支撑“取消高速公 州、四川等省级单位；
路省界收费站工程”，实现了高速公路 2、交通：山东高速、四川高
省域联网收费系统基础设施、物联网设 速、黑龙江高速、江西高速、
施、数据传输、应用服务等运行状况的 牙买加高速等；
可视可控； 3、军工客户。
4、在军工领域，为重要系统安全可靠运
行提供了关键运维监控支撑。
1、应用于金融、党政及军工领域；
2、为某大型军工集团搭建容器云 PaaS
1、政府：威海大数据局；
PaaS 平台 服务平台；
7 2、金融：广州农商行；
软件 3、为银行额度、风险管控、信贷系统等
3、军工客户。
新一代信息技术支撑的关键应用系统提
供运行管理支撑。
1、作为新研产品，2023 年投入市场，面
向政府、军工、交通、金融等通用领域；
大 数据治
2、在交通行业帮助企业进行数字化转型 1、交通：四川高速；
8 理 与智能
的基础底座搭建； 2、科研院所。
分析平台
3、已开始在国家科研院所参与大科学装
置的建设。
2、核心技术的具体使用情况和效果
公司核心技术的具体使用情况和效果参见本招股说明书本节之“六、发行人
的核心技术与研发情况”之“（一）发行人的核心技术情况”。
（五）具有代表性的业务指标
公司具有代表性的业务指标参见本招股说明书本节之“二、发行人所属行业
的基本情况及竞争情况”之“（五）公司在行业中主要竞争对手情况”。
公司主营业务收入分别为 8,186.80 万元、12,017.56 万元、13,741.54 万元及
4,159.45 万元，最近三年年均复合增长率为 29.56%，呈稳定增长趋势，主要系：
（1）中间件国产替代政策的逐步落地，国产基础中间件市场需求稳步增加；（2）
伴随新一代信息技术的发展，应用于大数据、物联网、云计算等方向的广义中间
件产品的市场得到持续拓宽，营业收入显著增长。
报告期内，公司研发费用分别为 2,068.54 万元、2,282.37 万元、3,057.54 万
元及 1,779.50 万元，占营业收入的比例分别为 25.27%、18.99%、22.25%及 42.78%。
2020 年度至 2022 年度，研发费用逐年增长，主要系公司高度重视技术研发工作，
为保持产品的技术领先性，不断加大研发投入力度，保证了公司技术能力的持续
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提升。
（六）符合产业政策和国家经济发展战略的情况
公司主要从事中间件产品的研发、销售及提供相关技术服务，近年来，国家
高度重视基础软件水平的提升和软件行业的发展，国家主管部门支持中间件软件
作为“关键产品”进行发展的相关政策或文件如下：
1、2021 年是“十四五”开局之年，也是全面建设社会主义现代化国家新征
程的开启之年，《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035
年远景目标纲要》指出要加强产业基础能力建设，实施产业基础再造工程，加快
补齐基础零部件及元器件、基础软件、基础材料、基础工艺和产业技术基础等瓶
颈短板。
2、2021 年 11 月，工业和信息化部印发《“十四五”软件和信息技术服务业
发展规划》，文件提出操作系统、数据库、中间件、办公软件等基础软件实现突
破，取得一系列标志性成果……开展高性能、高可靠的中间件关键产品及构件研
发。
二、发行人所属行业的基本情况及竞争情况
（一）所属行业及确定所属行业的依据
公司主营业务为中间件软件的研发、销售，并提供相关技术服务。根据中国
证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012 年修订），公司所处行业归属于
“信息传输、软件和信息技术服务业（I）”中的“软件和信息技术服务业（I65）”。
根据《国民经济行业分类与代码》（GB/T4754-2017），公司所处行业归属于
“信息传输、软件和信息技术服务业（I）”中的“软件和信息技术服务业（I65）”
中的“基础软件开发”行业（I6511）。
根据国家统计局《战略性新兴产业分类（2018）》，公司所处行业为“1.3.1
新兴软件开发”之“基础软件开发”之“基础中间件软件产品”，属于国家重点
支持的战略性新兴产业。
根据国家发改委《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016 版）》，
公司所处行业为“1.2.1 新兴软件及服务”之“基础软件”。
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（二）行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规政策及对公司经
营发展的影响
1、行业主管部门及自律组织
软件和信息技术服务业的主管部门是工信部，其主要职责系制定行业发展战
略、发展规划及产业政策；拟定技术标准，指导行业技术创新和技术进步；组织
实施与行业相关的国家科技重大专项研究，推进相关科研成果产业化。
软件行业的行业组织是中国软件行业协会，主要由从事软件研究开发、出版、
销售、培训、应用、信息化系统研究开发，开展信息服务以及为软件产业提供咨
询、市场调研等的企事业单位与个人自愿结合组成，经国家民政部注册登记，系
唯一代表中国软件产业界并具有全国一级社团法人资格的行业组织。
2、行业主要法律法规及产业政策
软件和信息技术服务业现行的主要法律法规如下：
颁布/修订
序号 政策名称 颁布机构 相关内容
时间
支持通用基础软件、工业软件、平
《质量强国建设 中共中央、 台软件、应用软件工程化开发，实
1 2023 年
纲要》 国务院 现工业质量分析与控制软件关键
技术突破
聚焦核心基础零部件及元器件、关
《扩大内需战略
中共中央、国 键基础材料、关键基础软件、先进
2 规 划 纲 要 （ 2022 2022 年
务院 基础工艺和产业技术基础，引导产
年-2035 年）》
业链上下游联合攻关
《中华人民共和 提出加快补齐基础零部件及元器
国国民经济和社 件、基础软件、基础材料、基础工
全国人民代
3 会发展第十四个 2021 年 艺和产业技术基础等瓶颈短板；推
表大会
五年规划和 2035 进制造业补链强链，强化资源、技
年远景目标纲要》 术、装备支撑
软件和信息技术服务业创新体系
基本建立，推动新技术、新产品、
新模式、新业态快速发展，促进生
活方式、生产方式、社会治理加速
《“十四五”软件 变革。操作系统、数据库、中间件、
4 和信息技术服务 2021 年 工信部 办公软件等基础软件实现突破，取
业发展规划》 得一系列标志性成果；加速分布式
数据库、混合事务分析处理数据
库、共享内存数据库集群等产品研
发和应用推广。开展高性能、高可
靠的中间件关键产品及构件研发
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颁布/修订
序号 政策名称 颁布机构 相关内容
时间
面向关键基础软件、高端工业软
件、大数据、云计算、信息安全、
中央网络安
《“十四五”国家 人工智能、车联网等重点领域和重
5 2021 年 全和信息化
信息化规划》 大需求，加强重点软件的开发。加
委员会
快软件知识产权保护与信息服务
体系建设
不断健全国家数据共享交换平台
体系技术支撑能力，提升一体化政
务服务平台数据共享服务水平，畅
《“十四五”推进
通中央与地方间数据供需对接渠
6 国家政务信息化 2021 年 国家发改委
道；按需推进政务内网电子文件交
规划》
换系统和数据共享交换平台建设，
推进政务内网和政务外网间的按
需数据交换
《关于加快构建 国家发改委、 围绕服务器芯片、云操作系统、云
全国一体化大数 中央网信办、 数据库、中间件、分布式计算与存
7 2020 年
据中心协同创新 工信部、国家 储、数据流通模型等环节，加强对
体系的指导意见》 能源局 关键技术产品的研发支持
保护专利权人的合法权益，鼓励发
《中华人民共和
明创造，推动发明创造的应用，提
8 国 专 利 法 （ 2020 2020 年 人大常委会
高创新能力，促进科学技术进步和
修订）》
经济社会发展
《中华人民共和 为保护与著作权相关的权益，对我
9 国著作权法（2020 2020 年 人大常委会 国著作权的定义、权利归属、保护
修订）》 期限、许可与转让等事项进行规定
重点突破关键基础软件。面向重大
行业领域应用，加强数据库、中间
件、安全软件等基础通用软件及计
《关于加快推动
山东省人民 算机辅助设计、电子设计自动化、
10 软件产业高质量 2020 年
政府办公厅 建筑信息模型等基础工具软件研
发展的实施意见》
发，抢先布局人工智能、区块链等
智能化软件，完善硬件、软件、应
用和服务一体的国产生态体系
聚焦高端芯片、集成电路装备和工
艺技术、集成电路关键材料、集成
《国务院关于印 电路设计工具、基础软件、工业软
发新时期促进集 件、应用软件的关键核心技术研
成电路产业和软 发，不断探索构建社会主义市场经
11 2020 年 国务院
件产业高质量发 济条件下关键核心技术攻关新型
展若干政策的通 举国体制。国家发改委、科技部、
知》 工信部等部门做好有关工作的组
织实施，积极利用国家重点研发计
划、国家科技重大专项等给予支持
《国家政务信息 “安全可靠”、“网络安全”成为重点，
国务院办公
12 化项目建设管理 2019 年 政务信息化项目在报批阶段，要对
厅
办法》 产品的安全可靠情况进行说明
《关于促进网络 提出突破网络安全关键技术，积极
13 2019 年 工信部
安全产业发展的 创新网络安全服务模式，打造网络
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序号 政策名称 颁布机构 相关内容
时间
指导意见》 安全产业生态、全技术应用
提出到 2020 年底，工业互联网安
全保障体系初步建立；到 2025 年，
《加强工业互联
工信部、教育 制度机制全面完善，技术手段能力
14 网安全工作的指 2019 年
部等十部门 显著提升，安全产业形成规模，基
导意见》
本建立起较为完备可靠的工业互
联网安全保障体系
支持建设涵盖基础及创新技术服
务、监测分析服务、工业大数据管
《工业互联网发 理、标准管理服务等的平台公共支
15 展 行 动 计 划 2018 年 工信部 撑体系；推动百万工业企业上云，
（2018-2020 年）》 组织实施工业设备上云“领跑者”计
划，制定发布平台解决方案提供商
目录
《国务院关于深 加快建设和发展工业互联网，推动
化“互联网＋先进 互联网、大数据、人工智能和实体
16 制造业”发展工业 2017 年 国务院 经济深度融合，发展先进制造业，
互联网的指导意 支持传统产业优化升级，具有重要
见》 意义
开发面向人工智能的操作系统、数
据库、中间件、开发工具等关键基
《国务院关于印 础软件，突破图形处理器等核心硬
发新一代人工智 件，研究图像识别、语音识别、机
17 2017 年 国务院
能发展规划的通 器翻译、智能交互、知识处理、控
知》 制决策等智能系统解决方案，培育
壮大面向人工智能应用的基础软
硬件产业
到 2019 年，我国云计算产业规模
达到 4,300 亿元，突破一批核心关
《云计算发展三 键技术，云计算服务能力达到国际
18 年 行 动 计 划 2017 年 工信部 先进水平；支持软件和信息技术服
（2017-2019 年）》 务企业基于开发测试平台发展产
品、服务和解决方案，加速向云计
算转型
《软件和信息技
着力突破核心技术，到 2020 年基
术服务业发展规
19 2016 年 工信部 本形成具有竞争力的产业生态体
划 （ 2016-2020
系
年）》
《国务院印发“互 政务服务事项的梳理、业务流程的
联网+政务服务” 再造为各级政府部门开展网上政
20 2016 年 国务院
技术体系建设指 务服务、优化政府网上服务供给的
南》 根本前提
《国务院关于印
发“十三五”国家 提高基础软件和重点应用软件自
21 2016 年 国务院
信息化规划的通 主研发水平
知》
《国务院印发“十 大力发展基础软件和高端信息技
22 2016 年 国务院
三五”国家战略性 术服务。面向重点行业需求建立安
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新兴产业发展规 全可靠的基础软件产品体系，支持
划的通知》 开源社区发展，加强云计算、物联
网、工业互联网、智能硬件等领域
操作系统研发和应用，加快发展面
向大数据应用的数据库系统和面
向行业应用需求的中间件，支持发
展面向网络协同优化的办公软件
等通用软件
持续攻克“核高基”（核心电子器件、
高端通用芯片、基础软件）、集成
《国务院关于印 电路装备、宽带移动通信、数控机
发“十三五”国家 床、油气开发、核电、水污染治理、
23 2016 年 国务院
科技创新规划的 转基因、新药创制、传染病防治等
通知》 关键核心技术，着力解决制约经济
社会发展和事关国家安全的重大
科技问题
保护计算机软件著作权人的权益，
《计算机软件保 调整计算机软件在开发、传播和使
24 护条例（2013 修 2013 年 国务院 用中发生的利益关系，鼓励计算机
订）》 软件的开发与应用，促进软件产业
和国民经济信息化的发展
为贯彻《计算机软件保护条例》而
制定。为促进我国软件产业发展，
《计算机软件著 增强我国信息产业的创新能力和
25 2002 年 国家版权局
作权登记办法》 竞争能力，国家著作权行政管理部
门鼓励软件登记，并对登记的软件
予以重点保护
3、产业政策对发行人的主要影响
“十一五”至“十三五”期间，国家加快在基础软硬件行业的国产化布局，
围绕实现国家网络信息安全及自主可控的要求，努力在该领域相关核心技术实现
集中突破，期间设立了国家“核高基”科技重大专项，其中“基”就是指基础软
件，以国务院、工信部为代表的国家主管部门多次对外发布文件，不断出台政策，
积极鼓励、支持和推动以中间件为代表的基础软件的发展。中间件属于国家鼓励、
支持和推动的关键产品。
2021 年是“十四五”开局之年，也是全面建设社会主义现代化国家新征程
的开启之年，《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年
远景目标纲要》指出要加强产业基础能力建设，实施产业基础再造工程，加快补
齐基础零部件及元器件、基础软件、基础材料、基础工艺和产业技术基础等瓶颈
短板。同时，《“十四五”软件和信息技术服务业发展规划》指出，应推动软件产
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业链升级，加速“补短板、锻长板、优服务”，夯实开发环境、工具等产业链上
游基础软件实力，开展高性能、高可靠的中间件关键产品及构件研发。
公司所属行业领域符合国家产业政策大力支持的发展方向，行业监管体系有
效地促进了软件和信息技术服务业的健康发展，为公司正常经营提供了良好的发
展环境。
（三）所属行业在新技术、新产业、新业态、新模式等方面近三年的发展
情况、未来发展趋势及行业发展态势，发行人取得的科技成果与产业深度融合
的具体情况
1、行业整体情况
软件和信息技术服务业是关系国民经济和社会发展全局的基础性、战略性、
先导性产业，对经济社会发展具有重要的支撑和引领作用。中间件与操作系统、
数据库并称为三大基础软件，其与信息安全底层架构息息相关，被认为是中国基
础软件和信息安全保障系统的中坚力量。中间件产品作为独立于特定计算机硬件
和操作系统的基础软件，为应用软件开发、部署、运行和维护提供重要支撑，在
快速响应业务变化、降低应用软件开发运维成本方面具有重大价值。
中间件产品作为支撑、连接各信息系统的重要桥梁，因其在数字化转型的作
用不同而呈现出多样性的产品形态。基础中间件主要解决分布异构网络计算问题，
为应用屏蔽底层的技术差异，提供各类共享资源，提升软件开发效率，典型的有
应用服务器中间件、工作流中间件、消息中间件、企业服务总线等产品。随着国
产化进程的加速及信创应用不断深化，作为信息化数字底座的基础中间件产品也
迎来了新一轮发展机遇。
伴随新一代信息技术及数字经济的快速发展，针对特定场景或特定技术的新
兴中间件产品不断涌现，这类中间件产品一般也称之为广义中间件，其适用范围
和应用价值更为聚焦，但尚未形成完善、权威的标准规范体系，产品往往需要在
实践中持续迭代完善，产品的交付形态、定价模式及产品核心竞争力也较基础中
间件产品产生了较大的变化。在大数据、物联网、云计算等新一代信息技术应用
不断深化的背景下，广义中间件市场进入持续快速增长阶段。
（1）中间件产品市场规模
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基础中间件及广义中间件市场需求及市场规模逐年上升。据 Gartner 数据显
示，2022 年，全球应用基础设施和中间件市场规模达到 515 亿美元，预计 2027
年将达到 930 亿美元，年复合增长率达到 12.50%；根据华为发布的《鲲鹏计算
产业发展白皮书》预测，2023 年全球中间件市场空间 434 亿美元，2018-2023
年 5 年间的年复合增长率 10.3%；2023 年中国中间件市场空间 13.6 亿美元，
2018-2023 年 5 年间的年复合增长率 15.7%，中间件市场规模整体呈上升趋势。
根据计世资讯注发布的《2021-2022 年软件基础设施（中间件）市场发展趋势研究
报告》显示，2021 年中国中间件总体市场规模为 88.7 亿元，其中，基础中间件
48.3 亿元，广义中间件 40.4 亿元。预计到 2026 年，中间件总体市场将达到 144.2
亿元，其中基础中间件为 74.6 亿元，广义中间件市场为 69.6 亿元，市场保持稳
定发展态势。
图 1 2019-2026 年中国中间件总体市场规模
注：计世资讯是指北京赛晟计世资讯科技有限公司（CCW Research），系国家工业信息安全
发展研究中心（工信部电子第一研究所）的全资子公司。
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图 2 2021 年中国中间件产品市场结构
（2）基础中间件市场规模
目前中间件市场呈现出加速国产化替代的发展态势。IBM 公司、Oracle 公司
等国外厂商进入中间件市场较早，产品经过大规模应用实践验证，市场接受度高，
在基础中间件领域占据较大的市场份额。根据计世资讯发布的《2021-2022 年软
件基础设施（中间件）市场发展趋势研究报告》，2021 年国内基础中间件市场规
模为 48.3 亿元，其中国产基础中间件市场容量约为 6.8 亿元，市场占有率约为
14.1%；IBM、Oracle 等公司的产品在国内基础中间件的市场规模约为 41.5 亿元，
市场占有率约为 85.9%。
图 3 2021 年中国基础中间件的厂商市场占有率
一方面，国产化替代将为基础中间件发展带来巨大的进口替代空间。近年来，
国产化替代进程逐步加快，尤其在党政、军工等领域，因受到国家政策推动、自
主知识产权要求、特定技术场景需求等综合因素影响，国内中间件厂商经过多年
的积累和应用实践，在技术方面形成了对国外领先厂商的追赶态势，在党政、军
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工等领域实现了大规模的国产替代，并延伸到了金融、能源、交通等国民经济重
点行业。按照 2021 年 IBM、Oracle 等公司约 41.5 亿元的国内基础中间件的市场
占有规模测算，相关产品的国产替代市场空间巨大。
另一方面，国内数字化转型的持续深入将带动基础中间件产品市场规模扩大。
据计世资讯数据显示，2026 年国内基础中间件市场规模预计将达到 74.6 亿元，
年复合增长率达到约 15%。随着国内数字化转型的持续深入，各行业领域面对分
布异构式的网络环境下，底层操作系统和上层应用软件的互联互通的需求将持续
增加，基础中间件产品的市场空间将进一步扩大。
（3）广义中间件市场规模
伴随新一代信息技术的发展，企业数字化转型中对各类新技术应用需求快速
增加，直接带来广义中间件市场的加速发展。据计世资讯及赛迪网数据显示，基
于新一代信息技术的广义中间件市场规模持续扩大，2021 年国内广义中间件市
场规模约为 40.4 亿元，预计 2026 年将达到 69.6 亿元，年复合增长率达到约 18%。
广义中间件包括非云化广义中间件、在私有云上使用的广义中间件、在公有
云上使用的广义中间件。2021 年国内广义中间件 40.4 亿元的市场规模中，各类
型厂商市场占有率及主要提供产品类型如下：国外厂商（Oracle、IBM 等）市场
占有率约为 61.5%，主要提供的产品为非云化广义中间件、在私有云上使用的广
义中间件。国内专业中间件厂商（发行人、东方通、宝兰德等）的市场占有率约
为 19.5%，主要提供的产品为非云化广义中间件、在私有云上使用的广义中间件。
互联网厂商（阿里、腾讯、百度等）的市场占有率约为 19%，主要提供的产品为
在公有云上使用的广义中间件。
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图 4 2021 年中国广义中间件各类型厂商市场份额
广义中间件形态多样，市场整体处于早期快速发展阶段，产品的技术不断成
熟，业务模式加速创新，国内厂商凭借更优质的本地化服务能力及更快的产品迭
代速度，较国外厂商形成了竞争优势。面向未来，以云计算、物联网、大数据为
代表的新一代信息技术蓬勃发展。具体而言：
①在云计算领域，据中国信通院《云计算白皮书（2022）》数据显示，2021
年中国云计算市场处于快速发展阶段，市场规模达到 3,229 亿元；
②在物联网领域，据 IDC 数据显示，中国物联网应用的企业级市场规模在
2026 年将达到 2,940 亿美元，未来年均复合增长率达到 13.2%；
③在大数据领域，据赛迪发布的数据显示，大数据基础软件产品作为支撑大
数据软件产品的基础软件，预计 2023 年达到 260.3 亿元，年均增速超过 27%。
综上，基于新一代信息技术的中间件市场规模也将持续扩大。据计世资讯数
据显示，2026 年广义中间件产品市场规模预计将达到 69.6 亿元，且以年复合增
长率约 18%的速度增长。
（4）中间件定制化开发业务市场规模
中间件定制化开发服务与标准中间件产品具有深度耦合关系，中间件产品研
发能力越强，中间件定制化开发能力越强，因此技术壁垒较高。据赛迪网数据显
示，2021 年我国中间件定制化开发的市场空间约 2.7 亿元，预计到 2026 年中国
中间件定制化开发的市场总规模达到 5.8 亿元，市场年均复合增长率（CAGR）
达到约 16.5%。未来五年，我国中间件定制化开发市场依托于中间件市场继续保
持较快的增速。
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图 5 2021 年-2026 年国内中间件定制化开发市场规模
2、进入行业的主要壁垒
（1）技术壁垒
中间件为解决互联网复杂环境的开发问题而诞生，其位于操作系统之上、应
用软件之下。中间件屏蔽了底层操作系统的复杂性，解决分布异构环境下的数据
传输、数据访问、应用调度、系统构建、系统集成和流程管理等问题，为应用软
件的有效开发、部署和运行提供了必不可少的技术支撑。因此，中间件是互联网
应用建设、运行的核心元器件。
中间件应用范围较广，针对不同的应用场景，产生了不同的中间件品类。
不同的中间件涉及的底层技术基本相同，包括网络通信技术、远程调用技术、消
息传输技术、事务处理技术、资源调度技术、流程技术、应用集成技术等。中间
件研发周期长，研发难度较高，和应用软件相比，具有较高的技术壁垒。
（2）人才壁垒
不同于一般应用软件的研发人员，中间件研发人员不仅需精通中间件自身的
技术，还要精通其它底层基础软件如数据库、操作系统的相关知识。早期进入行
业的企业通过多年积累，拥有经验丰富、实力雄厚的研发队伍。新进入中间件行
业的企业难以在短期内组建一支全面、优秀的人才团队，在研发人才储备方面追
赶难度较大。
（3）品牌壁垒
凭借高性能、高可靠的中间件产品，公司已在行业细分领域中树立了较高的
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品牌认知度，受到客户的广泛赞誉。公司产品在党政军及能源、金融、交通等国
民经济重点行业领域推广应用，上述领域企业对公司产品的技术成熟性、后续技
术服务的要求很高。行业先进入者对客户的业务规则、业务特征有深刻理解和经
验积累，拥有丰富的成功案例、良好的市场品牌形象和稳定忠诚的客户群体，新
进入者很难快速在此方面取得突破。
3、行业近三年发展情况及未来发展趋势
（1）行业近三年发展情况
在基础中间件领域，国外厂商如 Oracle 公司、IBM 公司等凭借数十年的发
展积累处于行业领先地位，国内厂商在国家网络信息安全、产业链安全等战略需
求的牵引下，加强技术自主研发能力，与国外领先产品的差距不断缩小。在广义
中间件领域，尤其是在针对大数据、物联网、云计算等新兴技术应用中，国内外
厂商同处先发地位，国内厂商凭借更好的本土适应能力和更高的产品性价比，在
众多细分场景中形成相对领先优势。
随着中间件产品应用范围的不断扩大，行业内一批主流中间件厂商成为市场
的主导角色，同时也出现一批新兴市场进入者。一方面，主流中间件厂商凭借多
年来产品的技术积累和大规模部署应用案例，形成了一定的市场竞争壁垒，在国
产化背景下迅速抓住机遇抢占市场先发位置，并依托较强的自主技术研发实力积
极布局广义中间件市场。另一方面，一批新兴厂商着眼于中间件产品在数字化转
型中的重要基础设施价值，积极布局中间件市场尤其是广义中间件产品领域，不
断加大投入抢占市场份额。随着国产化进程的不断加速和行业生态的日益成熟，
未来中国的中间件产品市场将慢慢呈现出巨大活力，并开启市场竞争新局面。
在技术方面，国产中间件产品快速发展，基本达到了与国外产品保持同步的
发展水平，并在部分细分领域形成赶超态势。国产中间件产品在适应性、可靠性、
兼容性等方面不断地改进和增长，部分领域的性能指标、可靠性指标与国外厂商
达到了同等水平。在支持飞腾、鲲鹏、龙芯等主流国产 CPU 和相关软硬件基础
设施方面，国产中间件产品的支撑能力更为全面，生态兼容性更为突出。此外，
国产中间件产品在信息安全防护、数据交换等方面较国外产品更具优势。
在市场方面，国产中间件产品目前主要集中在党政军等国产自主需求较为明
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确的领域，在信息技术应用创新等相关驱动因素促进下取得了巨大的突破。在重
点行业领域，国外中间件产品依然处于相对主导地位，特别是大中型行业客户信
息化的核心系统大多采用国外中间件产品，国内厂商仍处于追赶位置。伴随国家
对中间件产品的支持和信息安全的重视程度提升，以金融、石油、电力、交通、
电信、航空航天、医疗、教育等为代表的关乎国计民生的八大行业领域正成为加
速国产化应用的新的重点领域，将成为国内厂商快速发展的重要推动力。
（2）国产化已经成为国内中间件市场的基调
2021 年是“十四五”开局之年，也是全面建设社会主义现代化国家新征程
的开启之年，《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年
远景目标纲要》指出要加强产业基础能力建设，实施产业基础再造工程，加快补
齐基础零部件及元器件、基础软件、基础材料、基础工艺和产业技术基础等瓶颈
短板。
随着中间件产品在数字化转型过程中的基础底座价值日益突出，国产化成为
市场发展的重要趋势。自 2020 年以来信创在党政领域加快推进后，国产中间件
产品在党、政、军等领域取得了巨大突破，并开始向细分产品类型和行业应用拓
展方面进行全面发展。按照国家的政策发展进程，信创将进一步全面推进以“八
大关键行业”（金融、电信、石油、电力、交通、航空航天、教育、医疗等）为
代表的市场，基础中间件产品系第一批发展重点。在应用深度方面，国产中间件
产品将逐步实现重点行业客户核心业务系统中的替换。未来三至五年，八大行业
的国产化应用是中间件市场发展的重要变革点。
（3）新一代信息技术的发展及应用，将推进中间件持续创新，支撑未来发
展
数字中国建设浪潮及大数据、物联网、云计算等新兴技术应用涌现，对中间
件产品提出了更高的技术要求。例如：在大数据、云计算等技术场景下，中间件
产品需要处理的数据量级呈现指数级提升；移动互联网智能终端接入的泛在化，
需要对中间件产品的功能、并发性能及综合支撑能力进行优化。因此，日趋差异
化的应用场景带来了个性化需求，中间件产品需要应对各类场景下的新兴技术挑
战。中间件产品下一步的演进方向将着眼于用户需求多样化、业务场景泛在化、
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应用支撑一体化、运维管控智能化等方面的要求，面向新一代信息技术的中间件
产品需要有更强的功能性能处理能力、应用可靠支撑能力、信息安全保障能力以
及业务场景适应能力。
4、行业发展态势、面临的机遇与挑战
（1）信创的快速发展为国产中间件带来新的发展动力
在“新基建”全面启动的背景下，各地信创项目开始大面积铺开，信创产业
联盟成立，预计未来三到五年信创产业将迎来黄金发展期。中间件软件产品通过
屏蔽底层基础硬件及操作系统分布异构的问题，采用标准化的形式为上层应用软
件提供基础通用服务，极大提升了应用软件的“快速构建、随需应变”的能力，
并与国产基础硬件进行了深度适配，为信创领域国产化系统安全可靠运行及应用
软件快速国产化适配应用提供了重要支撑。
同时，2021 年是“十四五”开局之年，也是全面建设社会主义现代化国家
新征程的开启之年。中央经济工作会议指出，要实现重要产业、基础设施、战略
资源、重大科技等关键领域安全可控，增强产业链供应链自主可控能力，信创产
业将成为重塑中国 IT 产业基础、加快发展现代产业体系、推动经济体系优化升
级的重要力量。信创产业的快速发展也将为国产中间件的发展带来新的增长动力。
（2）新一代信息技术加速中间件产品升级
伴随“新基建”及数字经济的发展，物联网、云计算等新一代信息技术需求
日益提升，作为基础软件的中间件也随着数字化技术的发展而不断壮大。一方面
继续适配新型应用场景与屏蔽底层技术差异，为分布式应用提供标准平台；另一
方面为新趋势应用发展提供“快速构建、随需应变”的基础服务支撑能力。中间
件的发展涉及众多领域及诸多产业链，是数字经济面向高质量发展需要及支撑政
企进行数字转型、智能升级、融合创新的基础环节。
随着新一代信息技术快速发展，中间件作为重要的基础软件，在应用过程中
不断进行创新，以 PaaS 平台为代表的广义中间件产品，促进了新一代信息技术
场景应用的发展，加速了生态体系的创新融合发展，推动了数字经济战略发展的
落地。随着新一代信息技术与传统中间件产品的快速融合，中间件产品将进一步
升级迭代，从而催生出新的市场需求，促进行业市场规模持续增长。
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5、发行人所属行业在产业链中的地位和作用，与上、下游行业之间的关联
性
中间件作为三大基础软件之一，在操作系统与应用软件之间起到“承上启下”
的关键作用。中间件作为基础软件，不存在一般意义上的上游行业，下游为应用
开发商、系统集成商、企业用户等，应用范围广泛，广泛应用于党政军、能源、
金融、交通等国民经济重要领域。公司所属的中间件行业处于基础软件的关键位
置，是整个互联网应用的重要支撑，对推进核心技术自主可控有着至关重要的作
用。
（四）发行人产品或服务的市场地位、技术水平及特点、行业内的主要企
业、竞争优势与劣势、行业发展态势、面临的机遇与挑战
1、发行人的市场地位
（1）发行人的市场地位
中间件包括基础中间件及广义中间件。根据计世资讯发布的《2021-2022 年
软件基础设施（中间件）市场发展趋势研究报告》，2021 年国内中间件总体市场
规模如下：
单位：亿元
分类 市场规模
2021 年国内中间件总体市场 88.70
基础中间件 48.30
其中：国内专业中间件厂商 6.80
国外中间件厂商 41.50
广义中间件 40.40
其中：国内专业中间件厂商 7.9
互联网厂商 7.7
国外中间件厂商 24.8
数据来源：计世资讯（CCW Research）
①公司在国内基础中间件领域处于领先地位
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图 6 2021 年中国国产基础中间件产品的市场份额
根据计世资讯发布的《2021-2022 年软件基础设施（中间件）市场发展趋势
研究报告》数据显示：2021 年中国的基础中间件市场约为 48.3 亿元，其中国内
专业中间件厂商的市场份额为 6.8 亿元，公司在该领域的市场份额为 15%，在国
内厂商中排名第二位；其次，基础中间件市场剩余的 41.5 亿元为国外厂商产品，
随着国产替代进程加速，未来替换国外产品市场空间巨大，公司在该国产替代市
场中具有竞争优势。
②公司在国内广义中间件领域处于领先地位
根据计世资讯发布的《2021-2022 年软件基础设施（中间件）市场发展趋势
研究报告》数据显示：2021 年中国的广义中间件市场约为 40.4 亿元，其中国内
专业中间件厂商的市场份额为 7.9 亿元，互联网厂商的市场份额为 7.7 亿元，国
外中间件厂商的市场份额为 24.8 亿元。因广义中间件产品分别面向非云化、私
有云、公有云场景，专业中间件厂商的广义中间件面向的是非云化和私有云场景，
互联网厂商的广义中间件面向的是公有云场景，因此，公司主要与 IBM、Oracle、
东方通、宝兰德等专业中间件厂商参与市场竞争。
公司的广义中间件具有较强的竞争优势，主要产品包括物联网监管平台、
PaaS 平台及业务信息和电子文件交换平台，在重点行业领域的关键应用场景中
已经实现规模实践，如在军工领域，公司广义中间件为客户的信息化提供了关键
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支撑，实现客户的规模化部署、常态化应用。在金融、交通等领域，也实现了产
品的产业化落地。因此，在广义中间件领域，公司在国内专业中间件厂商中属于
第一梯队，在国产替代方面具有较强的竞争优势。
③公司在信创赛道处于领先地位
中间件作为具有重要战略地位的基础软件，是信创产业发展的重点，在信创
产业政策的大力支持下，中间件产品在政府、金融、电信等重要领域逐渐实现国
产化。近年来各大部委和各地政府部门加快数字政府建设，政务领域对基于云的
分布式应用服务、消息队列等中间件的需求持续增长，推动了中间件产品市场的
发展。公司是最早一批涉足信创领域的中间件厂商，也是第一批加入信创工委会
的成员，走在信创产业中间件各类应用产品的前沿。公司的中间件产品已实现对
国产芯片与国产主流数据库的全面兼容，是行业内少有的全面兼容国产主流软件
的厂商，公司已占据信创产业中间件领域的先发优势。
2、技术水平及特点
公司通过持续的研发投入与技术创新，逐步掌握高性能应用服务器系列技术、
通讯及应用协同系列技术、业务敏捷流程平台技术、轻量级安全高效 PaaS 平台
技术、复杂物联网平台系列技术、应用安全高效防护技术。核心技术的广泛应用
显著提高了公司中间件产品的性能优势与功能优势，形成了产品的核心竞争力，
公司的技术水平及特点参见本招股说明书本节之“六、发行人的核心技术与研发
情况”。
3、公司的竞争优势及劣势
（1）竞争优势
①深耕中间件行业二十年，助力解决国产中间件“卡脖子”问题
自 2002 年成立以来，公司在中间件行业深耕二十年，致力于推动中间件的
技术创新与产品化、产业化，树立了值得信赖的品牌声誉。中间件作为三大基础
软件之一，在信息系统中处于应用运行支撑及连接的基础地位，是国民经济关键
基础行业数字化应用快速部署与高效实施的有力支撑。公司核心产品具备规模化
替代国外主流中间件厂商 IBM 公司、Oracle 公司产品的能力，实现对主流国产
芯片、操作系统、数据库等基础软硬件设施的全面兼容。
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基于公司在中间件领域的核心技术能力、企业管理能力及市场领导力，公司
成为最早一批涉足信创领域的中间件厂商，也是第一批加入信创工委会的成员，
被信息技术应用创新工作委员会评为“信创工委卓越贡献成员单位”。公司为摆
脱国产中间件“卡脖子”的困境提供有力支撑，为基础软件国产化替代作出显著
贡献，在中间件行业处于国内领先地位。
②国内同行业市场占有率较高
凭借高性能、高可靠的中间件产品，公司产品在党政军及能源、金融、交通
等国民经济重点行业领域推广应用。根据计世资讯发布的《2021-2022 年软件基
础设施（中间件）市场发展趋势研究报告》显示，2021 年公司在国产基础中间
件领域市场占有率为 15%，在国内中间件厂商中位居第二。
③掌握中间件核心技术
公司通过持续的研发投入与技术创新，中间件相关技术已实现系统化突破，
并掌握六类核心技术：高性能应用服务器系列技术、通讯及应用协同系列技术、
业务敏捷流程平台技术、轻量级安全高效 PaaS 平台技术、复杂物联网平台系列
技术、应用安全高效防护技术。核心技术的广泛应用显著提高了公司中间件产品
的性能优势与功能优势，形成了产品的核心竞争力。公司研发的产品曾获得工信
部颁布的“国防科学技术进步二等奖”、山东省人民政府颁布的“山东省科学技
术进步二等奖”、中国软件行业协会颁布的“年度创新软件产品”、“十佳创新软
件产品”等多个奖项。
④多次主持或参与制定国家及行业标准
公司是我国中间件技术标准的主要推动者和制定者之一，先后主持或参与制
定已发布的国家标准 17 项、行业标准 5 项，截至报告期末，公司拥有国家发明
专利 144 项，软件著作权 194 项，系列产品遵循国际主流技术标准与国产中间件
标准体系。
⑤多次主持及牵头参与国家科技及重大专项等课题
公司作为国家“核高基”科技重大专项重点支持单位，多次牵头或主要参与
承担中间件相关的“核高基”等专项课题，并按照课题规定的实施方案与建设内
容成功完成相关任务。2020 年公司牵头承担工信部项目 D，验收意见认为公司
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“研发了应用服务器、消息中间件、工作流中间件、企业服务总线、数据集成中
间件、PaaS 平台等 6 款具有国际先进水平的中间件产品，在架构、功能、性能、
易用性、可靠性等维度达到了 Oracle 公司、IBM 公司同类产品水平”、项目成果
“在党政、金融、电信等行业进行了产业化推广，有效支撑了国民经济重点行业
的国外产品替代”。
⑥研发能力突出
公司重视技术研发与产品创新，拥有 CMMI DEV 5 级资质、GJB5000A 三级
等质量体系认证，形成了一套成熟高效的研发创新体系。同时公司拥有优秀的技
术研发团队，截至报告期末，公司员工总数 356 人，其中研发人员 263 人，占员
工总数的 73.88%，为公司核心技术的持续升级迭代奠定了坚实的人才基础。同
时，公司积极与客户 C、南京大学、中科院软件所等高校及中间件研究机构深入
沟通合作，为公司的持续创新提供有力保障。
⑦产品技术引领未来市场方向
为支撑新一代信息技术应用的快速构建、随需应变及安全可靠、稳定高效运
行，公司通过持续研发创新提升产品技术含量、丰富产品功能，形成了基础中间
件和广义中间件协同发展的格局，并加快在大数据、物联网、云计算等领域的深
度布局，打造新一代基础设施软件。公司先后推出物联网监管平台、业务信息和
电子文件交换系统及中创 PaaS 平台软件等产品。目前物联网监管平台已经在党
政军、交通等领域广泛应用；业务信息和电子文件交换系统助推数字政府建设，
并广泛应用于山东、内蒙古、吉林、辽宁、河北和甘肃等省份，在山东省已实现
省、市、区/县三级覆盖部署应用，产品运行稳定高效、安全可靠。中创 PaaS 平
台已在军工、政府、金融领域建立典型示范。
在数字化、智能化战略的引导下，数字生态发展提速，未来市场竞争格局将
不断细分化、场景化，公司将根据产品与技术不同的场景特点和技术特色，在各
领域深度融合及落地应用，并逐步形成独特的技术壁垒与新的发展格局。
（2）竞争劣势
①销售及支持网络有待完善
公司业务集中在华东、华北地区，目前仅在北京、长沙、昆山设立分公司，
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与同行业头部上市公司相比，尚未形成辐射国内重点地区的营销网络，在一定程
度上限制了公司的发展速度。公司营销及支持网络建设有待提高，以满足客户需
求。
②公司融资渠道单一
基础软件行业是技术密集型行业，具有技术和产品更新迭代速度快的特点，
公司在引进人才、新产品研发、市场开拓等方面需要资金支持。公司目前主要依
靠经营积累的方式获取资金，融资渠道单一。
③兼容深度不及国外产品
公司产品较国外产品仍有不足之处。国外主流中间件产品厂商拥有自行研发
的硬件服务器、中间件、数据库等产品，具备从硬件到软件同一品牌的深度兼容
优势，公司产品虽与自主创新的基础软硬件厂商产品进行了适配，但适配的持续
度和深度需进一步提升。此外，目前国内私有云市场还处于起步阶段，公司现有
产品仅在一些政府单位或大型企业进行尝试，广义中间件产品在种类、功能及技
术方面与国外产品存在一定差距，仍有进一步提升的空间。
（五）公司在行业中主要竞争对手情况
1、发行人主要竞争对手情况
（1）国外行业内主要竞争对手
企业 简介
IBM 公司（美国纽约证券交易所上市公司，代码 IBM）1911 年于美国
创立，是全球最大的信息技术和业务解决方案公司，业务遍及全球 170
个国家和地区，软件产品众多，在每个软件的细分领域都是强有力的
IBM
全球领先的竞争者。IBM 相关的中间件产品包括 Websphere 系列软件、
交易中间件 CICS 系列、消息中间件 MQ Series 等，产品线齐全，拥有
世界一流的研发能力。
Oracle 公司（美国纽约证券交易所上市公司，代码 ORCL）成立于 1977
年，总部位于美国，系全球最大的数据库厂商，产品涵盖数据库、中
间件等基础软件，以及财务、供应链、制造、项目管理、人力资源和
Oracle 市场与销售等应用软件产品。2008 年 Oracle 收购了全球最大的独立中
间件公司 BEA 后，在中间件行业全球范围内确立了其领先技术优势。
Oracle 公司相关的中间件产品主要分为 WebLogic 系列、交易中间件
Tuxedo 系列、消息中间件 Tuxedo Q 系列等。
（2）国内行业内主要竞争对手
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企业 简介
北京东方通科技股份有限公司成立于 1992 年，2014 年 1 月在创业板
上市（股票代码：300379）。东方通上市以来，一方面继续在中间件产
品领域深挖市场需求，改善产品性能，另一方面，通过新设投资、收
购等资本手段，拓展新业务，完善在网络信息安全、大数据、人工智
东方通
能、5G 通信等新技术、新业态、新模式的布局，为用户提供基础软件
产品及技术服务，同时继续为政府、电信运营商等行业用户提供领先
的信息安全、网络安全、数据安全、智慧应急、政企数字化转型等产
品及解决方案。
北京宝兰德软件股份有限公司成立于 2008 年，2019 年 11 月在科创板
上市（股票代码：688058）。宝兰德主营业务为以基础设施软件和智能
宝兰德
运维类软件为主的中间件产品以及应用性能管理产品和智维大脑服务
产品等智能运维软件的研发和销售，并提供配套专业技术服务。
注：上述信息来源于上市公司年度报告等公开信息。
2、发行人与主要竞争对手的比较情况
在中间件行业内，发行人主要同行业可比公司为东方通、宝兰德，具体情况
如下：
根据东方通披露的 2021 年年报，其坚持“自主可控，安全创新”的核心发
展理念，依托基础软件的技术积累，拓展政务、金融等特定行业解决方案，为用
户提供基础安全产品及解决方案，同时继续为电信运营商等传统用户提供领先的
信息安全、网络安全、数据安全等产品及解决方案，依托“安全+，数据+”两大
产品体系，提出“智慧+”战略，开始在政企数字化转型领域进行产品布局。其
中间件板块为“数据+”产品家族，其中应用支撑类包括应用服务器、消息中间
件、交易中间件、高速传输平台、分布式数据缓存中间件、负载均衡软件，数据
融合共享包括 ETL 工具、通用文件传输平台、互联网文件传输平台、数据交换
平台、企业服务总线、API 网关产品、服务编排等；在产品应用领域方面，已从
政务、金融、电信、交通等传统优势客户拓展至应急管理、自然资源、教育、法
检、公安、国防军工、能源电力等行业领域；在基础中间件市场占有率方面，据
计世资讯发布的《2021-2022 年软件基础设施（中间件）市场发展趋势研究报告》
显示，东方通在基础中间件领域的市场占有率为 28%。
根据宝兰德披露的 2021 年年报，其形成了以基础设施类软件及智能运维类
软件“两翼协同发展”的格局。基础设施软件产品包括应用服务器中间件、消息
中间件、交易中间件、消息队列平台服务软件、数据交换平台、数据集成平台、
容器管理平台、软件仓库、大数据平台等，其智能运维软件产品包括融合监控系
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列、运维系列和智维系列等。在产品应用领域方面，宝兰德继续夯实公司在电信、
政府、金融行业的市场占有率，并抓住信息技术应用创新在军工、能源等行业的
市场机会，不断拓展行业新客户；在基础中间件市场占有率方面，据计世资讯发
布的《2021-2022 年软件基础设施（中间件）市场发展趋势研究报告》显示，宝
兰德在基础中间件领域的市场占有率为 12%。
发行人通过二十年的中间件技术及产品的持续创新，形成的主要产品包括应
用服务器中间件、工作流中间件、消息中间件、企业服务总线等基础中间件，以
及业务信息和电子文件交换系统、物联网监管平台软件、PaaS 平台软件等广义
中间件，丰富的中间件产品线为客户中间件定制化开发需求奠定了竞争优势。在
产品应用领域方面，公司产品覆盖党政信创及国防、电力、交通领域、金融、能
源、教育等行业领域；在市场占有率方面，公司在国内基础中间件领域处于领先
地位，为首批信创产品供应商，在信创赛道中处于领先地位。据计世资讯发布的
《2021-2022 年软件基础设施（中间件）市场发展趋势研究报告》显示，发行人
在基础中间件领域的市场占有率约为 15%。
3、发行人各类产品与国内外产品的先进性对比情况
中间件产品运行于各种不同的硬件及软件环境中。在不同的硬件环境、网络
环境和应用场景中，中间件产品定量指标的差异较大。因此，只有在完全相同硬
件环境和网络环境、同一场景下进行中间件性能对比测试，才可以保证结果的准
确性和可靠性。另一方面，第三方测评机构需要获得产品厂商的法律授权，才可
以合法地进行对比测试并向市场进行公开披露。因此，基于上述运行环境原因、
法律约束及商业竞争等限制，目前市场上暂无权威第三方机构对不同厂商的中间
件产品进行相关测评。综上，为客观地反映公司主要产品与国内外产品的先进性
对比情况，公司采取如下方式进行论证：
对于可获取国内外同类产品数据的产品（应用服务器、物联网监管平台），
公司将获取的同类产品数据与公司相应产品进行了对比，具体而言，对于应用服
务器，国家部委在相关课题的验收报告中对比了公司产品和国外产品的先进性，
公司基于上述对比情况进行分析说明；对于物联网监管平台，公司获取了主流开
源产品的相关公开数据，在产品性能方面可与主流开源产品的数据进行对比。
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对于未能获取国内外同类产品的性能数据的产品（工作流中间件、交换传输
平台），公司选取国家标准规范要求、参与研发的课题标准要求等拟定的产品性
能指标，进行对比及披露。具体情况如下：
（1）应用服务器
应用服务器的主要评价指标为每秒事务处理数、请求响应时间、技术规范支
持等。
在发行人牵头承担的工信部项目D中，公司产品与国外主流产品Oracle
WebLogic进行对比测试，选取了每秒事务处理数、请求响应时间、技术规范支
持等指标，工信部出具的验收报告如下：
相关指标 指标介绍 验收报告
该指标体现了应用服务器的
并发处理能力，能够反映产品 中 创 应 用 服 务 器 和 国 际 产 品 Oracle
每秒事务处理数
处理业务效率，是衡量应用服 WebLogic 完成 JDBC 增删改查场景 10
务器产品性能的关键指标。 并发、50 并发、100 并发性能对比测试，
该指标系体现了应用服务器 测试结果显示中创应用服务器和国外
对请求的处理速度，能够反映 主流产品的每秒事务处理数、平均响应
请求响应时间
用户业务处理速度，是衡量应 时间等性能指标基本无差异。
用服务器产品的关键指标。
测试报告：中创应用服务器中间件已通
过 Java EE 8 Full Platform 认证、Jakarta
满足技术规范支持系应用服 EE 8 Full Platform，在官网可查看到产
务器产品的基本要求，只有符 品的兼容性认证证明；
合 Java EE 或 Jakarta EE 规范， 公司产品实际支持规范：各产品版本全
技术规范支持
才能够兼容上层的业务系统， 面支持 Java EE 6、7、8 的 WebProfile
保障系统运行，支持规范数量 及 FullPlatform 认证，符合 Jakarta EE 8、
越多，兼容性及适配性越强。 9、9.1 国际标准，与国外两款主流产品
持平，相较其他同类其他产品，版本最
全，国外产品替代能力强。
综上，在公司牵头承担的项目 D 中，公司应用服务器中间件产品的主要性
能指标与 Oracle WebLogic 基本无差异，同时产品支持最多且最新的国际标准
规范，适用场景更加广泛。公司产品处于行业内较为先进的水平。
（2）工作流中间件
工作流中间件的主要评价指标为基本业务响应时间、复杂业务响应时间等。
发行人该产品具有国家相关部门出具的核心代码100%自主研发报告，为国
家基础软件自主可靠提供强有力支撑，为国家网络信息安全建设保驾护航。因工
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作流中间件暂无国内外同类产品性能的公开资料，故选择与承担课题时的标准要
求进行比较，在发行人独立承担的山东省科技厅项目C中，公司产品与课题标
准对比测试，选取了基本业务响应时间、复杂业务响应时间等指标，验收报告
结论如下：
相关指标 指标介绍 发行人产品 课题标准要求
相同并发及疲劳 在 600 并发、120 小时疲劳
基本业务响 在 600 并发、120 小时疲劳测
测试下，响应时 测试下，响应时间为 2.309
应时间 试下，响应时间小于 3 秒
间越短越好 秒
在 600 并发、120 小时疲劳
复杂业务响 相同并发下，响 在 600 并发、120 小时疲劳测
测试下，响应时间为 4.098
应时间 应时间越短越好 试下，响应时间小于 5 秒
秒
综上，公司工作流中间件产品的基本业务响应时间、复杂业务响应时间等
指标优于课题标准要求，产品性能较优。
（3）交换传输平台
交换传输平台的主要评价指标为收发件响应时间、传输成功率、大文件高
效传输、部署模式等。
公司该领域的产品系业务信息和电子文件交换系统。公司依托该产品在军
工领域的沉淀和实践，成为第一批由国家某部门邀请参与制定该类产品标准的
厂商，参与全国交换系统建设，为政府、军队及国民经济重点行业及领域信息
安全传输提供全方位保障。因无国内外同类产品性能的公开资料，该产品的指
标性能与国家标准规范要求进行对比，具体如下：
相关指标 指标介绍 发行人产品 国家标准规范要求
交换系统发件响应时间 ，用
发件响应 300 用户并发，发件响 50 用户并发，发件响
户并发越高响应时间越低
时间 应时间 0.205s 应时间<5s
越好
交换系统收件响应时间，用
收件响应 300 用户并发，签收响 50 用户并发，签收响
户并发越高响应时间越低
时间 应时间 0.577s 应时间 3s
越好
传输成功 交换件交换传输可靠性指
100% 99.9%
率 标，指标越高越好
大文件高 大文件传输能力，指标越高
支持 100G 大文件传输 支持 1G 大文件传输
效传输 越好
1、支持单机多部署模
交换系统部署支撑模式，指 式，充分利用软硬件资
部署模式 支持双机热备部署
标越多越好 源；
2、支持扁平化部署模
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相关指标 指标介绍 发行人产品 国家标准规范要求
式，节省软硬件投入；
3、支持双机热备部署和
集群化部署模式，保障
系统的稳定高可用性和
高并发处理能力
综上，公司业务信息和电子文件交换系统产品主要指标明显优于标准规范
要求，且支持更多的部署模式。
（4）物联网监管平台
物联网监管平台的主要评价指标为物联网通讯协议适配性、部署模式、可视
化维度及环境普适性。
发行人该产品系最早进入某政府名录的产品，也是唯一一款连续两期进入该
名录的中间件厂商运维产品。发行人该产品率先与众多国内软硬件厂商产品深度
适配，已取得国内品牌兼容互认证书 95 项，互认证品牌和型号达到 125 个，具
有较强的竞争优势。公司产品与 ThingsBoard、Jetlinks 两款主流开源物联网平台
产品进行对比，具体如下：
相关指标 指标介绍 发行人产品 同行业产品
1 、 ThingsBoard ： 支 持
MQTT 、 HTTP 、 COAP 、
支持 MQTT、HTTP、COAP、 LWM2M 、 SNMP 、
物联网监管平台与
LWM2M 、 SNMP 、 MODBUS、SOCKET、BLE、
物联网通 物联设备建立传输
MODBUS、SOCKET、BLE、 BACNET、CAN 共 10 种物
讯协议适 通讯所遵循的协议，
BACNET、CAN、Zigbee， 联网常用通讯协议；
配性 支持越多代表应用
无线共 12 种物联网常用通 2、Jetlinks：支持 MQTT、
范围越广
讯协议 HTTP、COAP、TCP、UDP
共 5 种物联网常用通讯协
议。
物联网监管平台支 支持单体、微服务、集群、 1、ThingsBoard：支持单体、
持的部署方式，模式 分级部署集中监管等部署 微服务、集群等部署模式，
部署模式 越多代表越能适用 模式，并支持云边端协同， 支持云边端协同；
于复杂多样的应用 跨域传输，节点和设备的自 2、Jetlinks：支持单体、微
场景 动发现 服务、集群等部署模式。
1、ThingsBoard：面向物理
物联网监管平台在
面向应用提供物理场景、网 场景、资源总览共 2 个维度
可视化展示方面的
可视化维 络拓扑、应用逻辑、资源总 的可视化监控视图；
能力，维度越多说明
度 览共 4 个维度的可视化监 2、Jetlinks：面向物理场景、
可视化程度越高，用
控视图 资源总览共 2 个维度的可
户体验越好
视化监控视图。
环境普适 物联网监管平台在 支持部署于国外主流运行 1、ThingsBoard：支持部署
性 兼容适配方面的能 环境，并支持部署在龙芯、 于国外主流运行环境，不支
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相关指标 指标介绍 发行人产品 同行业产品
力，普适性越高代表 飞腾、申威、兆芯、鲲鹏、 持国产数据库；
产品支持的运行环 海光等芯片的国产服务器 2、Jetlinks：支持部署于国
境越多，国产兼容适 上，可运行在 UOS、中标 外主流运行环境，不支持国
配越多代表越适用 麒麟、银河麒麟、中科方德 产数据库。
于信创领域建设 等国产操作系统中，可使用
达梦、神通、人大金仓、南
大通用、瀚高等国产数据
库，并具备国内品牌兼容互
认证证书 95 项，互认证品
牌和型号 125 个
综上，公司物联网监管平台相对 ThingsBoard 产品、Jetlinks 产品具有更加
广泛的适配能力及更加安全的传输通道。
三、发行人销售情况和主要客户
（一）报告期主要产品或服务的销售情况
在基础软件国产化替代进程加速的背景下，市场对国产中间件需求增加，凭
借高性能、高可靠的中间件产品及在信创领域的先发优势，公司营业收入持续增
长。软件产品具有可批量复制的特性，不适用于产能、产量统计。报告期内，公
司的销售模式为直接销售，不存在经销的情况，营业收入具体构成如下：
2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
项目 金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
中间件
3,426.51 82.38 10,468.16 76.18 10,020.10 83.38 7,433.97 90.80
软件销售
中间件
601.44 14.46 2,872.61 20.90 1,779.91 14.81 359.17 4.39
定制化开发
中间件
131.51 3.16 400.77 2.92 217.55 1.81 393.66 4.81
运维服务
合计 4,159.45 100.00 13,741.54 100.00 12,017.56 100.00 8,186.80 100.00
（二）报告期内向前五大客户销售情况
报告期内，公司向前五大客户销售情况如下：
序 销售总额 占营业收入比例
期间 客户名称
号 （万元） （%）
1 中国南方电网有限责任公司 638.21 15.34
2023 年
2 山东中创软件工程股份有限公司 549.91 13.22
1-6 月
3 济南光路科技有限公司 349.93 8.41
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
序 销售总额 占营业收入比例
期间 客户名称
号 （万元） （%）
4 济南市大数据局 253.73 6.10
5 广发银行股份有限公司 222.45 5.35
合计 2,014.23 48.42
1 浪潮集团有限公司 1,535.52 11.17
2 客户 F 1,090.67 7.94
3 中国软件与技术服务股份有限公司 818.00 5.95
2022 年度
4 广州超轶云信息技术有限公司 677.60 4.93
5 山东中创软件工程股份有限公司 626.12 4.56
合计 4,747.91 34.55
1 客户 A 962.46 8.01
2 客户 B 868.02 7.22
3 济南光路科技有限公司 865.66 7.20
2021 年度
4 客户 C 536.51 4.46
5 浪潮集团有限公司 411.19 3.42
合计 3,643.84 30.32
1 浪潮集团有限公司 2,331.85 28.48
2 客户 D 385.49 4.71
3 客户 B 339.78 4.15
2020 年度
4 云南电网有限责任公司 315.99 3.86
5 山东政通科技发展有限公司 266.44 3.25
合计 3,639.54 44.46
注 1：对受同一实际控制人控制的客户合并计算销售额。
注 2：浪潮通用软件有限公司、郑州华粮科技股份有限公司、山东浪潮云服务信息科技
有限公司、浪潮软件集团有限公司、上海浪潮云计算服务有限公司、浪潮软件科技有限公司、
浪潮软件股份有限公司、浪潮云信息技术股份公司为浪潮集团有限公司的子公司，因此视为
同一客户进行列示。
注 3：中软信息系统工程有限公司为中国软件与技术服务股份有限公司的子公司，因此
视为同一客户进行列示。
注 4：南方电网财务有限公司、南方电网数字平台科技（广东）有限公司、中国南方电
网有限责任公司超高压输电公司、海南电网有限责任公司信息通信分公司为中国南方电网有
限责任公司的子公司，因此视为同一客户进行披露。
报告期内，公司不存在向单个客户的销售占销售总额的比例超过 50%的情况。
（三）新增客户情况
报告期内，公司新增主要客户情况如下：
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
注册资本
期间 客户名称 成立时间
（万元）
2023 年 1-6 月 济南市大数据局 2019 年 -
2022 年度 招商华软信息有限公司 2001 年 10,204.08
2022 年度 客户 F - -
2020 年度 客户 D - -
报告期内，发行人前五大客户中涉及新增客户，主要系中间件国产替代政策
逐步落地，国产中间件市场需求稳步增加，公司在业内具有较强的品牌影响力和
综合实力，持续开拓市场并取得相关业务领域客户的订单所致。
四、发行人的采购情况和主要供应商
（一）报告期内发行人的采购情况
公司采购的内容主要包括外购产品及服务外包，其中，外购产品主要系公司
根据客户需求采购非自主的软件产品；服务外包主要系公司对外采购技术服务。
报告期内，公司采购总额分别为 438.03 万元、2,062.44 万元、166.44 万元及
207.91 万元，公司结合客户要求和项目需求，按需采购相应的产品及服务，采购
的内容符合公司业务发展需要。报告期内，公司采购情况如下：
2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
项目 金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
外购产品 30.84 14.83 120.90 72.64 1,606.96 77.92 213.33 48.70
服务外包 177.07 85.17 45.54 27.36 455.48 22.08 224.70 51.30
合计 207.91 100.00 166.44 100.00 2,062.44 100.00 438.03 100.00
（二）报告期内向前五大供应商采购情况
报告期内，公司向前五大供应商采购情况如下：
采购金额 占采购总额
期间 序号 供应商名称
（万元） 比例（%）
1 济南智算信息科技有限公司 96.23 46.28
2 江苏润森信息技术有限公司 49.53 23.82
2023 年
3 北京优合融宜科技有限公司 21.24 10.22
1-6 月
4 道普信息技术有限公司 16.04 7.72
5 山东顺鼎信息技术有限公司 8.85 4.26
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
采购金额 占采购总额
期间 序号 供应商名称
（万元） 比例（%）
合计 191.89 92.30
1 北京雅智信科技有限公司 118.63 71.28
2 ORACLE AMERICA,INC 45.54 27.36
济南市市中区煜晟科工程技术咨询服务
2022 3 2.27 1.36
经营部
年度
4 - - -
5 - - -
合计 166.44 100.00
1 复兴基业（北京）网络科技有限公司 1,003.42 48.65
2 北京雅智信科技有限公司 588.75 28.55
2021 3 北京采识科技有限公司 202.00 9.79
年度 4 山东远桥信息科技有限公司 172.50 8.36
5 北京恒远飞讯科技有限公司 47.17 2.29
合计 2,013.83 97.64
1 东方中泰（北京）科技有限公司 211.00 48.17
2 山东远桥信息科技有限公司 87.74 20.03
2020 3 山东中农云信息科技有限公司 67.92 15.51
年度 4 北京恒远飞讯科技有限公司 49.06 11.20
5 ORACLE AMERICA,INC 12.44 2.84
合计 428.16 97.75
2020 年度和 2021 年度，公司不存在向单个供应商的采购占采购总额的比例
超过 50%的情况。2022 年度，基于客户对中间件软件定制化开发需求，公司根
据客户需求向北京雅智信科技有限公司采购软件产品。因当期采购总额较少，故
公司向北京雅智信科技有限公司的采购金额占采购总额的比例超过 50%，但不存
在严重依赖少数供应商的情况。2023 年 1-6 月，公司不存在向单个供应商的采购
占采购总额的比例超过 50%的情况。
（三）新增供应商情况
报告期内，公司新增主要供应商情况如下：
注册资本
供应商 序号 供应商名称 成立时间
（万元）
2023 年 1-6 月 1 济南智算信息科技有限公司 2016 年 300.00
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
2 江苏润森信息技术有限公司 2017 年 1,000.00
3 北京优合融宜科技有限公司 2015 年 1,082.00
4 山东顺鼎信息技术有限公司 2013 年 2,000.00
1 复兴基业（北京）网络科技有限公司 2009 年 1,000.00
2021 年度
2 北京雅智信科技有限公司 2017 年 1,000.00
2020 年度 1 山东中农云信息科技有限公司 2018 年 600.00
报告期内，发行人前五大供应商中涉及新增供应商，主要系面向新一代信息
技术，公司为满足不同客户的定制化需求，采购软件及相关服务所致。
五、发行人的主要固定资产和无形资产
（一）主要固定资产
公司固定资产主要系电子设备、运输工具、办公设备及其他。报告期各期末，
固定资产情况如下：
单位：万元
项目 2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
账面原值 2,388.61 2,296.44 1,502.49 1,248.23
累计折旧 1,320.42 1,174.36 959.73 811.84
账面价值 1,068.19 1,122.09 542.76 436.39
（二）主要资产租赁情况
截至 2023 年 6 月 30 日，发行人及其控股子公司无自用土地，无自用房屋，
共承租 7 处房屋，具体情况如下：
租赁面积
序号 承租人 出租人 物业位置 租赁期限
（㎡）
山东省济南市历下区千
佛山东路 41-1 号管理楼
西翼 1 层 450 平方米，
西翼 2 层 670 平方米，
1 发行人 中创公司 3,068.71 2023.1.1-2023.12.31
开发楼 4 层 1,885 平方
米，管理楼东翼 2 层北
侧两间办公室 63.71 平
方米
湖南省长沙市开福区湘
2 发行人 申锋 江中路一段 52 号凯乐国 694.81 2023.2.9-2026.2.8
际城 9 栋 1507 室
北京市海淀区中关村南
3 发行人 中创易联 400.00 2023.1.1-2023.12.31
大街 6 号 1201、1202、
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
租赁面积
序号 承租人 出租人 物业位置 租赁期限
（㎡）
1203 室
广州市创 广东省广州市天河区黄
4 发行人 智港投资 埔大道中路街 336 号第 26.00 2022.11.1-2024.10.31
有限公司 六层 6061 号
江苏省昆山市巴城镇学
昆山
5 昆山软件 院路 388 号研发楼二层 155.00 2021.7.1-2024.6.30
分公司
218 室
山东省济南市历下区千
信安
6 中创公司 佛山东路 41-1 号管理楼 252.81 2023.1.1-2025.12.31
公司
的东翼三层
山东省济南市历下区千
信安
7 中创公司 佛山东路 41-1 号开发楼 157.00 2023.5.31-2028.5.30
公司
的南翼一层一间办公室
（三）主要无形资产
1、商标
（1）注册商标
截至 2023 年 6 月 30 日，公司拥有 14 项注册商标，具体如下：
申请/ 注册
序号 商标样式 商标权人 有效期限 取得方式
注册号 类别
1 发行人 4209548 第9类 2026.12.20 原始取得
2 发行人 4209546 第9类 2026.12.20 原始取得
3 发行人 4325843 第9类 2027.4.20 原始取得
4 发行人 6656234 第9类 2030.5.20 原始取得
5 发行人 5352009 第9类 2029.5.20 受让取得
6 发行人 5352008 第 42 类 2030.6.13 受让取得
7 发行人 8199147 第9类 2031.4.13 受让取得
8 发行人 8220292 第 42 类 2031.4.27 受让取得
9 发行人 8298822 第9类 2031.5.13 受让取得
10 发行人 1638218 第9类 2031.9.20 受让取得
11 发行人 1638217 第9类 2031.9.20 受让取得
12 发行人 1675918 第 42 类 2031.11.27 受让取得
13 发行人 9158001 第9类 2032.3.6 受让取得
14 发行人 9305233 第 42 类 2032.4.20 受让取得
（2）授权使用注册商标
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
截至 2023 年 6 月 30 日，公司授权使用注册商标具体情况如下：
申请/
序号 许可人 商标样式 注册类别 有效期限 被许可人
注册号
1 中创公司 8844940 第9类 2031.11.27 发行人
2 中创公司 8844956 第 42 类 2024.4.20 发行人
2、专利
截至 2023 年 6 月 30 日，公司共拥有 144 项已获授权的专利，具体情况如下：
序 取得
专利名称 类型 专利号 申请日
号 方式
一种工作流系统数据处理方法、 发明 原始
1 ZL202210034499.2 2022.1.13
装置、设备及存储介质 专利 取得
一种 EJB 模块加载方法、装置、 发明 原始
2 ZL201910635848.4 2019.7.15
服务器及可读存储介质 专利 取得
一种多表批量数据同步方法、装 发明 原始
3 ZL201811333908.9 2018.11.9
置及设备 专利 取得
一种路网状态统计方法、装置和 发明 原始
4 ZL201811281473.8 2018.10.23
计算机可读存储介质 专利 取得
一种高速公路路网图的可视化方 发明 原始
5 ZL201811139059.3 2018.9.28
法及装置 专利 取得
一种跨云适配的微服务管理方 发明 原始
6 ZL201811080547.1 2018.9.17
法、装置和存储介质 专利 取得
基于数据分析的告警定位方法、 发明 原始
7 ZL201810825872.X 2018.7.25
装置、设备以及存储介质 专利 取得
一种表格传输的方法、系统及服 发明 原始
8 ZL201810513629.4 2018.5.25
务器 专利 取得
一种查询服务血缘关系信息的方 发明 原始
9 ZL201711091606.0 2017.11.8
法及装置 专利 取得
发明 原始
10 一种业务组建系统及方法 ZL201711049683.X 2017.10.31
专利 取得
一种低效率 SQL 语句的确定方法 发明 原始
11 ZL201710675591.6 2017.8.9
及装置 专利 取得
一种应用服务器的快照服务方法 发明 原始
12 ZL201710671253.5 2017.8.8
及装置 专利 取得
一种应用安全访问的设置方法及 发明 原始
13 ZL201710225115.4 2017.4.7
装置 专利 取得
一种企业服务总线的服务管理方 发明 原始
14 ZL201611226668.3 2016.12.27
法及装置 专利 取得
基于企业服务总线的数据传输调 发明 原始
15 ZL201611217919.1 2016.12.26
度方法、装置及服务器 专利 取得
发明 原始
16 一种分析模型创建方法和系统 ZL201610504808.2 2016.6.29
专利 取得
发明 原始
17 一种流程图仿真调试方法及装置 ZL201610290046.0 2016.5.4
专利 取得
18 一种性能检测方法及装置 发明 ZL201610242589.5 2016.4.19 原始
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
序 取得
专利名称 类型 专利号 申请日
号 方式
专利 取得
一种基于故障树的故障诊断方法 发明 原始
19 ZL201511030560.2 2015.12.31
和装置 专利 取得
基于 drools 的设备告警管理方法 发明 原始
20 ZL201511025826.4 2015.12.30
及装置 专利 取得
一种基于 Linux 虚拟文件系统的 发明 原始
21 ZL201511008557.0 2015.12.29
防篡改方法及系统 专利 取得
一种网站数据安全的告警方法及 发明 原始
22 ZL201510833355.3 2015.11.25
装置 专利 取得
发明 原始
23 一种信息集成方法和系统 ZL201410853241.0 2014.12.31
专利 取得
一种多个工作流系统间的协同方 发明 原始
24 ZL201410844082.8 2014.12.30
法及装置 专利 取得
一种 web 应用发布方法、应用发 发明 原始
25 ZL201410835575.5 2014.12.29
布服务器和 web 服务器 专利 取得
发明 原始
26 一种数据对账方法、装置和系统 ZL201410834649.3 2014.12.26
专利 取得
发明 原始
27 适配器组件 ZL201410836796.4 2014.12.26
专利 取得
一种 CSS 兼容性调优的方法及系 发明 原始
28 ZL201410777477.0 2014.12.15
统 专利 取得
发明 原始
29 一种应用服务器启动方法和系统 ZL201410376862.4 2014.8.1
专利 取得
发明 原始
30 一种防护规则生成方法及装置 ZL201310753750.1 2013.12.31
专利 取得
发明 原始
31 一种 Cookie 防篡改方法及装置 ZL201310711796.7 2013.12.20
专利 取得
发明 原始
32 一种路由生成方法及装置 ZL201310667281.1 2013.12.10
专利 取得
一种内核级的文件防护方法及系 发明 原始
33 ZL201310247868.7 2013.6.19
统 专利 取得
发明 原始
34 一种日志服务处理方法及装置 ZL201210583988.X 2012.12.30
专利 取得
数据处理方法、负载均衡器及云 发明 原始
35 ZL201210553369.6 2012.12.17
系统 专利 取得
一种组件部署方法、装置及安全 发明 原始
36 ZL201210529551.8 2012.12.10
框架 专利 取得
一种网络应用防火墙的方法和系 发明 原始
37 ZL201210516839.1 2012.12.5
统 专利 取得
一种物联网中间件性能测试系统 发明 原始
38 ZL201210494512.9 2012.11.21
和测试方法 专利 取得
发明 原始
39 一种信息传输方法、装置及系统 ZL201210418689.0 2012.10.26
专利 取得
发明 原始
40 一种文件传输方法及系统 ZL201210260325.4 2012.7.25
专利 取得
发明 原始
41 一种人员定位的方法及系统 ZL201210245985.5 2012.7.16
专利 取得
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
序 取得
专利名称 类型 专利号 申请日
号 方式
服务请求接入的方法及中心服务 发明 原始
42 ZL201210233693.X 2012.7.6
器 专利 取得
发明 原始
43 一种组件加载方法及系统 ZL201210191887.8 2012.6.11
专利 取得
一种基于主备机制的文件发布方 发明 原始
44 ZL201110459228.3 2011.12.31
法及系统 专利 取得
一种实现 Web 服务应用安全的方 发明 原始
45 ZL201110459036.2 2011.12.31
法及系统 专利 取得
发明 原始
46 一种应用程序监控装置及方法 ZL201110460117.4 2011.12.31
专利 取得
一种目录服务域间挂接的方法及 发明 原始
47 ZL201110435563.X 2011.12.22
系统 专利 取得
一种目录服务跨域数据解析方法 发明 原始
48 ZL201110433436.6 2011.12.21
及系统 专利 取得
一种目录服务数据检索方法及系 发明 原始
49 ZL201110427701.X 2011.12.19
统 专利 取得
发明 原始
50 一种 Tcp 重组方法及装置 ZL201110425695.4 2011.12.16
专利 取得
发明 原始
51 一种目录数据解析方法和系统 ZL201110390610.3 2011.11.30
专利 取得
发明 原始
52 一种软件运行状态评价方法 ZL201110308323.3 2011.10.12
专利 取得
发明 原始
53 实现同步传输数据的方法和系统 ZL201110129220.0 2011.5.18
专利 取得
一种应用于应用层的 web 入侵防 发明 原始
54 ZL201110117191.6 2011.5.6
御方法及系统 专利 取得
基于 OSGi 的服务转换方法和装 发明 原始
55 ZL201110086817.1 2011.4.7
置 专利 取得
一种 WebService 下访问会话数据 发明 原始
56 ZL201010209214.1 2010.6.25
处理方法及装置 专利 取得
基于内嵌的对响应内容进行缓存 发明 原始
57 ZL201010176084.6 2010.5.19
过滤的方法、装置及系统 专利 取得
一种实现多平台通信组件复用的 发明 原始
58 ZL200910216840.0 2009.12.31
方法及装置 专利 取得
发明 原始
59 一种通用业务监控方法 ZL200910256115.6 2009.12.29
专利 取得
一种网络容器及基于网络容器的 发明 原始
60 ZL200910261777.2 2009.12.29
程序调试方法 专利 取得
数据抽取、转换和加载方法、系 发明 原始
61 ZL200910261283.4 2009.12.28
统 专利 取得
Web 应用防火墙系统和基于该系 发明 原始
62 ZL200910261282.X 2009.12.28
统的应用方法 专利 取得
邮件处理组件配置信息的处理方 发明 原始
63 ZL200910249726.8 2009.12.1
法、装置及一种邮件系统 专利 取得
一种基于文件系统的消息中间件 发明 原始
64 ZL200910230963.X 2009.11.27
持久消息的存储方法 专利 取得
一种基于 Web 服务的 eclipse 插件 发明 原始
65 ZL200910230962.5 2009.11.27
存储及管理的方法 专利 取得
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
序 取得
专利名称 类型 专利号 申请日
号 方式
一种针对 Excel 文件的增量数据 发明 原始
66 ZL200910229625.4 2009.10.28
的 ETL 实现方法 专利 取得
一种基于 CORBA 接口方法自适 发明 原始
67 ZL200910229624.X 2009.10.28
应调用方法 专利 取得
一种 Eclipse 的属性页的动态生成 发明 原始
68 ZL200910018203.2 2009.8.25
方法及装置 专利 取得
发明 原始
69 远程配置技术 ZL200910015518.1 2009.5.13
专利 取得
支持多进程的嵌入式的树型数据 发明 原始
70 ZL200910015517.7 2009.5.13
库技术 专利 取得
充分体现“分级分权”的安全框 发明 原始
71 ZL200910015104.9 2009.5.7
架 专利 取得
发明 原始
72 多线程文件遍历技术 ZL200910020370.0 2009.4.23
专利 取得
一种自动生成从关系型数据库向
发明 受让
73 MongoDB 数据库数据迁移的代码 ZL201610454184.8 2016.6.21
专利 取得
的方法
一种基于执行索引和访问路径的 发明 受让
74 ZL201610158676.2 2016.3.21
堆区对象比较方法 专利 取得
一种面向应用服务的高可用部署 发明 受让
75 ZL201510138282.6 2015.3.26
实现方法 专利 取得
一种面向应用的 IaaS 层动态资源 发明 受让
76 ZL201510135990.4 2015.3.26
分配方法 专利 取得
云计算平台中快速部署和更新虚 发明 受让
77 ZL201510133806.2 2015.3.25
拟环境系统及其方法 专利 取得
一种国产环境下应用服务容灾装 发明 受让
78 ZL201310754096.6 2013.12.31
置和方法 专利 取得
发明 受让
79 日志处理方法及装置 ZL201310721991.8 2013.12.24
专利 取得
一种国产环境下 JVM 参数调整装 发明 受让
80 ZL201310693467.4 2013.12.17
置和方法 专利 取得
发明 受让
81 一种日志文件的生成方法及装置 ZL201310695510.0 2013.12.17
专利 取得
一种国产环境下服务器监测方法 发明 受让
82 ZL201310669832.8 2013.12.10
及装置 专利 取得
一种权限控制系统构建方法及装 发明 受让
83 ZL201310468353.X 2013.10.9
置 专利 取得
发明 受让
84 一种数据集成方法及装置 ZL201310303753.5 2013.7.18
专利 取得
一种支持软件动态更新的服务构 发明 受让
85 ZL201310290619.6 2013.7.11
件架构方法 专利 取得
OSGi 中应用资源加载委派反转机 发明 受让
86 ZL201310291411.6 2013.7.11
制的模块间资源加载方法 专利 取得
发明 受让
87 数据传输方法及系统 ZL201310145523.0 2013.4.24
专利 取得
一种传输控制协议粘包处理方法 发明 受让
88 ZL201210491483.0 2012.11.27
及装置 专利 取得
1-1-144
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
序 取得
专利名称 类型 专利号 申请日
号 方式
发明 受让
89 资源节点的监控方法及装置 ZL201210451554.4 2012.11.12
专利 取得
一个高效的 BPEL 服务动态更新 发明 受让
90 ZL201210389324.X 2012.10.15
方法 专利 取得
发明 受让
91 一种安全控制系统与方法 ZL201210376619.3 2012.9.29
专利 取得
一种构件间动态依赖关系的自动 发明 受让
92 ZL201210362752.3 2012.9.25
分析方法 专利 取得
一种基于 Java 虚拟机的延时动态 发明 受让
93 ZL201210346596.1 2012.9.19
对象更新方法 专利 取得
一种应用程序运行状态的检查方 发明 受让
94 ZL201210120562.0 2012.4.23
法和检查装置 专利 取得
发明 受让
95 单点登陆方法 ZL201110460189.9 2011.12.31
专利 取得
一种流程调用方法、系统及应用 发明 受让
96 ZL201110459045.1 2011.12.31
服务器 专利 取得
一种数据封装方法、系统、适配 发明 受让
97 ZL201110459162.8 2011.12.31
器及物联网中间件 专利 取得
一种配置管理资源库信息统计的 发明 受让
98 ZL201110456032.9 2011.12.30
方法与装置 专利 取得
一种应用服务器集群实现方法及 发明 受让
99 ZL201110450857.X 2011.12.29
系统 专利 取得
发明 受让
100 一种组件处理系统及方法 ZL201110448284.7 2011.12.28
专利 取得
发明 受让
101 一种数据传输方法 ZL201110438783.8 2011.12.23
专利 取得
发明 受让
102 一种 UDDI 业务扩展方法及系统 ZL201110438770.0 2011.12.23
专利 取得
发明 受让
103 一种数据传输方法及系统 ZL201110438746.7 2011.12.23
专利 取得
一种监狱无线定位报警系统及方 发明 受让
104 ZL201110414864.4 2011.12.13
法 专利 取得
一种应用服务器集群效率测试方 发明 受让
105 ZL201110388285.7 2011.11.29
法及系统 专利 取得
发明 受让
106 一种物联网信息服务方法及系统 ZL201110344076.2 2011.11.3
专利 取得
一种业务处理执行语言流程部署 发明 受让
107 ZL201110278491.2 2011.9.19
方法 专利 取得
一种实现 Web 容器扩展的方法及 发明 受让
108 ZL201110263973.0 2011.9.7
实现 Web 容器扩展的装置 专利 取得
一种多 Web 服务发布的方法及 发明 受让
109 ZL201110263971.1 2011.9.7
Web 服务装置 专利 取得
发明 受让
110 一种构件管理方法及系统 ZL201110264398.6 2011.9.7
专利 取得
发明 受让
111 一种区域位置判断方法及系统 ZL201110231512.5 2011.8.12
专利 取得
发明 受让
112 一种数据传输方法及设备 ZL201110213328.8 2011.7.28
专利 取得
1-1-145
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
序 取得
专利名称 类型 专利号 申请日
号 方式
一种配置管理和缺陷管理的集成 发明 受让
113 ZL201010603556.1 2010.12.23
方法及系统 专利 取得
发明 受让
114 一种云应用处理方法及系统 ZL201010603246.X 2010.12.23
专利 取得
发明 受让
115 基于动态模板的展示方法及系统 ZL201010588264.5 2010.12.14
专利 取得
发明 受让
116 一种权限管理方法及系统 ZL201010588055.0 2010.12.14
专利 取得
发明 受让
117 一种文件调度方法及系统 ZL201010561674.0 2010.11.26
专利 取得
一种应用服务器的优化方法及装 发明 受让
118 ZL201010549790.0 2010.11.18
置 专利 取得
一种基于字节码文件重构的 Java 发明 受让
119 ZL201010544102.1 2010.11.12
类在线更新方法 专利 取得
基于 ZooKeeper 技术的业务集群 发明 受让
120 ZL201010534706.8 2010.11.5
方法及系统 专利 取得
一种基于事务的构件在线演化方 发明 受让
121 ZL201010530576.0 2010.11.4
法 专利 取得
一种实现无结构化流程中分支动 发明 受让
122 ZL201010506079.7 2010.9.30
态合并的方法及装置 专利 取得
发明 受让
123 一种命令管理方法、装置及系统 ZL201010505144.4 2010.9.29
专利 取得
一种 XML 元数据对象化解析方法 发明 受让
124 ZL201010299093.4 2010.9.28
及系统 专利 取得
一种 WebService 可用性跟踪检测 发明 受让
125 ZL201010284167.7 2010.9.17
方法、装置及系统 专利 取得
一种字节码织入方法、装置及系 发明 受让
126 ZL201010284154.X 2010.9.17
统 专利 取得
发明 受让
127 基于 ETL 的多线程数据处理方法 ZL201010241787.2 2010.8.2
专利 取得
云资源池的 JEE 应用资源弹性调 发明 受让
128 ZL201010238329.3 2010.7.28
度方法、装置及系统 专利 取得
发明 受让
129 VxWorks 多任务同步与通信方法 ZL201010230519.0 2010.7.16
专利 取得
实现带有人工任务的自动流程的 发明 受让
130 ZL201010230266.7 2010.7.15
方法、装置及系统 专利 取得
工作流中间件的流程仿真方法、 发明 受让
131 ZL200910215589.6 2009.12.30
装置及系统 专利 取得
遵循 XPDL 规范工作流中间件实 发明 受让
132 ZL200910215590.9 2009.12.30
现服务编制的方法、装置 专利 取得
一种计算网格间引用关系的方法 发明 受让
133 ZL200910250678.4 2009.12.14
及装置 专利 取得
一种数据模板的动态生成方法和 发明 受让
134 ZL200910018391.9 2009.9.22
装置 专利 取得
一种多源数据引入数据模板的方 发明 受让
135 ZL200910016865.6 2009.7.22
法和装置 专利 取得
一种 ETC 门架系统预警方法、装 发明 原始
136 ZL202011208744.4 2020.11.03
置、设备及介质 专利 取得
1-1-146
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
序 取得
专利名称 类型 专利号 申请日
号 方式
一种应用数据分析方法、装置、 发明 原始
137 ZL202210063049.6 2022.01.20
设备及可读存储介质 专利 取得
Java 应用接口管理方法、系统、 发明 原始
138 ZL202011338296.X 2020.11.25
装置及计算机可读存储介质 专利 取得
一种流程活动异步运行方法、装 发明 原始
139 ZL201811109557.3 2018.09.21
置、设备及存储介质 专利 取得
一种 URI 路径资源的匹配方法及 发明 原始
140 ZL20180790283.2 2018.07.18
系统 专利 取得
一种网络拓扑结构生成方法、装 发明 原始
141 ZL202010489668.2 2020.06.02
置、设备及介质 专利 取得
一种 JSP 编译方法、装置、设备 发明 原始
142 ZL201910729921.4 2019.8.8
及存储介质 专利 取得
一种车流量预测方法、装置、设 发明 原始
143 ZL202110857954.4 2021.7.28
备及可读存储介质 专利 取得
终端间网络连接状态的检测方 发明 原始
144 ZL202111300322.4 2021.11.4
法、装置、设备及存储介质 专利 取得
3、软件著作权
截至 2023 年 6 月 30 日，发行人及其子公司共拥有 194 项软件著作权，具体
情况如下：
序 首次发表 取得
名称 著作权人 登记号 登记日期
号 日期 方式
中创云消息队列软件[简
2022SR0 原始
1 称：InforSuite 发行人 未发表 2022.5.20
609928 取得
ActiveMQ]V5.16
中创分布式消息中间件软
2022SR0 原始
2 件[简称：InforSuite 发行人 未发表 2022.5.20
609929 取得
Kafka]V3.0
中创分布式消息队列软件
2022SR0 原始
3 [简称：InforSuite 发行人 未发表 2022.5.20
609930 取得
RabbitMQ]V4.0
中创分布式数据缓存中间
2022SR0 原始
4 件软件[简称：InforSuite 发行人 2022.4.22 2022.5.20
609933 取得
RDS]V2.0
中创元穹大数据智能分析
2022SR0 原始
5 平台软件[简称： 发行人 2022.4.20 2022.5.24
632998 取得
DataDome]V2.0
中创高速公路跨区域车辆
防疫监测系统软件[简称： 2022SR0 原始
6 发行人 2022.4.8 2022.6.2
中创跨区域车辆防疫监测 689562 取得
系统]V1.0
中创极光数字孪生平台软 2022SR0 原始
7 发行人 2022.4.7 2022.6.9
件[简称：AuroraDTP]V2.0 722838 取得
智能服务适配编排软件软 2022SR0 原始
8 发行人 2022.2.22 2022.4.19
件 V1.0 486693 取得
1-1-147
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
序 首次发表 取得
名称 著作权人 登记号 登记日期
号 日期 方式
中创动力环境统一监管平
2022SR0 原始
9 台软件[简称： 发行人 2022.2.18 2022.4.7
439805 取得
PE-UMP]V2.0
中创资产统一监管平台软 2022SR0 原始
10 发行人 2022.2.18 2022.5.24
件[简称：Asset-UMP]V2.0 633650 取得
中创万象数字资产管理平
2022SR0 原始
11 台软件[简称： 发行人 2022.2.15 2022.4.14
469588 取得
ALLinDAMP]V2.0
中创业务信息和电子文件
2022SR0 原始
12 交换系统软件[简称：中创 发行人 2022.1.21 2022.3.31
419747 取得
交换系统]V2.2
中创流程统一监管平台软 2022SR0 原始
13 发行人 2022.1.20 2022.5.24
件[简称：Flow-UMP]V2.0 633704 取得
2022SR0 原始
14 中创桌面消息平台 V1.0 发行人 2022.1.15 2022.2.25
281529 取得
中创天枢数据治理平台软 2022SR0 原始
15 发行人 2021.12.29 2022.4.14
件[简称：DubheDGP]V2.0 466132 取得
文件流转微平台[简称：文 2022SR0 原始
16 发行人 2021.12.16 2022.2.16
件流转]V1.0 239121 取得
中创应用性能监控软件[简 2022SR0 原始
17 发行人 2021.12.8 2022.1.20
称：InforSuite APM]V1.0 131200 取得
中创高速公路站级收费监
2022SR0 原始
18 控软件[简称：中创站级收 发行人 2021.12.8 2022.6.2
689697 取得
费监控软件]V1.0
中创高速公路日志分析平
2022SR0 原始
19 台软件[简称：中创日志分 发行人 2021.12.8 2022.6.9
722912 取得
析平台]V1.0
中创应用服务器软件[简 2021SR1 原始
20 发行人 2021.11.23 2021.12.1
称：InforSuite AS]V10.3 969813 取得
中创 IT 服务统一监管平台 2022SR0 原始
21 发行人 2021.10.21 2022.3.2
软件[简称：ITS-UMP]V2.0 299296 取得
中创物联网统一监管平台 2022SR0 原始
22 发行人 2021.10.19 2022.1.4
[简称：IOT UMP]V2.1 002415 取得
中创负载均衡软件[简称： 2021SR1 原始
23 发行人 2021.9.30 2021.12.3
InforSuite LB]V2.0 994842 取得
中创消息中间件软件[简 2021SR1 原始
24 发行人 2021.8.2 2021.10.14
称：InforSuite MQ]V11.0 509330 取得
中创防篡改软件[简称： 2021SR1 原始
25 发行人 2021.5.20 2021.8.10
InforGuard WS]V9.0 180475 取得
中创消息中间件软件[简 2021SR0 原始
26 发行人 2021.5.14 2021.6.22
称：InforSuite MQ]V10.0 931464 取得
2021SR0 原始
27 中创 PaaS 平台软件 V2.1 发行人 2021.4.23 2021.5.31
803965 取得
中创日志统一监管平台软 2022SR0 原始
28 发行人 2021.1.8 2022.3.2
件[简称：Log-UMP]V2.0 299297 取得
中创应用服务器软件（嵌入
2021SR0 原始
29 式版本）[简称：IAS 发行人 2020.12.31 2021.1.20
110939 取得
（Embedded）]V10.0
1-1-148
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
序 首次发表 取得
名称 著作权人 登记号 登记日期
号 日期 方式
中创微服务管理平台软件 2020SR1 原始
30 发行人 2020.12.3 2020.12.11
V2.0 799590 取得
中创统一监管平台软件桌
2020SR1 原始
31 面客户端软件[简称：UMP 发行人 2020.9.22 2020.11.24
637877 取得
TerminalAgent]V2.1
中创涉密专用运维管理系
统（涉密专用计算平台版）
2020SR1 原始
32 服务器客户端软件[简称： 发行人 2020.9.3 2020.11.24
637878 取得
中创运维管理系统服务器
客户端软件]V1.0
中创统一监管平台软件服
2020SR1 原始
33 务器客户端软件[简称： 发行人 2020.9.3 2020.12.7
751494 取得
UMP ServerAgent]V2.1
中创涉密专用运维管理系
统（涉密专用计算平台版）
2020SR1 原始
34 桌面客户端软件[简称：中 发行人 2020.8.28 2020.12.7
751876 取得
创运维管理系统桌面客户
端软件]V1.0
中创互联网资源安全防护
2021SR1 原始
35 平台[简称：InforGuard 发行人 2020.8.6 2021.10.28
588269 取得
IRSP]V2.0
中创业务流程平台软件[简 2020SR0 原始
36 发行人 2020.7.30 2020.8.27
称：InforSuite Flow]V10.0 994473 取得
中创信息化管理决策辅助
2022SR0 原始
37 系统[简称：项目管理平 发行人 2020.4.10 2022.4.27
529744 取得
台]V1.0
中创应用服务器软件[简 2020SR0 原始
38 发行人 2020.1.15 2020.2.12
称：InforSuite AS]V10.2 132465 取得
中创涉密专用运维管理系
统（涉密专用计算平台版） 2020SR0 原始
39 发行人 2019.12.18 2020.3.25
[简称：中创涉密专用运维 289835 取得
管理系统]V1.0
中创运维监管系统（SM 专
2019SR1 原始
40 用计算平台版）[简称：中 发行人 2019.12.3 2019.12.20
404434 取得
创运维监管系统]V1.0
中创 PaaS 平台软件[简称： 2019SR1 原始
41 发行人 2019.10.11 2019.10.31
InforSuite PaaS]V2.0 104750 取得
中创 loong 智慧平台系统 2019SR0 原始
42 发行人 2019.3.26 2019.4.20
V4.0 363148 取得
中创应用服务器软件轻量
2019SR1 原始
43 版[简称：InforSuite AS 发行人 2019.3.11 2019.11.12
140686 取得
Micro] V10
中创业务信息和电子文件
交换客户端系统软件[简 2019SR1 原始
44 发行人 2019.1.21 2019.12.26
称：中创交换客户端系 441199 取得
统]V2.1
中创面向物联网环境监控 2019SR1 原始
45 发行人 2019.1.15 2019.11.29
的智能化中间件平台软件 235257 取得
1-1-149
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
序 首次发表 取得
名称 著作权人 登记号 登记日期
号 日期 方式
[中创物联网监管平台软
件]V1.0
中创新一代 loong 智慧平台 2019SR1 原始
46 发行人 2019.1.4 2019.11.29
系统 V1.0 235172 取得
中创业务流程平台软件[简 2019SR0 原始
47 发行人 2018.12.20 2019.5.15
称：InforSuite Flow]V9.2 468441 取得
中创统一监管平台软件[简 2018SR9 原始
48 发行人 2018.9.25 2018.11.21
称：InforGuard UMP]V2.2 30347 取得
中创消息中间件软件[简 2018SR9 原始
49 发行人 2018.8.28 2018.11.21
称：InforSuite MQ]V9.2 30342 取得
中创数据可视化大屏软件 2018SR8 原始
50 发行人 2018.5.31 2018.10.15
[简称：ALLV]V2.0 20217 取得
中创应用服务器软件[简 2018SR5 原始
51 发行人 2018.5.30 2018.7.26
称：InforSuite AS]V10.1 88320 取得
中创企业服务总线软件[简 2018SR9 原始
52 发行人 2018.5.30 2018.11.21
称：InforSuite ESB]V9.3 29853 取得
中创 loong 智慧平台系统 2018SR5 原始
53 发行人 2018.5.25 2018.7.26
V3.0 88362 取得
中创 InforGuard 新一代防
篡改系统软件[简称： 2018SR5 原始
54 发行人 2018.4.27 2018.7.25
InforGuard New Generation 81874 取得
WebShield]V5.7
中创 ESB 平台软件[简称： 原始
2018SR4
55 InforSuite ESB 发行人 2018.4.10 2018.6.7
29227 取得
Platform]V9.1
中创 PaaS 平台软件[简称： 2018SR4 原始
56 发行人 2018.4.5 2018.6.7
InforSuite PaaS]V1.0 29205 取得
中创业务信息和电子文件
2018SR2 原始
57 交换站系统软件[简称：中 发行人 2018.1.11 2018.4.28
94740 取得
创交换站系统]V2.1
中创业务信息和电子文件
2018SR2 原始
58 交换中心系统软件[简称： 发行人 2018.1.11 2018.5.2
95892 取得
中创交换中心系统]V2.1
中创业务信息和电子文件
2018SR2 原始
59 交换箱系统软件[简称：中 发行人 2018.1.11 2018.5.2
95875 取得
创交换箱系统]V2.1
中创 ETL 工具软件[简称： 2017SR6 原始
60 发行人 2017.10.20 2017.11.17
InforSuite ETL]V9.1 32498 取得
中创应用服务器软件[简 2017SR5 原始
61 发行人 2017.7.10 2017.9.19
称：InforSuite AS]V10.0 27392 取得
中创负载均衡软件[简称： 2017SR5 原始
62 发行人 2017.7.10 2017.9.19
InforSuite LB]V1.0 27844 取得
中创高速公路联网收费运
2017SR4 原始
63 营监测平台软件[简称： 发行人 2017.6.15 2017.8.22
61445 取得
InforGuard UMP-G]V2.0
中创企业服务总线软件[简 2016SR3 原始
64 发行人 2016.9.30 2016.12.20
称：InforSuite ESB] V9.2 83189 取得
2016SR3
65 中创消息中间件软件[简 发行人 2016.9.15 2016.12.21 原始
83699
1-1-150
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
序 首次发表 取得
名称 著作权人 登记号 登记日期
号 日期 方式
称：InforSuite MQ]V9.1 取得
中创业务流程平台软件[简 2017SR3 原始
66 发行人 2016.8.18 2017.6.26
称：InforSuite Flow]V8.3 10489 取得
中创业务信息和电子文件
2016SR3 原始
67 交换系统软件[简称：中创 发行人 2016.8.10 2016.12.2
50310 取得
交换系统]V2.0
中创工作流中间件软件[简 2016SR3 原始
68 发行人 2016.8.10 2016.12.20
称：InforSuite Flow]V9.2 83191 取得
中创数据传输平台软件[简 2016SR3 原始
69 发行人 2016.7.11 2016.11.9
称：InforSuite DTP]V2.0 24238 取得
中创统一监管平台软件[简 2016SR3 原始
70 发行人 2016.6.28 2016.12.21
称：InforGuard UMP]V2.1 83695 取得
中创应用服务器软件[简 2016SR3 原始
71 发行人 2016.6.28 2016.12.21
称：InforSuite AS]V9.3 84648 取得
中创网页防护系统软件[简
2016SR3 原始
72 称：InforGuard Webpage 发行人 2016.2.3 2016.12.21
83688 取得
Protect System]V5.3
中创统一监管平台软件[简 2015SR1 原始
73 发行人 2015.3.20 2015.9.8
称：InforGuard UMP]V2.0 73983 取得
中创网站内容防护系统软
2015SR1 原始
74 件[简称：InforGuard 发行人 2015.2.3 2015.7.1
21138 取得
WebsiteShield]V5.3
中创政府网站内容安全防
2015SR1 原始
75 护系统[简称：InforGuard 发行人 2015.2.3 2015.7.27
43831 取得
WebContent Shield] V5.3
中创 Web 应用防火墙系统
2014SR1 原始
76 软件[简称：InforGuard 发行人 2014.9.29 2014.12.10
91951 取得
WebWall]V3.4
中创网页防篡改系统软件
2014SR1 原始
77 [简称：InforGuard 发行人 2014.9.26 2014.12.10
91960 取得
WebShield]V5.6
中创企业应用门户软件[简 2014SR1 原始
78 发行人 2014.9.26 2014.12.10
称：Loong Xportal]V6.1 92322 取得
中创应用服务器软件[简 2014SR1 原始
79 发行人 2014.9.22 2014.12.10
称：InforSuite AS]V9.2 92269 取得
中创业务流程管理平台软 2014SR1 原始
80 发行人 2014.9.9 2014.12.10
件[简称：Loong BPM]V9.1 92270 取得
中创统一威胁监管平台软
2014SR1 原始
81 件[简称：InforGuard 发行人 2014.7.4 2014.7.29
07675 取得
UTMP]V8.0
中创企业服务总线软件[简 2014SR0 原始
82 发行人 2014.5.20 2014.7.10
称：InforSuite ESB]V9.1 94882 取得
中创数据交换管理平台软 2014SR0 原始
83 发行人 2014.4.7 2014.6.17
件[简称：Loong DIP]V8.0 79076 取得
面向公共环境的网构化软
2015SR1 原始
84 件开发和运行管理平台 发行人 2014.3.10 2015.8.3
48961 取得
V1.0
85 中创应用服务器软件[简 发行人 2014SR0 2014.1.24 2014.2.25 原始
1-1-151
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
序 首次发表 取得
名称 著作权人 登记号 登记日期
号 日期 方式
称：InforSuite AS]V9.1 22147 取得
中创软件移动终端管理系
2014SR0 原始
86 统软件[简称：InforGuard 发行人 2014.1.20 2014.4.29
51650 取得
MB]V1.0
中创数据交换中间件软件 2014SR0 原始
87 发行人 2014.1.17 2014.3.11
[简称：InforSuite SIB]V8.2 28956 取得
中创 InforGuard WEB 应用
2014SR1 原始
88 防攻击系统软件[简称： 发行人 2014.1.6 2014.9.11
36753 取得
InforGuard WebArmor]V5.3
中创消息中间件软件[简 2013SR1 原始
89 发行人 2013.9.29 2013.11.27
称：InforSuite MQ]V9.0 33659 取得
中创软件物联网应用中间
2013SR1 原始
90 件软件[简称：Loong 发行人 2013.9.8 2013.12.17
48034 取得
IOT]V7.0
中创业务流程管理平台软 2013SR1 原始
91 发行人 2013.8.8 2013.12.17
件[简称：Loong BPM]V9.0 47954 取得
中创软件企业服务总线软 2013SR0 原始
92 发行人 2013.7.5 2013.7.25
件 Loong ESB V9.0 73597 取得
中创企业应用门户软件[简 2013SR1 原始
93 发行人 2013.6.3 2013.12.17
称：Loong Xportal]V6.0 47801 取得
中创软件一体化运维支撑 2013SR0 原始
94 发行人 2013.5.15 2013.6.6
平台软件 V1.0 55460 取得
中创软件工作流工具软件 2012SR0 原始
95 发行人 2012.8.20 2012.8.29
[简称：工作流工具]V2.20 80245 取得
中创软件 InforGuard 大数
据文件防护系统软件[简 2012SR1 原始
96 发行人 2012.8.20 2012.11.10
称：InforGuard BigData File 07492 取得
Shield]V5.0
中创软件 InforGuard 云安
2012SR1 原始
97 全服务平台系统软件[简 发行人 2012.7.15 2012.11.10
07750 取得
称：InforGuard CSSP]V3.0
中创软件数据库审计系统
2012SR0 原始
98 软件[简称：InforGuard 发行人 2011.11.22 2012.4.19
30654 取得
DBAudit]V3.1.0
中创软件消息交换中间件
2012SR0 原始
99 软件[简称：InforSuite 发行人 2011.11.14 2012.7.20
66045 取得
MQ]V5.1
中创软件医院防统方系统
2011SR0 原始
100 软件[简称：InforGuard 发行人 2011.8.15 2011.9.10
65419 取得
DBAudit]V3.0
中创软件网络审计系统[简
2012SR0 原始
101 称：InforGuard 发行人 2011.8.6 2012.4.12
28503 取得
NBAudit]V1.0
中创软件网页防篡改系统
2011SR0 原始
102 软件[简称：InforGuard 发行人 2011.2.12 2011.5.31
33363 取得
WebShield]V5.3
中创中间件系统运行监控 2010SR0 原始
103 发行人 2010.5.10 2010.7.8
分析软件 V1.0 33084 取得
1-1-152
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
序 首次发表 取得
名称 著作权人 登记号 登记日期
号 日期 方式
中创中间件剧情运行软件 2010SR0 原始
104 发行人 2010.5.8 2010.9.14
V1.0 48154 取得
中创中间件剧情监控软件 2010SR0 原始
105 发行人 2010.5.6 2010.9.13
V1.0 48105 取得
中创中间件监控需求建模 2010SR0 原始
106 发行人 2010.3.8 2010.5.5
软件 V1.0 20159 取得
中创中间件监控展示软件 2010SR0 原始
107 发行人 2010.3.8 2010.5.6
V1.0 20434 取得
中创中间件监控探针生成 2010SR0 原始
108 发行人 2010.3.8 2010.5.22
软件 V1.0 24233 取得
中创中间件监控探针注入 2010SR0 原始
109 发行人 2010.3.8 2010.5.6
软件 V1.0 20470 取得
中创中间件源代码分析软 2010SR0 原始
110 发行人 2010.3.8 2010.5.6
件 V1.0 20443 取得
中创中间件可视化剧情编 2010SR0 原始
111 发行人 2010.3.8 2010.9.15
辑软件 V1.0 48623 取得
中创软件智能入侵检测系
2013SR1 受让
112 统软件[简称：InforGuard 发行人 2013.9.3 2013.12.25
57163 取得
WebIDS] V1.0
中创软件 Web 应用防火墙
2013SR1 受让
113 系统软件[简称：InforGuard 发行人 2013.8.19 2013.12.25
57676 取得
WebWall] V3.3
中创 loong 智慧平台系统 2013SR1 受让
114 发行人 2013.5.21 2013.12.25
V2.0 57175 取得
中创软件评级构件软件[简 2013SR1 受让
115 发行人 2013.3.28 2013.12.30
称：xcom-emethod]V2.0 62302 取得
中创软件应用服务器软件
2013SR1 受让
116 [简称：Loong Application 发行人 2013.3.12 2013.12.30
62332 取得
Server] V9.0
中创软件额度管理构件软
2013SR1 受让
117 件[简称： 发行人 2013.3.6 2013.12.30
62324 取得
xcom-account]V2.0
中创工作流中间件软件[简 2013SR1 受让
118 发行人 2012.5.18 2013.12.25
称：InforSuite Flow]V8.2 57638 取得
中创 loong 智慧平台系统 2013SR1 受让
119 发行人 2012.5.18 2013.12.25
V1.0 57183 取得
中创软件应用服务器软件
2013SR1 受让
120 [简称：InforSuite 发行人 2012.2.6 2013.12.30
62349 取得
Application Server] V8.3
中创软件服务集成总线软
2013SR1 受让
121 件[简称：InforSuite Service 发行人 2011.10.12 2013.12.25
57152 取得
Integration Bus] V8.0
中创软件工作流服务平台
2013SR1 受让
122 软件[简称：InforSuite Flow 发行人 2011.10.11 2013.12.25
57172 取得
Server] V8.0
中创软件面向服务设施软
2013SR1 受让
123 件[简称：InforSuite SOA 发行人 2011.10.10 2013.12.25
57681 取得
Infrastructure] V8.0
1-1-153
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
序 首次发表 取得
名称 著作权人 登记号 登记日期
号 日期 方式
中创软件信息安全监管平
2013SR1 受让
124 台系统[简称：InforGuard 发行人 2011.5.16 2013.12.25
57205 取得
CCMP] V7.0
中创软件物联网应用中间
2013SR1 受让
125 件软件[简称：InforSuite 发行人 2011.4.10 2013.12.30
62366 取得
IOT EdgeServer]V6.0
中创软件白盒测试工具软 2013SR1 受让
126 发行人 2010.11.16 2013.12.30
件[简称：PolyFlow] V2.0 62304 取得
中创软件 RFID 应用中间件
2013SR1 受让
127 软件[简称 InforSuite RFID 发行人 2010.9.20 2013.12.30
62381 取得
EdgeServer]V1.0
基于 OSGi 的服务支撑平台 2013SR1 受让
128 发行人 2010.7.12 2013.12.30
系统软件 V1.0 62347 取得
中创软件应用服务器软件
2013SR1 受让
129 [简称：InforSuite 发行人 2010.3.19 2013.12.30
62385 取得
Application Server] V8.0
中创基于 OSGi 的部署框架
2013SR1 受让
130 软件[简称：Loong 发行人 2010.3.12 2013.12.30
62315 取得
Deployment]V1.0
中创基于 OSGi 的命令框架
2013SR1 受让
131 软件[简称：Loong 发行人 2010.3.12 2013.12.30
62474 取得
Command Framework]V1.0
中创基于 OSGi 的配置管理
2013SR1 受让
132 服务软件[简称：Loong 发行人 2010.3.12 2013.12.30
62372 取得
Configadmin]V1.0
中创基于 OSGi 的声明式服
2013SR1 受让
133 务容器软件[简称：Loong 发行人 2010.3.12 2013.12.30
62374 取得
Declarative Service] V1.0
中创基于 OSGi 的微内核集
2013SR1 受让
134 成框架软件[简称：Loong 发行人 2010.3.12 2013.12.30
62361 取得
MicroKernel]V1.0
中创基于 OSGi 的一体化管
2013SR1 受让
135 理框架软件[简称：Loong 发行人 2010.3.12 2013.12.30
62297 取得
WebConsole]V1.0
中创软件统一威胁监管平
台软件 [简称：InforGuard 2013SR1 受让
136 发行人 2010.1.22 2013.12.25
Unified Threat Monitor 57151 取得
Platform] V7.0
中创软件内容管理软件[简 2013SR1 受让
137 发行人 2009.12.25 2013.12.30
称：Trusite CMS] V2.0 62311 取得
中创软件协同开发平台持
2013SR1 受让
138 续集成管理软件[简称： 发行人 2009.12.25 2013.12.30
62319 取得
Trustie Forge Builder] V2.0
中创软件协同开发平台即
2013SR1 受让
139 时消息软件[简称：Trustie 发行人 2009.12.25 2013.12.30
62313 取得
Forge Talker] V2.0
中创软件协同开发平台维
2013SR1 受让
140 客创编软件[简称：Trustie 发行人 2009.12.25 2013.12.30
62308 取得
Forge Wiker] V2.0
1-1-154
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
序 首次发表 取得
名称 著作权人 登记号 登记日期
号 日期 方式
中创软件协同开发平台系
2013SR1 受让
141 统管理软件[简称：Trustie 发行人 2009.12.25 2013.12.30
62339 取得
Forge Sysmanager] V2.0
中创软件协同开发平台邮
2013SR1 受让
142 件列表管理软件[简称： 发行人 2009.12.25 2013.12.30
62334 取得
Trustie Forge Maillist] V2.0
中创软件协同开发平台个
人空间管理软件[简称： 2013SR1 受让
143 发行人 2009.12.25 2013.12.30
Trustie Forge PersonSpace] 62328 取得
V2.0
中创软件协同开发平台缺
2013SR1 受让
144 陷管理软件[简称：Trustie 发行人 2009.12.25 2013.12.30
62322 取得
Forge Tracker]V2.0
中创软件协同开发平台源
2013SR1 受让
145 代码管理软件[简称： 发行人 2009.12.25 2013.12.30
62355 取得
Trustie Forge SCM] V2.0
中创软件协同开发平台计
2013SR1 受让
146 划管理软件[简称：Trustie 发行人 2009.12.15 2013.12.30
62377 取得
Forge Planner] V2.0
中创软件 Web 应用防火墙
2013SR1 受让
147 系统软件[简称：InforGuard 发行人 2009.11.19 2013.12.25
57680 取得
WebWall] V3.0
中创中间件云件平台系统
2013SR1 受让
148 [简称：InforSuite 发行人 2009.10.31 2013.12.30
62300 取得
Cloudware]V1.0
中创软件报表服务平台软
2013SR1 受让
149 件 InforSuite Report Server 发行人 2009.5.21 2013.12.25
57663 取得
[简称：IRS] V6.0
中创软件工作流服务平台
2013SR1 受让
150 软件 InforSuite Flow Server 发行人 2009.5.14 2013.12.25
57217 取得
[简称：IFS] V6.0
中创软件服务集成总线软
件 InforSuite Service 2013SR1 受让
151 发行人 2009.3.25 2013.12.25
Integration Bus [简称：ISIB] 57209 取得
V6.0
中创软件可视化集成器软
2013SR1 受让
152 件 InforIntegrator [简称： 发行人 2009.3.25 2013.12.25
57660 取得
InforIntegrator] V3.2
中创软件应用服务器软件
（InforSuite Application 2013SR1 受让
153 发行人 2009.3.16 2013.12.30
Server）[简称：InforSuite 62293 取得
AS] V6.0
中创软件面向服务设施软
件 InforSuite SOA
2013SR1 受让
154 Infrastructure [简称： 发行人 2009.2.16 2013.12.25
57141 取得
InforSuite SOA
Infrastructure（ISOI）] V6.0
中创软件嵌入式环境分布 2013SR1 受让
155 发行人 2009.1.30 2013.12.30
对象中间件软件 InforBus 62284 取得
1-1-155
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
序 首次发表 取得
名称 著作权人 登记号 登记日期
号 日期 方式
（Emb）[简称：InforBus
（Emb）]V5.0
中创软件表单工具软件
2013SR1 受让
156 InforEye [简称：InforEye] 发行人 2008.12.30 2013.12.25
57115 取得
V5.0
中创软件网页防篡改系统
2013SR1 受让
157 软件[简称：InforGuard 发行人 2008.12.12 2013.12.25
57126 取得
Webshield] V5.2
中创软件企业级安全威胁
综合监管中间件软件 2013SR1 受让
158 发行人 2008.6.5 2013.12.30
（InforMonitor）[简称： 62394 取得
InforMonitor] V2.0
中创软件应用服务器软件
（InforSuite Application 2013SR1 受让
159 发行人 2008.2.1 2013.12.30
Server）[简称：InforSuite 62368 取得
AS] V5.0
中创软件工作流服务器软
2013SR1 受让
160 件（InforSuite Flow Server） 发行人 2008.2.1 2013.12.25
57106 取得
[简称：InforSuite FS]V5.0
中创软件报表服务器软件
2013SR1 受让
161 （InforSuite Report Server） 发行人 2008.2.1 2013.12.25
57648 取得
[简称：InforSuite RS] V5.0
中创软件服务集成总线软
件 InforSuite Service 2013SR1 受让
162 发行人 2008.2.1 2013.12.30
Integration Bus [简称： 62389 取得
InforSuite SIB] V3.0
中创软件面向服务设施软
件（InforSuite SOA 2013SR1 受让
163 发行人 2008.2.1 2013.12.25
Infrastructure）[简称：ISOI] 57133 取得
V5.0
中创软件 SOA 基础设施软
2013SR1 受让
164 件 InforSuite[简称： 发行人 2008.2.1 2013.12.25
57671 取得
InforSuite] V5.0
中创嵌入式分布对象中间
件软件 InforBus embed 2013SR1 受让
165 发行人 2007.10.25 2013.12.30
edition[简称：InforBUS 62364 取得
（Emb）] V1.0
中创软件长报文可靠传输
2013SR1 受让
166 服务软件 InforRTS [简称： 发行人 2007.9.28 2013.12.30
62343 取得
InforRTS] V3.0.0
中创软件电力信息整合及
2013SR1 受让
167 辅助决策支持系统软件 发行人 2007.2.28 2013.12.25
57669 取得
V1.0
中创软件工作流中间件软
2013SR1 受让
168 件 InforFlow [简称： 发行人 2006.12.25 2013.12.25
57655 取得
InforFlow]V3.0.0
中创软件企业应用集中中
2013SR1 受让
169 间件软件 InforEAI [简称： 发行人 2006.12.1 2013.12.25
57652 取得
InforEAI]V2.5.0
1-1-156
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
序 首次发表 取得
名称 著作权人 登记号 登记日期
号 日期 方式
中创软件智能航班信息显 2013SR1 受让
170 发行人 2006.11.1 2013.12.25
示系统软件 V1.0 57641 取得
中创软件消息中间件软件
2013SR1 受让
171 InforBus/Q [简称： 发行人 2006.10.10 2013.12.25
57666 取得
InforBus/Q]V2.6
中创软件报表系统中间件
2013SR1 受让
172 软件 InforReport [简称： 发行人 2006.9.20 2013.12.25
57675 取得
InforReport]V4.0.0
中创软件企业级门户中间
2013SR1 受让
173 件软件 InforPortal [简称： 发行人 2006.7.31 2013.12.25
57659 取得
InforPortal]V2.0.0
中创企业级安全中间件软
2013SR1 受让
174 件 InforBus[简称：InforBus] 发行人 2006.6.1 2013.12.30
62358 取得
V6.0
中创软件单点登录中间件
2013SR1 受让
175 软件 InforSSO [简称： 发行人 2006.5.30 2013.12.25
57673 取得
InforSSO]V2.0.0
中创软件机场生产管理系 2013SR1 受让
176 发行人 2006.4.30 2013.12.25
统软件 V1.0 57678 取得
中创分布式对象中间件
2013SR1 受让
177 InforBus[简称：InforBus] 发行人 2005.6.1 2013.12.30
62400 取得
V5.0
中创软件网页防篡改系统
2013SR1 受让
178 InforGuard [简称： 发行人 2005.5.1 2013.12.25
57631 取得
InforGuard] V3.0
中创企业级应用服务器软
2013SR1 受让
179 件 InforWeb [简称： 发行人 2005.4.10 2013.12.30
62353 取得
InforWeb]V3.0.0
中创消息代理中间件软件 2013SR1 受让
180 发行人 2004.7.1 2013.12.25
[简称：InforBroker]V2.0 57646 取得
中创可视化集成器软件 2013SR1 受让
181 发行人 2004.7.1 2013.12.25
[简称：InforIntegrator]V1.1 57635 取得
中创防篡改软件[简称： 2021SR1 原始
182 信安公司 2021.5.25 2021.8.17
InforGuard WS]V9.0.1 218824 取得
中创数据集成平台软件[简 2017SR5 原始
183 信安公司 2017.7.5 2017.10.17
称：InforSuite DIP]V2.0 71849 取得
中创业务流程平台软件[简 2022SR0 原始
184 发行人 2022.7.6 2022.7.27
称：InforSuite Flow]V10.1 972980 取得
中创边缘云平台软件[简
2022SR0 原始
185 称：InforSuite 发行人 2022.7.5 2022.7.27
972979 取得
EdgeCloud]V2.0
中创应用服务器软件（国防
2022SR0 原始
186 版）[简称：InforSuite AS（国 发行人 2022.5.25 2022.7.20
950237 取得
防版）]V10.0
强基手机管控平台[简称： 2022SR1 原始
187 发行人 未发表 2022.9.29
强基管控]V1.0 384700 取得
中创云收费智能管控平台
2022SR1 原始
188 软件[简称：云收费管 发行人 2022.8.25 2022.10.24
405104 取得
控]V2.0
1-1-157
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
序 首次发表 取得
名称 著作权人 登记号 登记日期
号 日期 方式
中创易成低代码平台软件 2023SR0 原始
189 发行人 2022.10.31 2023.2.14
[简称:InforSuite LCP]V2.0 241769 取得
文件流转微平台 2023SR0 原始
190 发行人 2022.12.30 2023.2.27
[简称:文件流转]V2.0 280721 取得
中创 WEB 应用防火墙软件
2023SR0 原始
191 [简称：InforGuard 发行人 2023.2.14 2023.4.12
465162 取得
WebWall]V4.0
中创应用服务器软件（容器
2023SR0 原始
192 版）[简称：InforSuite AS 发行人 2023.3.28 2023.5.19
553458 取得
Container]V10.0
中创高吞吐消息中间件软
2023SR0 原始
193 件[简 发行人 2023.5.6 2023.6.16
680266 取得
称:InforSuiteHTMQ]V2.0
中创高性能消息队列软件
2023SR0 原始
194 [简称:InforSuite 发行人 2023.2.28 2023.6.16
680267 取得
HCMQ]V2.0
4、作品著作权
截至 2023 年 6 月 30 日，公司共拥有 1 项作品著作权，具体情况如下：
首次发表
序号 作品名称 著作权人 登记号 登记日期
日期
中创统一监
1 发行人 国作登字-2018-L-00518325 2015.9.15 2018.3.30
管平台界面
5、域名
序号 域名 权利人 注册日期 到期日期
1 inforsuite.cn 发行人 2008.8.29 2025.8.29
2 inforsuite.com 发行人 2008.8.29 2025.8.29
3 inforbus.com 发行人 2000.6.8 2026.6.8
公司上述无形资产不存在瑕疵、纠纷和潜在纠纷，对发行人持续经营不存在
重大不利影响。
六、发行人的核心技术与研发情况
（一）发行人的核心技术情况
中间件作为基础软件，是网络应用开发、运行与管理的核心支撑，是当前基
础软硬件生态中的关键环节。IBM、Oracle 等美国公司长期主导中国市场的中间
件应用，直接影响国家能源、金融、电信、交通等关键基础设施的信息及供应链
安全。针对基础软件缺乏源头创新、依赖国外开源软件的问题，公司积累了多年
1-1-158
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
的研发与实践经验，凭借高性能中间件产品体系，不断深入云平台、大数据平台、
数字政府平台等重点工程，为国产化替代作出贡献，为摆脱国产中间件“卡脖子”
的困境提供了强有力的支撑。
1、核心技术先进性及表征
公司攻克高性能应用服务器系列技术、通讯及应用协同系列技术、业务敏捷
流程平台技术、轻量级安全高效 PaaS 平台技术、复杂物联网平台系列技术及应
用安全高效防护技术等体系化中间件核心技术。目前，关键核心技术已取得专利、
软件著作权并被广泛应用于公司产品中。
（1）高性能应用服务器系列技术
该系列技术为应用系统提供运行平台，并提高其运行性能及可用性，实现弹
性伸缩。经过多年研发和技术积累，公司相关技术已实现产业化与规模化应用，
项目覆盖国民经济重点行业和领域，主要产品已通过国际标准符合性权威认证，
质量达到国际商用产品水平，可实现 Oracle 商用产品 WebLogic Server 12c 的国
产替代。
该系列技术的具体内容及功能性能如下：
核心技术
核心技术介绍 对应主要专利 功能性能水平
名称
授权专利： 1、产品通过国家权
该技术通过对主机环境或云 1、ZL201910635848.4 威功能、性能及安全
基于负载 环境下的应用服务器进行大 2、ZL201510138282.6 性测评，为首批纳入
智能调度 规模集群实例状态高效检 3、ZL201310754096.6 信创基础软件产品
的高效应 测、集群效率自评估、会话 4、ZL201310669832.8 序列的中间件产品；
用服务器 状态高效共享及负载智能调 5、ZL201110450857.X 2、应用服务器产品
大规模集 度，实现大规模集群负载优 6、ZL201110388285.7 具备自适应调优及
群技术 化分配、故障转移及恢复， 7、ZL201010534706.8 弹性伸缩能力，性能
提升系统整体处理效能 实质审查阶段专利： 与人工调优基本保
1、CN202111299057.2 持一致，相同场景下
在不同硬件配置、不同高并 可达到国际产品
发负载情况下，应用服务器 授权专利： Oracle WebLogic
软件往往需要不同参数配置 1、ZL201710671253.5 Server 同 等 性 能 指
高性能并 才能较好发挥出整体系统的 2、ZL201010238329.3 标；
行处理及 性能。该技术通过监控不同 3、ZL201810790283.2 3、相关功能通过应
自适应调 负载中不同时间的并发请求 4、ZL201910729921.4 用服务器权威国际
优技术 数、请求响应时间及线程、 实质审查阶段专利： 认证，满足 Java EE 8
共享队列使用等各类指标， 1、CN201911149471.8 及 Jakarta EE 9.1 要
建立模型并融合人工智能自 2、CN201911134581.7 求，与 IBM 公司、
学习的算法，实现对工作线 Oracle 公司同类商用
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
核心技术
核心技术介绍 对应主要专利 功能性能水平
名称
程数、共享队列数等关键参 产品认证水平相同；
数自动化调优，提升了系统 4、在国民经济重点
整体性能均衡输出的能力， 行业领域核心系统
并显著提升多路多核服务器 实 现 国 外 Oracle
硬件资源利用率、提升中间 WebLogic Server
件高并发性能，满足关键领 11g、12c 同类产品替
域高端核心业务支撑要求 代；在军工项目中实
该技术在数据库连接池技术 现常态化部署、规模
的基础上，通过基于请求或 化应用
线程的数据库连接粘连机
制，减少对数据库连接池的
数据库连
并发访问及数据库连接创 授权专利：
接资源高
建，从中间件层面确保数据 ZL201710675591.6
效共享及
库连接等资源及时释放，提 实质审查阶段专利：
可靠性管
升数据库连接资源使用效 CN201911175021.6
理技术
率；同时，通过连接验证、
多 JNDI 数据源技术实现数据
库连接的故障转移，保障数
据库连接的高可用性
授权专利：
该技术基于 Java 虚拟机的延
基 于 Java 1、ZL201610158676.2
时动态对象更新技术及基于
虚拟机的 2、ZL201310693467.4
字节码文件重构的 Java 类在
类加载及 3、ZL201210346596.1
线更新技术，提升应用系统
内存使用 4、ZL201010549790.0
在线热部署运行支撑能力，
优化技术 5、ZL201010544102.1
提高系统持续运行服务能力
6、ZL201010284154.X
（2）通讯及应用协同系列技术
该系列技术针对应用间通讯及协同需求，重点解决了消息传输稳定可靠性、
多层级分布式环境下的端到端跨域安全智能数据传输交换及基于数据与服务双
总线架构的异构应用系统集成的问题，保障了应用点到点、端到端安全可靠和稳
定高效的消息传输，为应用集成快速构建、随需应变提供支撑。
该系列技术已衍生消息中间件、企业服务总线、业务信息和电子文件交换系
统等软件产品，助推数字政府建设，为山东省内党政机关提供常态化安全可靠的
信息及文件交换服务；支撑工业互联网发展，连通 CRM、ERP、PDM、MES 等
三十多个业务系统，实现了业务生产及职能管理“一纵一横两个打通”。
该系列技术的具体内容及功能性能如下：
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
核心技术
核心技术介绍 对应主要专利 功能性能水平
名称
该技术解决了异构分布式系 1、符合 JMS（Java
统在网络、服务器异常等情况 Message Service）2.0
下传输消息及文件的可靠性 国际最新标准；
问题。通过应答机制、消息重 2、在单节点，实现
授权专利：
消息传输 发、消息标识、发收事务、断 文件持久化，多并发
1、ZL201210491483.0
稳定可靠 线重连、持久化存储、消息索 模式下，性能达国际
2、ZL201210260325.4
性保障技 引、基于哈希算法的分片标识 同类产品 IBM MQ、
3、ZL201110459045.1
术 校验等技术手段，进行有效的 Active MQ 同 等 水
4、ZL200910230963.X
异常处理，实现“仅执行一 平；
次”级别质量保证，屏蔽上层 3、在国家高速公路
应用对传输异常的感知，保障 取消省界收费站重
应用系统稳定运行 点工程中成功应用
1、参与某标准规范
授权专利：
的制定，产品通过中
1、ZL201410853241.0
该技术针对跨安全域、信任域 国电子技术标准化
2、ZL201310667281.1
多层级分 应用系统之间的端到端数据 研究院的标准符合
3、ZL201210451554.4
布式环境 传输交换场景，突破多层级分 性测评及北京电子
4、ZL201110435563.X
下的端到 布式环境下全链路安全认证、 科技学院的安全可
5、ZL201110433436.6
端跨域安 多通道智能路由、一体化业务 靠应用适配验证/互
6、ZL201110427701.X
全智能数 监控等关键技术，为广域网应 联互通测试；
7、ZL201110390610.3
据传输交 用间互联提供端到端的安全 2、助推数字政府建
8、ZL201110129220.0
换技术 可信、稳定高效、可视可控的 设，为党政机关提供
9、ZL200910229624.X
数据传输交换服务 常态化安全可靠的
实质审查阶段专利：
信息及文件交换服
1、CN201911161193.8
务
授权专利：
1、ZL201811333908.9
2、ZL201810513629.4
3、ZL201711091606.0 1、参与信创工委会
4、ZL201611226668.3 《企业服务总线中
5、ZL201611217919.1 间件技术规范》及
6、ZL201610454184.8 《 GB/T 30883-2014
该技术主要面向分布异构应
7、ZL201610290046.0 信息技术 数据集成
用集成场景中数据和服务需
8、ZL201410834649.3 中间件》等多项国家
基于数据 要一体化治理的情况。通过制
9、ZL201310303753.5 标准的制定；
与服务双 定统一的数据与服务集成规
10、ZL201310145523.0 2、支撑工业互联网
总线架构 范，研发应用集成微内核框
11、ZL201210233693.X 发展，在潍柴动力
的异构应 架，融合数据和服务处理双引
12、ZL201110438783.8 IBUS 项目中，与国
用系统集 擎，强化构件之间的转化适配
13、ZL201110438746.7 外同类产品竞争胜
成技术 能力，为复杂异构系统集成提
14、ZL201110278491.2 出，连通 CRM、ERP、
供一体化的快速构建的支撑
15、ZL201010530576.0 PDM、MES 等三十
环境
16、ZL201010299093.4 多个业务系统，实现
17、ZL201010284167.7 业务生产及职能管
18、ZL201010241787.2 理“一纵一横两个
19、ZL200910261283.4 打通”
20、ZL200910229625.4
实质审查阶段专利：
1、CN201811436177.0
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
（3）业务敏捷流程平台技术
该技术通过可视化业务建模及调试仿真等方式，降低流程类应用构建复杂度，
提升运行性能，保障业务敏捷，支撑业务流程监控，缩短流程类应用开发周期并
降低成本，提升应用系统随需应变能力。该技术遵循国际 WfMC XPDL 2.1 标准
规范，支持 BPMN2.0 规范，具备多版本并行运行、流程热点瓶颈识别等多个特
性。
公司主持或参与制定了国家标准 GB/T 32393-2015《信息技术 工作流中间件
参考模型和接口功能要求》、团体标准 T/SDBDA 21-2021《信息技术 工作流中间
件 RESTful 接口服务技术要求》（山东省大数据协会）和信创《产品质量测试大
纲工作流中间件产品 V1.0》。
该技术衍生产品广泛应用于金融及税务等领域。为金税工程核心征管、个税
等应用业务流程开发、运行及管理提供支撑，助力全国税务工作跨地域、跨应用、
跨组织流程协作；为民生银行、广发银行等多家银行客户信贷及风险管理关键业
务系统提供流程协同服务。
该系列技术的具体内容及功能性能如下：
核心技术
核心技术介绍 对应主要专利 功能性能水平
名称
1、相较于国外产品，
更符合国内业务场
景，如支持跳转、回
该技术支撑工作流引擎动态
退、追回/撤回、抄
管理和流程模型的敏捷调整：
送、串行会签、复活
1、流程模型可视化调试技术， 授权专利：
等特色流程模式；
边构造边测试，提升了流程建 1、ZL202210034499.2
2、产品符合公司主
模的准确性及开发效率。流程 2、ZL201410844082.8
持制定的国家 GB/T
运行时即时修改即刻生效，解 3、ZL201310468353.X
32393-2015《信息技
面向业务 决生产运行中流程发现问题 4、ZL201010506079.7
术 工作流中间件
敏捷的流 无法快速调整的问题； 5、ZL201010230266.7
参考模型和接口功
程平台技 2、多版本流程模型共存及运 6、ZL200910215589.6
能要求》标准；
术 行保障技术，解决生产运行中 7、ZL200910215590.9
3、为金税工程核心
的流程，多次修改发布后，多 8、ZL201811109557.3
征管、个税等应用业
版本如何同时平稳运行问题； 9、ZL 201911134582.1
务流程开发、运行及
3、流程分支动态合并技术， 实质审查阶段专利：
管理提供支撑，助力
增强了工作流引擎对业务的 1、CN202111565666.8
全国税务工作跨地
处理能力，降低对流程设计的
域、跨应用、跨组织
要求
流程协作；为民生银
行、广发银行等多家
银行客户信贷及风
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
核心技术
核心技术介绍 对应主要专利 功能性能水平
名称
险管理关键业务系
统提供流程协同服
务
（4）轻量级安全高效 PaaS 平台技术
PaaS 平台系企业建立技术中台、业务中台及数据中台的云基础设施，此类
平台构建需要实现资源统筹调度、运行状况立体化监控以及应用服务一体化治理。
为解决上述问题，公司采用容器化技术，重点突破基于服务关联模型的分布式应
用自动化部署运行监控、轻量级安全高效的 PaaS 平台技术，提升企业持续、快
速、绿色创新的信息化能力。
目前，该系列技术产品已被应用于金融、政务及军工等领域。如为某大型军
工集团搭建容器云 PaaS 服务平台；为广州农商行银行额度、风险管控、信贷系
统等新一代信息技术支撑的关键应用系统提供运行管理支撑。
该系列技术的具体内容及功能性能如下：
核心技术
核心技术介绍 对应主要专利 功能性能水平
名称
容器技术系当前 PaaS 平台构建
的主流技术，面对其使用技术门
槛高、用户体验差、国产基础软
硬件适配弱等系列问题，该技术
基于信创国产平台及容器技术，
轻量级安 融合基础中间件技术优势，整合
全高效的 微服务架构等服务资源，突破了 授权专利：
PaaS 平台 应用系统部署方案可视化编排、 ZL201510135990.4
技术 一键部署、部署即可监控及服务 1、基于服务关联
负载弹性伸缩、开发运维一体化 模型的分布式应
支撑等功能特性，实现多集群、 用自动化部署、运
多租户、多应用用户友好的一体 行、监控技术先
化管理能力，支撑云原生应用及 进；
各类中台系统的快速落地 2、该技术已应用
针对复杂分布式应用系统基础设 于银行、政务、军
施服务种类繁多、依赖关系复杂、 工等领域
基于服务 授权专利：
运维管理繁琐等问题，该技术设
关联模型 1、ZL201811080547.1
计了异构服务关联模型，对分布
的分布式 2、ZL201510133806.2
式应用系统结构、基础服务、服
应用自动 3、ZL201210362752.3
务依赖关系及相关参数等方面进
化部署运 实质审查阶段专利：
行定义描述，形成规范化、可复
行监控技 1、CN202010826063.8
用的部署模型。在此基础上，借
术 2、CN202010826247.4
助容器化技术，实现应用系统软
件服务整体的自动化部署、服务
1-1-163
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
核心技术
核心技术介绍 对应主要专利 功能性能水平
名称
运行状态及调用链路的一体化监
控，保障各类服务资源集中管理、
问题快速定位、性能及时调优，
强化了复杂应用系统的服务治理
能力
（5）复杂物联网平台系列技术
该系列技术针对云边端复杂物联网环境下数据一体化采集、分布式协同、智
能化处理等问题，公司重点开展支撑物联网泛协议接入的一体化软网关适配器框
架技术、云边端协同环境下多模式数据一体化传输处理及监控技术、物联网复杂
事件链式规则引擎技术的研发，将对物联接入由“协议个性化适配”升级为“标
准协议接入配置”，物联网管控从“单一的孤立节点”提升为“跨域的全景关联”，
事件处理由“硬编码拓展模式”转变为“可视化拖拽配置模式”，监控维护方式
从“反应式的被动响应”转变为“预测式的自适应优化”，大幅提升了物联网应
用构建效率。
该系列技术应用的产品支持 MQTT、CoAP、Syslog、SNMP、JMS、HTTP、
ODBC/JDBC 等数据采集协议，符合《GB/T 36074.3-2019 信息技术服务服务管理
第 3 部分：技术要求》等业界标准。相关产品被广泛应用于党政军、交通等行业
领域。在信创领域，该产品已被应用于众多部委级及省级政府机构，助力国产化
产业生态发展；在交通领域，成功实现高速公路省域联网收费系统基础设施、物
联网设施、数据传输、应用服务等运行状况的可视可控。
该系列技术的具体内容及功能性能如下：
核心技术
核心技术介绍 对应主要专利 功能性能水平
名称
针对物联网设备数据传输协 授权专利： 1、技术衍生产品支
议多样、数据结构不统一等问 1、ZL201310291411.6 持 MQTT、CoAP、
题，该技术通过制定标准化适 2、ZL201310290619.6 Syslog 、 SNMP 、
支撑物联 配器架构模型，定制轻量化数 3、ZL201210529551.8 JMS 、 HTTP 、
网泛协议 据传输协议，实现了物联网设 4、ZL201210191887.8 ODBC/JDBC 等数据
接入的一 备及业务应用系统等软硬件 5、ZL201210120562.0 采集协议；
体化软网 资源的快速适配与接入，提升 6、ZL201110460117.4 2 、 符 合 《 GB/T
关适配器 了系统设备类型接入的广泛 7、ZL201110308323.3 36074.3-2019 信 息
框架技术 性、多元信息采集分析与处理 8、ZL200910256115.6 技 术 服 务服 务 管理
的灵活性。并且，该技术设计 9、ZL202011208744.4 第 3 部分：技术要
了事件队列调度算法，实现数 10、ZL202210063049.6 求》等业界标准；
据高性能并发处理，将多协 11、ZL202011338296.X 3、技术衍生产品应
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核心技术
核心技术介绍 对应主要专利 功能性能水平
名称
议、多结构数据处理规范化、 12、ZL202111300322.4 用于党政军、交通等
统一化，处理效率高于传统网 13、ZL202011181800.X 领域
关，解决了各类物联设备传输 实质审查阶段专利：
数据时协议、数据结构不统一 1、CN202111145223.3
问题，提升了数据统一处理效 2、CN202010476794.4
率
该技术针对广域网环境下各
级监测节点数据层级划分、处
理模式、时效等质量特性要
云边端协
求，在数据主题及汇集粒度的
同环境下
水平及纵向分割管控的基础 授权专利：
多模式数
上，建立南向及北向标准化传 1、ZL202010489668.2
据一体化
输质量可管控的通讯信道及 实质审查阶段专利：
传输处理
基于数据的快速汇聚处理机 1、CN201911059864.X
及监控技
制，为网内各级节点数据快速
术
逐层汇聚、分类处理、协同服
务及一体化数据管控提供支
撑
本技术在物联对象实体属性、
动作及采集内容元数据的基
础上，融合流处理引擎与状态 授权专利：
机、动态业务化脚本等多样实 1、ZL201810825872.X
物联网复
现机制，研发形成可视化的、 2、ZL201610504808.2
杂事件链
拖曳式的、业务灵活的、可热 3、ZL201511030560.2
式规则引
部署的复杂事件链式低代码 4、ZL201511025826.4
擎技术
平台及执行引擎，为面向 实质审查阶段专利：
AIoT 多场景物联网事件处理 CN201811511502.5
提供了快速开发、敏捷调整、
高效处理提供技术支撑
（6）应用安全高效防护技术
根据国家信息安全漏洞共享平台（简称“CNVD”）公布资料显示，应用层
安全已是当前影响安全的主要因素。中间件作为应用运行的基础支撑，更加需要
从基础层提升应用软件安全保障能力。公司多模式协同文件篡改防护技术通过文
件过滤驱动、系统事件触发、核心内嵌过滤等专利防护技术，及时发现系统非法
事件，提升应用篡改防护能力。
该技术衍生产品已通过 GB/T 29766-2013《信息安全技术 网站数据恢复产品
技术要求与测试评价方法》最高级测评，且符合 GB/T 18336-2015 《信息技术 安
全技术 信息技术安全评估准则》与《计算机信息系统安全专用产品检测和销售
许可证管理办法》。产品广泛应用于政府、金融、电信等关键应用防护场景：为
全国人民代表大会及中国银行、招商银行、广发银行等十几家银行门户网站、网
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
银系统和信用卡中心等提供应用安全防护服务。
该技术的具体内容及功能性能如下：
核心技术
核心技术介绍 对应主要专利 功能性能水平
名称
1、技术衍生产品已
通 过 GB/T
29766-2013 《 信 息
授权专利：
安全技术 网站数据
1、ZL201511008557.0
恢复 产品技术要 求
2、ZL201310753750.1
针对防护操作系统及文件系 与测试评价方法》最
3、ZL201310711796.7
统特点，提供文件过滤驱动、 高级测评。符合
多模式协 4、ZL201310247868.7
系统事件触发、核心内嵌过 GB/T 18336-2015
同文件篡 5、ZL201210516839.1
滤三类专利防护技术，保障 《信息技术 安全技
改防护技 6、ZL201110117191.6
系统非法事件及时发现，为 术 信息技术安全评
术 7、ZL201010176084.6
篡改阻断或及时恢复提供有 估准则》、《计算机信
8、ZL200910015104.9
效保障 息系 统安全专用 产
9、ZL200910020370.0
品检 测和销售许 可
实质审查阶段专利：
证管理办法》；
1、CN202111145300.5
2、产品广泛应用于
政府、金融、电信等
关键应用防护场景
2、发行人核心技术应用情况
产品标准符合性及权
序号 产品名称 典型应用情况 关联核心技术
威测评情况
1、在国民经济重点行业领
域 实 现 国 际 Oracle
WebLogic Server 同类产品
替代。实现南方电网 1、基于负载智能
“6+1”核心系统替代，其 调度的高效应用
《大型企业级应用中基础 服务器大规模集
软件国产化替代的关键技 群技术；
术研究与应用》荣获南方电 2、高性能并行处
通过 Java EE 6、7、8
网科技进步二等奖； 理及自适应调优
应用服务 及 Jakarta EE 8、9、9.1
1 2、在军工项目中常态化部 技术；
器软件 国际标准符合性认证
署、规模化应用； 3、数据库连接资
的产品
3、在金融领域，中国农业 源高效共享及可
银行、中国人民银行、国家 靠性管理技术；
开发银行、广发银行、广州 4、基于 Java 虚拟
农商行、内蒙古农信社、齐 机的类加载及内
鲁银行、齐商银行、华融湘 存使用优化技术
江银行等金融机构实现
IBM WebSphere AS 同类产
品替代。
1、符合 JMS 标准规 1、产品在高速公路取消省
消息中间 消息传输稳定可
2 范 ， 支 持 AMQP 、 界收费站工程中，为收费系
件软件 靠性保障技术
MQTT、Stomp 等消息 统提供数据传输支持与高
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产品标准符合性及权
序号 产品名称 典型应用情况 关联核心技术
威测评情况
协议； 可靠性保障；
2、公司参与国家标准 2、基于该产品研发的军队
编写工作，产品符合 某产品，已在军方实现规模
国 家 标 准 GB/T 化部署、常态化应用，荣获
28168-2011 《信息技 国防科技进步二等奖。
术 中间件 消息中间
件技术规范》；
3、公司参与信创领域
《产品质量测试大纲
消息中间件》编写工
作，产品经国家工业
信息安全发展研究中
心，通过质量大纲测
试
1、遵循 WfMC XPDL
2.1 标准规范，支持
BPMN 2.0 规范；
2、主持制定国家标准 1、产品应用于税务领域，
GB/T 32393-2015《信 为金税工程核心征管、个税
息 技术 工作 流中间 等应用提供业务流程开发、
件 参考 模型 和接口 运行、管理基础平台，助力
功能要求》； 全国税务工作跨地域、跨应
工作流中 面向业务敏捷的
3 3、主持制定团体标准 用、跨组织流程协作；
间件 流程平台技术
T/SDBDA 21-2021《信 2、产品广泛应用于金融领
息 技术 工作 流中间 域，为多家银行的客户信贷
件 RESTful 接口服务 及风险管理等关键业务系
技术要求》； 统提供流程协同、优化核心
4、通过《产品质量测 支撑。
试 大纲 工作 流中间
件产品 V1.0》确认测
试
作为起草单位参与
在潍柴动力 IBUS 项目中，
《企业服务总线中间
与国外同类产品竞争中胜 基于数据与服务
件技术规范》、GB/T
企业服务 出，连通 CRM、ERP、PDM、 双总线架构的异
4 30883-2014 《 信 息 技
总线软件 MES 等 三 十 多 个 业 务 系 构应用系统集成
术 数据集成中间件》
统，实现业务生产及职能管 技术
等多项规范或标准的
理“一纵一横两个打通”。
制定
1、产品遵循某标准， 交换系统已成功应用于山
通过中国电子技术标 东、内蒙古、吉林、辽宁、
准化研究院的标准符 河北、甘肃等省份，完成与
业务信息 多层级分布式环
合性测评和交换系统 中央交换体系的互联互通。
和电子文 境下的端到端跨
5 之间互联互通测评； 其中，公司在山东实现省、
件交换系 域安全智能数据
2、通过北京电子科技 市、区/县三级覆盖部署，
统 传输交换技术
学院的安全可靠应用 为全省众多单位提供常态
适配验证/互联互通测 化信息交换服务，产品运行
试 稳定高效、安全可靠。
6 物联网监 产品遵循物联网及监 1、经过权威测评，为首批 1、支撑物联网泛
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产品标准符合性及权
序号 产品名称 典型应用情况 关联核心技术
威测评情况
管平台软 控运维相关标准，支 进入国家信创运维产品专 协议接入的一体
件 持 MQTT 、 CoAP 、 用目录产品； 化软网关适配器
Syslog、SNMP、JMS、 2、通过中国电子工业标准 框架技术；
HTTP/XML 、 化技术协会测试，获得信息 2、云边端协同环
ODBC/JDBC 等 数据 技术服务工具产品符合性 境下多模式数据
采集协议，符合 GB/T 证书； 一体化传输处理
36074.3-2019 《信息 3、相关产品被广泛应用于 及监控技术；
技 术服 务 服 务管理 党政军、交通等行业领域。 3、物联网复杂事
第 3 部分：技术要求》、 在信创领域，该产品已被应 件链式规则引擎
《 信息 安全 技术 内 用于众多部委级及省级政 技术
网主机监测产品安全 府机构，助力国产化产业生
技 术 要 求 GA/T 态发展；在交通领域，成功
910-2010（第一级）》、 实现高速公路省域联网收
《 信息 安全 技术 通 费系统基础设施、物联网设
用渗透测试监测条件 施、数据传输、应用服务等
JCTJ 005-2016》等业 运行状况的可视可控。
界标准
1、为某大型军工企业搭建
容器云 PaaS 服务平台，实
现弹性计算、自动扩缩容及
业务监控，同时提升微服务
治理能力并完善相关开发
1、产品采用符合
规范，融合传统应用及微服
CNCF 组织云原生相
务架构管控，促进系统架构
关技术标准，支持基
渐进式升级；建立了以应用
于 OCI 标准的容器实
为中心的运维体系，实现应
现和镜像格式，采用
用的无缝上云和自动化运
基于 Kubernetes 的集
维；
群架构，支持 Helm 等 1、基于服务关联
2、为某政务大数据中心部
云原生应用模型； 模型的分布式应
署中创 PaaS 平台。满足了
PaaS 平台 2、平台支持各种主流 用自动化部署、运
7 政务领域应用上云的需求，
软件 应用规范，包括但不 行、监控技术；2、
支撑业务应用环境的快速
限于符合 Java EE 标 轻量级安全高效
构建，实现软硬件资源的全
准的 Java 企业级应 的 PaaS 平台技术
面集中管控，各类服务的自
用、采用 Spring Cloud
适应弹性调整，提高效率降
框架的微服务架构应
低成本，打造绿色信息化公
用、采用 SideCar 技术
共服务平台；
的微服务架构应用、
3、支撑银行额度、风险管
采用 Service Mesh 的
控、信贷系统等关键微服务
微服务架构应用等
架构新型系统运行管理，在
简化管理的同时，保障了各
类服务的弹性伸缩、全景可
视可控、快速平滑交付及安
全可靠运行。
3、核心技术在主营业务及产品或服务中的贡献情况
公司主营业务收入均来自于中间件产品及中间件相关服务，均依托于高性能
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应用服务器系列技术等六类中间件核心技术。因此，报告期内公司核心技术产生
的收入占主营业务收入的比例均为 100%。
（二）发行人的科研实力和成果情况
1、发行人的专利和软件著作权
截至 2023 年 6 月 30 日，发行人及其子公司共拥有发明专利 144 项，软件著
作权 194 项，公司拥有的专利和软件著作权参见本招股说明书本节之“五、发行
人的主要固定资产和无形资产”之“（三）主要无形资产”。
2、公司取得的重要奖项
截至本招股说明书签署日，公司获得的重要奖项如下：
序号 证书名称 颁发单位 颁发日期
2021 年度信息技术应用创新工 中国电子工业标准化技术协会
1 2022.01
作委员会卓越贡献成员单位 信息技术应用创新工作委员会
2021 年数字技术融合创新应用
2 工信部网络安全产业发展中心 2022.01
典型解决方案
2020 年度信息技术应用创新工 中国电子工业标准化技术协会
3 2020.12
作委员会卓越贡献成员单位 信息技术应用创新工作委员会
2018 年度中国自主可靠企业核
4 中国软件行业协会 2019.09
心软件品牌
2019 年度中国信创可靠企业核
5 中国软件行业协会 2020.11
心软件品牌
2019 年度电子信息行业卓越企
6 中国电子信息行业联合会 2019.01
业
2017 年度自主可靠企业核心软
7 中国软件行业协会 2018.06
件品牌
2016 中国自主可靠企业核心软
8 中国软件行业协会 2017.02
件品牌
2015 年度自主可靠企业核心软
9 中国软件行业协会 2016.01
件品牌
2014 年度自主可靠企业核心软
10 中国软件行业协会 2015.01
件品牌
济南市经济和信息化委员会
11 2014 年软件创新型企业 2014.11
济南市财政局
2012 年全国信息技术标准化技
全国信息技术标准化技术委员
12 术委员会 SOA 分技术委员会 2012.12
会 SOA 分技术委员会
（筹）优秀成员单位
2011 年全国信息技术标准化技
全国信息技术标准化技术委员
13 术委员会 SOA 标准工作组优秀 2011.12
会 SOA 标准工作组
单位
2010 年全国信息技术标准化技 全国信息技术标准化技术委员
14 2010.12
术委员会 SOA 标准工作组优秀 会 SOA 标准工作组
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序号 证书名称 颁发单位 颁发日期
成员单位
截至本招股说明书签署日，公司主要产品获得的重要奖项如下：
序号 证书名称 颁发单位 颁发日期
1 国防科学技术进步奖（二等奖） 工信部 2013.12
2 山东省科学技术奖（二等奖） 山东省人民政府 2013.01
3 2020 十佳创新软件产品 中国软件行业协会 2020.11
2019 年中国先进技术转化应用大 中国先进技术转化应用大赛
4 2019.11
赛优胜奖 组委会
5 2019 十佳创新软件产品 中国软件行业协会 2019.08
中国南方电网公司科技进步奖
6 中国南方电网有限责任公司 2019.02
（二等奖）
7 2017 十大创新软件产品 中国软件行业协会 2017.08
8 2016 中国十大创新软件产品 中国软件行业协会 2016.08
9 2014 中国年度创新软件产品 中国软件行业协会 2014.09
10 济南市科学技术奖（一等奖） 济南市人民政府 2013.01
11 2011 中国十大创新软件产品 中国软件行业协会 2011.08
3、公司主持或参与的国家/行业标准制定
公司积极推进国家中间件技术标准的起草工作，是我国中间件技术标准的主
要推动者和制定者，先后主持参与了中间件、SOA 及相关技术标准的制定，已
发布的国家标准 17 项、行业标准 5 项，同时公司积极参与国际标准制定，为国
际 Jakarta EE 工作组企业级会员单位。
标准 署名
序号 标准编号 标准名称 相关产品
类型 顺序
信息技术 工作流中间
中创业务流程平台
1 GB/T 32393-2015 国标 件 参考模型和接口功 1
InforSuite Flow
能要求
信息技术 SOA 支撑功
GB/T 中创企业服务总线
2 国标 能单元互操作 第 4 部 1
33846.4-2017 InforSuite ESB
分：服务编制
软件协同开发平台技术 中创 PaaS 平台软件
3 SJ/T 11562-2015 行标 2
规范 InforSuite PaaS
中创应用服务器软
基于 J2EE 的应用服务
4 GB/T 26232-2010 国标 件 3
器技术规范
InforSuite AS
信息技术 数据集成中 中创企业服务总线
5 GB/T 30883-2014 国标 3
间件 InforSuite ESB
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标准 署名
序号 标准编号 标准名称 相关产品
类型 顺序
信息技术 SOA 支撑功
GB/T 中创企业服务总线
6 国标 能单元互操作 第 3 部 3
33846.3-2017 InforSuite ESB
分：服务交互通信
信息技术 SOA 支撑功
GB/T 中创企业服务总线
7 国标 能单元互操作 第 1 部 4
33846.1-2017 InforSuite ESB
分：总体框架
中创应用服务器软
信息技术 8 路（含）以
8 GB/T 34948-2017 国标 件 4
上服务器功能基本要求
InforSuite AS
大数据 消息中间件技 消息中间件
9 YD/T 4045-2022 行标 4
术要求与测试方法 InforSuite MQ
信息技术 SOA 支撑功
GB/T 中创企业服务总线
10 国标 能单元互操作 第 2 部 5
33846.2-2017 InforSuite ESB
分：技术要求
信息安全技术 网页防 防篡改软件
11 GA/T 1358-2018 行标 5
篡改产品安全技术要求 InforGuard WS
信息技术 中间件 消息 消息中间件
12 GB/T 28168-2011 国标 6
中间件技术规范 InforSuite MQ
信息技术 SOA 技术实
GB/T 中创企业服务总线
13 国标 现规范第 2 部分：服务 6
32419.2-2016 InforSuite ESB
注册与发现
信息技术 SOA 应用的 中创企业服务总线
14 GB/T 32430-2015 国标 6
服务分析与设计 InforSuite ESB
信息技术 面向服务的
中创企业服务总线
15 GB/T 29263-2012 国标 体系结构（SOA）应用 6
InforSuite ESB
的总体技术要求
16 GB/T 33847-2017 国标 信息技术 中间件术语 中间件系列产品 7
GB/T 电子政务标准化指南 中创企业服务总线
17 国标 8
30850.4-2017 第 4 部分：信息共享 InforSuite ESB
防篡改软件
18 YD/T 2389-2022 行标 网络威胁指数评估方法 8
InforGuard WS
网络脆弱性指数评估方 防篡改软件
19 YD/T 2388-2022 行标 8
法 InforGuard WS
信息技术 SOA 技术实
GB/T 中创企业服务总线
20 国标 现规范 第 6 部分：身份 10
32419.6-2017 InforSuite ESB
管理服务
信息技术 大数据 技术 中创企业服务总线
21 GB/T 35589-2017 国标 10
参考模型 InforSuite ESB
基于云计算的电子政务
GB/T 中创企业服务总线
22 国标 公共平台安全规范 第 2 11
34080.2-2017 InforSuite ESB
部分：信息资源安全
4、公司取得的技术相关资质
截至本招股说明书签署日，公司取得的主要业务资质如下：
序号 证书名称 颁发/认证单位 颁发日期
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序号 证书名称 颁发/认证单位 颁发日期
山东省科学技术厅、山东省财政
1 高新技术企业证书 2023.12
厅、国家税务总局山东省税务局
2 CMMI 成熟度等级五级认证 CMMI 研究所 2023.02
3 质量管理体系认证证书 北京赛西认证有限责任公司 2022.08
信息技术应用创新工作委员会 信息技术应用创新工作委员会、
4 2022.08
技术活动单位 中国电子工业标准化技术协会
涉密信息系统集成资质证书
5 国家保密局 2022.09
（甲级）
6 军工证书 A - -
7 军工证书 B - -
8 军工证书 C - -
9 军工证书 D - -
5、发行人承担的课题或科研项目
公司作为国家“核高基”科技重大专项重点支持单位，多次牵头或主要参与
承担中间件相关的“核高基”等专项课题，并按照课题规定的实施方案与建设内
容成功完成相关任务。2020 年公司牵头承担工信部项目 D，验收意见认为公司
“研发了应用服务器、消息中间件、工作流中间件、企业服务总线、数据集成中
间件、PaaS 平台等 6 款具有国际先进水平的中间件产品，在架构、功能、性能、
易用性、可靠性等维度达到了 Oracle 公司、IBM 公司同类产品水平”、项目成果
“在党政、金融、电信等行业进行了产业化推广，有效支撑了国民经济重点行业
的国外产品替代”。
截至本招股说明书签署日，公司承担的重大课题或研发项目如下：
主管 承担 批复额度
序号 项目名称 项目类别 项目周期 状态
单位 方式 （万元）
牵头
1 项目 D - 工信部 2020-2021 1,500.00 已验收
承担
面向党政办公的
基础软件升级优 国家“核高 工信部
联合
2 化及办公平台研 基”科技重 核高基 2018-2019 1,612.40 已验收
承担
制——基础软件 大专项 办
平台
集成化中间件套 国家“核高 工信部
牵头
3 件产品研发及产 基”科技重 核高基 2009-2011 3,004.00 已验收
承担
业化 大专项 办
面向复杂信息系 国家发改委
国家发 独立
4 统的一体化运维 高技术服务 2013-2015 400.00 已验收
改委 承担
支撑平台 业研究及产
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主管 承担 批复额度
序号 项目名称 项目类别 项目周期 状态
单位 方式 （万元）
业化专项
国家发改委
信息系统安全运 国家发 独立
5 信息安全专 2012-2013 800.00 已验收
维平台产业化 改委 承担
项
基于智能分析的 工信部电子
独立
6 信息安全管理平 发展基金项 工信部 2013-2015 500.00 已验收
承担
台研发及产业化 目
网络安全事件监 国家发改委
国家发 独立
7 控和应急响应标 信息安全标 2010-2011 450.00 已验收
改委 承担
准体系研制项目 准专项
山东省重点 山东省 独立
8 项目 C 2018-2020 150.00 已验收
研发计划 科技厅 承担
（三）发行人的在研项目情况
截至 2023 年 6 月 30 日，发行人正在进行的主要研发项目情况如下：
进展 经费预算 主要
序号 项目名称 预计达到目标 技术先进性
情况 （万元） 人员
满足国家相关部
符合国家相关 部门
门最新修订的标
最新标准规范，在相
准规范要求；
同网络带宽环境下，
增加 gRPC 传输协
传输效率在现 有版
何忠 议支撑能力，提高
交换传输平台 本基础上提升 10%
1 在研 880.00 胜等 整体传输及交换
升级研发 以上，技术指标处于
人 效率等；
行业领先水平。支持
提升云化部署运
云化部署，全面支撑
行管理能力，支撑
微服务架构新 型应
电子政务广泛应
用的业务协同。
用场景。
物联设备、业务终端
就近接入边缘节点，
动态调度，降低网络
时延，提升算力；
完成云边协同的 支持云端对边 缘应
PaaS 平台研发，涉 用集中统一管理、高
及边缘节点容器 效运维，提升服务管
运行平台、边缘节 控和监控运维能力；
高隆
云边协同的 点集中管理平台 应用可视化编 排形
2 在研 592.00 林等
PaaS 平台研发 和可靠协同传输 成部署、升级方案模
人
平台三大部分，实 板，统一下发快速部
现边缘侧应用软 署、升级应用，对比
件的远程部署、自 线下方式，应 用部
动运维。 署、升级时间降低至
30 分钟；海量边缘
节点安全接入云端，
应用数据安全上云；
边缘业务高可 靠性
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
进展 经费预算 主要
序号 项目名称 预计达到目标 技术先进性
情况 （万元） 人员
提升，为边缘应用运
行保驾护航。
打造企业业务 系统
共享服务中心，实现
多种渠道的服 务共
享，以实现业务逻辑
全渠道一致性，降低
完成企业服务集
重复开发成本；
成关键能力-集成
提供灵活的拖 拽方
集成平台即服 平 台 即 服 务
式，对 API 进行可视
务（iPaaS）应 赵欣 （ iPaaS）产 品研
3 在研 380.00 化的流程编排 及调
用和数据集成 等人 发，具备应用集
度，快速建立 API
研发项目 成、数据集成、服
服务模型；支持业务
务集成及综合治
在线配置化，实现敏
理能力。
捷开发，缩短开发周
期，快速响应业务需
求；提供实时的 API
运行数据监控、统计
分析。
改进产品日志、监控
等模块实现模式，提
升产品性能，保障整
完成应用服务器
体性能提升 30%；完
产品的功能维护、
善产品在云原 生环
2023 年应用服 性能改进，依据云
赵欣 境下的功能，提供多
4 务器升级研发 在研 850.00 原生环境特点对
等人 种模式制品包，兼容
项目 产品进行迭代优
不同云环境，支持云
化，提升产品亮点
原生可观测数 据规
和竞争力。
范，满足云上应用运
行所需的技术 组件
能力。
1、完成防篡改软 1、防篡改软件提供
件和 Web 应用攻 web 应用攻击防护、
击防护研发，防篡 DDOS 防护、网站篡
改 软 件 具 备 网 站 改实时阻断功能。精
监控与恢复、发布 准防护 SQL 注入、
与备份、告警与应 跨站脚本、网 页木
急 响 应 、 动 态 防 马、WebShell 上传、
2023 年防篡改 王立 护、内容审计、用 盗链、网站文件篡改
5 产品功能扩展 在研 200.00 建等 户管理、安全统一 等网站攻击。提供网
研发项目 人 监管、威胁分析与 站内容发布和 审计
报告、安全运维、 功能。支持信创异构
在 线 软 件 升 级 和 环境文件分发、智能
管 理 等 一 体 化 的 识别恶意链接 和禁
网 站 安 全 保 护 及 用关键词。内置木马
管理功能，提供第 病毒样本库，检测非
三方控制接口，方 法程序并告警、禁止
便 用 户 平 台 调 用 非法内容出现 在网
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
进展 经费预算 主要
序号 项目名称 预计达到目标 技术先进性
情况 （万元） 人员
和控制监控启停； 站实体文件中。
2、Web 应用攻击 2、Web 应用攻击防
防护具备对应用 护提供 AI+规则双
层协议的深度解 引擎防护；web 应用
析，对 Web 应用 入侵行为、自定义规
程序流量的实时 则和多层次防御；全
检测和防护，有效 力清洗 SYN Flood,
防御 SQL 注入、 ACK Flood,FIN/RST
跨站脚本、网络爬 Flood,UDP
虫等攻击。 Flood,ICMP Flood
等各类 DDoS 攻击；
基于内核级别的
DDOS 防御、CC 防
护，纳秒级别完成数
据包的处理；日志信
息灵活查询，统计数
据全面可靠。
1、有效关联分析数
据，评估应用健康状
1、提升业务应用
态，精准识别风险，
监测能力，从基础
快速定位问题，降低
设施环境、资源建
运维成本，实现对业
模、应用流量、性
务应用作为数 字资
能分析多个方面
产的有效监测管理；
实现对业务应用
2、满足行业相关标
的全方位监测；
准要求，使用微服务
2、提升数据综合
架构、基于大数据技
治理能力，基于行
术，提供全域数据集
新一代物联网 王蒴 业相关标准完善
6 在研 900.00 成、标准规范设计、
平台提升项目 等人 数据标准、数据集
连接并萃取数 据价
成、数据质量、数
值、全流程数据质量
据资产、数据服
监控、统一数据资产
务、任务调度及数
管理、数据开放服务
据分析等功能；
等，形成适用于物联
3、提升云控及智
网及数字化转 型应
慧管控能力，实现
用领域的解决方案；
设备的实时监测、
3、引入数字孪生技
智能告警、远程操
术，打造数字可视化
控等功能。
大屏，新增 3D 态势
感知展现能力。
提 升 流 程 数 据 批 在相同流程操 作和
处理能力，提高流 数据量基础上，流程
程运转效率；完成 运转效率比现 有版
颜国 流程建模、表单引 本提升 10%以上。提
中创业务流程
7 在研 245.00 锋等 擎、决策引擎升级 供更丰富的表 单组
平台省级研发
人 研发，提升流程建 件，满足复杂业务场
模易用性，提高业 景需求，提升表单设
务 表 单 可 视 化 设 计和流程建模 的易
计 能 力 及 业 务 规 用性，快速形成满足
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
进展 经费预算 主要
序号 项目名称 预计达到目标 技术先进性
情况 （万元） 人员
则可视化配置能 业务流程需求 的表
力。 单；提供多种业务规
则建模方式，支持可
视化配置，与流程和
表单完全解耦；业务
表单及规则即 时发
布生效，能够快速响
应业务需求变化，提
高系统开发效率，降
低系统开发成本。
（四）发行人的研发投入情况
1、研发人员情况
公司在研发上进行前瞻性规划，公司报告期内研发人员数量情况如下：
项目 2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
研发人员数量（人） 263 247 189 159
员工人数（人） 356 347 279 234
研发人员占比（%） 73.88 71.18 67.74 67.95
注：上表员工人数的统计口径为当期期末时点的员工人数。
公司的核心技术人员及其所取得的专业资质、重要科研成果、获得的奖项如
下：
序号 姓名 取得的专业资质、奖项、科研成果等情况
西安交通大学计算机技术专业工程硕士，带领团队研制的系列中间件
产品，处于国产基础软件中间件领先地位；任职期间作为专利发明人
1 高隆林 获得授权发明专利 23 项；作为课题负责人及联合单位负责人承担电子
发展基金、“核高基”等多项国家级与省部级课题，荣获山东省科技
进步一等奖。
西安交通大学应用物理专业学士，系统架构设计师，任职期间作为专
利发明人获得授权发明专利 8 项；参与国家课题并多次荣获省部级科
2 韩锋
技成果奖项，获得山东省科技进步一等奖，被中国软件行业协会评为
“2017 年中国软件行业优秀工程师”。
南京大学软件工程专业工程硕士，任职期间作为专利发明人获得授权
发明专利 11 项；参与省部级、地市级多项课题，并多次荣获省部级、
3 何忠胜
地市级科技成果奖项，曾获得山东省科技进步一等奖、济南市科技进
步一等奖，被中国软件行业协会评为“2021 年软件行业卓越工程师”。
硕士研究生，高级工程师，任职期间作为专利发明人获得授权发明专
利 15 项，参与多项由公司牵头或承担的国家“核高基”重大课题研制，
4 王蒴
参与的项目成果曾获山东省科技进步一等奖，被中国软件行业协会评
为“2020 年中国软件行业优秀工程师”。
5 赵欣 硕士研究生，任职期间作为专利发明人获得授权发明专利 10 项，被推
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
选为信息技术应用创新工作委员会中间件工作组专家委成员，被中国
软件行业协会评为“2019 年中国软件行业优秀工程师”。
发行人核心技术人员均签订了《保密协议》，在协议约束的范围内开展研发
活动。
2、研发费用占营业收入的比例
报告期内，公司研发费用占营业收入的比例如下：
类别 2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
研发费用（万元） 1,779.50 3,057.54 2,282.37 2,068.54
营业收入（万元） 4,159.45 13,741.54 12,017.56 8,186.80
所占比例（%） 42.78 22.25 18.99 25.27
报告期内，公司研发投入逐年增加，研发费用占营业收入的比例分别为
25.27%、18.99%、22.25%及 42.78%。发行人的研发费用主要为职工薪酬、租赁
费、折旧摊销费、差旅费用等，具体构成情况参见本招股说明书“第六节 财务
会计信息与管理层分析”之“十、经营成果分析”之“（四）期间费用分析”之
“3、研发费用”。
3、报告期内核心技术人员的主要变动情况及对发行人的影响以及公司对核
心技术人员实施的约束激励措施
（1）报告期内核心技术人员的主要变动情况及对发行人的影响
报告期初，发行人核心技术人员为何忠胜、王蒴。
鉴于高隆林、韩锋、赵欣长期任职于发行人，属于发行人核心重要岗位管理
人员，对发行人研发、经营均具有一定重要性。公司于 2019 年 12 月 10 日召开
第五届董事会第三次会议，将高隆林、韩锋、赵欣增加认定为核心技术人员。上
述变动未对发行人报告期内经营情况产生重大不利影响。
截至本招股说明书签署日，发行人核心技术人员未再发生变化。
（2）公司对核心技术人员实施的约束激励措施
公司通过持续优化创新机制、提升产品及服务质量为用户创造更多价值，另
一方面通过提高内部管理水平、建立公平激励机制、鼓励员工创新超越、实现个
人能力与自我价值的突破发展。公司的文化和经营管理理念获得团队一致认同，
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
公司核心团队人员通过直接或间接的方式持有公司股权，实现了个人价值与公司
价值的统一，有利于保证公司的可持续发展。
同时，公司关注核心技术及研发关键岗位人员变化对研发和技术成果带来的
不利影响，通过一系列措施进行预防或消除。在法律及制度层面，通过与核心技
术人员及研发关键岗位人员签署《劳动合同》、《保密协议》等文件，加强技术人
员的法律意识及保障协议的约束效果；在技术层面，公司通过技术货架、信息化
系统、源代码分层管理等方式，将研发成果、关键技术及时沉淀到公司技术平台，
提升公司级研发能力、降低对个人的依赖和风险。此外，公司还建立了核心技术
文件保密管理流程和制度，对核心技术所在的部门加强监察，并定期检查企业内
部计算机或管理系统的漏洞情况。
（五）技术创新机制、技术储备及技术创新安排
1、技术创新机制及安排
公司将技术研究和产品开发作为发展核心，努力打造公司核心竞争力。经过
多年研发投入和技术积累，公司已具备了较强的研发优势和技术优势。
（1）完善人才储备及用人机制，提升团队创新能力
公司持续加大创新研发投入，围绕未来研发方向，通过各类渠道引进或培养
具有较高创新能力的领军人物及科研骨干，保证创新研发团队可持续发展，重点
提升团队的顶层设计能力、关键技术攻关能力、应用场景提炼能力，同时加大对
院校博士、硕士等新生力量的引进力度，以人才支撑技术创新。
（2）与国内知名院校深度交流合作
公司发挥典型项目及国家战略工程的引导与聚合作用，促进与各高校交流合
作，加快核心技术攻关，快速提升公司核心技术能力及团队创新能力。公司积极
与客户 C、南京大学、中科院软件所等高校及中间件研究机构深入沟通合作，为
公司的持续创新提供有力保障。
（3）加强与典型客户趋势业务场景合作
公司以中间件系列产品为基础，顺应国内发展趋势，结合典型客户关注点，
积极开展产品、产品组合、创新业务场景的推广，在提升产品竞争优势的同时，
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
为公司市场持续开拓奠定基础。例如，公司借助南方电网及其信息化生态，提升
中间件产品核心业务国外替代能力；与具有行业优势的集成商合作，增强产品适
配能力，不断加快产品与技术的国产替代速度，通过自主创新的标准方案，全力
推进自主可控的步伐。
2、技术储备情况
公司深耕中间件行业二十年，通过研发积累形成了高性能应用服务器系列技
术等六类核心技术。发行人的核心技术参见本招股说明书本节之“六、发行人的
核心技术与研发情况”之“（一）发行人的核心技术情况”、“六、发行人的核心
技术与研发情况”之“（三）发行人的在研项目情况”。
七、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力
公司属于软件和信息技术服务业，经营活动不会对环境造成污染，无需办理
排污许可证。公司没有需要环境主管部门批准的建设项目，无需履行相应的环评
批复、环评验收等环保手续。
八、发行人境外经营情况
截至本招股说明书签署日，公司不存在境外经营情况，未在中国大陆以外的
国家或地区设立子公司或分支机构，未拥有境外资产。
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
第六节 财务会计信息与管理层分析
本节引用的财务会计数据及财务相关信息，非经特别说明，均引自经容诚会
计师审计的财务报告。本节的财务会计数据及有关说明反映了公司报告期内经审
计财务报表及附注的主要内容，公司提醒投资者关注财务报告、审计报告和审阅
报告全文，以获取全部的财务资料。
公司在确定与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平判断标准时，根据
自身所处的行业和发展阶段，考虑财务报告使用者的财务信息需求，基于业务的
性质或金额大小，或两者兼有而确定重要性。在性质方面，公司会评估业务是否
属于经常性业务，是否会对公司报告期及未来的财务状况、经营成果和现金流量
构成重大影响等因素；在金额方面，公司主要考虑该业务金额占资产总额、营业
收入总额、净利润等直接相关项目金额的比重较大或占所属报表单列项目金额的
比重较大。基于对公司业务性质及规模的考虑，公司与财务会计信息相关的重大
事项或重要性水平标准为超过报告期各期税前利润总额的 5%，或金额虽未达到
前述标准但公司认为较为重要的相关事项。
一、财务报表
（一）合并资产负债表
合并资产负债表（资产部分）
单位：元
项目 2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
流动资产：
货币资金 189,829,700.70 200,165,536.99 230,277,541.43 56,882,971.60
交易性金融资产 - - - 25,002,484.61
应收票据 1,707,500.00 - 2,524,785.00 3,709,807.84
应收账款 121,337,243.98 123,221,180.76 59,302,054.06 32,491,850.64
应收款项融资 230,000.00 - 736,871.00 240,000.00
预付款项 589,101.27 1,691,995.56 395,076.21 321,180.25
其他应收款 371,002.52 271,639.31 359,980.15 761,614.67
存货 2,213,461.66 612,808.42 18,175,229.20 8,525,132.10
合同资产 137,527.70 141,902.70 466,383.00 291,330.80
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
项目 2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
其他流动资产 8,356,557.58 7,103,301.84 - -
流动资产合计 324,772,095.41 333,208,365.58 312,237,920.05 128,226,372.51
非流动资产：
长期股权投资 - - - -
固定资产 10,681,906.38 11,220,884.09 5,427,628.51 4,363,884.68
使用权资产 13,333,426.13 15,057,887.51 17,001,129.41 -
无形资产 8,942,430.68 6,355,270.67 3,337,628.94 1,640,875.27
递延所得税资产 2,049,136.36 1,139,488.35 954,609.87 849,647.95
其他非流动资产 509,485.57 1,668,118.83 325,938.60 960,897.30
非流动资产合计 35,516,385.12 35,441,649.45 27,046,935.33 7,815,305.20
资产总计 360,288,480.53 368,650,015.03 339,284,855.38 136,041,677.71
合并资产负债表（负债及所有者权益部分）
单位：元
项目 2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
流动负债：
应付账款 7,396,651.49 7,828,543.28 12,882,796.89 4,241,477.70
合同负债 1,152,347.71 1,399,317.32 8,482,216.68 10,266,319.22
应付职工薪酬 3,509,222.18 6,774,214.46 7,285,081.84 6,553,113.74
应交税费 3,518,355.47 7,541,875.53 5,283,360.74 5,172,022.69
其他应付款 793,991.18 503,850.56 233,029.22 522,437.38
一年内到期的非
5,275,412.74 4,984,623.48 3,919,647.70 -
流动负债
其他流动负债 19,300.74 13,145.87 72,745.66 931,052.99
流动负债合计 21,665,281.51 29,045,570.50 38,158,878.73 27,686,423.72
非流动负债：
租赁负债 8,916,766.38 10,702,952.81 13,381,583.45 -
递延收益 1,581,283.78 2,043,207.81 5,083,417.10 5,937,359.87
非流动负债合计 10,498,050.16 12,746,160.62 18,465,000.55 5,937,359.87
负债合计 32,163,331.67 41,791,731.12 56,623,879.28 33,623,783.59
所有者权益：
股本 63,788,533.00 63,788,533.00 63,788,533.00 56,200,000.00
资本公积 147,825,836.75 147,690,915.57 147,338,011.29 20,293,755.21
其他综合收益 - - - -
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
项目 2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
盈余公积 13,239,453.04 13,239,453.04 8,862,619.07 3,990,864.20
未分配利润 103,271,326.07 102,139,382.30 62,671,812.74 21,933,274.71
归属于母公司所
328,125,148.86 326,858,283.91 282,660,976.10 102,417,894.12
有者权益合计
少数股东权益 - - - -
所有者权益合计 328,125,148.86 326,858,283.91 282,660,976.10 102,417,894.12
负债和所有者权
360,288,480.53 368,650,015.03 339,284,855.38 136,041,677.71
益总计
（二）合并利润表
合并利润表
单位：元
项目 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
一、营业总收入 41,594,535.85 137,415,365.93 120,175,553.51 81,867,977.97
其中：营业收入 41,594,535.85 137,415,365.93 120,175,553.51 81,867,977.97
二、营业总成本 44,927,143.02 99,045,875.31 78,338,816.16 58,661,511.31
其中：营业成本 2,181,254.67 22,370,181.70 13,796,629.43 4,406,877.05
税金及附加 499,754.45 1,529,085.75 1,312,993.80 965,200.48
销售费用 15,283,937.83 27,835,969.08 27,752,483.19 20,982,775.56
管理费用 8,999,282.24 16,548,717.95 12,054,011.32 11,890,255.52
研发费用 17,794,953.62 30,575,395.88 22,823,673.08 20,685,354.57
财务费用 167,960.21 186,524.95 599,025.34 -268,951.87
其中：利息费用 392,650.97 983,595.40 1,061,152.22 -16,600.00
利息收入 238,535.34 836,161.64 484,308.08 267,378.82
加：其他收益 4,553,553.13 13,123,345.32 12,259,709.12 23,184,761.83
投资收益（损失以
- - 52,818.62 700,758.63
“-”填列）
其中：对联营企业
和合营企业的投资 - - - -
收益
公允价值变动收益
（ 损 失 以 “-” 号 - - - -
填列）
信用减值损失（损
-1,018,368.16 -4,394,744.56 -1,449,603.37 -838,075.18
失以“-”号填列）
资产减值损失（损
18,867.85 118,484.52 -89,696.50 -58,317.77
失以“-”号填列）
资产处置收益（损 - - - -
1-1-182
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项目 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
失以“-”号填列）
三、营业利润（亏
221,445.65 47,216,575.90 52,609,965.22 46,195,594.17
损以“-”号填列）
加：营业外收入 850.11 1,438.28 2,375.67 2,155.50
减：营业外支出 - 400.00 100,023.22 22,820.00
四、利润总额（亏
损 总 额 以 “-” 号 222,295.76 47,217,614.18 52,512,317.67 46,174,929.67
填列）
减：所得税费用 -909,648.01 3,373,210.65 4,092,024.77 3,405,477.10
五、净利润（净亏
1,131,943.77 43,844,403.53 48,420,292.90 42,769,452.57
损以“-”号填列）
（一）按经营持续
性分类
1、持续经营净利润
（ 净 亏 损 以 “-” 1,131,943.77 43,844,403.53 48,420,292.90 42,769,452.57
号填列）
2、终止经营净利润
（ 净 亏 损 以 “-” - - - -
号填列）
（二）按所有权归
属分类
1、归属于母公司所
有者的净利润（净
1,131,943.77 43,844,403.53 48,420,292.90 42,769,452.57
亏 损 以 “-” 号 填
列）
2、少数股东损益
（ 净 亏 损 以 “-” - - - -
号填列）
六、其他综合收益
- - - -
的税后净额
（一）归属于母公
司所有者的其他综 - - - -
合收益的税后净额
（二）归属于少数
股东的其他综合收 - - - -
益的税后净额
七、综合收益总额 1,131,943.77 43,844,403.53 48,420,292.90 42,769,452.57
（一）归属于母公
司所有者的综合收 1,131,943.77 43,844,403.53 48,420,292.90 42,769,452.57
益总额
（二）归属于少数
股东的综合收益总 - - - -
额
八、每股收益 -
（一）基本每股收
0.02 0.69 0.86 0.76
益（元/股）
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
项目 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
（二）稀释每股收
0.02 0.69 0.86 0.76
益（元/股）
（三）合并现金流量表
合并现金流量表
单位：元
项目 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
一、经营活动产生的现
金流量
销售商品、提供劳务收
45,341,154.34 81,307,430.26 101,569,343.84 70,488,931.43
到的现金
收到的税费返还 3,045,426.29 8,944,168.34 5,789,512.93 4,278,928.84
收到其他与经营活动有
1,664,409.50 3,772,881.61 6,780,099.38 22,668,935.89
关的现金
经营活动现金流入小计 50,050,990.13 94,024,480.21 114,138,956.15 97,436,796.16
购买商品、接受劳务支
2,808,738.21 8,221,328.24 12,733,086.18 3,144,239.42
付的现金
支付给职工以及为职工
30,379,722.08 51,018,240.88 42,177,509.13 33,606,336.06
支付的现金
支付的各项税费 8,641,878.21 16,158,685.29 15,274,709.61 7,571,021.67
支付其他与经营活动有
9,903,539.23 21,352,515.32 16,989,209.91 27,698,293.86
关的现金
经营活动现金流出小计 51,733,877.73 96,750,769.73 87,174,514.83 72,019,891.01
经营活动产生的现金流
-1,682,887.60 -2,726,289.52 26,964,441.32 25,416,905.15
量净额
二、投资活动产生的现
金流量
收回投资收到的现金 - - 25,002,484.61 15,000,000.00
取得投资收益收到的现
- - 91,787.95 700,758.63
金
处置固定资产、无形资
产和其他长期资产收回 - - - -
的现金净额
处置子公司及其他营业
- - - -
单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有
- - - -
关的现金
投资活动现金流入小计 - - 25,094,272.56 15,700,758.63
购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支付 4,864,647.80 13,680,334.56 5,064,826.50 2,295,783.68
的现金
投资支付的现金 - - - 25,002,484.61
1-1-184
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项目 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
取得子公司及其他营业
- - - -
单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有
- - - -
关的现金
投资活动现金流出小计 4,864,647.80 13,680,334.56 5,064,826.50 27,298,268.29
投资活动产生的现金流
-4,864,647.80 -13,680,334.56 20,029,446.06 -11,597,509.66
量净额
三、筹资活动产生的现
金流量
吸收投资收到的现金 - - 135,000,000.00 -
其中：子公司吸收少数
- - - -
股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 - - - -
收到其他与筹资活动有
- - - -
关的现金
筹资活动现金流入小计 - - 135,000,000.00 -
偿还债务支付的现金 - - - -
分配股利、利润或偿付
- - 2,810,000.00 2,810,000.00
利息支付的现金
其中：子公司支付给少
- - - -
数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有
4,132,210.89 13,690,380.36 5,789,317.55 -
关的现金
筹资活动现金流出小计 4,132,210.89 13,690,380.36 8,599,317.55 2,810,000.00
筹资活动产生的现金流
-4,132,210.89 -13,690,380.36 126,400,682.45 -2,810,000.00
量净额
四、汇率变动对现金及
- - - -
现金等价物的影响
五、现金及现金等价物
-10,679,746.29 -30,097,004.44 173,394,569.83 11,009,395.49
净增加额
加：期初现金及现金等
200,165,536.99 230,262,541.43 56,867,971.60 45,858,576.11
价物余额
六、期末现金及现金等
189,485,790.70 200,165,536.99 230,262,541.43 56,867,971.60
价物余额
二、审计意见及关键审计事项
（一）审计意见
容诚会计师对公司 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日、2022 年 12 月
31 日及 2023 年 6 月 30 日的合并及母公司资产负债表，2020 年度、2021 年度、
2022 年度及 2023 年 1-6 月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、
合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注进行了审计，并出具标准
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
无保留意见的“容诚审字[2023]251Z0334 号”的审计报告，审计意见如下：
“我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，
公允反映了中创中间件公司 2023 年 6 月 30 日、2022 年 12 月 31 日、2021 年 12
月 31 日、2020 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年 1-6 月、2022
年度、2021 年度、2020 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。”
（二）关键审计事项
关键审计事项是容诚会计师根据职业判断，认为对 2020 年度、2021 年度、
2022 年度和 2023 年 1-6 月财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对
财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，容诚会计师不对这些事项单独发
表意见。
1、收入确认
（1）事项描述
公司主要从事中间件产品的研发、销售及提供相关技术服务。2020 年度、
2021 年度、2022 年度及 2023 年 1-6 月，公司营业收入分别为 81,867,977.97 元、
120,175,553.51 元、137,415,365.93 元及 41,594,535.85 元。营业收入的确认对财
务报表影响较为重大，同时收入为公司的关键业绩指标之一，从而存在管理层为
了达到特定目标或期望而操纵收入确认的风险，为此容诚会计师将收入确认确定
为关键审计事项。
（2）审计应对
针对收入确认，容诚会计师实施的审计程序主要包括：
①对公司销售收入相关内部控制的设计和运行有效性进行评估和测试；
②检查主要的销售合同，识别与商品所有权上的主要风险和报酬转移相关条
款，以及识别与商品控制权转移相关的合同条款和条件，评价收入确认政策是否
符合企业会计准则的规定；
③抽样检查公司与销售收入相关的销售合同、销售发票、签收单、安调单、
验收文件、回款单等资料，评估收入确认的真实性；
④对主要客户的销售发生额进行函证，评估收入确认的真实性、准确性、完
1-1-186
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
整性；
⑤查询主要客户的工商资料，并对主要客户实施访谈，确认主要客户与公司
是否存在关联关系，核查主要客户的背景信息及双方的交易信息；
⑥以抽样方式对资产负债表日前后确认的营业收入核对至客户签收单、安调
单、验收文件等支持性文件，评价营业收入是否在恰当期间确认。
2、应收账款减值
（1）事项描述
截至 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日、2022 年 12 月 31 日及 2023
年 6 月 30 日，公司应收账款的账面余额分别为 34,447,667.84 元、62,904,219.29
元、131,422,261.08 元及 130,388,361.71 元；坏账准备分别为 1,955,817.20 元、
3,602,165.23 元、8,201,080.32 元及 9,051,117.73 元。
对于划分为组合的应收账款，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以
及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照
表，计算预期信用损失。
由于评估应收账款的预计未来现金流量现值的固有不确定性以及当前市场
环境的不可预测性，应收账款减值损失的评估很大程度上涉及管理层判断，应收
账款减值的变动对财务报表影响较为重大，因此容诚会计师将应收账款减值事项
确定为关键审计事项。
（2）审计应对
针对应收账款减值，容诚会计师实施的审计程序主要包括：
①对公司应收账款减值计提相关内部控制的设计和运行有效性进行评估和
测试；
②分析应收账款坏账准备会计估计的合理性，包括确定应收账款组合划分的
依据、应收账款账龄的判断、单独计提坏账准备的判断等，评估管理层将应收账
款以账龄进行减值评估的方法和计算是否适当；
③分析公司主要客户各期往来情况，并执行应收账款减值测试重新计算程
序，结合管理层对应收账款各期及期后回款评价，了解可能存在的回收风险，分
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
析检查管理层对应收账款坏账准备计提的合理性。
三、财务报表的编制基础、合并范围及变化情况
（一）财务报表的编制基础及持续经营能力评价
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照企业会计准则及
其应用指南和准则解释的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。此外，
公司还按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财
务报告的一般规定》（2014 年修订）披露有关财务信息。
公司对自报告期末起 12 个月的持续经营能力进行了评估，未发现影响公司
持续经营能力的事项，公司以持续经营为基础编制财务报表是合理的。
（二）合并范围及变化情况
1、合并报表范围
公司将信安公司和苏州中间件共 2 家子公司纳入报告期合并财务报表范围。
纳入合并范围内的子公司基本情况如下：
（1）山东中创信息安全技术有限公司
公司名称 山东中创信息安全技术有限公司
成立时间 2016 年 2 月 18 日
注册资本 3,000.00 万元
实收资本 3,000.00 万元
法定代表人 程建平
统一社会信用代码 91370102MA3C6GY220
注册地和主要生产经营地 山东省济南市历下区千佛山东路 41-1 号
计算机软硬件的技术开发、技术转让、技术咨询服务及销售；
经营范围 计算机网络系统工程。（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动）
与发行人主营业务的关系 系发行人主营业务开展主体之一
股权结构 发行人持股 100%
审计机构 容诚会计师
项目 2022.12.31/2022 年度
最近一年财务数据（万元）
总资产 2,917.57
净资产 2,721.98
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净利润 -19.14
（2）苏州中创中间件软件有限公司
公司名称 苏州中创中间件软件有限公司
成立时间 2020 年 3 月 6 日
注册资本 200.00 万元
实收资本 0.00 万元
法定代表人 高隆林
统一社会信用代码 91320508MA20YABC1B
注册地和主要生产经营地 苏州市姑苏区广济北路 760 号（协苏产业园）北三层 3F-007
一般项目：软件开发；网络与信息安全软件开发；信息系统集
成服务；信息系统运行维护服务；信息技术咨询服务；计算机
经营范围
软硬件及辅助设备零售；计算机及办公设备维修（除依法须经
批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
与发行人主营业务的关系 系发行人主营业务开展主体之一
股权结构 发行人持股 100%
审计机构 容诚会计师
项目 2022.3.31/2022 年 1-3 月
最近一期财务数据（万元） 总资产 -
净资产 -
净利润 28.59
注：苏州中间件已于 2022 年 3 月 29 日注销。
2、纳入合并范围的子公司
持股比例
公司名称 成立时间 注册地 取得方式
直接（%） 间接（%）
信安公司 2016.2.18 山东济南 100.00 - 设立
苏州中间件 2020.3.6 江苏苏州 100.00 - 设立
注：苏州中间件已于 2022 年 3 月 29 日注销。
四、重要会计政策及会计估计
发行人的会计政策及其关键判断、会计估计及其假设的衡量标准、会计政策
及会计估计的具体执行标准及选择依据符合一般会计原则。
（一）金融工具
对于应收票据、应收账款、应收款项融资及合同资产，无论是否存在重大融
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资成分，公司均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于存在客观证据表明存在减值，以及其他适用于单项评估的应收票据、应
收账款，其他应收款、应收款项融资、合同资产及长期应收款等单独进行减值测
试，确认预期信用损失，计提单项减值准备。对于不存在减值客观证据的应收票
据、应收账款、其他应收款、应收款项融资、合同资产及长期应收款或当单项金
融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，公司依据信用风险特征将应
收票据、应收账款、其他应收款、应收款项融资、合同资产及长期应收款等划分
为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
应收票据确定组合的依据如下：
项目 确定组合的依据
应收票据组合 1 银行承兑汇票
应收票据组合 2 商业承兑汇票
对于划分为组合的应收票据，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以
及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计
算预期信用损失。
应收账款确定组合的依据如下：
项目 确定组合的依据
应收账款组合 应收中间件软件销售、定制化开发、运维服务客户
对于划分为组合的应收账款，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以
及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照
表，计算预期信用损失。
其他应收款确定组合的依据如下：
项目 确定组合的依据
其他应收款组合 1 应收利息
其他应收款组合 2 应收股利
其他应收款组合 3 应收保证金、押金及往来款等
对于划分为组合的其他应收款，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况
以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来 12 个月内或整个存续期
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预期信用损失率，计算预期信用损失。
应收款项融资确定组合的依据如下：
项目 确定组合的依据
应收款项融资组合 1 应收票据
对于划分为组合的应收款项融资，公司参考历史信用损失经验，结合当前状
况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，
计算预期信用损失。
合同资产确定组合的依据如下：
项目 确定组合的依据
合同资产组合 1 未到期质保金
对于划分为组合的合同资产，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以
及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口与整个存续期预期信用损失率，计
算预期信用损失。
（二）存货
1、存货的分类
存货是指公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中
的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等，包括原材料、在
产品、半成品、产成品、库存商品、周转材料等。
2、发出存货的计价方法
公司存货发出时采用加权平均法计价。
3、存货的盘存制度
公司存货采用永续盘存制，每年至少盘点一次，盘盈及盘亏金额计入当年度
损益。
4、存货跌价准备的计提方法
资产负债表日按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，
计提存货跌价准备，计入当期损益。
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在确定存货的可变现净值时，以取得的可靠证据为基础，并且考虑持有存货
的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。
（1）产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的存货，在正常生产
经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定
其可变现净值。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，以合同价格作为其
可变现净值的计量基础；如果持有存货的数量多于销售合同订购数量，超出部分
的存货可变现净值以一般销售价格为计量基础。用于出售的材料等，以市场价格
作为其可变现净值的计量基础。
（2）需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成
品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后
的金额确定其可变现净值。如果用其生产的产成品的可变现净值高于成本，则该
材料按成本计量；如果材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本，则该
材料按可变现净值计量，按其差额计提存货跌价准备。
（3）存货跌价准备一般按单个存货项目计提；对于数量繁多、单价较低的
存货，按存货类别计提。
（4）资产负债表日如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，则减记的
金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备的金额内转回，转回的金额计入当
期损益。
（三）合同成本（自 2020 年 1 月 1 日起适用）
合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。
公司为履行合同而发生的成本，在同时满足下列条件时作为合同履约成本确
认为一项资产：
（1）该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接
材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生
的其他成本。
（2）该成本增加了公司未来用于履行履约义务的资源。
（3）该成本预期能够收回。
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公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为
一项资产。
（四）收入确认原则和计量方法
1、收入确认原则
（1）一般原则
收入是公司在日常活动中形成的、会导致股东权益增加且与股东投入资本无
关的经济利益的总流入。
公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。
取得相关商品控制权，是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利
益。
合同中包含两项或多项履约义务的，公司在合同开始日，按照各单项履约义
务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，
按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。
交易价格是公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包
括代第三方收取的款项。在确定合同交易价格时，如果存在可变对价，公司按照
期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，并以不超过在相关不确定
性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额计入交易价格。合同中
如果存在重大融资成分，公司将根据客户在取得商品控制权时即以现金支付的应
付金额确定交易价格，该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实
际利率法摊销，对于控制权转移与客户支付价款间隔未超过一年的，公司不考虑
其中的融资成分。
满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务；否则，属于在某一
时点履行履约义务：
①客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益；
②客户能够控制公司履约过程中在建的商品；
③公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且公司在整个合同期间
内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
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对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认收
入，但是，履约进度不能合理确定的除外。公司按照投入法（或产出法）确定提
供服务的履约进度。当履约进度不能合理确定时，公司已经发生的成本预计能够
得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为
止。
对于在某一时点履行的履约义务，公司在客户取得相关商品控制权时点确认
收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，公司会考虑下列迹象：
①公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义
务；
②公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有了该商品的法定
所有权；
③公司已将该商品的实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；
④公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该
商品所有权上的主要风险和报酬；
⑤客户已接受该商品。
（2）质保义务
根据合同约定、法律规定等，公司为所销售的商品、所建造的工程等提供质
量保证。对于为向客户保证所销售的商品符合既定标准的保证类质量保证，公司
按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》进行会计处理。对于为向客户保证
所销售的商品符合既定标准之外提供了一项单独服务的服务类质量保证，公司将
其作为一项单项履约义务，按照提供商品和服务类质量保证的单独售价的相对比
例，将部分交易价格分摊至服务类质量保证，并在客户取得服务控制权时确认收
入。在评估质量保证是否在向客户保证所销售商品符合既定标准之外提供了一项
单独服务时，公司考虑该质量保证是否为法定要求、质量保证期限以及公司承诺
履行任务的性质等因素。
（3）主要责任人与代理人
公司根据在向客户转让商品或服务前是否拥有对该商品或服务的控制权，来
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判断从事交易时公司的身份是主要责任人还是代理人。公司在向客户转让商品或
服务前能够控制该商品或服务的，公司是主要责任人，按照已收或应收对价总额
确认收入。否则，公司为代理人，按照预期有权收取的佣金或手续费的金额确认
收入，该金额应当按照已收或应收对价总额扣除应支付给其他相关方的价款后的
净额，或者按照既定的佣金金额或比例等确定。
（4）应付客户对价
合同中存在应付客户对价的，除非该对价是为了向客户取得其他可明确区分
商品或服务的，公司将该应付对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付（或
承诺支付）客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入。
（5）客户未行使的合同权利
公司向客户预收销售商品或服务款项的，首先将该款项确认为负债，待履行
了相关履约义务时再转为收入。当公司预收款项无需退回，且客户可能会放弃其
全部或部分合同权利时，公司预期将有权获得与客户所放弃的合同权利相关的金
额的，按照客户行使合同权利的模式按比例将上述金额确认为收入；否则，公司
只有在客户要求履行剩余履约义务的可能性极低时，才将上述负债的相关余额转
为收入。
2、具体方法
公司收入确认的具体方法如下：
（1）中间件软件销售
合同约定需安装调试或验收的软件产品，在安装验收完毕，取得客户签署的
安调单或验收单，或依据合同达到验收条件时确认收入；合同约定不需要安装和
验收的，在发货并经客户签收后确认收入。
（2）中间件定制化开发
在取得客户签署的验收文件后确认收入。
（3）中间件运维服务
按合同约定的服务期限采用直线法确认收入。
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（五）成本
公司主营业务包括中间件软件销售、中间件定制化开发及中间件运维服务。
公司成本核算方法具体如下：
1、中间件软件销售
公司系软件开发企业，属于非生产型企业，不涉及生产环节，软件产品开发
成本较高，形成标准化产品后对外出售的营业成本较低。公司将具有自主知识产
权的软件产品销售给客户时产生收入，而研发前期费用支出发生时，由于能否研
发成功及研发成功后能否实现销售均存在一定的不确定性，公司将研发活动发生
的全部支出于当期费用化处理，不在收入确认时结转相关成本。中间件软件销售
业务成本主要包括安装调试工作对应的职工薪酬、差旅费、耗用原材料（光盘、
说明书、包装盒等）及运费等。
2、中间件定制化开发
为满足特定客户的个性化需求，公司在中间件产品及技术基础上进行二次开
发，将相应的各项目人员的职工薪酬、差旅费、折旧摊销费、外购软件产品及服
务外包成本等计入中间件定制化开发业务成本。
3、中间件运维服务
中间件运维服务主要包括互联网支持服务、电话支持服务、现场技术支持服
务、健康巡检、故障诊断分析等，保障用户运维需求，相应服务人员的职工薪酬、
差旅费等计入运维服务成本。
公司光盘、说明书、包装盒等通过“原材料”科目核算，其余各类未达到结
转条件的业务成本均通过“合同履约成本”科目按照客户合同进行归集，待相应
业务达到收入确认条件，确认相关业务收入时转入主营业务成本。
（六）政府补助
1、与资产相关的政府补助
公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产
相关的政府补助。与资产相关的政府补助确认为递延收益，在相关资产使用期限
内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计
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入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将
尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
2、与收益相关的政府补助
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与
收益相关的政府补助，分情况按照以下规定进行会计处理：
用于补偿公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确
认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益；
用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。
对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分
分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。
与公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与公
司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
（七）重要会计政策和会计估计的变更
1、重要会计政策变更
（1）2017 年 7 月 5 日，财政部发布了《企业会计准则第 14 号—收入》（财
会〔2017〕22 号）（以下简称“新收入准则”）。要求境内上市企业自 2020 年 1
月 1 日起执行新收入准则。公司于 2020 年 1 月 1 日执行新收入准则，对会计政
策的相关内容进行调整。
新收入准则要求首次执行该准则的累积影响数调整首次执行当年年初（即
2020 年 1 月 1 日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不
予调整。在执行新收入准则时，公司仅对首次执行日尚未完成的合同的累计影响
数进行调整。
上述会计政策的累积影响数如下：
因执行新收入准则，公司合并财务报表相应调整 2020 年 1 月 1 日应收账款
-829,580.37 元、合同资产 204,822.37 元、其他非流动资产 624,758.00 元、合同负
债 10,801,130.73 元、预收款项-12,139,892.06 元、其他流动负债 1,338,761.33 元。
本公司母公司财务报表相应调整 2020 年 1 月 1 日应收账款-829,580.37 元、合同
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资产 204,822.37 元、其他非流动资产 624,758.00 元、合同负债 10,801,130.73 元、
预收款项-12,139,892.06 元、其他流动负债 1,338,761.33 元。
（2）2019 年 12 月 10 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 13 号》。公
司于 2020 年 1 月 1 日执行该解释，对以前年度不进行追溯。
（3）2018 年 12 月 7 日，财政部发布了《企业会计准则第 21 号——租赁》
（以下简称“新租赁准则”），要求其他执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月
1 日起实施。公司于 2021 年 1 月 1 日执行新租赁准则，对会计政策的相关内容
进行调整。
对于首次执行日之后签订或变更的合同，本公司按照新租赁准则中租赁的定
义评估合同是否为租赁或者包含租赁。
公司作为承租人时，公司选择首次执行新租赁准则的累积影响数调整首次执
行当年年初（即 2021 年 1 月 1 日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对
可比期间信息不予调整：
对于首次执行日前的经营租赁，公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首
次执行日承租人增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并根据每项租赁按照与
租赁负债相等的金额及预付租金进行必要调整计量使用权资产。
上述会计政策的累积影响数如下：
于 2021 年 1 月 1 日，对于首次执行日前的经营租赁，本公司采用人民银行
3-5 年基准贷款利率 4.75%，考虑公司征信情况，以 4.75%上浮 10%作为折现率，
根据公司经营的实际情况，合理估计经营租赁总期限为 5 年，进行折现计量使用
权资产及租赁负债。
因执行新租赁准则，本公司合并财务报表相应调整 2020 年 1 月 1 日预付款
项-52,067.99 元、使用权资产 20,769,177.78 元、一年内到期的非流动负债
3,697,296.17 元、租赁负债 17,019,813.62 元。本公司母公司财务报表相应调整 2020
年 1 月 1 日预付款项-52,067.99 元、使用权资产 19,293,539.94 元、一年内到期的
非流动负债 3,431,440.45 元、租赁负债 15,810,031.50 元。
于 2021 年 1 月 1 日，本公司及母公司将原租赁准则下披露重大经营租赁尚
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未支付的最低经营租赁付款调整为新租赁准则下确认的租赁负债的调节表如下：
单位：元
项目 公司 母公司
2020 年 12 月 31 日重大经营租赁最低租赁付款额 23,914,162.22 22,199,373.23
减：采用简化处理的最低租赁付款额 - -
其中：短期租赁 - -
剩余租赁期超过 12 个月的低价值资产租赁 - -
加：2020 年 12 月 31 日融资租赁最低租赁付款额 - -
2021 年 1 月 1 日新租赁准则下最低租赁付款额 23,914,162.22 22,199,373.23
2021 年 1 月 1 日增量借款利率加权平均值 5.23% 5.23%
2021 年 1 月 1 日租赁负债 20,717,109.75 19,241,471.91
列示为：
一年内到期的非流动负债 3,697,296.13 3,431,440.41
租赁负债 17,019,813.62 15,810,031.50
（4）2021 年 1 月 26 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 14 号》（财
会〔2021〕1 号），自公布之日起施行，公司自 2021 年 1 月 26 日起执行该解释。
（5）2021 年 12 月 30 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 15 号》（财
会〔2021〕35 号），其中“关于资金集中管理相关列报”内容自公布之日起施行，
公司自 2021 年 12 月 30 日起执行该规定，执行资金集中管理相关列报规定对公
司财务报表无影响。
（6）2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 16 号》（财
会[2022]31 号）（以下简称“解释第 16 号”），“关于发行方分类为权益工具的金
融工具相关股利的所得税影响的会计处理”、内容自 2023 年 1 月 1 日起施行，允
许企业自发布年度提前执行；“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利
的所得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结
算的股份支付的会计处理”内容自公布之日起施行。执行解释第 16 号“关于发
行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”、“关于企业
将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”对公司报告
期内财务报表无重大影响。
公司于 2023 年 1 月 1 日执行解释第 16 号，对于在首次施行解释第 16 号的
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财务报表列报最早期间的期初（2020 年 1 月 1 日）至 2023 年 1 月 1 日之间发生
的适用解释 16 号的单项交易，本公司按照解释 16 号的规定进行调整。
因执行该项会计处理规定，公司对 2022 年度、2021 年度合并比较财务报表
的相关项目追溯调整如下：
2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
受影响的报表项目 /2022 年度（合并） /2021 年度（合并）
调整前 调整后 调整前 调整后
资产负债表项目：
递延所得税资产 1,071,728.34 1,139,488.35 926,063.28 954,609.87
盈余公积 13,232,886.69 13,239,453.04 8,859,910.77 8,862,619.07
未分配利润 102,078,188.64 102,139,382.30 62,645,974.45 62,671,812.74
利润表项目：
所得税费用 3,412,424.07 3,373,210.65 4,120,571.36 4,092,024.77
母公司 2022 年度、2021 年度比较财务报表的相关项目追溯调整如下：
2022 年 12 月 31 日/ 2021 年 12 月 31 日/
受影响的报表项目 2022 年度（合并） 2021 年度（合并）
调整前 调整后 调整前 调整后
资产负债表项目：
递延所得税资产 1,053,219.27 1,118,882.73 919,060.72 946,143.71
盈余公积 13,232,886.69 13,239,453.04 8,859,910.77 8,862,619.07
未分配利润 104,858,374.08 104,917,471.19 65,501,590.78 65,525,965.47
利润表项目：
所得税费用 3,423,930.58 3,385,350.11 4,126,176.43 4,099,093.44
2、重要会计估计变更
本报告期内，公司无重大会计估计变更。
3、首次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
合并资产负债表
单位：元
项目 2020.1.1 2019.12.31 调整数
应收账款 15,974,103.22 16,803,683.59 -829,580.37
合同资产 204,822.37 - 204,822.37
其他非流动资产 624,758.00 - 624,758.00
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项目 2020.1.1 2019.12.31 调整数
预收款项 - 12,139,892.06 -12,139,892.06
合同负债 10,801,130.73 - 10,801,130.73
其他流动负债 1,338,761.33 - 1,338,761.33
各项目调整情况说明：
于 2020 年 1 月 1 日，本公司将应收客户质保金净额 829,580.37 元重分类至
合同资产，并将一年以上到期的部分重分类至其他非流动资产；公司将与商品销
售和提供劳务相关的预收款项 12,139,892.06 元重分类至合同负债，并将相关的
增值税销项税额重分类至其他流动负债。
母公司资产负债表
单位：元
项目 2020.1.1 2019.12.31 调整数
应收账款 15,651,308.82 16,480,889.19 -829,580.37
合同资产 204,822.37 - 204,822.37
其他非流动资产 624,758.00 - 624,758.00
预收款项 - 12,139,892.06 -12,139,892.06
合同负债 10,801,130.73 - 10,801,130.73
其他流动负债 1,338,761.33 - 1,338,761.33
各项目调整情况说明：
于 2020 年 1 月 1 日，本公司将应收客户质保金净额 829,580.37 元重分类至
合同资产，并将一年以上到期的部分重分类至其他非流动资产；本公司将与商品
销售和提供劳务相关的预收款项 12,139,892.06 元重分类至合同负债，并将相关
的增值税销项税额重分类至其他流动负债。
4、首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
合并资产负债表
单位：元
项目 2021.1.1 2020.12.31 调整数
预付款项 269,112.26 321,180.25 -52,067.99
使用权资产 20,769,177.78 - 20,769,177.78
一年内到期的非流动负债 3,697,296.17 - 3,697,296.17
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项目 2021.1.1 2020.12.31 调整数
租赁负债 17,019,813.62 - 17,019,813.62
各项目调整情况说明：
于 2021 年 1 月 1 日，对于首次执行日前的经营租赁，本公司采用 5.23%（人
民银行 3-5 年基准贷款利率 4.75%上浮 10%）作为折现率折现后的现值计量租赁
负债，金额为 20,717,109.79 元，其中将于一年内到期的金额 3,697,296.17 元重分
类至一年内到期的非流动负债。本公司按照与租赁负债相等的金额，并根据预付
租金进行必要调整计量使用权资产，金额为 20,769,177.78 元；同时，预付款项
减少 52,067.99 元。
母公司资产负债表
单位：元
项目 2021.1.1 2020.12.31 调整数
预付款项 269,112.26 321,180.25 -52,067.99
使用权资产 19,293,539.94 - 19,293,539.94
一年内到期的非流动负债 3,431,440.45 - 3,431,440.45
租赁负债 15,810,031.50 - 15,810,031.50
各项目调整情况说明：
于 2021 年 1 月 1 日，对于首次执行日前的经营租赁，本公司采用 5.23%（人
民银行 3-5 年基准贷款利率 4.75%上浮 10%）作为折现率折现后的现值计量租赁
负债，金额为 19,241,471.95 元，其中将于一年内到期的金额 3,431,440.45 元重分
类至一年内到期的非流动负债。本公司按照与租赁负债相等的金额，并根据预付
租金进行必要调整计量使用权资产，金额为 19,293,539.94 元；同时，预付款项
减少 52,067.99 元。
五、非经常性损益
报告期内，公司非经常性损益明细表如下：
单位：万元
项目 2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
计入当期损益的政府补助（与企业
业务密切相关，按照国家统一标准 148.43 543.09 643.49 1,889.51
定额或定量享受的政府补助除外）
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除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价
- 9.18 70.08
值变动损益，以及处置交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投
资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入
0.09 0.10 -9.76 -2.07
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
2.39 3.40 3.53 2.74
项目
非经常性损益总额 150.90 546.59 646.43 1,960.25
减：非经常性损益的所得税影响数 15.07 54.55 64.63 195.99
非经常性损益净额 135.83 492.03 581.80 1,764.26
减：归属于少数股东的非经常性损
- - - -
益净额
归属于公司普通股股东的非经常
135.83 492.03 581.80 1,764.26
性损益净额
报告期内，公司非经常性损益主要系政府补助，扣除所得税影响后的非经常
性损益净额分别为 1,764.26 万元、581.80 万元、492.03 万元及 135.83 万元，占
当期净利润比例分别为 41.25%、12.02%、11.22%及 120.00%。2020 年度，公司
非经常性损益净额较高，主要系政府补助金额较大所致。
六、税项
（一）主要税种及税率
1、主要税种及税率
税种 计税依据 税率（%）
增值税 销售货物或提供应税劳务金额 13、6
城市维护建设税 应缴流转税额和免抵税额 7
企业所得税 应纳税所得额 10、20
2、公司及子公司存在不同企业所得税税率的情况
所得税税率（%）
纳税主体名称
2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
公司 10 10 10 10
信安公司 20 20 20 20
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所得税税率（%）
纳税主体名称
2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
苏州中间件 20 20 20 20
（二）税收优惠政策及对发行人的影响
1、企业所得税
根据《财政部、国家税务总局关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展
企业所得税政策的通知》（财税〔2012〕27 号）、《财政部、税务总局、发展改革
委、工业和信息化部关于促进集成电路产业和软件产业高质量发展企业所得税政
策的公告》（2020 年第 45 号）、《财政部、国家税务总局、发展改革委、工业和
信息化部关于软件和集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题的通知》（财税
〔2016〕49 号）、《中华人民共和国工业和信息化部、国家发展改革委、财政部、
国家税务总局公告》（2021 年第 10 号）、《关于做好 2022 年享受税收优惠政策的
集成电路企业或项目、软件企业清单制定工作有关要求的通知》 发改高技〔2022〕
390 号）、《国务院关于印发新时期促进集成电路产业和软件产业高质量发展若干
政策的通知》（国发〔2020〕8 号）、《国家发展改革委等部门关于做好 2023 年享
受税收优惠政策的集成电路企业或项目、软件企业清单制定工作有关要求的通知》
（发改高技〔2023〕287 号）规定，公司符合国家规划布局内重点软件企业的条
件，2020 年度至 2023 年 1-6 月减按 10%税率计缴企业所得税。
根据《财政部、税务总局、科技部关于提高研究开发费用税前加计扣除比例
的通知》（财税〔2018〕99 号），企业开展研发活动中实际发生的研发费用，未
形成无形资产计入当期损益的，按照实际发生额的 75%在税前加计扣除。本公司
2020 年度至 2022 年度享受该税收优惠。
根据《财政部、税务总局、科技部关于加大支持科技创新税前扣除力度的公
告》（2022 年第 28 号）规定，现行适用研发费用税前加计扣除比例 75%的企业，
在 2022 年 10 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日期间，税前加计扣除比例提高至 100%。
公司 2022 年享受该税收优惠政策。
根据《关于进一步完善研发费用税前加计扣除政策的公告》（财政部 税务总
局公告 2023 年第 7 号）规定，企业开展研发活动中实际发生的研发费用，未形
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成无形资产计入当期损益的，在按规定据实扣除的基础上，自 2023 年 1 月 1 日
起，再按照实际发生额的 100%在税前加计扣除。本公司自 2023 年 1 月 1 日起享
受该税收优惠政策。
公司 2020 年 8 月 17 日取得山东省科学技术厅、山东省财政厅、国家税务总
局山东省税务局批准颁发的《高新技术企业证书》 证书编号：GR202037000241）。
根据《财政部、税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财
税〔2019〕13 号），对小型微利企业年应纳税所得额不超过 100 万元的部分，减
按 25%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额
超过 100 万元但不超过 300 万元的部分，减按 50%计入应纳税所得额，按 20%
的税率缴纳企业所得税。信安公司、苏州中间件符合小型微利企业的条件，年应
纳税所得额减按 25%计入应纳税所得额，按 20%的税率征收企业所得税，信安
公司适用年度为 2020 年，苏州中间件适用年度为 2020 年。
根据《财政部、税务总局关于实施小微企业和个体工商户所得税优惠政策的
公告》（财税〔2021〕12 号），对小型微利企业年应纳税所得额不超过 100 万元
的部分，减按 12.5%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税，执行期
限为 2021 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日，信安公司适用年度为 2021 年及 2022
年，苏州中间件适用年度为 2021 年及 2022 年 1-3 月。
根据《关于进一步实施小微企业所得税优惠政策的公告》（财政部、税务总
局公告 2022 年第 13 号），对小型微利企业年应纳税所得额超过 100 万元但不超
过 300 万元的部分，减按 25%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得
税，执行期限为 2022 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日，信安公司适用年度 2022
年度、2023 年 1-6 月，苏州中间件适用年度为 2022 年 1-3 月。
2、增值税
根据《关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》
（国发〔2011〕4 号）和《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通
知》（财税〔2011〕100 号）规定，公司及子公司销售自行开发生产的软件产品，
按法定税率征收增值税后，享受增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政
策。
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3、税收优惠政策对发行人的影响
报告期各期，公司享受的税收优惠总额为 1,132.41 万元、1,350.30 万元、
1,478.31 万元及 430.47 万元，占利润总额的比例分别为 24.52%、25.71%、31.31%
及 1,936.44%。
公司系国家规划布局内重点软件企业，在相关税收法律法规、规范性文件未
发生重大变化的情况下，预计未来可以继续享受上述税收优惠政策，且公司享受
的税收优惠政策为同行业普遍享有的税收优惠政策，相关政策具有持续性。综上，
公司对税收优惠不存在严重依赖。
七、报告期内主要财务指标
（一）主要财务指标
2023.6.30/ 2022.12.31/ 2021.12.31/ 2020.12.31/
项目
2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
流动比率（倍） 14.99 11.47 8.18 4.63
速动比率（倍） 14.48 11.15 7.70 4.31
资产负债率（合并）（%） 8.93 11.34 16.69 24.72
资产负债率（母公司）（%） 9.87 10.78 16.07 25.06
利息保障倍数 1.57 49.01 50.49 -2,780.62
归属于发行人股东的每股净
5.14 5.12 4.43 1.82
资产（元/股）
应收账款周转率（次） 0.32 1.41 2.47 3.11
存货周转率（次） 1.54 2.38 1.03 0.68
息税折旧摊销前利润（万元） 565.70 5,640.74 5,975.07 4,857.84
归属于发行人股东的净利润
113.19 4,384.44 4,842.03 4,276.95
（万元）
扣除非经常性损益后归属于
-22.64 3,892.41 4,260.23 2,512.68
发行人股东的净利润（万元）
研发投入占营业收入的比例
42.78 22.25 18.99 25.27
（%）
每股经营活动产生的现金流
-0.03 -0.04 0.42 0.45
量净额（元/股）
每股净现金流量（元） -0.17 -0.47 2.72 0.20
注：上述指标计算方法具体如下：
流动比率=流动资产/流动负债
速动比率=（流动资产-存货-预付款项-其他流动资产）/流动负债
资产负债率=（负债总额/资产总额）×100%
利息保障倍数=（利润总额+计入财务费用的利息支出）/（计入财务费用的利息支出+
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资本化的利息支出）
归属于发行人股东的每股净资产=期末归属于母公司所有者权益合计额/期末总股本
应收账款周转率=营业收入/应收账款平均余额
存货周转率=营业成本/存货平均余额
息税折旧摊销前利润＝利润总额＋利息支出＋计提折旧＋摊销
研发投入占营业收入的比例=（费用化研发支出+资本化研发支出）/营业收入
每股经营活动产生的现金流量净额＝经营活动现金流量净额/期末总股本
每股净现金流量＝现金流量净额/期末总股本
（二）净资产收益率及每股收益
加权平均净 每股收益（元/股）
期间 项目 资产收益率 基本每股 稀释每股
（%） 收益 收益
归属于公司普通股股东的净利润 0.35 0.02 0.02
2023年1-6月 扣除非经常性损益后归属于公司
-0.07 0.00 0.00
普通股股东的净利润
归属于公司普通股股东的净利润 14.39 0.69 0.69
2022年度 扣除非经常性损益后归属于公司
12.77 0.61 0.61
普通股股东的净利润
归属于公司普通股股东的净利润 38.67 0.86 0.86
2021年度 扣除非经常性损益后归属于公司
34.02 0.76 0.76
普通股股东的净利润
归属于公司普通股股东的净利润 51.59 0.76 0.76
2020年度 扣除非经常性损益后归属于公司
30.31 0.45 0.45
普通股股东的净利润
注：上述指标计算方法具体如下：
加权平均净资产收益率=P0/（E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0–Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0）
其中：P0 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公
司普通股股东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股
东的期初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资
产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0 为报告期
月份数；Mi 为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少净资产次月起至报告
期期末的累计月数；Ek 为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减
变动；Mk 为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。
基本每股收益计算公式：
基本每股收益=P0÷S
S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0-Sk
其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东
的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金
转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；
Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份
次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
八、分部信息
报告期内，公司按业务类型及销售区域的主营业务收入分类的具体情况参见
本招股说明书本节之“十、经营成果分析”之“（一）营业收入分析”。
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九、影响未来盈利（经营）能力或财务状况的主要因素及相关财务指
标分析
（一）影响收入、成本、费用和利润的主要因素
1、影响收入的主要因素
（1）公司核心产品所处行业是“十四五”重点支持方向
公司是一家专注于中间件研发并销售中间件产品及提供中间件相关服务的
高新技术企业。中间件与操作系统、数据库并称为三大基础软件，是网络应用开
发、运行、管理的核心支撑。工信部于 2021 年发布《“十四五”软件和信息技术
服务业发展规划》，其中主要任务第一项即是推动软件产业链升级，聚力攻坚基
础软件，开展高性能、高可靠的中间件关键产品及构件研发。
伴随着政策红利、国产软件企业的研发创新以及国产软件产品和服务质量的
不断提升，国内厂商在国内中间件软件的市场竞争力逐步增强，公司深耕中间件
行业二十年，致力于推动中间件技术创新与产品产业化，并基于研发和实践积累
了与中间件产品相关的核心技术及行业经验。公司产品已经规模化应用于政府机
构、事业单位、军工单位及国有企业等重点行业及领域，并在国防领域实现规模
化部署和常态化运行，在部分场景形成了独特的技术优势。
（2）公司在信创领域处于先发地位
近年来，国家持续加大对信息技术应用创新的技术支持力度，对于当前软件
产业发展的薄弱环节予以政策支持。2019 年以来信创产业全面推广，公司作为
信创工委会的首批会员单位，处于信创领域的先发地位。公司多款产品进入信创
首发目录，在诸多国民经济重点行业领域实现规模化应用。
（3）公司的持续研发能力是营业收入保持增长的重要保障
公司紧紧把握未来技术趋势发展方向，持续加大创新研发投入，围绕未来研
发方向，通过各类渠道引进或培养具有较高创新能力的领军人物及科研骨干，保
证创新研发团队可持续发展，重点提升团队的顶层设计能力、关键技术攻关能力、
应用场景提炼能力，同时加大对院校博士、硕士等新生力量的引进力度，以人才
支撑技术创新，保证创新研发团队可持续发展，提升中间件关键技术研发能力、
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应用场景支撑能力。公司通过持续研发创新提升产品技术含量、丰富产品功能，
提高服务质量和响应速度，从而有效满足用户需求。
2、影响成本、费用的主要因素
报告期内，公司收入来源为中间件软件销售及相关服务。软件行业是技术驱
动型行业，为保持技术领先优势，公司持续加大研发投入，提高研发人员的薪酬
待遇水平，储备研发技术人才，进而影响公司的盈利能力。此外，随着信创市场
的蓬勃发展，公司将不断加强销售网络及销售团队的建设，提升公司市场拓展及
营销能力。因此，研发投入和销售团队建设是影响公司成本、费用的主要因素。
3、影响利润的主要因素
影响公司利润的主要因素是主营业务收入和期间费用等。近年来，公司主营
业务收入持续增长，期间费用率随着营业收入的增长，整体呈现下降趋势。报告
期内，公司营业收入分别为 8,186.80 万元、12,017.56 万元、13,741.54 万元及
4,159.45 万元，期间费用率分别为 65.09%、52.61%、54.69%及 101.57%。
（二）对公司具有核心意义或其变动对业绩变动具有较强预示作用的财务
指标
根据软件行业及公司的业务特点，主营业务收入增长率、主营业务毛利率等
指标对分析公司财务状况和盈利能力具有重要意义，其变动对公司业绩变动具有
较强的预示作用。
1、主营业务收入增长率
主营业务收入增长率反映了公司主营业务的发展速度，以及下游市场的需求
情况。报告期内，公司营业收入均来源于主营业务，公司主营业务突出。报告期
各期，公司主营业务收入分别为 8,186.80 万元、12,017.56 万元、13,741.54 万元
及 4,159.45 万元，最近三年年均复合增长率为 29.56%，表明公司销售规模逐年
增长，业务发展情况良好。
2、主营业务毛利率
在主营业务收入不断增长的同时，公司保持了较高的毛利率。报告期内，公
司主营业务毛利率分别为 94.62%、88.52%、83.72%及 94.76%，处于相对较高水
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平。较高的毛利率也体现了公司较强的盈利能力和市场竞争力。
十、经营成果分析
（一）营业收入分析
1、营业收入构成分析
2020 年度至 2022 年度，公司实现营业收入分别为 8,186.80 万元、12,017.56
万元、13,741.54 万元，呈稳定增长趋势。公司主营业务突出，最近三年年均复
合增长率为 29.56%，不存在其他业务收入。2023 年 1-6 月，公司实现营业收入
4,159.45 万元，较上年同期相比减少 9.55%，主要系部分客户的中间件定制化开
发项目执行周期较长，上半年尚未完成验收，而上年同期定制化开发项目完成验
收并确认收入，使得公司 2023 年 1-6 月中间件定制化开发业务收入较上年同期
略有下降，但上述项目在下半年已陆续完成交付。
报告期内，公司主营业务收入实现快速增长，主要系：（1）中间件国产替代
政策的逐步落地，国产基础中间件市场需求稳步增加；（2）伴随新一代信息技术
的发展，应用于大数据、物联网、云计算等方向的广义中间件产品的市场得到持
续拓宽，营业收入显著增长。
2、主营业务收入按业务类别划分的分析
报告期内，公司主营业务分为中间件软件销售、中间件定制化开发及中间件
运维服务。中间件软件销售包括应用服务器中间件、物联网监管平台软件、公文
交换平台软件及工作流中间件等中间件产品销售；中间件定制化开发服务指公司
为满足特定客户的个性化需求，在中间件产品、中间件技术基础上提供二次开发
服务；中间件运维服务包括互联网支持服务、电话支持服务、现场技术支持服务、
健康巡检、故障诊断分析等服务。
报告期内，公司主营业务收入按照业务类别列示如下：
2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
项目 金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
中间件
3,426.51 82.38 10,468.16 76.18 10,020.10 83.38 7,433.97 90.80
软件销售
其中：应用服 1,731.51 41.63 4,423.04 32.19 5,333.94 44.38 3,252.21 39.73
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务器中间件
物联网监管平
508.66 12.23 1,583.95 11.53 1,420.82 11.82 1,371.00 16.75
台软件
公文交换平台
- - 575.73 4.19 1,211.05 10.08 1,590.56 19.43
软件
工作流中间件 254.87 6.13 723.45 5.26 674.03 5.61 529.78 6.47
其他 931.47 22.39 3,161.99 23.01 1,380.26 11.49 690.41 8.43
中间件
601.44 14.46 2,872.61 20.90 1,779.91 14.81 359.17 4.39
定制化开发
中间件
131.51 3.16 400.77 2.92 217.55 1.81 393.66 4.81
运维服务
合计 4,159.45 100.00 13,741.54 100.00 12,017.56 100.00 8,186.80 100.00
（1）中间件软件销售
报告期内，公司主营业务收入主要来源于中间件软件销售，实现主营业务收
入分别为 7,433.97 万元、10,020.10 万元、10,468.16 万元及 3,426.51 万元，占比
分别为 90.80%、83.38%、76.18%及 82.38%，中间件软件销售业务规模不断提升。
2022 年度，公司中间件软件销售业务占当期营业收入比例下降，主要系当期公
司部分军工客户定制化开发项目验收并确认收入较多，导致中间件定制化开发业
务占营业收入比例上升所致。2023 年 1-6 月，公司中间件软件销售业务占当期营
业收入比例有所增加，主要系部分客户的中间件定制化开发项目执行周期较长，
上半年尚未完成验收，导致公司中间件定制化开发业务占营业收入比例有所下降，
使得中间件软件销售业务占营业收入比例上升。
中间件软件销售业务核心产品主要包含应用服务器中间件、物联网监管平台
软件、公文交换平台软件及工作流中间件。报告期内，应用服务器中间件作为主
要产品之一，占营业收入比例分别为 39.73%、44.38%、32.19%及 41.63%，物联
网监管平台软件占营业收入比例分别为 16.75%、11.82%、11.53%及 12.23%，两
者业务规模在报告期内整体呈增长趋势，对营业收入贡献较为稳定。公文交换平
台软件及工作流中间件的业务规模及占营业收入比例较小。
报告期内，其他中间件软件销售业务产品主要包括 PaaS 平台软件、防篡改
软件、企业服务总线及消息中间件等。
（2）中间件定制化开发
报告期内，公司中间件定制化开发业务实现营业收入分别为 359.17 万元、
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1,779.91 万元、2,872.61 万元及 601.44 万元，占营业收入比例分别为 4.39%、
14.81%、20.90%及 14.46%。2021 年度，中间件定制化开发业务收入显著增长，
主要系公司把握中间件定制化开发业务的发展趋势，并在定制方案设计及相关技
术上取得突破，客户对中间件的个性化需求进一步提高。2022 年度，公司定制
化开发业务收入进一步提高，公司凭借在中间件领域的核心技术积累、丰富的软
件定制化开发经验以及对军工客户个性化需求的深入理解等优势，在为客户提供
单一的中间件产品基础上，拓宽至基于物联网监管平台等广义中间件核心技术形
成的整体解决方案，使得公司中间件定制化开发业务的收入持续增长。2023 年
1-6 月，公司中间件定制化开发业务占营业收入比例有所下降，主要系部分客户
的中间件定制化开发项目执行周期较长，上半年尚未完成验收所致。
（3）中间件运维服务
报告期内，中间件运维服务为中间件软件销售相关配套服务，实现营业收入
分别为 393.66 万元、217.55 万元、400.77 万元及 131.51 万元，占营业收入比例
分别为 4.81%、1.81%、2.92%及 3.16%，保持相对稳定。运维服务业务主要为中
间件软件销售的配套及增值服务，对促进销售、拓宽客户渠道、保持行业口碑起
到了积极作用，是公司重要业务之一。
报告期内，公司主营业务收入实现快速增长，主要系随着中间件国产替代政
策的逐步落地，国产中间件市场需求稳步增加；同时，随着云计算、大数据的发
展以及物联网基础设施的搭建，中间件的刚性需求日益增加，使得公司中间件产
品及服务业务规模持续拓宽，收入显著增长。
3、主营业务收入按销售区域划分的分析
报告期内，公司主营业务收入按销售区域划分构成如下：
2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
地区 金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
华东 2,077.20 49.94 5,906.52 42.98 4,535.22 37.74 4,368.84 53.36
华北 389.30 9.36 3,870.92 28.17 3,985.85 33.17 2,107.33 25.74
华中 345.32 8.30 1,104.68 8.04 1,274.97 10.61 205.25 2.51
华南 924.60 22.23 1,725.69 12.56 954.14 7.94 349.38 4.27
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2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
地区 金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
西南 126.78 3.05 503.22 3.66 541.42 4.51 706.78 8.63
东北 109.29 2.63 480.27 3.49 370.51 3.08 281.25 3.44
西北 186.96 4.49 150.23 1.09 355.45 2.96 167.97 2.05
合计 4,159.45 100.00 13,741.54 100.00 12,017.56 100.00 8,186.80 100.00
报告期内，公司主营业务收入均为内销，主要销售产品为标准化软件产品，
公司的销售区域在全国范围内布局，其中华东和华北地区销售占比较高，系公司
地处华东地区，毗邻华北地区，多年深耕上述区域的结果。华东地区产品销售金
额分别为 4,368.84 万元、4,535.22 万元、5,906.52 万元及 2,077.20 万元，占主营
业务收入的比例分别为 53.36%、37.74%、42.98%及 49.94%；华北地区产品销售
金额分别为 2,107.33 万元、3,985.85 万元、3,870.92 万元及 389.30 万元，占主营
业务收入的比例分别为 25.74%、33.17%、28.17%及 9.36%。
4、主营业务收入按客户情况划分的分析
报告期内，按照客户性质划分，公司签约的主要客户类型包括政府机构、事
业单位、军工单位、国有企业、民营企业等，具体收入构成如下：
2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
客户
性质 金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
政府
264.35 6.36 35.84 0.26 132.20 1.10 564.88 6.90
机构
军工
6.98 0.17 1,811.16 13.18 2,427.84 20.20 390.28 4.77
单位
事业
9.01 0.22 508.12 3.70 314.54 2.62 116.59 1.42
单位
国有
1,176.54 28.29 4,540.95 33.05 1,605.99 13.36 3,284.60 40.12
企业
民营
2,702.57 64.97 6,845.48 49.81 7,536.97 62.72 3,830.45 46.79
企业
合计 4,159.45 100.00 13,741.54 100.00 12,017.56 100.00 8,186.80 100.00
公司签约的主要客户以国有企业、民营企业为主，二者营业收入合计占比超
过 60%。
报告期内，公司民营企业性质的客户营业收入分别为 3,830.45 万元、7,536.97
万元、6,845.48 万元及 2,702.57 万元，整体呈上升趋势。随着信创产业的纵深发
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展，信创领域一方面从省级试点采购转变为各地市、各部门常态化采购，另一方
面从涉密领域向非涉密领域延伸，在此过程中，国产信创领域的行业生态环境越
来越成熟，市场化程度越来越高，区域性的民营企业自 2020 年度起凭借对地方
细分市场的了解，以及贴近最终用户的本土优势取得了更多订单，其在承接相关
订单后，直接采购公司中间件产品并集成后销售给最终用户，公司与民营企业合
作逐步增多。因此，报告期内，公司与民营企业签订的销售合同逐渐增多，来自
民营企业客户的营业收入整体呈上升趋势。
报告期内，公司国有企业性质的客户营业收入分别为 3,284.60 万元、1,605.99
万元、4,540.95 万元及 1,176.54 万元，整体呈上升趋势，其中 2021 年收入金额
下降，主要原因是在信创领域发展的初期，省级试点及涉密领域的相关业务主要
由大型国有企业性质的集成商承接，随着国内信创领域从省级试点采购转变为各
地市、各部门常态化采购以及由涉密相关领域向非涉密领域延伸，公司与区域性
的民营企业性质客户合作增加，而与大型国有企业性质的集成商合作减少，导致
公司国有企业性质的客户收入下降，以公司向浪潮集团有限公司的销售为例，公
司向浪潮集团有限公司的销售额由 2020 年的 2,331.85 万元下降为 2021 年的
411.19 万元，降幅明显。2022 年收入金额上升幅度较大，主要原因是随着国产
化进程加速推进、政策红利持续推动以及信创产业应用持续深化，作为信息化数
字底座的基础中间件产品迎来了新一轮发展机遇。在大数据、物联网、云计算等
新一代信息技术应用不断深化的背景下，广义中间件市场进入持续快速增长阶段，
客户对新一代信息技术的需求日益增长。长期以来，公司在国内基础中间件领域
和信创赛道处于领先地位，树立了良好的市场口碑与品牌形象。浪潮集团有限公
司对新一代信息技术的需求也日益增长，基于对公司技术实力的认可，进一步加
大采购公司广义中间件产品和服务，导致公司对浪潮集团有限公司的销售额由
2021 年的 411.19 万元上涨为 2022 年的 1,535.52 万元，涨幅明显。
报告期内，公司军工单位性质的客户营业收入分别为 390.28 万元、2,427.84
万元、1,811.16 万元及 6.98 万元，整体呈上升趋势，主要原因是军工领域信息化
及国产化进程的加速，军工单位顺应新一代信息技术的发展趋势，打造自身云原
生的服务化中间件支撑平台，对于中间件产品及定制化开发需求日益增多，公司
系国内唯一具备系列军工资质的中间件厂商，主要产品核心源代码 100%自主可
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控，在军工领域积累了良好的口碑和品牌知名度，获得了更多的军工单位订单，
导致来自军工单位客户的收入整体呈上升趋势。2023 年 1-6 月，公司军工单位性
质的客户营业收入较上年同期下降，主要系当期军工单位定制化开发项目尚未完
成验收，而上年同期定制化开发项目完成验收并确认收入所致。
5、主营业务收入按销售模式划分的分析
报告期内，公司主营业务销售收入均为直接销售，通过商务谈判、公开招标
等方式获取订单，不存在经销的情况。
6、主营业务收入按季节性划分的分析
报告期内，公司主营业务收入按照季度划分构成如下：
2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
季度 金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
第一季度 1,361.42 32.73 1,149.02 8.36 1,799.63 14.98 355.72 4.35
第二季度 2,798.03 67.27 3,449.60 25.10 1,668.49 13.88 898.74 10.98
第三季度 - - 2,849.22 20.73 2,379.64 19.80 1,261.54 15.41
第四季度 - - 6,293.70 45.80 6,169.79 51.34 5,670.80 69.27
合计 4,159.45 100.00 13,741.54 100.00 12,017.56 100.00 8,186.80 100.00
2020 年度至 2022 年度，公司主营业务收入存在一定的季节性分布，第四季
度收入占主营业务收入比例分别为 69.27%、51.34%及 45.80%，主要系公司客户
或其下游客户主要为政府机构、军工单位、事业单位及国有企业，通常实行预算
管理及集中采购制度，一般于上半年进行项目规划、制定采购计划，项目交付完
成及资金结算大部分集中于下半年，使得公司第四季度主营业务收入占比较高。
报告期内，公司收入的季节性分布符合行业特征。
7、第三方回款情况
报告期内，公司第三方回款情况如下：
分类 2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
财政部门或专门部门统
16.50 60.00 75.00 3.01
一付款（万元）
其他（万元） - 0.70 5.00 -
合计 16.50 60.70 80.00 3.01
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分类 2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
占营业收入比例（%） 0.40 0.44 0.67 0.04
报告期内，公司第三方回款金额分别为 3.01 万元、80.00 万元、60.70 万元
及 16.50 万元，占营业收入的比例分别为 0.04%、0.67%、0.44%及 0.40%，占比
较低。
上述第三方回款具有真实的交易背景及商业合理性，不存在虚构交易的情况，
不存在因第三方回款导致的货款纠纷。
（二）营业成本分析
1、营业成本构成分析
报告期内，公司主营业务成本分别为 440.69 万元、1,379.66 万元、2,237.02
万元及 218.13 万元。随着公司收入规模不断增长，主营业务成本与主营业务收
入的增长趋势基本保持一致。
2、主营业务成本按业务类别划分的分析
报告期内，公司主营业务成本按业务类型划分的成本结构情况如下：
2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
项目 金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
中间件软件
40.14 18.40 52.05 2.33 61.57 4.46 140.79 31.95
销售
其中：应用
服务器中间 15.94 7.31 47.77 2.14 30.79 2.23 24.23 5.50
件
物联网监管
1.08 0.50 0.95 0.04 19.34 1.40 13.56 3.08
平台软件
公文交换平
- - 2.71 0.12 6.21 0.45 20.03 4.55
台软件
工作流中间
0.03 0.02 0.06 - 0.58 0.04 0.70 0.16
件
其他 23.09 10.58 0.56 0.03 4.65 0.34 82.26 18.67
中间件定制
163.27 74.85 2,179.72 97.44 1,314.07 95.25 281.75 63.93
化开发
中间件运维
14.71 6.74 5.25 0.23 4.03 0.29 18.15 4.12
服务
合计 218.13 100.00 2,237.02 100.00 1,379.66 100.00 440.69 100.00
2020 年度至 2022 年度，公司主营业务成本呈现逐年上升趋势，2023 年 1-6
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月主营业务成本有所下降。报告期内，各业务类型的主营业务成本中，中间件定
制化开发业务成本占比较高。2021 年度，公司主营业务成本较 2020 年度增长较
快，主要系定制化开发业务需要针对客户个性化需求完善产品功能，相关人工投
入较多；2022 年度，公司中间件定制化开发业务的成本金额较大，主要系部分
军工客户需求已经从单一的物联网监管平台软件交付，逐步升级为基于物联网监
管平台的核心功能模块在内，集成非核心功能模块后的产品予以整体交付。为满
足客户多元化的开发需求、推进项目开发进度和提高研发效率，公司将研发精力
重点投入至软件开发的核心模块中，外购标准化程度较高、非公司产品类目内的
软件产品所致。为响应国防信息安全及“十四五”发展规划的要求，公司加快布
局中间件定制化开发业务，拓展客户渠道，营业成本相应上升。报告期内，公司
主营业务成本与主营业务收入变动趋势基本一致。2023 年 1-6 月，公司中间件定
制化开发成本较上年同期下降 89.75%，主要系 2023 年 1-6 月公司现有人员及研
发技术基本满足中间件定制化开发需求，较上年同期外购产品减少所致。
3、主营业务成本按成本性质划分的分析
报告期内，公司主营业务成本按成本性质划分构成如下：
2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
项目 金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
开发成本 112.32 51.49 522.34 23.35 520.95 37.76 275.69 62.56
服务外包
75.32 34.53 - - 637.85 46.23 86.60 19.65
成本
外购产品
30.48 13.98 1,714.68 76.65 220.86 16.01 78.41 17.79
成本
合计 218.13 100.00 2,237.02 100.00 1,379.66 100.00 440.69 100.00
报告期内，公司主营业务成本由开发成本、服务外包成本及外购产品成本构
成。具体情况如下：
（1）开发成本
公司开发成本主要包括开发过程中研发人员薪酬和技术人员从事安装调试
薪酬形成的人工成本及差旅费等。报告期内，开发成本分别为 275.69 万元、520.95
万元、522.34 万元及 112.32 万元，占主营业务成本的比例分别为 62.56%、37.76%、
23.35%及 51.49%。报告期各期，人工成本占开发成本的比例分别为 67.64%、
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81.75%、77.34%及 84.25%，其中，中间件定制化开发业务的人工成本较多，主
要系该业务在中间件产品、中间件技术基础上进行二次开发，软件开发过程较为
复杂，需投入的人工成本较多所致。2021 年度，开发成本增幅较大，主要系公
司把握中间件定制化开发业务的发展趋势，业务规模增长较多，相应人工投入显
著增加。2023 年 1-6 月，公司开发成本占主营业务成本的比例增加较多，主要系
随着公司业务规模持续增加，公司持续招聘优秀研发人才，不断加大自有研发人
员的人工投入。
（2）服务外包成本
公司服务外包成本主要系采购第三方的技术服务费、测试服务费等。报告期
内，服务外包成本分别为 86.60 万元、637.85 万元、0.00 万元及 75.32 万元，占
主营业务成本的比例分别为 19.65%、46.23%、0.00%及 34.53%。2021 年度，服
务外包成本金额较高，主要系公司调整人工投入政策，利用自有研发人员从事公
司核心产品、优势技术的软件开发工作，将非中间件产品、技术的研制外包给第
三方服务商，以提高研发投入效率、效果。相关外包业务均为外部市场化程度较
高的工作，不涉及公司核心关键技术。2022 年度，服务外包成本减少较多主要
系公司重视研发团队建设，持续加大研发投入，吸引并招聘优秀研发人才，研发
人员平均人数较 2021 年度增加 46 人。公司当年实施的定制化开发项目主要系公
司核心模块，属于公司核心中间件技术。通过公司现有中间件产品及技术、研发
工作能够满足项目开发需求并完成客户个性化要求，且在手订单项目不需要外购
服务就能够完成开发。因此，2022 年度公司服务外包成本减少较多。2023 年 1-6
月，服务外包成本有所增加，主要系根据当期部分定制化开发项目的情况，将其
非核心部分或者非公司中间件技术相关的开发任务外包给第三方服务商。
（3）外购产品成本
公司外购产品成本主要包括外购软件、材料费成本。报告期内，外购产品成
本分别为 78.41 万元、220.86 万元、1,714.68 万元及 30.48 万元，占主营业务成
本的比例分别为 17.79%、16.01%、76.65%及 13.98%。2021 年度及 2022 年度，
外购产品成本增幅较大，主要系中间件定制化开发业务显著增长，定制化开发需
要外购数据库、操作系统等其他软件，从而满足中间件功能需要。2022 年度，
公司外购产品成本较大，主要系为实现部分军工客户的个性化需求，公司通过外
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购运维管理平台、业务性能分析服务系统及动环资源管理系统等软件子系统，通
过集成基于核心技术研发形成的核心模块与外购软件产品形成的非核心功能模
块来实现定制化产品的整体交付。2023 年 1-6 月，外购产品成本下降较多，主要
系现有中间件产品及技术能够满足大部分定制化开发项目的需求和客户个性化
要求，公司外购产品减少较多所致。
（三）营业毛利及毛利率分析
1、营业毛利分析
（1）营业毛利构成分析
报告期内，公司主营业务毛利分别为 7,746.11 万元、10,637.89 万元、11,504.52
万元及 3,941.33 万元，呈稳定增长趋势。公司营业毛利均由主营业务收入贡献。
（2）主营业务毛利按业务类别分析
报告期内，公司主营业务毛利按照业务类型列示如下：
2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
项目 金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
中间件软件销售 3,386.36 85.92 10,416.11 90.54 9,958.53 93.61 7,293.17 94.15
其中：应用服务器
1,715.57 43.53 4,375.27 38.03 5,303.15 49.85 3,227.98 41.67
中间件
物联网监管平台
507.58 12.88 1,583.00 13.76 1,401.48 13.17 1,357.44 17.52
软件
公文交换平台软
- - 573.01 4.98 1,204.85 11.33 1,570.53 20.28
件
工作流中间件 254.83 6.47 723.39 6.29 673.44 6.33 529.07 6.83
其他 908.38 23.05 3,161.43 27.48 1,375.61 12.93 608.15 7.85
中间件定制化开
438.17 11.12 692.89 6.02 465.84 4.38 77.43 1.00
发
中间件运维服务 116.80 2.96 395.52 3.44 213.52 2.01 375.51 4.85
合计 3,941.33 100.00 11,504.52 100.00 10,637.89 100.00 7,746.11 100.00
报告期内，公司中间件软件销售及中间件定制化开发业务的营业毛利呈现逐
年上升趋势，中间件运维服务业务的营业毛利保持相对平稳。其中，中间件软件
销售业务的毛利贡献度最高，占营业毛利比例分别为 94.15%、93.61%、90.54%
及 85.92%。中间件定制化开发业务的毛利贡献度在报告期内逐步增长，占营业
毛利比例分别为 1.00%、4.38%、6.02%及 11.12%。中间件运维服务业务的毛利
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贡献度整体保持相对平稳。
2、营业毛利率分析
报告期内，公司营业毛利率按照业务类型列示如下：
单位：%
项目 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
中间件软件销售 98.83 99.50 99.39 98.11
其中：应用服务器中间件 99.08 98.92 99.42 99.25
物联网监管平台软件 99.79 99.94 98.64 99.01
公文交换平台软件 - 99.53 99.49 98.74
工作流中间件 99.99 99.99 99.91 99.87
其他 97.52 99.98 99.66 88.09
中间件定制化开发 72.85 24.12 26.17 21.56
中间件运维服务 88.81 98.69 98.15 95.39
合计 94.76 83.72 88.52 94.62
（1）中间件软件销售业务毛利率分析
报告期内，公司主营业务毛利主要来源于中间件软件销售业务，毛利额分别
为 7,293.17 万元、9,958.53 万元、10,416.11 万元及 3,386.36 万元，毛利率分别为
98.11%、99.39%、99.50%及 98.83%，报告期内，中间件软件销售业务毛利率保
持稳定，应用服务器中间件、物联网监管平台软件、公文交换平台软件、工作流
中间件等主要中间件软件销售业务的毛利率均稳定在 98.00%以上。
（2）中间件定制化开发毛利率分析
中间件定制化开发业务毛利率情况如下：
项目 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
营业收入（万元） 601.44 2,872.61 1,779.91 359.17
营业成本（万元） 163.27 2,179.72 1,314.07 281.75
毛利率（%） 72.85 24.12 26.17 21.56
报告期内，中间件定制化开发的毛利率分别为 21.56%、26.17%、24.12%及
72.85%，呈现一定的波动性。2020 年度和 2021 年度，随着不断深入了解客户需
求，迭代自身产品功能与中间件技术，公司软件开发技术逐渐成熟，能够根据客
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户个性化需求快速响应，进行定制化开发并及时交付，相应成本投入减少，毛利
率逐步提高。2022 年度，毛利率略有下降主要系定制化开发业务具有项目制特
性，不同客户的个性化需求不同，受开发难度、复杂程度、项目周期等因素影响，
不同定制化开发项目之间的毛利存在波动，且不具有可比性。随着国内中间件市
场的持续发展，2022 年度部分军工客户需求已经从单一的物联网监管平台软件
交付，逐步升级为基于物联网监管平台的核心功能模块在内，集成非核心功能模
块后的产品予以整体交付。在此背景下，公司按照部分军工客户的个性化需求进
行定制化开发，注重定制化产品的整体交付。因此，2022 年度中间件定制化开
发的毛利率在合理范围内波动。2023 年 1-6 月，公司中间件定制化毛利率水平较
去年同期显著提高，主要系公司现有软件开发能力较为成熟，可以较好的满足当
期客户中间件个性化需求，外购产品成本和开发成本较去年同期显著降低所致。
（3）中间件运维服务毛利率分析
报告期内，中间件运维服务毛利额分别为 375.51 万元、213.52 万元、395.52
万元及 116.80 万元，对公司整体毛利的贡献比例分别为 4.85%、2.01%、3.44%
及 2.96%。中间件运维服务的毛利率分别为 95.39%、98.15%、98.69%及 88.81%，
2020 年度至 2022 年度呈稳中有升的趋势。2023 年 1-6 月，公司中间件运维服务
的毛利率较上年同期有所下降，主要系部分客户对中间件软件产品运行环境进行
升级，需要公司提供驻场运维服务，运维服务成本上升，导致当期中间件运维服
务毛利率下降。
3、与同行业可比公司比较分析
（1）主营业务毛利率对比分析
报告期内，公司与同行业可比公司主营业务毛利率对比如下：
单位：%
公司名称 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
宝兰德 86.43 89.15 93.11 87.94
东方通 71.19 70.42 76.96 79.94
行业平均 78.81 79.78 85.04 83.94
公司 94.76 83.72 88.52 94.62
注：可比公司数据取自招股说明书、上市公司公告。
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报告期内，公司主营业务毛利率均高于同行业可比公司平均水平，主要系相
较于同行业可比公司，公司的中间件软件销售占比较高，中间件产品系标准化软
件，具有批量可复制的特性，成本较低。2022 年度，公司主营业务毛利率较上
年有所降低，但高于同行业可比公司平均水平，主要系公司 2022 年度定制化开
发业务实现收入较多，且定制化开发业务毛利率水平有所波动，使得公司主营业
务毛利率降低。2023 年 1-6 月，公司主营业务毛利率有所增长且高于同行业可比
公司平均水平，主要系公司现有中间件产品及技术、研发工作能够满足大部分定
制化开发项目的需求和客户个性化要求，公司外购产品及服务的合计金额减少，
使得公司 2023 年 1-6 月营业成本有所下降，毛利率水平随之提高。
（2）中间件软件销售业务毛利率对比分析
报告期内，公司中间件软件销售业务毛利率与同行业可比公司对比如下：
单位：%
公司名称 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
宝兰德 99.41 99.80 100.00 100.00
东方通 97.55 96.15 94.88 95.00
行业平均 98.48 97.98 97.44 97.50
公司 98.83 99.50 99.39 98.11
注：可比公司数据取自招股说明书、上市公司公告。
报告期内，公司中间件软件销售业务毛利率与同行业可比公司差异较小，符
合行业特征。
（3）中间件定制化开发毛利率对比分析
报告期内，因东方通和宝兰德未披露定制化开发业务相关毛利情况，故公司
该业务毛利率与同行业可比公司不具有可比性。
（4）中间件运维服务毛利率对比分析
同行业可比公司中，东方通未披露运维服务业务毛利情况，故仅列示宝兰德
相关数据。报告期内，公司中间件运维服务毛利率与宝兰德对比如下：
单位：%
公司名称 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
宝兰德 26.44 65.43 71.40 80.56
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公司名称 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
公司 88.81 98.69 98.15 95.39
注 1：可比公司数据取自招股说明书、上市公司公告
注 2：宝兰德年度报告中披露其运维服务中存在少量的定制化开发业务
2020-2023 年上半年度，公司中间件运维服务业务毛利率高于宝兰德，主要
系公司中间件运维服务为标准化服务，与宝兰德提供给客户的服务内容存在较大
差异，因此，公司中间件运维服务毛利率与宝兰德不具有可比性。
（四）期间费用分析
报告期内，公司期间费用构成情况如下：
2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
项目 金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
销售费用 1,528.39 36.75 2,783.60 20.26 2,775.25 23.09 2,098.28 25.63
管理费用 899.93 21.64 1,654.87 12.04 1,205.40 10.03 1,189.03 14.52
研发费用 1,779.50 42.78 3,057.54 22.25 2,282.37 18.99 2,068.54 25.27
财务费用 16.80 0.40 18.65 0.14 59.90 0.50 -26.90 -0.33
合计 4,224.61 101.57 7,514.66 54.69 6,322.92 52.61 5,328.94 65.09
营业收入 4,159.45 100.00 13,741.54 100.00 12,017.56 100.00 8,186.80 100.00
报告期内，公司期间费用总额分别为 5,328.94 万元、6,322.92 万元、7,514.66
万元及 4,224.61 万元，占营业收入的比例分别为 65.09%、52.61%、54.69%及
101.57%。
1、销售费用
报告期内，公司销售费用构成情况如下：
2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
项目 金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
职工薪酬 811.18 53.07 1,677.74 60.27 1,689.41 60.87 882.24 42.05
服务费 145.63 9.53 135.89 4.88 279.51 10.07 427.25 20.36
差旅费 183.18 11.99 239.84 8.62 246.41 8.88 196.78 9.38
业务招待费 156.36 10.23 216.89 7.79 157.96 5.69 89.47 4.26
租赁费 70.20 4.59 145.44 5.22 125.92 4.54 192.62 9.18
市场推广费 70.11 4.59 171.34 6.16 101.47 3.66 93.13 4.44
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2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
项目 金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
授权费 33.83 2.21 66.48 2.39 66.30 2.39 68.51 3.27
办公费 44.74 2.93 104.50 3.75 61.45 2.21 68.81 3.28
折旧费 13.15 0.86 23.89 0.86 25.36 0.91 40.58 1.93
其他 - - 1.58 0.06 21.46 0.77 38.89 1.85
合计 1,528.39 100.00 2,783.60 100.00 2,775.25 100.00 2,098.28 100.00
报告期内，公司销售费用分别为 2,098.28 万元、2,775.25 万元、2,783.60 万
元及 1,528.39 万元，占营业收入的比例分别为 25.63%、23.09%、20.26%及 36.75%。
公司销售费用主要系职工薪酬、服务费及差旅费等。
（1）职工薪酬
报告期内，销售费用中的职工薪酬分别为 882.24 万元、1,689.41 万元及
1,677.74 万元及 811.18 万元，占销售费用的比例分别为 42.05%、60.87%、60.27%
及 53.07%。公司重视自身销售团队建设，销售人员数量逐年增加，销售人员平
均人数分别为 48 人、56 人、61 人及 61 人。
报告期内，销售人员平均薪酬情况如下：
项目 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
平均销售人员（人） 61 61 56 48
平均薪酬（万元/人） 7.48 17.89 24.95 17.25
注：上表中销售人员人数的统计口径为当年平均销售人员。平均销售人员=（期初销售
人员数量+期末销售人员数量）/2；上表统计的销售人员平均薪酬=销售人员薪酬总额/平均
销售人员，因此，公司按此口径统计的销售人员平均薪酬与“销售费用中的职工薪酬/平均
销售人员”口径统计的人均薪酬存在差异。
公司销售人员薪酬主要包括固定薪酬及浮动奖金，浮动奖金主要与公司业绩
增长和市场开拓挂钩。2021 年度，销售人员平均薪酬较高，主要系销售人员的
销售业绩完成情况较好，公司业绩实现快速增长，营业收入较 2020 年度增长
46.79%，公司给销售人员发放较多浮动奖金。2023 年 1-6 月，销售人员平均薪
酬下降，主要系公司以年度作为浮动奖金考核周期，上半年度平均薪酬以固定薪
酬为主。
（2）服务费
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报告期内，销售费用中的服务费分别为 427.25 万元、279.51 万元、135.89
万元及 145.63 万元，占销售费用的比例分别为 20.36%、10.07%、4.88%及 9.53%。
服务费主要为测试服务费及外包服务费等。2021 年度及 2022 年度，服务费明显
降低，主要系公司增加了服务人员数量，减少了外包服务费。2023 年 1-6 月，服
务费金额有所增加，主要系随着公司业务规模不断扩大，对外采购测试服务费有
所增加。
（3）差旅费
报告期内，销售费用中的差旅费分别为 196.78 万元、246.41 万元、239.83
万元及 183.18 万元，占销售费用的比例分别为 9.38%、8.88%、8.62%及 11.99%。
差旅费主要系销售人员开拓市场项目等活动直接产生的差旅费支出。
（4）与同行业可比公司比较分析
报告期内，公司与同行业可比公司销售费用率对比情况如下：
单位：%
公司名称 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
宝兰德 42.03 50.29 46.02 27.55
东方通 90.19 26.23 21.43 13.98
行业平均 66.11 38.26 33.73 20.76
公司 36.75 20.26 23.09 25.63
注：可比公司数据取自招股说明书、上市公司公告。
2020 年度至 2022 年度，公司销售费用规模稳中有升，因营业收入增速高于
销售费用增速，公司的销售费用率略有下降。2023 年 1-6 月，公司销售费用率上
升幅度较大，一方面系伴随着业务规模的不断增长，公司销售费用有所增加；另
一方面则因季节性因素导致公司上半年收入规模相对较低所致。2020 年度，公
司销售费用率与宝兰德基本一致。2021 年度，公司销售费用率与东方通基本一
致，符合行业水平。2022 年度及 2023 年 1-6 月，公司销售费用率低于行业平均
水平。
2、管理费用
报告期内，公司管理费用构成情况如下：
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2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
项目 金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
职工薪酬 384.13 42.68 752.48 45.47 595.54 49.41 445.71 37.49
中介服务费 85.25 9.47 160.54 9.70 186.87 15.50 301.81 25.38
租赁及物业费 74.59 8.29 153.99 9.31 148.16 12.29 159.83 13.44
办公费 63.28 7.03 75.66 4.57 66.50 5.52 92.70 7.80
折旧费 32.80 3.64 48.11 2.91 36.98 3.07 45.77 3.85
差旅费 78.08 8.79 164.65 9.95 36.52 3.03 16.82 1.41
维修费 55.22 6.14 41.70 2.52 11.41 0.95 29.51 2.48
其他 125.57 13.95 257.75 15.58 123.44 10.24 96.86 8.15
合计 899.93 100.00 1,654.87 100.00 1,205.40 100.00 1,189.03 100.00
报告期内，公司管理费用分别为 1,189.03 万元、1,205.40 万元、1,654.87 万
元及 899.93 万元，占营业收入的比例分别为 14.52%、10.03%、12.04%及 21.64%。
公司管理费用主要包括职工薪酬、中介服务费、租赁及物业费等。
（1）职工薪酬
报告期内，管理费用中的职工薪酬分别为 445.71 万元、595.54 万元、752.48
万元及 384.13 万元，占管理费用的比例分别为 37.49%、49.41%、45.47%及 42.68%。
随着公司业务规模不断扩大，公司承担内部协调与行政管理职责的管理人员数量
有所增加，管理人员平均人数分别为 20 人、27 人、35 人及 36 人。
报告期内，公司管理人员平均薪酬情况如下：
项目 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
平均管理人员（人） 36 35 27 20
平均薪酬（万元/人） 10.67 21.51 22.06 22.29
注：上表中管理人员人数的统计口径为当年平均管理人员。平均管理人员=（期初管理
人员数量+期末管理人员数量）/2；平均薪酬=管理人员薪酬总额/平均管理人员。
报告期内，管理人员平均薪酬基本保持稳定。
（2）中介服务费
报告期内，管理费用中的中介服务费分别为 301.81 万元、186.87 万元、160.54
万元及 85.25 万元，占管理费用的比例分别为 25.38%、15.50%、9.70%及 9.47%，
主要系上市相关中介费。
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（3）租赁及物业费
报告期内，管理费用中的租赁及物业费分别为 159.83 万元、148.16 万元、
153.99 万元及 74.59 万元，占管理费用的比例分别为 13.44%、12.29%、9.31%及
8.29%，报告期内租赁及物业费基本保持稳定。
（4）与同行业可比公司比较分析
报告期内，公司与同行业可比公司管理费用率对比情况如下：
单位：%
公司名称 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
宝兰德 17.04 15.68 12.59 9.06
东方通 34.58 13.11 10.19 11.14
行业平均 25.81 14.40 11.39 10.10
公司 21.64 12.04 10.03 14.52
注：可比公司数据取自招股说明书、上市公司公告。
2020 年度，公司管理费用率高于同行业可比公司平均水平。公司在积极扩
大销售规模的同时，也保持着对日常运营支出的控制，管理费用保持稳定。2021
年度，公司管理费用率与同行业可比公司平均水平基本持平。2022 年及 2023 年
1-6 月，公司管理费用率略低于同行业可比公司平均水平。
2021 年度，公司管理费用率有所下降，主要系随着营业收入不断增加，而
管理人员薪酬、租赁及物业费、中介机构费等管理费用主要项目基本保持稳定，
使得管理费用率逐步降低。2022 年度，公司管理费用率有所增长，主要系公司
管理人员数量增加，职工薪酬和差旅费增加所致。2023 年 1-6 月，公司管理费用
率较高，主要系管理费用的主要构成基本保持稳定，而公司营业收入受季节性特
征因素影响，收入规模相对较小，使得管理费用率有所增加。
3、研发费用
报告期内，公司研发费用构成情况如下：
2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
项目 金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
职工薪酬 1,395.42 78.42 2,375.21 77.68 1,770.90 77.59 1,550.32 74.95
租赁费 131.87 7.41 254.10 8.31 186.26 8.16 162.47 7.85
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2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
项目 金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
折旧摊销费 165.34 9.29 206.96 6.77 115.70 5.07 119.78 5.79
差旅费 18.34 1.03 46.50 1.52 81.82 3.58 71.56 3.46
特许权使用
33.83 1.90 66.49 2.17 66.30 2.90 68.50 3.31
费
技术服务费 19.87 1.12 23.40 0.77 24.31 1.07 50.81 2.46
材料费 1.18 0.07 2.04 0.07 16.49 0.72 23.60 1.14
其他 13.65 0.77 82.84 2.71 20.59 0.90 21.49 1.04
合计 1,779.50 100.00 3,057.54 100.00 2,282.37 100.00 2,068.54 100.00
报告期内，公司研发费用分别为 2,068.54 万元、2,282.37 万元、3,057.54 万
元及 1,779.50 万元，占营业收入的比例分别为 25.27%、18.99%、22.25%及 42.78%。
报告期内，研发费用逐年增长，主要系公司高度重视技术研发工作，为保持产品
的技术领先性，不断加大研发投入力度，保证了公司技术能力的持续提升。公司
研发费用主要包括职工薪酬及租赁费等。
（1）职工薪酬
报告期内，研发费用中的职工薪酬分别为 1,550.32 万元、1,770.90 万元、
2,375.21 万元及 1,395.42 万元，占研发费用的比例分别为 74.95%、77.59%、77.68%
及 78.42%。报告期内公司研发人员薪酬总额逐年增长，主要系公司重视研发团
队建设，不断完善激励机制，持续加大研发投入。
报告期内，公司研发人员平均薪酬情况如下：
项目 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
平均研发人员（人） 254 219 173 150
平均薪酬（万元/人） 7.36 14.64 13.30 12.86
注：上表中研发人员人数的统计口径为当年平均研发人员。平均研发人员=（期初研发
人员数量+期末研发人员数量）/2；上表统计的研发人员平均薪酬=研发人员薪酬总额/平均
研发人员，因此，公司按此口径统计的研发人员平均薪酬与“研发费用中的职工薪酬/平均
研发人员”口径统计的人均薪酬存在差异。
报告期内，研发人员人数逐年上涨，研发人员平均人数分别为 150 人、173
人、219 人及 254 人。公司研发人员平均薪酬逐年上涨，主要系公司重视研发团
队建设，不断完善激励机制，为鼓励研发人员的积极性，公司提高研发人员薪酬
所致。
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（2）租赁费
报告期内，研发费用中的租赁费为 162.47 万元、186.26 万元、254.10 万元
及 131.87 万元，占研发费用的比例分别为 7.85%、8.16%、8.31%及 7.41%。租赁
费的逐年上涨，与研发人员数量增长相匹配。
（3）与同行业可比公司比较分析
报告期内，公司与同行业可比公司研发费用率对比情况如下：
单位：%
公司名称 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
宝兰德 31.56 35.43 33.99 22.17
东方通 102.22 25.57 22.21 27.32
行业平均 66.89 30.50 28.10 24.75
公司 42.78 22.25 18.99 25.27
注：可比公司数据取自招股说明书、上市公司公告。
2020 年度，公司研发费用率高于同行业可比公司平均水平，主要系公司为
保持技术的领先地位，公司始终坚持创新与研发，研发投入占比相对较高。2021
年度和 2022 年度，公司研发费用率低于同行业可比公司平均水平，主要原因是
一方面，公司业务规模相对较小，研发人员数量相较于可比公司较少。另一方面，
公司主要经营所在地为济南市，可比公司为上市公司且主要经营所在地为北京
市，薪酬水平相对较高，公司研发人员平均薪酬低于可比公司，使得公司研发费
用率低于同行业可比公司平均水平。公司当前的研发费用水平符合公司的发展阶
段和自身业务实际情况。2022 年度，公司研发费用率较上年有所增长，主要系
公司持续加大研发人员投入，招聘较多研发人员并提高研发人员薪酬，使得研发
费用增加较多所致。2023 年 1-6 月，公司研发费用率较上年同期有所增长，主要
系公司坚持创新与研发，持续加大研发投入并招聘较多研发人员，使得本期研发
费用增加较多所致。
（4）公司研发项目情况
报告期内，研发费用对应的主要研发项目投入及进度情况如下：
单位：万元
序号 研发项目名称 实施 项目预算 研发支出
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进度 2023 年
2022 年度 2021 年度 2020 年度
1-6 月
1 项目 D 完成 2,530.00 - - 952.64 551.94
面向党政办公的基础软
2 件升级优化及办公平台 完成 3,338.34 - - - 6.53
研制——基础软件平台
UMP 功能完善及新一
3 完成 721.00 - - 736.89 -
代物联网平台研发项目
运维服务管理平台开发
4 完成 500.00 - - - 517.44
项目
5 项目 C 完成 1,055.00 - - - 187.00
基于微服务环境的流程
6 完成 300.00 - - - 264.79
管理功能开发项目
面向安全可靠及物联网
7 环境监控的智能化中间 完成 1,200.00 - - - 31.93
件平台
微服务管理平台开发项
8 完成 250.00 - - - 227.33
目
9 低代码平台研制项目 完成 950.00 - 189.76 191.68 -
交换系统性能及统一监
10 完成 210.00 - - 186.69 -
控研发项目
应用安全平台框架及防
11 完成 150.00 - - 129.98 -
篡改服务研发
智能服务适配演化、评
12 估及优化系统研发与应 完成 72.00 - 12.10 15.12 111.87
用验证
政务信息和电子文件交
13 完成 150.00 - 62.28 62.57 35.41
换平台研发及产业化
MQ 质量测试大纲对标
14 完成 100.00 - - - 94.15
研制项目
互联网系统资源安全防
15 完成 150.00 - - - 32.32
护平台
面向“互联网”的新一
16 完成 640.00 - - - -
代应用服务器
17 项目 A 完成 20.00 - - 6.80 7.83
2022 年网页防篡改产品
18 完成 120.00 - 133.09 - -
功能扩展研发项目
MQ 对标国际产品重点
19 完成 170.00 - 146.33 - -
功能完善项目
集 成 平 台 即 服 务
20 （iPaaS）应用和数据集 在研 380.00 95.96 145.81 - -
成研发项目
21 新一代物联网平台研发 完成 670.00 - 832.87 - -
22 交换传输平台升级研发 在研 880.00 190.21 364.14 - -
应用服务器中间件升级
23 完成 516.00 - 586.08 - -
研发
云边协同的 PaaS 平台
24 在研 592.00 125.35 262.42 - -
研发
25 桌面消息平台研发项目 完成 145.40 - 30.31 - -
中创负载均衡软件研发
26 完成 200.00 - 208.98 - -
项目
Web 应用防火墙组件研
27 完成 80.00 - 83.38 - -
发
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研发支出
实施
序号 研发项目名称 项目预算 2023 年
进度 2022 年度 2021 年度 2020 年度
1-6 月
2023 年防篡改产品功能
28 在研 200.00 102.11 - - -
扩展研发项目
2023 年应用服务器升级
29 在研 850.00 430.57 - - -
研发项目
MQ 对应国际产品版本
30 在研 195.00 113.72 - - -
完善项目
31 数据调度系统 在研 50.00 7.06 - - -
32 文件集中管控系统 在研 100.00 85.51 - - -
新一代物联网平台提升
33 在研 900.00 509.19 - - -
项目
中创业务流程平台升级
34 在研 245.00 119.83 - - -
研发
合计 1,779.51 3,057.54 2,282.37 2,068.54
4、财务费用
报告期内，公司财务费用构成情况如下：
单位：万元
项目 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
利息支出 39.27 98.36 106.12 -1.66
其中：租赁负债利息支出 39.27 98.36 106.12 -
减：利息收入 23.85 83.62 48.43 26.74
利息净支出 15.41 14.74 57.68 -28.40
银行手续费及其他 1.38 3.91 2.22 1.50
合计 16.80 18.65 59.90 -26.90
报告期内，公司财务费用分别为-26.90 万元、59.90 万元、18.65 万元及 16.80
万元，占营业收入比例分别为-0.33%、0.50%、0.14%及 0.40%，占比较低。2021
年度，财务费用涨幅较大，主要系 2021 年 1 月 1 日起适用新租赁准则后，新增
租赁负债利息支出，计提未确认融资费用摊销金额所致。
（五）税收情况分析
1、税金及附加
报告期内，公司税金及附加情况如下：
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单位：万元
项目 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
城市维护建设税 26.69 82.96 73.91 51.04
教育费附加 11.44 35.55 31.68 21.87
地方教育费附加 7.63 23.70 21.12 15.96
印花税 - 10.22 4.18 4.62
车船税 3.96 0.48 0.35 0.35
水利建设基金 0.26 - 0.05 2.66
合计 49.98 152.91 131.30 96.52
报告期内，公司税金及附加分别为 96.52 万元、131.30 万元、152.91 万元及
44.98 万元，占营业收入比例分别为 1.18%、1.09%、1.11%及 1.20%，对公司利
润影响较小。公司税金及附加主要系城市维护建设税、教育费附加、地方教育费
附加及印花税等。
2、所得税费用
报告期内，公司所得税费用情况如下：
单位：万元
项目 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
当期所得税费用 - 355.81 419.70 380.19
递延所得税费用 -90.96 -18.49 -10.50 -39.65
合计 -90.96 337.32 409.20 340.55
报告期内，公司会计利润与所得税费用调整过程如下：
单位：万元
项目 2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
利润总额 22.23 4,721.76 5,251.23 4,617.49
按法定/适用税率计算的所
2.22 472.18 525.12 461.75
得税费用
子公司适用不同税率的影
4.14 -1.85 1.59 0.75
响
不可抵扣的成本、费用和
28.27 46.19 22.48 11.60
损失的影响
本期未确认递延所得税资
产的可抵扣暂时性差异或 - -1.16 1.06 -
可抵扣亏损的影响
研发费用加计扣除 -125.60 -178.03 -141.80 -134.23
1-1-232
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
项目 2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
其他 - - 0.74 0.69
所得税费用 -90.96 337.32 409.20 340.55
报告期内，公司当期所得税费用的变化与利润总额的增减变化情况保持一致。
（六）资产减值损失情况分析
1、信用减值损失
报告期内，公司信用减值损失情况如下：
单位：万元
项目 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
应收票据坏账损失 -10.25 8.45 20.43 -17.68
应收账款坏账损失 -85.00 -447.22 -164.91 -65.85
其他应收款坏账损失 -6.58 -0.70 -0.48 -0.28
合计 -101.84 -439.47 -144.96 -83.81
报告期内，公司信用减值损失金额分别为-83.81 万元、-144.96 万元、-439.47
万元及-101.84 万元。2021 年度和 2022 年度信用减值损失上涨较多，主要系公司
收入规模大幅增长，期末应收账款账面余额增长，相应计提的应收账款坏账损失
增加。
2、资产减值损失
报告期内，公司的资产减值损失分别为-5.83 万元、-8.97 万元、11.85 万元及
1.89 万元，对经营业绩影响较小。
（七）其他影响利润的主要因素分析
1、其他收益
报告期内，公司其他收益情况如下：
单位：万元
项目 2023年1-6月 2022年度 2021 年度 2020 年度
政府补助 452.97 1,308.94 1,222.44 2,315.74
个税扣缴税款手续费 2.06 2.68 3.53 2.74
增值税加计抵减 0.32 0.72 - -
1-1-233
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
项目 2023年1-6月 2022年度 2021 年度 2020 年度
合计 455.36 1,312.33 1,225.97 2,318.48
报告期内，公司其他收益分别为 2,318.48 万元、1,225.97 万元、1,312.33 万
元及 455.36 万元，主要由政府补助构成。政府补助占其他收益的比例分别为
99.88%、93.86%、99.74%及 99.48%。2020 年度，其他收益金额较大的原因系“面
向党政办公的基础软件升级优化及办公平台研制——基础软件平台”政府补助项
目在当年验收所致。
（1）与收益相关的政府补助情况
单位：万元
项目 2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
项目 C 2.96 - 31.35 42.25
面向安全可靠及物联网环
境监控的智能化中间件平 - - - 35.73
台
面向党政办公的基础软件
升级优化及办公平台研制 - - 205.54 987.38
——基础软件平台
项目 A - - 2.64 1.98
项目 B - - - 5.00
智能服务适配演化、评估
及优化系统研发与应用验 - 8.68 11.78 20.58
证
项目 D - 187.01 18.86 9.03
政务信息和电子文件交换
- 2.14 - -
平台研发及产业化
历下区知识经济奖励 - - 4.00 2.00
山东省企业研究开发财政
-- 97.77 190.91 83.38
补助
增值税即征即退 304.54 765.85 578.95 427.89
2019 省级工业转型发展资
- - - 20.00
金——高端软件
军工资质奖励 - - - 150.00
首版次软件产品资助 - 100.00 52.04 120.40
稳岗补贴 - 10.34 1.87 7.35
泉城学者建设工程项目资
- 15.00 - 15.00
金
市级知识产权奖励资金 - - - 0.20
项目 E - - - 30.00
1-1-234
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
项目 2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
新增规上服务业企业奖励 - - 1.50 5.00
省级专精特新企业奖励 - - - 30.00
山东省软件产品高质量发
- - - 30.00
展重点项目奖励
市级专精特新企业奖励 - - - 10.00
山东省高新技术企业科技
- - - 24.00
保险补偿
历下区高端领军人才奖励 - - - 30.00
国内授权发明专利资助 - - - 11.45
济南市知识产权（专利）
- - 14.00 -
专项资助
2021 年济南市科技创新发
- - 10.00 -
展资金——高新技术企业
社保补贴 7.47 12.32 4.37 -
山东省首版次高端软件保
- - 22.86 -
险补偿
济南市历下区知识经济奖
1.00 - - -
励
济南市知识产权（专利）
0.86 - - -
专项资金
助企纾困政策补贴（专精
5.00 - - -
特新）专项经费
山东省信创产品第三方技
87.90 - - -
术服务费用补助
合计 409.74 1,199.11 1,150.68 2,098.62
（2）与资产相关的政府补助
单位：万元
项目 2023年1-6月 2022年度 2021 年度 2020 年度
项目 C 5.81 11.63 9.46 4.22
面向安全可靠及物联网环
境监控的智能化中间件平 1.06 2.13 2.13 31.50
台
互联网系统资源安全防护
1.74 3.49 3.49 1.85
平台
面向党政办公的基础软件
升级优化及办公平台研制 22.64 45.28 45.28 179.07
——基础软件平台
项目 A 1.35 2.71 2.53 0.34
智能服务适配演化、评估
及优化系统研发与应用验 2.81 5.22 2.57 -
证
1-1-235
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
项目 2023年1-6月 2022年度 2021 年度 2020 年度
项目 D 7.64 39.02 6.31 0.15
政务信息和电子文件交换
0.18 0.36 - -
平台研发及产业化
合计 43.23 109.83 71.76 217.12
2、投资收益
报告期内，公司投资收益情况如下：
单位：万元
项目 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
交易性金融资产持有期间
- - 9.18 70.08
取得的投资收益
处置长期股权投资产生的
- - - -
投资收益
银行承兑汇票贴息 - - -3.90 -
合计 - - 5.28 70.08
注：损失以“-”表示。
报告期内，公司投资收益主要系银行理财产品收益及处置长期股权投资收
益，分别为 70.08 万元、5.28 万元、0.00 万元及 0.00 万元，对公司经营成果影响
较小。
3、资产处置收益
报告期内，公司无资产处置收益。
4、营业外收入
报告期内，公司营业外收入分别为 0.22 万元、0.24 万元、0.14 万元及 0.09
万元，对经营业绩影响较小。
5、营业外支出
报告期内，公司营业外支出分别为 2.28 万元、10.00 万元、0.04 万元及 0.00
万元，主要系捐赠支出，金额较低。
1-1-236
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
十一、资产质量分析
（一）资产构成分析
2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
项目 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
流动资产 32,477.21 90.14 33,320.84 90.39 31,223.79 92.03 12,822.64 94.26
非流动资产 3,551.64 9.86 3,544.16 9.61 2,704.69 7.97 781.53 5.74
资产总计 36,028.85 100.00 36,865.00 100.00 33,928.49 100.00 13,604.17 100.00
报告期各期末，公司资产总额分别为 13,604.17 万元、33,928.49 万元、
36,865.00 万元及 36,028.85 万元，呈增长趋势。其中流动资产分别为 12,822.64
万元、31,223.79 万元、33,320.84 万元及 32,477.21 万元，占资产总额的比例分别
为 94.26%、92.03%、90.39%及 90.14%，系公司资产的主要组成部分；非流动资
产分别为 781.53 万元、2,704.69 万元、3,544.16 万元及 3,551.64 万元，占资产总
额的比例分别为 5.74%、7.97%、9.61%及 9.86%。
（二）流动资产分析
报告期各期末，公司流动资产结构构成如下：
2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
项目 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
货币资金 18,982.97 58.45 20,016.55 60.07 23,027.75 73.75 5,688.30 44.36
交易性金融资产 - - - - - - 2,500.25 19.5
应收票据 170.75 0.53 - - 252.48 0.81 370.98 2.89
应收账款 12,133.72 37.36 12,322.12 36.98 5,930.21 18.99 3,249.19 25.34
应收款项融资 23.00 0.07 - - 73.69 0.24 24 0.19
预付款项 58.91 0.18 169.2 0.51 39.51 0.13 32.12 0.25
其他应收款 37.10 0.11 27.16 0.08 36 0.12 76.16 0.59
存货 221.35 0.68 61.28 0.18 1,817.52 5.82 852.51 6.65
合同资产 13.75 0.04 14.19 0.04 46.64 0.15 29.13 0.23
其他流动资产 835.66 2.57 710.33 2.13 - - - -
合计 32,477.21 100.00 33,320.84 100.00 31,223.79 100.00 12,822.64 100.00
报告期各期末，公司流动资产分别为 12,822.64 万元、31,223.79 万元、
33,320.84 万元及 32,477.21 万元，主要由货币资金、交易性金融资产、应收账款
1-1-237
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
及存货构成。具体分析如下：
1、货币资金
报告期各期末，公司货币资金情况如下：
2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
项目 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
库存现金 6.33 0.03 6.93 0.03 11.32 0.05 6.48 0.11
银行存款 18,942.25 99.79 20,009.62 99.97 23,014.94 99.94 5,680.31 99.86
其他货币资金 34.39 0.18 - - 1.5 0.01 1.5 0.03
合计 18,982.97 100.00 20,016.55 100.00 23,027.75 100.00 5,688.30 100.00
报告期各期末，公司货币资金余额分别为 5,688.30 万元、23,027.75 万元、
20,016.55 万元及 18,982.97 万元，占流动资产比例分别为 44.36%、73.75%、60.07%
及 58.45%。公司货币资金主要系银行存款，其他货币资金系使用受限的保函保
证金。2021 年末，货币资金较 2020 年末增幅较大，主要系引入外部投资者，获
得股权投资款所致。
2、交易性金融资产
报告期各期末，公司交易性金融资产余额分别为 2,500.25 万元、0.00 万元、
0.00 万元及 0.00 万元，占流动资产的比例分别为 19.50%、0.00%、0.00%及 0.00%。
交易性金融资产分别为购买的交通银行蕴通财富活期型结构性存款和浙商银行
升鑫赢 B-1 号、上海浦东发展银行天添利普惠计划等无固定期限超短期人民币理
财产品。2021 年末，公司理财产品已全部到期赎回，且后续未再购买。截至 2023
年 6 月 30 日，公司无交易性金融资产。
3、应收票据、应收款项融资
报告期各期末，公司应收票据和应收款项融资情况如下：
单位：万元
科目 项目 2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
银行承兑汇票 140.00 - 91.90 6.00
应收票据
商业承兑汇票 30.75 - 160.58 364.98
应收款项融资 银行承兑汇票 23.00 - 73.69 24.00
合计 193.75 - 326.17 394.98
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
注：根据新金融工具准则，公司于 2019 年 1 月 1 日之后将信用等级较高的商业银行承
兑汇票重分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列报为“应收款项
融资”。对于由信用等级一般的商业银行承兑的银行承兑汇票以及商业承兑汇票，此类票据
背书公司不予以终止确认，其初始确认及后续变动仍划分为以摊余成本计量的金融资产，在
“应收票据”中列报。
报告期各期末，公司应收票据及应收款项融资合计金额分别为 394.98 万元、
326.17 万元、0.00 万元及 193.75 万元。应收票据及应收款项融资账面价值占流
动资产的比例分别为 3.08%、1.05%、0.00%及 0.60%，占比较小。报告期各期末，
公司不存在已质押的应收票据，不存在因出票人未履约而将其转入应收账款的票
据。
4、应收账款
报告期各期末，公司应收账款情况如下：
项目 2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
应收账款账面余额（万元） 13,038.84 13,142.23 6,290.42 3,444.77
应收账款坏账准备（万元） 905.11 820.11 360.22 195.58
应收账款账面价值（万元） 12,133.72 12,322.12 5,930.21 3,249.19
营业收入（万元） 4,159.45 13,741.54 12,017.56 8,186.80
应收账款账面余额占营业收入比例
313.48 95.64 52.34 42.08
（%）
（1）应收账款变动分析
报告期各期末，公司应收账款账面余额分别为 3,444.77 万元、6,290.42 万元、
13,142.23 万元及 13,038.84 万元，占当期营业收入的比例分别为 42.08%、52.34%、
95.64%及 313.48%，整体呈上升趋势，主要系公司业务规模扩大，且公司客户或
其下游客户主要为政府机构、军工单位、事业单位及国有企业，信用程度较高，
但其回款受客户预算拨款进度、经费支付计划、付款审批流程等因素影响，因此
回款较慢，导致应收账款增加。同时，公司收入具有明显的季节性特征，下半年
尤其是第四季度确认收入占比较高，款项难以在期末收回，应收账款余额较高。
2023 年上半年，因当期营业收入为半年度数据，且公司收入存在季节性特征，
上半年确认收入占年度收入比例较低，导致公司应收账款账面余额占营业收入的
比例较高。
（2）应收账款账龄分析
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
报告期各期末，公司应收账款账龄情况如下：
报告期各期末，公司账龄在一年以内的应收账款比例分别为 94.60%、91.30%、
81.87%及 76.44%。应收账款资产质量较好。
（3）应收账款坏账计提分析
①应收账款坏账准备计提方法分类情况
报告期各期末，公司应收账款坏账准备计提方法分类情况如下：
2023.6.30
类别 账面余额（万元） 坏账准备（万元） 账面价值（万元）
按单项计提坏账准备 - - -
按组合计提坏账准备 13,038.84 905.11 12,133.72
合计 13,038.84 905.11 12,133.72
2022.12.31
类别 账面余额（万元） 坏账准备（万元） 账面价值（万元）
按单项计提坏账准备 - - -
按组合计提坏账准备 13,142.23 820.11 12,322.12
合计 13,142.23 820.11 12,322.12
2021.12.31
类别 账面余额（万元） 坏账准备（万元） 账面价值（万元）
按单项计提坏账准备 - - -
按组合计提坏账准备 6,290.42 360.22 5,930.21
合计 6,290.42 360.22 5,930.21
2020.12.31
类别 账面余额（万元） 坏账准备（万元） 账面价值（万元）
按单项计提坏账准备 - - -
按组合计提坏账准备 3,444.77 195.58 3,249.19
合计 3,444.77 195.58 3,249.19
②应收账款坏账准备计提情况
报告期各期末，公司应收账款坏账准备计提情况如下：
2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
账龄 账面 坏账 账面 坏账 账面 坏账 账面 坏账
余额 准备 余额 准备 余额 准备 余额 准备
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
（万元） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
1 年以内 9,966.61 498.33 10,760.09 538 5,743.45 287.17 3,258.68 162.93
1-2 年 2,577.15 257.71 2,193.01 219.3 487.51 48.75 157.49 15.75
2-3 年 429.31 107.33 150.07 37.52 39.97 9.99 8.78 2.2
3-4 年 43.91 21.96 27.54 13.77 7.99 3.99 6.03 3.01
4-5 年 10.33 8.27 - - 6.03 4.82 10.49 8.39
5 年以上 11.51 11.51 11.51 11.51 5.49 5.49 3.3 3.3
合计 13,038.84 905.11 13,142.23 820.11 6,290.42 360.22 3,444.77 195.58
（4）应收账款坏账计提比例及同行业可比公司对比情况
公司与同行业可比公司应收账款坏账计提比例情况对比如下：
单位：%
6 个月 6 个月
公司名称 1-2 年 2-3 年 3-4 年 4-5 年 5 年以上
以内 -1 年
东方通 - 5.00 10.00 20.00 40.00 80.00 100.00
宝兰德 5.00 5.00 10.00 20.00 40.00 80.00 100.00
行业平均 2.50 5.00 10.00 20.00 40.00 80.00 100.00
公司 5.00 5.00 10.00 25.00 50.00 80.00 100.00
注：可比公司数据取自招股说明书、上市公司公告。
由上表可以看出，公司相较于同行业可比公司的应收账款坏账计提更严谨，
坏账计提比例不存在较大差异。
（5）应收账款金额前五名情况
报告期各期末，公司应收账款账面余额前五名具体情况如下：
2023.6.30
账面余额 占应收账款余额比例 坏账准备
序号 单位名称
（万元） （%） （万元）
1 浪潮集团有限公司 958.44 7.35 50.24
2 中国南方电网有限责任公司 723.16 5.55 36.46
3 济南光路科技有限公司 682.90 5.24 49.69
4 山东中创软件工程股份有限公司 489.20 3.75 24.46
5 广州超轶云信息技术有限公司 467.91 3.59 23.40
合计 3,321.61 25.48 184.25
2022.12.31
账面余额 占应收账款余额比例 坏账准备
序号 单位名称
（万元） （%） （万元）
1 浪潮集团有限公司 1,154.77 8.79 62.48
1-1-241
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
2 广州超轶云信息技术有限公司 765.68 5.83 38.28
3 济南光路科技有限公司 544.85 4.15 27.24
4 招商华软信息有限公司 542.40 4.13 27.12
5 山东中疆信息科技有限公司 512.80 3.90 25.64
合计 3,520.50 26.80 180.76
2021.12.31
账面余额 占应收账款余额比例 坏账准备
序号 单位名称
（万元） （%） （万元）
1 济南光路科技有限公司 522.62 8.31 26.13
2 客户 B 387.16 6.15 19.36
3 中国农业银行股份有限公司 368.38 5.86 18.42
4 浪潮集团有限公司 310.48 4.94 22.03
5 湖南科创信息技术股份有限公司 285.00 4.53 14.25
合计 1,873.64 29.79 100.18
2020.12.31
账面余额 占应收账款余额比例 坏账准备
序号 单位名称
（万元） （%） （万元）
1 浪潮集团有限公司 984.44 28.58 49.51
2 山东中创软件工程股份有限公司 302.00 8.77 15.80
3 山东海神电子有限公司 192.75 5.60 9.64
4 山东爱信诺航天信息有限公司 171.60 4.98 8.58
5 山东政通科技发展有限公司 140.34 4.07 7.02
合计 1,791.13 52.00 90.54
注 1：对受同一实际控制人控制的客户合并计算应收账款账面余额。
注 2：浪潮通用软件有限公司、郑州华粮科技股份有限公司、浪潮软件集团有限公司、
山东浪潮云服务信息科技有限公司、浪潮软件股份有限公司、上海浪潮云计算服务有限公司、
潍坊市云计算中心（浪潮）建设管理有限公司、浪潮云信息技术股份公司为浪潮集团有限公
司的子公司，因此视为同一客户进行披露。
注 3：南方电网财务有限公司、南方电网数字平台科技（广东）有限公司、中国南方电
网有限责任公司超高压输电公司、海南电网有限责任公司信息通信分公司为中国南方电网有
限责任公司的子公司，因此视为同一客户进行披露。
5、预付款项
报告期各期末，公司预付款项余额分别为 32.12 万元、39.51 万元、169.20
万元及 58.91 万元，占各期末流动资产的比例分别为 0.25%、0.13%、0.51%及
0.18%，占比较低。公司预付款项主要系预付采购款及房屋租赁费。报告期各期
末，公司预付款项账龄均在 1 年以内。2022 年末，公司预付款项余额较高，主
要系公司预付 137.74 万技术服务费用，上述供应商尚未完成合同约定的技术服
1-1-242
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
务。
6、其他应收款
报告期各期末，公司其他应收款情况如下：
2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
项目
金额（万元） 金额（万元） 金额（万元） 金额（万元）
保证金、押金 44.85 48.38 51.12 65.15
往来款 20.30 0.25 5.64 31.30
余额合计 65.15 48.64 56.77 96.45
坏账准备 28.05 21.47 20.77 20.29
账面价值 37.10 27.16 36.00 76.16
报告期各期末，公司其他应收款主要系保证金、押金及往来款，账面价值分
别为 76.16 万元、36.00 万元、27.16 万元及 37.10 万元，占流动资产的比例分别
为 0.59%、0.12%、0.08%及 0.11%，占比较低。
7、存货
报告期各期末，公司存货情况如下：
2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
项目 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
原材料 4.72 2.13 4.56 7.45 6.18 0.34 1.24 0.15
合同履约成本 216.63 97.87 56.72 92.55 1,811.35 99.66 851.27 99.85
账面余额合计 221.35 100.00 61.28 100.00 1,817.52 100.00 852.51 100.00
存货跌价准备 - - - - - - - -
账面价值合计 221.35 100.00 61.28 100.00 1,817.52 100.00 852.51 100.00
报告期各期末，公司存货账面价值分别为 852.51 万元、1,817.52 万元、61.28
万元及 221.35 万元。公司存货包括原材料及合同履约成本，其中合同履约成本
占存货的比例为 99.85%、99.66%、92.55%及 97.87%，为存货的主要构成部分。
存货占流动资产的比例分别为 6.65%、5.82%、0.18%及 0.68%，其中，2021 年末
公司存货占流动资产的比例较 2020 年末出现一定幅度下降，主要系引入外部投
资者获得股权投资款，导致流动资产增加。2022 年末，存货占流动资产比例显
著下降，主要系存货金额较 2021 年末减少较多所致。公司存货主要系尚未验收
1-1-243
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
的定制化开发项目所归集的成本。由于定制化开发业务具有项目制特点，规模较
大的定制化开发业务已于 2022 年度完成验收并已确认相关收入成本，2022 年末
尚未验收的定制化开发项目较少，故年末存货金额较小。2023 年 6 月末，存货
占流动资产比例有所上升，主要系公司尚未验收的定制化开发项目所归集的成本
较 2022 年末增加所致。
（1）原材料
报告期各期末，公司原材料账面余额分别为 1.24 万元、6.18 万元、4.56 万
元及 4.72 万元，主要系光盘、产品说明书、包装盒等。
（2）合同履约成本
公司存货项目下合同履约成本核算为履行合同而发生的未完工的产品或服
务项目。报告期各期末，公司合同履约成本金额分别为 851.27 万元、1,811.35 万
元、56.72 万元及 216.63 万元。2020 及 2021 年合同履约成本大幅上升，主要系
部分军工客户相关项目尚在实施过程中，已发生成本计入合同履约成本，导致当
年余额较大。
2022 年末，合同履约成本较 2021 年末下降，主要系公司部分军工客户相关
项目在 2022 年度验收并确认收入，对应合同履约成本结转至营业成本所致。
2023 年 6 月末，合同履约成本较 2022 年末上升，主要系公司部分军工客户
相关项目尚在实施过程中，已发生成本计入合同履约成本所致。
8、合同资产
报告期各期末，公司合同资产情况如下：
2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
项目
金额（万元） 金额（万元） 金额（万元） 金额（万元）
应收质保金 14.48 18.73 62.18 30.67
减值准备 0.72 4.54 15.55 1.53
合计 13.75 14.19 46.64 29.13
公司于 2020 年 1 月 1 日执行新收入准则，将已向客户转让产品而有权收取
对价且该权利取决于时间流逝之外的其他因素调整入合同资产。
1-1-244
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
报告期各期末，公司合同资产分别为 29.13 万元、46.64 万元、14.19 万元及
13.75 万元，全部为应收质保金，其占流动资产的比例分别为 0.23%、0.15%、0.04%
及 0.04%，占比较低。
9、其他流动资产
报告期各期末，公司其他流动资产情况如下：
2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
项目 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
上市发行
826.42 98.89 710.33 100.00 - - - -
费用
预缴企业
9.24 1.11 - - - - - -
所得税
合计 835.66 100.00 710.33 100.00 - - - -
2023 年 6 月末，公司其他流动资产系上市发行费用。报告期各期末，公司
其他流动资产金额分别为 0.00 万元、0.00 万元、710.33 万元及 835.66 万元，占
流动资产的比例分别为 0.00%、0.00%、2.13%及 2.57%，占比较低。
（三）非流动资产分析
报告期各期末，公司非流动资产情况如下：
2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
项目 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
固定资产 1,068.19 30.08 1,122.09 31.66 542.76 20.07 436.39 55.84
使用权
1,333.34 37.54 1,505.79 42.49 1,700.11 62.86 - -
资产
无形资产 894.24 25.18 635.53 17.93 333.76 12.34 164.09 21.00
递延所得
204.91 5.77 113.95 3.22 95.46 3.53 84.96 10.87
税资产
其他非流
50.95 1.43 166.81 4.71 32.59 1.21 96.09 12.30
动资产
非流动资
3,551.64 100.00 3,544.16 100.00 2,704.69 100.00 781.53 100.00
产合计
报告期各期末，公司非流动资产分别为 781.53 万元、2,704.69 万元、3,544.16
万元及 3,551.64 万元，占资产总额的比例分别为 5.74%、7.97%、9.61%及 9.86%，
主要由固定资产使用权资产及无形资产构成，具体分析如下：
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1、固定资产
报告期各期末，公司固定资产情况如下：
单位：万元
项目 2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
一、账面原值 2,388.61 2,296.44 1,502.49 1,248.23
其中：电子设备 2,185.45 2,094.19 1,306.67 1,054.35
运输工具 163.49 163.49 163.49 163.49
办公设备及其他 39.67 38.77 32.34 30.39
二、累计折旧 1,320.42 1,174.36 959.73 811.84
其中：电子设备 1,136.96 993.20 782.77 643.87
运输工具 153.45 152.32 149.65 141.69
办公设备及其他 30.00 28.83 27.31 26.28
三、减值准备 - - - -
其中：电子设备 - - - -
运输工具 - - - -
办公设备及其他 - - - -
四、账面价值 1,068.19 1,122.09 542.76 436.39
其中：电子设备 1,048.49 1,100.99 523.90 410.48
运输工具 10.03 11.16 13.84 21.80
办公设备及其他 9.67 9.94 5.02 4.11
报告期各期末，公司固定资产账面价值分别为 436.39 万元、542.76 万元、
1,122.09 万元及 1,068.19 万元，占非流动资产总额的比例分别为 55.84%、20.07%、
31.66%及 30.08%。公司固定资产主要系电子设备、运输工具、办公设备及其他。
2022 年度及 2023 年 1-6 月，公司采购了电子设备，导致期末固定资产账面价值
较 2021 年末有所增加。
报告期内，公司固定资产运行、维护良好，不存在因市价持续下跌或技术陈
旧、损坏、长期闲置等减值迹象导致固定资产可收回金额低于账面价值的情形，
未计提减值准备。
2、使用权资产
公司于 2021 年 1 月 1 日执行新租赁准则，除采用简化处理的短期租赁和低
价值资产租赁外，在租赁期开始日，公司对租赁确认使用权资产和租赁负债。
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2021 年末，公司使用权资产账面原值为 2,120.32 万元，累计折旧为 420.21
万元，账面价值为 1,700.11 万元，均系租赁的房屋及建筑物。
2022 年末，公司使用权资产账面原值为 2,427.92 万元，累计折旧为 922.14
万元，账面价值为 1,505.79 万元，均系租赁的房屋及建筑物。使用权资产账面价
值有所增加，主要系公司租赁办公场所所致。
2023 年 6 月末，公司使用权资产账面原值为 2,507.77 万元，累计折旧为
1,174.43 万元，账面价值为 1,333.34 万元，均系租赁的房屋及建筑物。使用权资
产账面原值有所增加，主要系公司租赁办公场所所致。
3、无形资产
报告期各期末，公司无形资产情况如下：
单位：万元
项目 2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
一、账面原值 1,294.59 930.02 524.19 304.89
其中：专利权 362.26 362.26 362.26 150.00
软件及其他 932.32 567.75 161.93 154.89
二、累计摊销 400.35 294.49 190.43 140.81
其中：专利权 164.72 128.49 56.04 22.50
软件及其他 235.63 166.00 134.39 118.31
三、减值准备 - - - -
其中：专利权 - - - -
软件及其他 - - - -
四、账面价值 894.24 635.53 333.76 164.09
其中：专利权 197.55 233.77 306.23 127.50
软件及其他 696.70 401.75 27.54 36.59
报告期各期末，公司无形资产主要由专利权、软件及其他构成，账面价值分
别为 164.09 万元、333.76 万元、635.53 万元及 894.24 万元，占非流动资产的比
例为 21.00%、12.34%、17.93%及 25.18%，占比较低。报告期内，公司专利权、
软件及其他使用状况良好，不存在账面价值低于可回收金额情况，未计提减值准
备。
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4、递延所得税资产
报告期各期末，公司递延所得税资产情况如下：
2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
项目 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
资产减值准备 0.54 0.27 0.73 0.64 1.92 2.01 1.02 1.20
信用减值准备 94.34 46.04 84.16 73.86 38.94 40.80 24.42 28.74
递延收益 15.81 7.72 20.43 17.93 50.83 53.25 59.37 69.88
未弥补亏损 87.05 42.48 1.85 1.62 0.91 0.96 0.15 0.18
租赁负债 133.34 65.07 153.47 134.68 166.96 174.90 - -
减：使用权资产 126.17 61.57 146.70 128.74 164.11 171.91 - -
合计 204.91 100.00 113.95 100.00 95.46 100.00 84.96 100.00
报告期各期末，公司确认递延所得税资产分别为 84.96 万元、95.46 万元、
113.95 万元及 204.91 万元，占非流动资产总额的比例分别为 10.87%、3.53%、
3.22%及 5.77%。报告期各期末，公司递延所得税资产主要由资产减值准备、信
用减值准备、递延收益、未弥补亏损及租赁负债等可抵扣暂时性差异确认。2023
年 6 月末，递延所得税资产较 2022 年末增长 79.82%，主要系未弥补亏损增加所
致。
5、其他非流动资产
报告期各期末，公司确认其他非流动资产分别为 96.09 万元、32.59 万元、
166.81 万元及 50.95 万元。2020 年末和 2021 年末，公司其他非流动资产均为应
收质保金。2022 年末，公司其他非流动资产除应收质保金外，还包括采购固定
资产和无形资产的预付款项。2023 年 6 月末，其他非流动资产较 2022 年末减少
69.46%，主要系前期预付的固定资产和无形资产款本期已完成验收入库所致。目
前公司其他非流动资产均为应收质保金。
（四）营运能力分析
报告期内，公司资产周转能力财务指标如下：
2023.6.30/ 2022.12.31/ 2021.12.31/ 2020.12.31/
财务指标
2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
应收账款周转率（次） 0.32 1.41 2.47 3.11
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2023.6.30/ 2022.12.31/ 2021.12.31/ 2020.12.31/
财务指标
2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
存货周转率（次） 1.54 2.38 1.03 0.68
1、应收账款周转率与同行业可比公司对比分析
报告期内，公司与同行业可比公司应收账款周转率情况对比如下：
单位：次
2023.6.30/ 2022.12.31/ 2021.12.31/ 2020.12.31/
公司名称
2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
宝兰德 0.45 0.96 0.96 1.08
东方通 0.15 1.00 1.20 1.05
行业平均 0.30 0.98 1.08 1.07
公司 0.32 1.41 2.47 3.11
注：可比公司数据取自招股说明书、上市公司公告。
报告期内，公司应收账款周转率高于同行业可比公司平均水平，主要系公司
主要客户信誉较高，且公司注重应收账款催收工作。2023 年 6 月末，公司应收
账款周转率有所下降，主要系公司下游客户及终端用户主要为国有企业和党政领
域客户。上述客户回款受预算拨付进度、经费支付计划及付款审批流程等因素影
响，通常于第三季度和第四季度回款，回款速度有所放缓，导致公司应收账款余
额较大，降低了应收账款周转率。
2、存货周转率与同行业可比公司对比分析
报告期内，公司与同行业可比公司存货周转率情况对比如下：
2023.6.30/ 2022.12.31/ 2021.12.31/ 2020.12.31/
公司名称
2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
宝兰德 2.52 4.85 5.46 3.76
东方通 0.31 2.74 2.34 2.33
行业平均 1.42 3.79 3.90 3.05
公司 1.54 2.38 1.03 0.68
注：可比公司数据取自招股说明书、上市公司公告。
报告期内，公司存货周转率低于同行业可比公司平均水平。2020 年度存货
周转率较低，主要系部分军工客户定制化开发项目尚在实施，内容较为复杂，实
施周期较长，未达到验收状态，导致期末存货余额较大，使得公司存货周转率较
低。2022 年度，公司部分军工客户相关项目完成验收并确认收入，对应合同履
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
约成本结转至营业成本，从而存货账面价值降低，导致当期存货周转率较上年上
升。2023 年 6 月末，存货周转率有所下降，主要系公司尚未验收的定制化开发
项目归集的成本导致期末存货余额上升所致。
十二、偿债能力、流动性与持续经营能力分析
（一）负债构成分析
报告期各期末，公司负债情况如下：
2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
项目 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
流动负债 2,166.53 67.36 2,904.56 69.50 3,815.89 67.39 2,768.64 82.34
非流动负债 1,049.81 32.64 1,274.62 30.50 1,846.50 32.61 593.74 17.66
负债合计 3,216.33 100.00 4,179.17 100.00 5,662.39 100.00 3,362.38 100.00
报告期各期末，公司负债总额分别为 3,362.38 万元、5,662.39 万元、4,179.17
及 3,216.33 万元，呈现一定的波动性。报告期内，公司负债主要以流动负债为主，
分别占公司负债总额的比例为 82.34%、67.39%、69.50%及 67.36%，与资产结构
相匹配。
（二）流动负债分析
报告期各期末，公司流动负债情况如下：
2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
项目 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
应付账款 739.67 34.14 782.85 26.95 1,288.28 33.76 424.15 15.32
合同负债 115.23 5.32 139.93 4.82 848.22 22.23 1,026.63 37.08
应付职工薪酬 350.92 16.20 677.42 23.32 728.51 19.09 655.31 23.67
应交税费 351.84 16.24 754.19 25.97 528.34 13.85 517.20 18.68
其他应付款 79.40 3.66 50.39 1.73 23.30 0.61 52.24 1.89
一年内到期的
527.54 24.35 498.46 17.16 391.96 10.27 - -
非流动负债
其他流动负债 1.93 0.09 1.31 0.05 7.27 0.19 93.11 3.36
合计 2,166.53 100.00 2,904.56 100.00 3,815.89 100.00 2,768.64 100.00
报告期各期末，公司流动负债金额分别为 2,768.64 万元、3,815.89 万元、
1-1-250
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2,904.56 万元及 2,166.53 万元，主要包括应付账款、合同负债、应付职工薪酬及
应交税费等。
1、应付账款
报告期各期末，公司应付账款情况如下：
2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
项目 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
软件款 458.03 61.92 481.33 61.48 815.08 63.27 17.30 4.08
服务费 258.58 34.96 201.55 25.75 473.20 36.73 390.62 92.09
其他 23.05 3.12 99.98 12.77 - - 16.23 3.83
合计 739.67 100.00 782.85 100.00 1,288.28 100.00 424.15 100.00
报告期内，公司应付账款分别为 424.15 万元、1,288.28 万元、782.85 万元及
739.67 万元，占流动负债比例分别为 15.32%、33.76%、26.95%及 34.14%。公司
应付账款主要系软件款、服务费等。
2021 年末，公司应付账款情况相较于 2020 年末增加较多，主要系公司为满
足客户 B 等军工客户定制化开发项目的一体化采购需求，采购了业务性能分析
系统、动环资源管理系统及复兴 IT 运维管理平台等软件。2022 年末，公司应付
账款下降，主要系当期采购总额较少，采购总额较上年减少 1,896.00 万元所致。
2023 年 6 月末，公司应付账款较 2022 年末略有下降，主要系公司现有中间件产
品及技术、研发工作能够满足大部分定制化开发项目的需求和客户个性化要求，
相关外购产品及服务减少所致。
2、合同负债
报告期各期末，公司合同负债合计分别为 1,026.63 万元、848.22 万元、139.93
万元及 115.23 万元，占流动负债比例分别为 37.08%、22.23%、4.82%及 5.32%。
报告期各期末，公司合同负债均为预收客户合同款。
3、应付职工薪酬
报告期各期末，公司应付职工薪酬构成情况如下：
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2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
项目 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
短期薪酬 350.92 100.00 677.42 100.00 728.51 100.00 655.31 100.00
合计 350.92 100.00 677.42 100.00 728.51 100.00 655.31 100.00
报告期各期末，公司应付职工薪酬分别为 655.31 万元、728.51 万元、677.42
万元及 350.92 万元，占流动负债的比例分别为 23.67%、19.09%、23.32%及 16.20%，
短期薪酬主要系公司已计提尚未发放的职工薪酬。
4、应交税费
报告期各期末，公司应交税费情况如下：
2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
项目 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
增值税 307.04 87.27 361.54 47.94 322.51 61.04 258.42 49.97
企业所得税 0.17 0.05 338.49 44.88 156.01 29.53 226.09 43.71
城市维护建
22.61 6.43 27.23 3.61 24.78 4.69 15.34 2.97
设税
教育费附加 9.69 2.75 11.66 1.55 10.61 2.01 6.57 1.27
代扣代缴
5.82 1.65 7.43 0.99 7.31 1.38 5.27 1.02
个人所得税
地方教育费
6.46 1.84 7.78 1.03 7.08 1.34 4.38 0.85
附加
其他 0.05 0.01 0.05 0.01 0.05 0.01 1.12 0.22
合计 351.84 100.00 754.19 100.00 528.34 100.00 517.20 100.00
报告期各期末，公司应交税费分别为 517.20 万元、528.34 万元、754.19 万
元及 351.84 万元，占流动负债比例分别为 18.68%、13.85%、25.97%及 16.24%，
主要系增值税、企业所得税及城市维护建设税。2020 年末至 2022 年末，应交税
费金额呈现逐年上涨趋势，主要受收入规模增长影响。
5、其他应付款
报告期各期末，其他应付款情况如下：
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2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
项目 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
往来款 16.70 21.03 1.82 3.62 10.71 45.97 40.99 78.46
残疾人
48.36 60.91 31.65 62.82 8.75 37.55 7.03 13.46
保障金
保证金 2.00 2.52 6.00 11.91 2.00 8.58 2.00 3.83
其他 12.34 15.54 10.91 21.66 1.84 7.90 2.22 4.25
合计 79.40 100.00 50.39 100.00 23.30 100.00 52.24 100.00
报告期各期末，公司其他应付款分别为 52.24 万元、23.30 万元、50.39 万元
及 79.40 万元，占流动负债比例分别为 1.89%、0.61%、1.73%及 3.66%，公司其
他应付款主要系残疾人保障金等。
6、一年内到期的非流动负债
2021 年末、2022 年末及 2023 年 6 月末，公司一年内到期的非流动负债分别
为 391.96 万元、498.46 万元及 527.54 万元，占流动负债比例分别为 10.27%、
17.16%及 24.35%。由于公司自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部修订的《企业会计
准则第 21 号——租赁》，将一年内到期的租赁负债 391.96 万元、498.46 万元及
527.54 万元计入了一年内到期的非流动负债。
7、其他流动负债
报告期各期末，公司其他流动负债系预收增值税销项税额，金额分别为 93.11
万元、7.27 万元、1.31 万元及 1.93 万元，占流动负债的比例为 3.36%、0.19%、
0.05%及 0.09%。
（三）非流动负债分析
报告期内，公司非流动负债情况如下：
2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
项目 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
租赁负债 891.68 84.94 1,070.30 83.97 1,338.16 72.47 - -
递延收益 158.13 15.06 204.32 16.03 508.34 27.53 593.74 100.00
非流动负
1,049.81 100.00 1,274.62 100.00 1,846.50 100.00 593.74 100.00
债合计
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报告期各期末，公司非流动负债主要系租赁负债及递延收益。报告期各期末，
公司非流动负债总额分别为 593.74 万元、1,846.50 万元、1,274.62 万元及 1,049.81
万元，占负债总额的比例分别为 17.66%、32.61%、30.50%及 32.64%。
1、租赁负债
报告期各期末，公司租赁负债情况如下：
单位：万元
项目 2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
租赁付款额 1,532.69 1,710.09 1,948.80 -
减：未确认融资费用 113.48 141.33 218.68 -
小计 1,419.22 1,568.76 1,730.12 -
减：一年内到期的租赁负债 527.54 498.46 391.96 -
合计 891.68 1,070.30 1,338.16 -
2021 年 1 月 1 日，对于首次执行日前的经营租赁，公司采用首次执行日前
增量借款利率折现后的现值计量租赁负债，将于一年内到期的金额重分类至一年
内到期的非流动负债。截至报告期期末，公司租赁负债账面价值为 891.68 万元。
2、递延收益
报告期内，公司递延收益情况如下：
单位：万元
补助项目 2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31 性质
18.36 24.17 35.80 29.96 与资产相关
项目 C
- - - 1.65 与收益相关
面向安全可靠及物联 2.02 3.09 5.21 7.34 与资产相关
网环境监控的智能化
中间件平台 - - - - 与收益相关
互联网系统资源安全 14.27 16.01 19.50 22.98 与资产相关
防护平台 5.00 5.00 5.00 5.00 与收益相关
面向党政办公的基础
软件升级优化及办公
39.32 61.96 107.24 152.52 与资产相关
平台研制——基础软
件平台
5.07 6.42 9.13 8.06 与资产相关
项目 A
3.38 3.38 3.38 3.62 与收益相关
智能服务适配演化、评 17.40 20.21 24.01 26.58 与资产相关
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补助项目 2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31 性质
估及优化系统研发与
- 2.96 9.41 21.19 与收益相关
应用验证
46.99 54.62 93.64 99.95 与资产相关
项目 D
- 187.01 205.87 与收益相关
政务信息和电子文件 1.26 1.44 1.80 1.80 与资产相关
交换平台研发及产业
化 5.06 5.06 7.20 7.20 与收益相关
合计 158.13 204.32 508.34 593.74 -
报告期各期末，公司递延收益金额分别为 593.74 万元、508.34 万元、204.32
万元及 158.13 万元。2022 年末，递延收益较 2021 年末减少较多，主要系项目 D
验收完结所致。2023 年 6 月末，公司递延收益有所减少，主要系与资产相关的
政府补助金额有所下降。
（四）偿债能力财务指标分析
报告期各期末，公司偿债能力财务指标情况如下：
2023.6.30/ 2022.12.31/ 2021.12.31/ 2020.12.31/
财务指标
2023 年 1-6 月 2022 年度 2021年度 2020年度
流动比率（倍） 14.99 11.47 8.18 4.63
速动比率（倍） 14.48 11.15 7.70 4.31
资产负债率（合并，%） 8.93 11.34 16.69 24.72
资产负债率（母公司，%） 9.87 10.78 16.07 25.06
息税折旧摊销前利润
565.70 5,640.74 5,975.07 4,857.84
（EBITDA，万元）
注：上述指标中，除资产负债率（母公司）外，均使用合并报表数据。
1、短期偿债能力与同行业可比公司对比分析
报告期各期末，公司与同行业可比公司流动比率、速动比率情况对比如下：
单位：倍
2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
公司
名称 流动 速动 流动 速动 流动 速动 流动 速动
比率 比率 比率 比率 比率 比率 比率 比率
宝兰德 10.56 10.36 16.39 16.04 28.04 27.67 28.58 28.47
东方通 7.41 6.98 2.73 2.44 3.02 2.74 2.98 2.72
平均值 8.99 8.67 9.56 9.24 15.53 15.21 15.78 15.60
公司 14.99 14.48 11.47 11.15 8.18 7.70 4.63 4.31
注：可比公司数据取自招股说明书、上市公司公告。
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报告期各期末，公司流动比率分别为 4.63、8.18、11.47 及 14.99，速动比率
分别为 4.31、7.70、11.15 及 14.48。2020 年度和 2021 年度，公司流动比率及速
动比率低于同行业可比公司平均水平，主要系公司仍处于发展期，资本实力较弱。
与上市公司相比，公司的融资渠道相对单一。2022 年度及 2023 年 1-6 月，公司
流动比率及速动比率高于同行业可比公司平均水平，主要系随着公司业务规模逐
年扩大，资本实力不断提高，公司偿债能力随着增强。
报告期内，公司流动比率、速动比率整体呈现上升趋势，主要系公司吸收投
资者的资金及销售规模扩大，短期偿债能力随着公司业务发展而逐步提高，公司
偿债能力得以提升。且报告期内公司营业收入持续增长，经营活动现金流入稳定，
经营性积累不断增加，故公司在流动性方面不存在重大不利变化。报告期末，公
司流动比率、速动比率进一步上升，主要系合同负债/预收账款及应交税费较 2022
年末下降所致。
2、资产负债率与同行业可比公司对比分析
报告期各期末，公司与同行业可比公司资产负债率情况对比如下：
单位：%
公司名称 2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
宝兰德 9.27 6.00 3.99 3.58
东方通 10.02 17.74 15.49 16.06
平均值 9.65 11.87 9.74 9.82
公司 8.93 11.34 16.69 24.72
注：可比公司数据取自招股说明书、上市公司公告。
报告期各期末，公司资产负债率分别为 24.72%、11.69%、11.34%及 8.93%，
整体呈现下降趋势，偿债能力逐年加强。资产负债率下降主要系公司 2020 年度
及 2021 年度业绩规模大幅增长，同时通过引入外部投资者等方式增加资产规模，
资产结构有较大改善。2021 年末，公司资产负债率降低至 16.69%，与东方通不
存在较大差异。2022 年末，公司资产负债率进一步降低至 11.34%，资产结构较
2021 年末更为稳健。2023 年 6 月末，公司资产负债率进一步降低至 8.93%，略
低于同行业可比公司平均水平，主要系当期公司应交所得税减少以及发放部分
2022 年末计提的奖金，应交税费余额和应付职工薪酬余额减少所致。
报告期内，公司经营较为稳健，偿债能力较强，不存在偿债风险。
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（五）股利分配情况
发行人近三年均采用现金方式分配股利，具体情况如下：
2020 年 6 月 22 日，经发行人召开 2019 年年度股东大会审议通过，公司向
全体股东派发现金股利 281.00 万元（含税）。
2021 年 6 月 22 日，经发行人召开 2020 年年度股东大会审议通过，向全体
股东派发现金股利 281.00 万元（含税）。
2022 年度，发行人未向全体股东派发现金股利。
截至本招股说明书签署日，相关股利分配已实施完毕。除上述利润分配外，
报告期内公司未实施其他股利分配。
（六）现金流量分析
报告期内，公司现金流量的基本情况如下：
单位：万元
项目 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
经营活动产生的现金流量净额 -168.29 -272.63 2,696.44 2,541.69
投资活动产生的现金流量净额 -486.46 -1,368.03 2,002.94 -1,159.75
筹资活动产生的现金流量净额 -413.22 -1,369.04 12,640.07 -281.00
汇率变动对现金及现金等价物
- - - -
的影响
现金及现金等价物净增加额 -1,067.97 -3,009.70 17,339.46 1,100.94
1、经营活动现金流量分析
报告期内，公司销售商品、提供劳务收到的现金和当期营业收入对比情况如
下：
单位：万元
项目 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
销售商品、提供劳务收到的现金 4,534.12 8,130.74 10,156.93 7,048.89
收到的税费返还 304.54 894.42 578.95 427.89
收到其他与经营活动有关的现
166.44 377.29 678.01 2,266.89
金
经营活动现金流入小计 5,005.10 9,402.45 11,413.90 9,743.68
购买商品、接受劳务支付的现金 280.87 822.13 1,273.31 314.42
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项目 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
支付给职工以及为职工支付的
3,037.97 5,101.82 4,217.75 3,360.63
现金
支付的各项税费 864.19 1,615.87 1,527.47 757.10
支付其他与经营活动有关的现
990.35 2,135.25 1,698.92 2,769.83
金
经营活动现金流出小计 5,173.39 9,675.08 8,717.45 7,201.99
经营活动产生的现金流量净额 -168.29 -272.63 2,696.44 2,541.69
（1）销售商品、提供劳务收到的现金和当期营业收入对比情况
报告期内，公司销售商品、提供劳务收到的现金和当期营业收入对比情况如
下：
项目 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
销售商品、提供劳务收到的现金
4,534.12 8,130.74 10,156.93 7,048.89
（万元）
营业收入（万元） 4,159.45 13,741.54 12,017.56 8,186.80
销售商品、提供劳务收到的现金
109.01 59.17 84.52 86.10
占当期营业收入的比例（%）
报告期内，公司销售商品、提供劳务收到的现金分别为 7,048.89 万元、
10,156.93 万元、8,130.74 万元及 4,534.12 万元，占当期营业收入比例为 86.10%、
84.52%、59.17%及 109.01%。2020 年度和 2021 年度，随着公司业务的稳步推进，
公司销售商品、提供劳务收到的现金占当期营业收入的比例基本保持稳定。2022
年度，公司部分客户的付款流程较长，回款速度有所放缓，使得公司销售商品、
提供劳务收到的现金占当期营业收入的比例有所下降。2023 年 1-6 月，公司加大
催收力度，前期应收账款在本期陆续回款，使得公司销售商品、提供劳务收到的
现金占当期营业收入的比例提升。
（2）经营活动现金流量净额和当期净利润对比情况
报告期内，公司由净利润调整为经营活动现金流量净额的过程如下：
单位：万元
项目 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
净利润 113.19 4,384.44 4,842.03 4,276.95
加：资产减值准备 -1.89 -11.85 8.97 5.83
信用减值损失 101.84 439.47 144.96 83.81
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项目 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
固定资产折旧、使用权资产折旧 398.36 716.55 568.10 191.51
无形资产摊销 105.85 104.06 49.62 50.50
长期待摊费用摊销 - - - -
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产的损失（收益以“-” - - - -
号填列）
固定资产报废损失（收益以
- - - -
“-”号填列）
公允价值变动损失（收益以
- - - -
“-”号填列）
财务费用（收益以“-”号填列） 39.27 98.36 106.12 -
投资损失（收益以“-”号填列） - - -5.28 -70.08
递延所得税资产减少（增加以
-90.96 -18.49 -10.50 -39.65
“-”号填列）
递延所得税负债增加（减少以
- - - -
“-”号填列）
存货的减少（增加以“-”号填
-160.07 1,756.24 -965.01 -417.43
列）
经营性应收项目的减少（增加以
-11.83 -6,602.06 -2,696.47 -1,862.61
“-”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以
-641.15 -1,176.15 644.88 324.36
“-”号填列）
其他 -20.90 36.79 9.03 -1.50
经营活动产生的现金流量净额 -168.29 -272.63 2,696.44 2,541.69
经营活动产生的现金流量净额
-148.68 -6.22 55.69 59.43
占当期净利润比例（%）
报告期内，公司各期经营活动产生的现金流量净额占当期净利润比例的差异
主要系固定资产折旧及使用权资产折旧、存货及经营性应收项目变动所致。
（3）收到其他与经营活动有关的现金
报告期内，收到其他与经营活动有关的现金情况如下：
单位：万元
项目 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
政府补助 102.23 239.07 558.10 2,193.89
利息收入 23.85 83.62 48.43 26.74
往来款 34.31 29.07 42.08 35.82
保证金、押金 3.83 12.07 25.65 7.49
其他 2.21 13.46 3.76 2.95
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合计 166.44 377.29 678.01 2,266.89
（4）支付其他与经营活动有关的现金
报告期内，支付其他与经营活动有关的现金情况如下：
单位：万元
项目 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
付现费用 930.25 2,120.18 1,641.94 2,679.59
往来款 21.41 10.53 44.36 51.74
保证金、押金 4.30 4.33 12.62 37.00
其他 34.39 0.21 - 1.50
合计 990.35 2,135.25 1,698.92 2,769.83
2、投资活动现金流量分析
单位：万元
项目 2023年1-6月 2022年度 2021年度 2020年度
收回投资收到的现金 - - 2,500.25 1,500.00
取得投资收益收到的现金 - - 9.18 70.08
处置固定资产、无形资产和其他
- - - -
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
- - - -
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
- - - -
金
投资活动现金流入小计 - - 2,509.43 1,570.08
购建固定资产、无形资产和其他
486.46 1,368.03 506.48 229.58
长期资产支付的现金
投资支付的现金 - - - 2,500.25
取得子公司及其他营业单位支
- - - -
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
- - - -
金
投资活动现金流出小计 486.46 1,368.03 506.48 2,729.83
投资活动产生的现金流量净额 -486.46 -1,368.03 2,002.94 -1,159.75
报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额分别为-1,159.75 万元、2,002.94
万元、-1,368.03 万元及-486.46 万元。2021 年度，公司投资活动产生的现金流量
净额增长较多，主要系公司收回投资本金所致。2022 年度及 2023 年 1-6 月，公
司投资活动现金流出系购买固定资产和无形资产等产生。
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2021 年-2023 年上半年，公司购买长期资产金额较大，主要系购买固定资产
和无形资产以及预付部分长期资产款。2021 年度，公司购买固定资产 254.26 万
元和无形资产 219.30 万元，购买固定资产和无形资产的相关金额均已付现。2022
年度，公司购买固定资产 793.95 万元和无形资产 405.82 万元，购买固定资产和
无形资产的相关金额均已付现。2023 年 1-6 月，公司购买固定资产 92.16 万元和
无形资产 364.57 万元，购买固定资产和无形资产的相关金额均已付现。
2021 年-2023 年上半年，投资活动中购建固定资产、无形资产和其他长期资
产支付的现金与实际业务发生一致，与固定资产和无形资产科目的核算相互勾稽，
具体情况如下：
单位：万元
项目 2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度
固定资产原值增加额 92.16 793.95 254.26
加：无形资产原值增加额 364.57 405.82 219.30
与购建长期资产相关进项税额 44.45 153.54 32.92
预付长期资产款增加额 -113.94 113.94 -
减：应付账款的增加额（与长期资产购
-99.22 99.22 -
建活动相关）
合计 486.46 1,368.03 506.48
购建固定资产、无形资产和其他长期资
486.46 1,368.03 506.48
产支付的现金
3、筹资活动现金流量分析
单位：万元
项目 2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
吸收投资收到的现金 - - 13,500.00 -
其中：子公司吸收少数股东投
- - - -
资收到的现金
取得借款收到的现金 - - - -
收到其他与筹资活动有关的
- - - -
现金
筹资活动现金流入小计 - - 13,500.00 -
偿还债务支付的现金 - - - -
分配股利、利润或偿付利息支
- - 281.00 281.00
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
- - - -
的股利、利润
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项目 2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
支付其他与筹资活动有关的
413.22 1,369.04 578.93 -
现金
筹资活动现金流出小计 413.22 1,369.04 859.93 281.00
筹资活动产生的现金流量净
-413.22 -1,369.04 12,640.07 -281.00
额
报告期内，筹资活动产生的现金流量净额分别为-281.00 万元、12,640.07 万
元、-1,369.04 万元及-413.22 万元。报告期内，公司筹资活动现金流入为 2021 年
度公司获得股权投资款 13,500.00 万元。筹资活动现金流出主要系 2021 年度支付
租金 531.95 万元及为发行证券支付相关费用 46.98 万元、2022 年度支付租金
616.09 万元及为发行证券支付相关费用 752.95 万元和 2023 上半年支付租金
290.17 万元及为发行证券支付相关费用 123.05 万元。报告期内，公司分配股利、
利润或偿付利息支付的现金金额分别为 281.00 万元、281.00 万元、0.00 万元及
0.00 万元。公司支付股利具体情况参见本招股说明书本节之“十二、偿债能力、
流动性与持续经营能力分析”之“（五）股利分配情况”。
（七）重大资本性支出
1、报告期内重大资本性支出
报告期内，公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金分别为
229.58 万元、506.48 万元、1,368.03 万元及 486.46 万元，主要系购置电子设备、
办公设备、专利权等固定资产和无形资产。
2、未来可预见的重大资本性支出
未来发行人重大资本性支出主要为本次募集资金投资项目，募集资金投资项
目参见本招股说明书“第七节 募集资金运用与未来发展规划”。
（八）流动性风险分析
报告期期末，公司流动资产总额 32,477.21 万元，其中货币资产 18,982.97 万
元，公司资产变现能力较强。
报告期期末，公司负债总额 3,216.33 万元，其中流动负债 2,166.53 万元，主
要由应付账款、应付职工薪酬及应交税费等构成。
报告期期末，公司流动资产总额高于负债总额，流动性风险较低。
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（九）持续经营能力分析
1、公司不存在以下对持续盈利能力构成重大不利影响的因素
（1）公司的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，
并对公司的持续盈利能力构成重大不利影响；
（2）公司的行业地位或公司所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，
并对公司的持续盈利能力构成重大不利影响；
（3）公司在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术
的取得或者使用存在重大不利变化的风险；
（4）公司最近一年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客
户存在重大依赖；
（5）公司最近一年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益；
（6）其他可能对公司持续盈利能力构成重大不利影响的情形。
2、管理层对公司持续经营能力的评估结论
结合公司业务、经营策略及未来经营规划，管理层对可能影响公司持续盈利
能力的各要素进行审慎评估，根据公司目前业务发展情况、市场环境判断，在可
预见的未来，公司能够保持良好的持续盈利能力，不存在可能对公司持续盈利能
力产生重大不利影响因素，公司已在本招股说明书“第三节 风险因素”中进行
了分析与披露。
十三、重大投资、重大资产业务重组或股权收购合并等事项
（一）重大投资事项
报告期内，公司不存在重大对外投资事项。
（二）重大资产业务重组情况
报告期内，公司不存在重大资产业务重组情况。
（三）股权收购事项
报告期内，公司不存在重大股权收购情况。
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十四、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项
（一）资产负债表日后事项
截至本招股说明书签署日，公司不存在其他应披露的资产负债表日后事项。
（二）或有事项
截至本招股说明书签署日，公司不存在需要披露的重要或有事项。
（三）其他重要事项
截至本招股说明书签署日，公司不存在需要披露的其他重要事项。
十五、盈利预测情况
公司未编制盈利预测报告。
十六、财务报告审计截止日后主要经营状况及财务信息
（一）财务报告审计截止日后的主要财务信息
公司财务报告审计截止日为 2023 年 6 月 30 日，根据《关于首次公开发行股
票并上市公司招股书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露
指引》，容诚会计师对公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023
年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表以及相关财务报表附注进
行了审阅，并出具了《审阅报告》（容诚专字[2024]251Z0007 号）。
经容诚会计师审阅，公司 2023 年度的主要财务数据如下：
资产负债表项目 2023 年末 2022 年末 变动率（%）
资产总额（万元） 45,186.49 36,865.00 22.57
负债总额（万元） 5,820.83 4,179.17 39.28
归属于母公司所有者权益（万元） 39,365.66 32,685.83 20.44
股东权益总额（万元） 39,365.66 32,685.83 20.44
利润表项目 2023 年度 2022 年度 变动率（%）
营业收入（万元） 17,992.75 13,741.54 30.94
营业利润（万元） 7,156.51 4,721.66 51.57
利润总额（万元） 7,155.70 4,721.76 51.55
净利润（万元） 6,666.34 4,384.44 52.05
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归属于母公司所有者的净利润
6,666.34 4,384.44 52.05
（万元）
扣除非经常性损益后归属于母公
6,319.49 3,892.41 62.35
司所有者的净利润（万元）
现金流量表项目 2023 年度 2022 年度 变动率（%）
经营活动产生的现金流量净额
1,014.59 -272.63 472.15
（万元）
投资活动产生的现金流量净额
-712.93 -1,368.03 47.89
（万元）
筹资活动产生的现金流量净额
-910.95 -1,369.04 33.46
（万元）
现金及现金等价物净增加额
-609.29 -3,009.70 79.76
（万元）
1、资产负债表主要科目变动分析
2023 年末，公司资产总额、负债总额较 2022 年末有所增加，主要系公司 2023
年度经营规模持续扩大所致；公司归属于母公司所有者权益余额较 2022 年末上
升，主要系公司 2023 年度盈利情况良好，留存收益增加所致。
2、利润表主要科目变动分析
（1）营业收入
公司 2023 年度营业收入为 17,992.75 万元，较 2022 年度增长 30.94%，主要
原因如下：
①公司根据当前信创市场发展及行业市场信息化投入等状况，重点加大了对
党政军、能源、金融和交通等领域业务拓展，同时积极开拓教育、电信等新市场，
扩大了产品销售覆盖行业，推动了公司业绩的增长。
②伴随信创市场的推进，中间件产品替代由以应用服务器中间件为主，逐步
延展到应用服务器中间件、负载均衡中间件、消息中间件等全系列基础中间件的
全场景替代，市场可销售产品类型及销售规模在逐步提升。
③公司积极布局广义中间件市场，在中间件厂商中具备一定的先发优势。
2023 年度，在数字经济的推动发展下，智慧交通、企业云原生等领域对于 PaaS
平台软件、物联网监管平台、大数据中间件等产品的需求增长。
（2）净利润
公司 2023 年度净利润为 6,666.34 万元，较 2022 年度增长 52.05%，主要原
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因系 2023 年度，公司业务整体向好，收入有所增长，同时公司现有中间件产品
及技术、研发工作能够满足大部分定制化开发项目的需求和客户个性化要求，外
购产品及服务较上年同期减少，使得 2023 年度公司营业成本有所下降，公司盈
利水平进一步提高。
3、现金流量表主要科目变动分析
（1）经营活动产生的现金流量净额
2023 年度，公司经营活动产生的现金流量为 1,014.59 万元，较上年同期增
长 472.15%，主要系公司加强对应收账款的管理，公司 2023 年度回款金额较上
年同期增长较多所致。
（2）投资活动产生的现金流量净额
2023 年度，公司投资活动产生的现金流量净额为-712.93 万元，较上年同期
增长 47.89%，系投资活动现金流出有所降低所致，主要系 2022 年同期公司为满
足经营及研发所需，相关长期资产投入增加较多。
（3）筹资活动产生的现金流量净额
2023 年度，公司筹资活动产生的现金流量净额为-910.95 万元，较上年同期
增长 33.46%，系筹资活动现金流出有所降低所致，主要系 2022 年同期公司为发
行证券支付相关费用的金额较大。
（二）财务报告审计截止日后主要经营状况
公司财务报告审计截止日为 2023 年 6 月 30 日。自审计截止日至本招股说明
书签署日，公司所处行业的产业政策、税收政策、业务模式及竞争趋势、主要客
户或供应商、重大合同条款或实际执行情况、对未来经营可能产生较大影响的诉
讼或仲裁事项、重大安全事故以及其他可能影响投资者判断的重大事项等方面均
不存在重大不利变化。
（三）非经常性损益的主要项目
项目 2023 年度 2022 年度
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务
密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准
383.04 543.09
享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外）
（万元）
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项目 2023 年度 2022 年度
除上述各项之外的其他营业外收入和支出（万元） -0.81 0.10
其他符合非经常性损益定义的损益项目（万元） 2.65 3.40
非经常性损益总额（万元） 384.88 546.59
减：非经常性损益的所得税影响数（万元） 38.04 54.55
非经常性损益净额（万元） 346.84 492.03
减：归属于少数股东的非经常性损益净额（万元） - -
合计 346.84 492.03
（四）公司 2024 年一季度业绩预测情况
基于公司目前已实现的业绩情况、在手订单情况、日常经营情况以及对未来
市场形势的判断等因素，公司预计 2024 年一季度业绩情况如下：
项目 2024 年一季度 2023 年一季度 变动幅度
营业收入（万元） 2,800.00-3,200.00 1,787.98 56.60%-78.97%
营业利润（万元） 100.00-400.00 -26.16 428.26%-1,629.05%
归属于母公司所有者的
150.00-450.00 17.62 751.31%-2,453.92%
净利润（万元）
扣除非经常性损益后归
属于母公司所有者的净 120.00-420.00 -92.63 229.55%-553.42%
利润（万元）
公司预计 2024 年一季度实现营业收入为 2,800.00 万元至 3,200.00 万元，较
2023 年一季度的变动比例为 56.60%至 78.97%，归属于母公司所有者的净利润为
150.00 万元至 450.00 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润
为 120.00 万元至 420.00 万元。2024 年一季度，公司预计业绩增长的主要原因系
公司继续推进党政、军工、能源、交通、金融等国民经济重点行业领域信创及新
一代信息技术创新市场，公司业务的成长性进一步提高。
上述业绩预测中的相关财务数据是公司初步测算的结果，未经申报会计师审
计或审阅，不代表公司最终可实现的营业收入和净利润，亦不构成盈利预测。
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第七节 募集资金运用与未来发展规划
一、募集资金投资项目概况
（一）本次募集资金运用计划
公司本次拟公开发行 2,126.2845 万股 A 股普通股股票，占发行后总股本的
25%，所募集资金扣除发行费用后将全部投资于以下 4 个项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟使用募集资金金额
1 应用基础设施及中间件研发项目 23,000.00 23,000.00
2 研发技术中心升级项目 13,000.00 13,000.00
3 营销网络及服务体系建设项目 6,000.00 6,000.00
4 补充流动资金 18,000.00 18,000.00
合计 60,000.00 60,000.00
公司本次公开发行新股募集资金到位前，根据项目进度情况，公司将以自筹
资金对募集资金投资项目进行先期投入，待募集资金到位后再以募集资金置换先
期投入的自筹资金。若实际募集资金数额（扣除发行费用后）不足以满足以上全
部项目的投资需要，不足部分公司将通过自筹方式解决。如所筹资金超过预计募
集资金数额的，公司将根据中国证监会、上海证券交易所等主管部门的相关规定，
召开董事会、股东大会审议相关资金在运用和管理上的安排。
（二）项目备案与环保情况
序号 项目名称 项目备案情况 环评批复情况
应用基础设施及 《山东省建设项目备案证明》
1 无需环评审批或备案
中间件研发项目 项目代码（2204-370171-07-02-678055）
研发技术中心升 《山东省建设项目备案证明》
2 无需环评审批或备案
级项目 项目代码（2204-370171-07-02-761325）
营销网络及服务
3 无需发改备案 无需环评审批或备案
体系建设项目
4 补充流动资金 不适用 不适用
注：营销网络及服务体系建设无需办理备案；募投项目预计不会产生废水、废气、废渣
与噪声等，根据《建设项目环境影响评价分类管理名录》（环境保护部令第 44 号），无需取
得环保主管部门的审批、核准或备案。
（三）募集资金使用管理制度
公司已根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市
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公司募集资金管理办法》等法律、法规、规范性文件的规定制定了《募集资金管
理制度》，对募集资金的存储与使用、项目的变更与管理等事项进行了详细规定。
本次募集资金到位后，公司将根据相关要求将募集资金存放于董事会指定专门账
户，严格按照《募集资金管理制度》的要求使用募集资金，并接受保荐人、开户
银行、证券交易所及其他有权部门的监督。
（四）募集资金用途与发行人主要业务、核心技术之间的关系
本次规划的“应用基础设施及中间件研发项目”主要聚焦于现有基础中间件
系列产品升级和数据智能管控平台两个方向，通过进一步丰富产品线，提升产品
核心竞争力。从技术关联性角度，本项目面向应用，围绕未来物联网平台、PaaS
云平台（包括 aPaaS、hpaPaaS、bpmPaaS、iPaaS）、大数据及人工智能平台、下
一代基础中间件产品发展的需要，重点突破系列关键核心技术，计划研发的产品
与现有主营业务产品的技术关联性强且技术成熟度高。从主营业务关联性角度，
本项目与公司现有主营业务具有较强的关联性，主要体现在以下方面：产业链方
面，本项目围绕公司现有主营业务展开，与公司现有业务在产业链方面具有一致
性，下游应用领域与公司现有业务的下游应用场景具有高度重叠性，下游行业能
为本项目研发的产品提供广阔的市场需求；主营业务市场方面，公司现有的客户
群体对公司主营产品的需求量不断扩大，本项目通过新产品研发及对原有产品创
新升级、功能拓展与技术迭代，切实满足了客户对中间件产品的功能、性能与质
量需求。
本次规划的“研发技术中心升级项目”，从技术关联性角度，公司在中间件
领域深耕多年，积累了丰富的技术和经验，拥有专业的研发技术团队及成熟的管
理体系，致力于实现中间件国产化替代，经验丰富且技术成熟度高；从主营业务
关联性角度，公司现有主营业务的客户群体对高适配性、高安全性、高可靠性中
间件产品的需求量不断扩大，本项目研发的产品及提供的服务切实满足了客户对
产品质量和性能提升的需求，与公司现有主营业务具有很强的关联性。
本次规划的“营销网络及服务体系建设项目”是对公司现有营销及服务网络
的拓展延伸，以进一步提升公司品牌影响力，强化公司的客户服务和业务拓展能
力，同时也有利于公司实现战略目标、保证长期竞争力和行业领先地位。从技术
关联性角度，本项目与公司核心技术不具有显著关联；从主营业务关联性角度，
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本项目围绕公司主营业务进行，使公司的主营业务得到进一步稳固和发展，推动
现有业务结构升级，与公司现有主营业务具有较强的关联性。
本次规划的“补充流动资金项目”为公司在技术产品开发、市场开拓、人才
招募等方面提供充足的资金保障，且有利于优化公司财务结构、降低公司财务风
险，为公司扩大业务规模提供资金支持。
（五）募集资金投资项目对同业竞争和独立性的影响
本次募集资金投资项目围绕公司主营业务展开，项目实施后，不会导致公司
与控股股东、实际控制人及其下属企业之间产生同业竞争，亦不会对公司的独立
性产生不利影响。
二、募集资金投资项目的必要性与可行性分析
（一）应用基础设施及中间件研发项目
1、必要性分析
（1）本项目响应国家支持中间件行业自主创新发展的政策导向
中间件作为基础软件的重要组成部分，是国家信息产业发展和信息化建设的
重要底座。鼓励具有自主知识产权的中间件产品研发升级是国家近年来重要的政
策方向。中央网络安全和信息化委员会印发的《“十四五”国家信息化规划》指
出，把关键核心技术自立自强作为数字中国的战略支撑；工信部发布的《“十四
五”软件和信息技术服务业发展规划》指明，要聚力攻坚基础软件，开展高性能、
高可靠的中间件关键产品及构件研发。本项目聚焦于加强基础中间件产品研发和
全面提升中间件国产化适配能力，不断提升公司的自主创新能力和产品的技术水
平，积极响应国家大力发展中间件产品的政策。
（2）本项目有助于公司引领国产基础中间件的产品技术升级
大数据、物联网、云计算等新一代信息技术是中间件发展的趋势。作为新基
建的重要组成部分，中间件在应用过程中的不断创新和升级，能够推动新一代信
息技术场景应用的落地，加速行业生态体系的创新融合发展。本项目将针对与新
一代信息技术的融合，拓展中间件的产品功能、优化产品结构并提升产品性能，
重点研发升级容器云边一体化服务运管平台、一体化通讯传输服务平台、物联网
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低代码平行管控服务平台等系列产品，满足各类技术中台、业务中台、数据中台
的快速构建需求，引领中间件行业的技术升级风向。
（3）本项目将满足党政军、金融等重点行业用户快速变化的市场需求
随着我国对信息安全和自主可控要求的日益提升，重点行业用户对中间件产
品的需求进入加速升级迭代期。在党政军领域，用户对政府文件、公众信息、涉
密数据等安全防护需求快速释放；在金融领域，用户对产品性能、可靠性、国产
化适配性具有更高的技术要求；在其他能源、交通、制造等国民经济重点领域，
用户对系统整合、业务协同、信息共享等方面的需求也日益提升。本项目将跟进
党政军、金融等重点行业的信息化发展前沿趋势，以用户需求为根本出发点，提
升产品全面适应能力，满足客户对中间件产品高性能、高稳定性与高安全性的综
合性需求，抢抓行业用户需求升级背景下的巨大发展机遇。
2、可行性分析
（1）公司深耕中间件行业多年，具有竞争优势
公司自成立以来专注于中间件产品技术能力的提升，并在行业内取得了相对
领先的市场地位。目前，公司产品应用于中共中央办公厅、国家发改委、水利部、
银保监会等众多国家部委级及省级单位，并积累了一批重点行业龙头客户，形成
典型场景案例。据计世资讯发布的《2021-2022 年软件基础设施（中间件）市场
发展趋势研究报告》，公司在国产基础中间件领域的市场份额为 15%，位居行业
第二。公司中间件产品体系的研发经验和行业内相对优势的市场地位，为本项目
的成功实施提供坚实保障。
（2）公司拥有充足的研发人才队伍及深厚的技术储备
公司是高新技术企业，拥有充足的研发人才队伍和深厚的技术储备。截至报
告期末，公司现有研发人员 263 人，占员工总数的 73.88%，核心研发团队是国
内较早一批参与中间件研发人员。在技术储备上，公司在中间件领域取得了高性
能应用服务器系列技术、通讯及应用协同系列技术、业务敏捷流程平台技术、轻
量级安全高效 PaaS 平台技术、复杂物联网平台系列技术及应用安全高效防护技
术六类核心技术。公司完善的研发人才梯队和深厚的技术储备，能够保障本项目
高质量、高效率的运行和实施。
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（二）研发技术中心升级项目
1、必要性分析
（1）本项目符合国家政策导向
近年来，国家陆续出台一系列政策，多角度、全方位地支持中间件企业提升
底层基础技术研发能力。2020 年 8 月，国务院发布《新时期促进集成电路产业
和软件产业高质量发展的若干政策》，要求积极利用国家重点研发计划、国家科
技重大专项等方式，对基础软件企业给予支持。本项目通过完善研发体系，聚焦
高性能、高可靠性的底层核心技术的研发升级，全方面提升公司的自主创新能力，
符合国家鼓励和支持中间件企业技术创新的政策方向。
（2）本项目有利于公司吸引优秀人才，构筑研发和技术壁垒
研发技术中心的升级能够有效改善研发环境，为研发人员提供充分发挥才能
的平台，并吸引更多高层次人才，提升公司整体研发实力。本项目将引进先进的
研发、测试等软硬件基础设施，提升研发效率，提高公司在行业竞争中的持续创
新能力。同时，从企业文化和管理制度入手，建立并完善人才引进和激励机制，
搭建并配置合理的人才梯队，以研发技术中心良好的研发环境和发展空间为基础，
吸引并留住人才，壮大公司的研发团队。本项目的建设可以推动公司研发体系的
全面升级，吸引高端科研人才加入，有效整合公司研发资源，实现公司研发与技
术水平的提升，构筑有效的行业竞争壁垒。
2、可行性分析
（1）国家政策鼓励中间件产品的技术升级
公司长期致力于中间件产品的研发和销售，主营业务符合国家产业政策导向
及国家科技创新战略要求。随着国家网络安全、数据安全战略需求的不断增强，
以中间件产品为代表的基础软件实现自主可控刻不容缓。我国“十一五”、“十二
五”和“十三五”规划纲要反复提及，要加快基础软件行业的国产化布局，努力
实现该领域相关技术的集中突破。“十四五”规划纲要提出，要增强产业链的自
主可控，集中攻关一批国民经济领域“卡脖子”的关键技术。国家在战略层面上
鼓励中间件企业持续创新突破，为本项目营造了良好的政策环境。
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（2）公司在中间件的核心技术上具有深厚的积累
公司高度重视对基础技术能力的研发，积极参与了中间件国家及行业标准制
定，是国内中间件领域主要标准制定者之一，主持或参与制订多项中间件相关技
术标准。同时，公司作为国际 Jakarta EE 工作组企业级会员单位，已开始参与相
关国际标准制定。在核心技术上，公司在中间件领域先后突破高性能应用服务器
系列技术、通讯及应用协同系列技术、业务敏捷流程平台技术、轻量级安全高效
PaaS 平台技术、复杂物联网平台系列技术及应用安全高效防护技术等体系化中
间件核心技术，为进一步在应用基础设施及中间件领域的发展打下了坚实的基础。
（3）公司具有良好的技术研发创新基础体系
公司自成立以来，始终坚持自主研发和开拓创新，打造了一支高水平研发团
队，并形成了较为健全的创新体系。通过建立科学部门架构，保障了员工的研发
积极性。在项目管理、创新研发等方面遵循 CMMI DEV 5 级资质及 GJB 5000 A
三级等质量体系，并设立了定期的管理评审机制，对项目管理、软件研发及实施
实行严格的过程控制。公司将持续引入业界最佳实践经验，建立和完善更加高效
的研发和管理体系，助推项目的成功实施。
（三）营销网络及服务体系建设项目
1、必要性分析
（1）本项目符合国家支持软件企业做大做强的政策导向
扩建营销网络及完善服务体系，进一步扩大公司中间件产品销售规模，符合
国家支持软件企业做大做强的政策导向。2016 年，习近平总书记在十八届中央
政治局第三十六次集体学习会中，强调“要做大做强数字经济”。工信部发布的
《“十四五”软件和信息技术服务业发展规划》指出，“壮大信息技术应用创新体
系，全面推进重点领域产业化规模化应用”。中间件市场已进入快速发展阶段，
根据计世资讯发布的《2021-2022 年软件基础设施（中间件）市场发展趋势研究
报告》，预计 2026 年其规模将达到 144.2 亿元，行业具有巨大的市场发展机遇。
本项目的建设符合国家和地区支持软件企业向好发展的政策导向，有利于软件产
业生态的进一步发展和完善。
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（2）本项目将迎合全国快速增长的中间件产品需求
中间件市场进入了加速向全国下沉的新阶段。一方面，中间件产品市场正加
速下沉，从原有的一、二线城市向全国市场全面铺开；另一方面，公司处于快速
增长阶段，现有的营销拓展网络及客户服务体系已无法满足公司持续增长的业务
需要。公司将通过本项目构建全国性的营销及服务网络体系，通过全方位、立体
化的营销服务网络布局，在提高市场拓展能力的同时，进一步细化公司营销服务
的颗粒度，提升公司服务口碑，为公司的长期稳定发展提供保障。
（3）本项目将大幅提升本地化服务能力和产品适配能力
随着中间件产品应用的日益深入，客户对产品交付速度和交付质量的要求越
来越高。中间件产品涉及多产品间的适配和兼容，本地化服务能够在产品交付过
程中快速且有效地满足客户需求。本项目基于本地营销、本地服务的原则，通过
建设本地客户接待和技术服务团队，大大降低公司和客户沟通的时间成本，缩短
项目交付时间，提升公司服务效能，提高产品适配能力与产品交付质量。本项目
的成功实施，将在保证公司业务规模和客户规模快速增长的同时，提升公司的营
销服务能力，扩大公司市场份额。
2、可行性分析
（1）公司在中间件领域具有良好的品牌形象和较高的行业知名度
公司作为基础软件中间件企业，是国家重点支持的中间件产品与服务提供商，
是国产基础软件的核心品牌商，具有较高的国内影响力和国际竞争力。公司核心
产品遵循 SOA、CORBA、Java EE、Jakarta EE 等国际主流技术标准和国家“核
高基”中间件标准体系，具有自主知识产权，符合国家信息安全保护的相关技术
标准规范，在中间件领域具有较高的知名度。丰富的项目业务经验体现了公司产
品质量的稳定性及服务理念的先进性，为公司树立了良好的品牌形象和较高的行
业知名度，能够为本项目建设提供有力支撑。
（2）公司拥有较成熟的营销管理制度及生态合作体系
围绕营销服务网络，公司具有较为成熟的管理体系。第一，营销制度上，公
司在市场业务拓展、服务团队组建、客户技术支持等方面积累了丰富的经验，建
立了完善的业务流程体系，组建了成熟的营销团队，形成了高效的管理制度；第
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二，营销协同体系上，公司在项目管理、产品研发、市场营销、售后服务等各环
节都建立起一整套完善的体系，形成售前、售中、售后三位一体的全方位技术支
持服务模式；第三，合作生态上，公司与众多基础软硬件厂商、系统集成商、应
用开发商合作，在基础软件国产化领域建立了持续深化的全面合作体系。公司将
借助自身成熟的营销管理制度和生态合作体系，推动项目顺利开展。
（3）公司拥有良好的技术支持服务体系和丰富的行业客户服务经验
公司拥有经验丰富的专业服务团队。第一，在技术服务体系上，依托于多年
的产品技术研发积累及行业经验沉淀，公司已经具备完善的服务体系，持续为用
户提供高质量的产品及专业的技术服务。第二，在技术支持规范上，通过建立标
准的技术支持服务规范，技术服务人员可以在产品设计、研发升级、技术服务等
各环节快速为客户提供全方位的本地支持。第三，在技术支持口碑上，公司本地
化的技术服务模式已在政府机构、事业单位、军工单位及国有企业重点行业及领
域得到广泛的推广应用，专业的技术支持和高质量的客户服务为公司积累了良好
的客户口碑。因此，公司依托有效的市场拓展流程及成熟的技术支持体系，可为
项目建设提供有力支持。
（四）补充流动资金
公司把握网络信息安全自主可控、数字经济快速发展等战略机遇，以物联网、
大数据、云计算等新一代信息技术为抓手，引领中间件行业发展趋势。同时，随
着信创产业在金融、电信、石油、电力、交通、航空航天、教育、医疗等重点行
业的全面推进和深化，公司将继续保持快速发展态势。随着业务规模的不断扩大，
公司对资金的需求持续增加。
三、募集资金投资项目具体情况
（一）应用基础设施及中间件研发项目
1、投资概算情况
本项目投资额为 23,000.00 万元，拟使用募集资金 23,000.00 万元，各项具体
投资金额及比例如下：
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投资金额 拟使用募集资金 占比
序号 项目
（万元） （万元） （%）
1 场地投入 3,814.00 3,814.00 16.58
2 设备投入 8,563.00 8,563.00 37.23
3 人员费用 8,218.00 8,218.00 35.73
4 其他费用 1,785.00 1,785.00 7.76
5 项目预备费 620.00 620.00 2.70
总投资金额 23,000.00 23,000.00 100.00
2、项目实施进度安排
项目实施周期预计为 36 个月，规划时间周期和时间进度见下表：
T+1 T+2 T+3
项目
Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4
项目规划
场地投入
人员招聘及培训
设备采购及调试
基础中间件产品和
数据智能管控平台
开发、测试
3、项目实施内容
随着大数据、物联网、云计算等新一代信息技术的发展，数字基础设施已经
成为我国数字经济发展的重要保障。中间件作为数字基础设施的重要组成部分，
迎来了新的市场发展机遇。本项目以应用基础设施及中间件研发升级为主要目标，
项目建设主要包括以下两个方向：
（1）基础中间件系列产品升级
本项目将针对公司产品中创应用服务器软件 InforSuite AS、中创消息中间件
InforSuite MQ、中创企业服务总线 InforSutie ESB 等基础中间件产品进行研发升
级。具体建设内容如下：
与现有业务
序号 具体内容 募投项目拟实现的目标
的关系
中创应用服务 原有产品技 1、提升产品标准符合性，通过 Jakarta EE 9.1、10 国
1 器软件 术升级、功 际标准认证；
InforSuite AS 能拓展 2、兼容 IBM WAS、Oracle Weblogic Server 高级特性；
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与现有业务
序号 具体内容 募投项目拟实现的目标
的关系
V10.x 及 11 研 3、优化提升规模化集群环境下支撑能力及自动调优
发 的性能；
4、提升云原生及微服务架构支撑能力，提升与国内
主流云环境及各种基础环境进行适配；
5、遵循等保 2.0，产品达到等保四级要求；
6、强化国产密码支撑及应用安全防护特性；
7、支持域内实例统一监管运维及管理。
1、升级产品技术架构，研发实现计算与持久化存储
分离的高性能分布式消息技术，提升产品灵活性、提
升高可用性，实现海量堆积存储能力；
2、提升应用并发接入支撑能力，优化线程池，降低
多并发、多队列、多主题、高堆积对消息传输效率的
影响；
中创消息中间 3、提升产品安全特性，增强对国密算法的支持，实
原有产品架
件 现基于国密的量子加密消息传输；
2 构升级、功
InforSuite MQ 4、提升产品多协议支持能力，扩充支持 MQTT、
能拓展
V10.x 研发 CoAP、LwM2M 物联网协议，实现支持海量物联网设
备高效、低延迟消息传输；
5、研发实现规则引擎和流式处理功能，实现消息中
间件对消息数据直接进行简单的数据处理，并能直接
对接各类数据库；
6、提升对国产软硬件平台及国产 Java 底层技术平台
的适配能力，适应云环境、适应高版本 JDK。
1、提升产品对海量非结构化数据的处理能力，研发
完善大数据适配组件和非关系型数据库适配组件，保
证数据处理过程的高效、准确、完整；
2、提升产品在服务调用和数据同步过程中的数据安
全性；
中创企业服务 3、提升产品运维过程中的用户体验和问题快速定位
原有产品技
总线 诊断能力，完善产品管理监控功能，实现监管 API 的
3 术升级、功
InforSutie ESB 快速集成；
能拓展
V10 研发 4、全面提升产品对服务的管理、监控能力，完善服
务注册中心，实现服务接口的访问控制功能；
5、完善模型解析、服务接入发布框架，实现模型预
编译，优化线程同步策略，提升产品服务接入性能；
6、提升对国产软硬件平台及国产 Java 底层技术平台
的适配能力，提升产品总体性能和稳定性。
1、提升产品对微服务架构支撑能力以及多引擎、多
应用的整合和管理能力；
2、针对业务流程在线敏捷调整需求，优化平台架构，
支撑业务人员根据市场变化在基本逻辑约束范围内
敏捷调整流程；
中创业务流程
4 新产品开发 3、完善提升业务流程监控能力，完善全流程生命周
平台 V10 研发
期的监控，辅助用户进行流程分析以优化业务流程，
同时及时发现业务流程潜在的问题，提升流程优化改
进能力；
4、将 RPA、AI、分析等技术同工作流相结合，通过
人机协同工作，实现流程的高度自动化，简化复杂的
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与现有业务
序号 具体内容 募投项目拟实现的目标
的关系
BPM 工作流程并提高效率。
（2）数据智能管控平台建设
面对物联网时代万物互联需求和数据安全需求，公司将重点研发容器云边一
体化服务运管平台、一体化通讯传输服务平台、物联网低代码平行管控服务平台、
大数据分析治理及人工智能服务平台等。本项目具体建设内容如下：
与现有业务
序号 具体内容 募投项目拟实现的目标
的关系
1、深度适配国产 ARM、MIPS、X86 等多种 CPU 架
构，支持混合云、多云平台，支撑应用系统平滑迁移
到信创云平台；
2、集成国产基础软件系列产品，为应用系统的建设
提供一体化国产基础软件解决方案；
基于中间件 3、集成完善微服务架构、大数据、人工智能、物联
基于容器云边
平台基础上 网等典型应用服务场景，满足各类技术中台、业务中
1 一体化服务运
的新产品研 台、数据中台的快速构建需求；
管平台
发 4、结合各应用领域场景，融合领域建模、表单、流
程、数据处理、规则引擎、人工智能等技术，提升应
用软件低代码开发运维能力，降低项目成本；
5、针对各类应用管理运维复杂的问题，实现各类应
用资源管控、DevOps 持续交付、监控运维等全生命
周期可视化、自动化及智能化管理。
1、融合公司已有的相关服务集成、数据集成和消息
集成相关技术，提升云网边分布式环境下各类应用或
服务间同步、异步及不同传输品质的互联互通及数据
集成能力；
原有产品技 2、研发多信道网络环境下智能自适应高效传输技术，
一体化通讯传
2 术升级、功 适应 5G、光纤、卫星等不同信道质量信道，保障传
输服务平台
能拓展 输稳定高效，同时增加基于 UDP 协议的可靠端对端
传输服务支持；
3、针对数据交互与传输过程，研发支撑基于主题的
全网传输交换可视可控监控服务，保障数据传输交换
完整、及时、准确。
建立虚实联动、同步演进、云边协同的物联网平行管
控平台，研发提升物联边缘服务引擎，提升标准物联
物联网低代码 原有产品技
网接入能力及非标准设备快速适配扩展能力，支撑海
3 平行管控服务 术升级、功
量物联设备快速接入。研发并提升实时流及复杂事件
平台 能拓展
自动高效处理技术，同时提升数字孪生应用低代码快
速构建能力。
研发实时流处理服务，时序数据与结构化数据结合高
大数据分析治
效存储服务、大数据分析处理服务、人工智能服务及
4 理及人工智能 新产品研发
综合展现服务，同时实现与 PaaS 平台融合，进一步
服务平台
支撑大数据及人工智能应用的快速构建，随需应变。
5 应用统一安全 新产品研发 以应用安全为核心，采用 linux eBPF 机制，基于自适
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与现有业务
序号 具体内容 募投项目拟实现的目标
的关系
防护平台 应安全管理框架，提供虚拟主机防火墙、文件防篡改、
应用备份与恢复、应用运行时自我保护（RASP）、
应用内容安全与审计、应用安全运维等一体化的安全
管控服务，构建基于应用的安全态势感知平台，实现
分布式环境中应用安全的统一策略管理、应用风险预
测，精准感知威胁，有效拦截应用攻击，实现应用安
全管理，全方位保护应用安全和业务的高效开展。
4、项目建设目标
本项目建设是公司面对快速变化的市场环境而进行的业务布局。公司将借助
项目建设，抓住国家“安全可靠”、“新旧动能转换”、“新基建”等战略发展机遇，
顺应中间件市场发展趋势，发挥企业在基础软件领域核心技术及市场地位的领先
优势，助力公司成为具有国际竞争力的基础软件企业。
5、项目效益分析
本项目建设期为 3 年，经测算，本项目所得税后的内部收益率为 18.85%，
所得税后静态投资回收期为 5.65 年（含建设期）。
（二）研发技术中心升级项目
1、投资概算情况
本项目投资额为 13,000.00 万元，拟使用募集资金 13,000.00 万元，各项具体
投资金额及比例如下：
投资金额 拟使用募集资金 占比
序号 项目
（万元） （万元） （%）
1 场地投入 2,080.00 2,080.00 16.00
2 设备投入 5,018.00 5,018.00 38.60
3 研发费用 4,579.00 4,579.00 35.22
4 其他费用 967.00 967.00 7.44
5 项目预备费 356.00 356.00 2.74
总投资金额 13,000.00 13,000.00 100.00
2、项目实施进度安排
本项目实施周期预计为 24 个月，规划时间周期和时间进度见下表：
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T+1 T+2
项目
Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4
项目规划
场地投入
人员招聘及培训
设备采购及调试
研发项目实施
3、项目实施内容
本项目通过配备网络支撑平台设备、应用支撑资源平台设备、环境适配平台
设备等，引进并培养一批掌握核心技术的中间件研发人才，为公司的关键技术攻
关及产品研发提供环境设施及人才支撑。本项目主要针对面向新型硬件的应用服
务器性能优化技术、自治式内存管理优化技术、基于云边端协同的智能化数字孪
生技术三大方向，具体内容如下：
序号 研发方向 研发内容
该技术结合当前新兴的架构和硬件设备，研究面向
RDMA 的应用服务器集群状态同步、面向 NUMA 架
面向新型硬件的应用服务器
1 构的应用服务器性能优化以及面向持久内存和
性能优化技术
NVMe 固态盘的多级缓存，以提升应用服务器的性
能。
针对现有 Java 应用服务器大内存管理欠佳、可靠性较
差、垃圾回收开销大的问题，研究基于持久内存和
2 自治式内存管理优化技术 NVMe 固态盘等新型介质的堆外内存管理、自动化的
数据分布和迁移及改进的垃圾回收机制，以提升应用
服务器性能和可靠性。
该技术建立虚实联动、同步演进、云边协同的物联网
平行管控平台，强化边缘服务引擎，支撑海量物联设
基于云边端协同的智能化数 备快速接入、实时流及复杂事件自动高效处理，实现
3
字孪生技术 全要素全环节的动态感知、互联互通、数据集成和智
能管控，满足大型复杂物联网系统快速构建、高效治
理、随需应变的需求。
4、项目建设目标
根据公司未来发展和技术创新要求，本项目在现有研发中心的基础上，进一
步升级、建设和完善创新平台和创新载体，根据新一代信息技术发展和高性能、
高可靠的中间件关键产品研发要求，配置主流的、先进的高端研发和测试设施设
备及网络环境，升级数据中心的软硬件配置，重点完善安全可靠国产软硬件集成
适配环境并持续升级更新。项目建设将提升公司对主营业务的深入研发能力与产
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品升级能力，进一步提高核心主营业务竞争力，展现公司的科技实力，保持行业
技术优势地位。
（三）营销网络及服务体系建设项目
1、投资概算情况
本项目投资额为 6,000.00 万元，拟使用募集资金 6,000.00 万元，各项具体投
资金额及比例如下：
投资金额 拟使用募集资金 占比
序号 项目
（万元） （万元） （%）
1 场地投入 1,182.00 1,182.00 19.70
2 设备投入 1,339.00 1,339.00 22.32
3 人员费用 3,088.00 3,088.00 51.47
4 其他费用 275.00 275.00 4.58
5 项目预备费 116.00 116.00 1.93
总投资金额 6,000.00 6,000.00 100.00
2、项目实施进度安排
本项目实施周期预计为 36 个月，规划时间周期和时间进度见下表：
T+1 T+2 T+3
项目
Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4
项目规划
场地投入
人员招聘及培训
设备采购及调试
营销服务提升
3、项目实施内容
在现有营销网络的基础上，本项目依托公司济南营销总部，在北京、上海、
长沙、广州、成都五地设立营销及支持服务中心，强化面向华北、华东、华中、
华南、西部五大区域的营销及服务网络。公司通过购置相关软硬件设备，建设面
向多区域的安全可靠产品及应用适配展示中心。同时，公司将积极扩充销售与技
术支持服务团队，优化联盟合作及销售体系，完善市场销售政策，扩大市场网络
覆盖度，以支持公司快速发展。
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4、项目建设目标
本项目以公司现有的营销服务体系为基础，建设覆盖全国的营销网络及服务
体系。本项目的实施将进一步提升公司营销服务能力，增强公司运营管理实力，
拓展公司业务，最终提升公司在应用基础设施及中间件领域的市场地位。本项目
建设目标如下：
（1）优化整合公司市场拓展资源，积极推进销售网络的升级改造，实现公
司“区域拓展”的营销战略目标，促进国内主要区域市场营销的快速发展；
（2）建设公司销售和售后服务平台，建立公司产品展示窗口，打造水平一
流、响应及时的售后服务团队；
（3）强化公司在行业内的优势地位，提升公司在行业内的知名度，扩大公
司产品及服务的市场占有率。
（四）补充流动资金
公司拟将本次募集资金中的 18,000.00 万元用于补充流动资金，进一步增强
公司市场竞争力，为公司未来的战略发展提供支持。
四、发行人战略规划
（一）公司发展战略
中间件作为三大基础软件之一，是新一代信息技术的基础平台，是数字经济
高质量发展的重要引擎，是解决“卡脖子”问题的关键支撑，其未来的发展直接
关系到国家网络信息安全及信息产业链安全。
公司的未来发展战略是以振兴国家基础软件产业为使命，致力于成为具有国
际竞争力的高可信中间件产品及服务提供商，为国家关键基础行业领域基础软件
的自主可控贡献力量。未来公司将紧紧抓住网络信息安全、数字经济、国防安全
等战略发展机遇，顺应大数据、物联网、云计算、人工智能等新一代信息技术发
展趋势，发挥在基础软件领域领先优势地位，坚持核心技术自主创新。在基础软
件方面，紧紧围绕关键基础行业领域关键应用场景，迭代持续创新，从架构、标
准、功能、性能、安全性、可靠性等各方面全面实现国外产品替代；在新一代信
息技术支撑方面，紧紧围绕大数据、物联网、云计算平台等，采用典型应用场景
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驱动模式，加大研发投入，抢占平台制高点；在团队方面，突出技术、管理及营
销领军人才的培养及引入。未来公司将持续巩固和提升产品竞争力，在保持国内
市场领先地位的基础上，持续提升公司市场占有率。
（二）报告期内为实现战略目标已采取的措施及实施效果
1、技术创新和产品研发
公司自创立以来，高度重视基础软件的研发，研发团队的核心骨干拥有多年
基础软件研发经验，在核心技术人员的带领下，团队长年扎根于中间件及相关底
层架构演进和传输技术的研究，自主掌握了中间件体系化核心技术。通过资金和
研发人员的持续投入及产品技术的持续创新，公司先后主持或参与制定中间件相
关技术标准，包括国家标准 17 项、行业标准 5 项；公司已形成六类核心技术，
截至报告期末，公司取得 144 项发明专利及 194 项软件著作权。
基于多年的创新及实践淬炼，公司在中间件领域攻克高性能应用服务器系列
技术、通讯及应用协同系列技术、业务敏捷流程平台技术、轻量级安全高效 PaaS
平台技术、复杂物联网平台系列技术及应用安全高效防护技术等体系化中间件核
心技术。公司系列产品遵循国际主流技术标准和国产中间件标准体系，具有自主
知识产权，适配国产基础软硬件，具备国际同类产品规模替代能力，多款产品入
选相关政府采购目录，并获得中国软件行业协会颁布中国“自主可靠企业核心软
件品牌”、“年度创新软件产品”、“十佳创新软件产品”等多个奖项。
2、人才培养
自成立以来，公司高度重视技术研发和产品创新工作，积极跟踪市场最新中
间件技术的发展状况，通过持续的研发投入与技术创新，公司逐步掌握了六类关
键核心技术，并通过对核心技术的应用显著提高了相关中间件产品的性能或功能，
形成了产品的核心竞争力。
同时，经过自身多年积累，公司已形成一套成熟高效的研发创新体系，并建
立起了一支优秀的技术研发团队。公司管理团队与核心研发人员具有丰富的基础
软件开发和市场开拓经验，能准确把握行业发展趋势，并及时、准确地制订、调
整公司的发展战略，使公司走在行业发展前列。截至报告期末，公司员工总数
356 人，其中研发人员 263 人，占员工总数的 73.88%，为公司核心技术的持续升
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级迭代奠定了坚实的人才保障基础。
3、市场拓展
公司主营产品在功能和性能上已具备规模替代 IBM 公司、Oracle 公司等国
外主流中间件产品的能力，系列产品已在政府机构、事业单位、军工单位及国有
企业等重点行业及领域推广应用，并在国防领域实现规模化部署、常态化运行。
近年来，公司深度参与党政信息化进程，凭借国际标准兼容性、高安全性、高适
配性、高可靠性的全面型中间件产品体系，不断深入应用于数字政府建设等重点
工程，在党政领域积累了丰富的客户资源及良好的市场口碑，与各级政府部门与
大中型企事业单位保持良好的合作关系。
公司已在济南总部设立了营销服务平台，在业务管理、团队建设、技术服务
等方面积累了一定的经验，并建立了完善的制度。公司产品应用于中共中央办公
厅、国家发改委、水利部、银保监会等众多国家部委级及省级单位，并积累了一
批重点行业龙头客户，包括中国银行、潍柴动力、南方电网等诸多行业龙头客户。
（三）未来规划采取的措施
为支撑新一代信息技术应用的快速构建、随需应变及安全可靠、稳定高效运
行，公司将持续研发创新提升产品技术含量、丰富产品功能，加快在大数据、物
联网、云计算等领域的深度布局，打造新一代基础设施软件。同时公司将融会产
品生态，拓宽营销渠道，进一步巩固和提升产品竞争力，在保持国内市场领先地
位的基础上，持续提升公司市场占有率。
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第八节 公司治理与独立性
一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况
发行人按照《公司法》、《公司章程》的规定设立了股东大会、董事会、监事
会，并在董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会
四个专门委员会，选举了公司董事、独立董事、监事和职工监事，并聘请了总经
理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员，发行人具有健全的组
织机构。
发行人上述人员和机构能够按照国家法律法规和《公司章程》的规定，履行
各自的权利和义务。发行人重大生产经营决策、关联交易决策、投资决策和财务
决策均能严格按照《公司章程》规定的程序和规则进行，能够切实保护中小股东
的利益，发行人在公司治理方面不存在重大缺陷。
二、管理层对内部控制的自我评估和注册会计师的鉴证意见
（一）管理层对内部控制的自我评估
公司管理层按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《企业内
部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券
交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规的要求，对公司内部控制情况进
行了全面深入的检查。
公司管理层对公司截至 2023 年 6 月 30 日的内部控制有效性进行了自查和评
估后认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面
保持了有效的财务报告内部控制。
（二）注册会计师对公司内部控制的鉴证意见
本次发行的审计机构容诚会计师出具了《内部控制鉴证报告》，容诚会计师
认为公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2023 年 6 月 30 日在所有
重大方面保持了有效的与财务报告有关的内部控制。
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三、发行人报告期内违法违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律
处分或自律监管措施的情况
报告期内，发行人严格遵守国家的有关法律与法规开展经营，不存在重大违
法违规情况，也未受到相关主管机关的重大处罚、监督管理措施、纪律处分或自
律监管措施。
四、发行人报告期内资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企
业占用情况，或为其担保的情况
（一）报告期内资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用情
况
报告期内，发行人不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业
占用情况。
发行人制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关
联交易管理制度》，从制度层面避免资金被控股股东、实际控制人及其控制的其
他企业占用情况的发生。同时，发行人控股股东、实际控制人出具了《关于防止
和杜绝资金占用的承诺》，承诺防止和杜绝占用公司资金等行为的发生。
（二）报告期内为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保情况
报告期内，发行人不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保
的情况。
五、发行人独立性情况
发行人成立以来，严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》
的要求规范运作，逐步建立健全了公司法人治理结构，在资产、人员、财务、机
构、业务方面均独立于控股股东、实际控制人，具有完整的业务体系及面向市场
独立经营的能力，具体情况如下：
（一）资产完整
发行人独立具备与经营相关的完整业务体系，并合法、独立、完整地拥有各
类日常经营相关资产的所有权或使用权，不存在任何资产被控股股东、实际控制
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人及其控制的其他企业控制或占用的情况。
（二）人员独立
发行人董事、监事、高级管理人员均按照《公司法》、《公司章程》等规定的
条件和程序产生，不存在控股股东、实际控制人超越公司董事会和股东大会作出
人事任免决定的情形。发行人总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高
级管理人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事
以外的任何职务，也未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。发行
人财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
（三）财务独立
发行人设立了独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，
配备了专职财务人员，独立做出财务决策，具有规范的财务会计制度和对子公司
的财务管理制度。发行人独立开设银行账户，不存在与控股股东、实际控制人及
其控制的其他企业共用银行账户的情况。发行人作为独立的纳税人，依法独立进
行纳税申报和履行缴纳义务，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企
业混合纳税的情况。
（四）机构独立
发行人根据《公司法》、《公司章程》等有关规定设置了股东大会、董事会、
监事会及管理层，发行人已建立健全内部经营管理机构，独立行使经营管理权，
与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在机构混同的情况。
（五）业务独立
发行人已经具备独立完整的业务经营体系，以及直接面向市场独立经营的能
力。公司拥有独立完整的采购、销售及研发等业务体系，不依赖于控股股东、实
际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间
不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争，以及严重影响独立性或显失公平
的关联交易。
（六）主营业务、控制权、管理团队和其他核心人员稳定
发行人最近二年及一期内主营业务、控制权、管理团队和其他核心人员稳定，
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最近二年及一期内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大不利变化；控股
股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰，最近二
年及一期实际控制人没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠
纷。
（七）影响持续经营重大事项方面
截至 2023 年 6 月 30 日，发行人主要资产、核心技术及商标不存在重大权属
纠纷。截至 2023 年 6 月 30 日，发行人不存在对持续经营产生重大影响的重大偿
债风险、重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，不存在经营环境已经或将要发生重
大变化而对持续经营产生重大影响的情况。
六、同业竞争情况
（一）与控股股东、实际控制人及其控制企业之间不存在同业竞争
发行人控股股东、实际控制人控制的除发行人之外的其他企业均未从事中间
件领域相关业务，不存在与发行人主营业务重合的情形。
截至 2023 年 6 月 30 日，发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企
业之间不存在同业竞争情况。
（二）发行人控股股东、实际控制人作出的避免新增同业竞争的承诺
公司控股股东、实际控制人出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，具体如
下：
“1、本人及本人的近亲属/本企业及本企业所控制的除发行人（含发行人合
并报表范围内的控股子公司，下同）之外的其他企业目前均不存在且未从事与发
行人主营业务相同或近似的，或对发行人主营业务在任何方面构成或可能构成直
接或间接的同业竞争的情形，也未直接或以投资控股、参股、合资、联营或其他
形式经营或为他人经营任何与发行人的主营业务相同、近似或构成同业竞争的业
务；
2、本人/本企业将来不会采取参股、控股、自营、联营、合营、合作或者以
其他任何方式从事与发行人主营业务相同或近似的，或对发行人主营业务在任何
方面构成同业竞争的业务；
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3、本人/本企业不向其他业务与发行人主营业务相同、近似或在任何方面构
成同业竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、
客户信息等商业机密；
4、对于本人/本企业通过直接或间接方式所控制的企业，本人/本企业将通过
派出机构和人员（包括但不限于董事、总经理）以及控股地位使该等企业履行在
本承诺函中相同的义务；
5、若本人、本人近亲属及相关公司、企业/本企业及本企业所控制的其他企
业与发行人产品或业务出现相竞争的情况，则本人、本人近亲属及相关公司、企
业/本企业及本企业所控制的其他企业将以停止生产或经营相竞争业务或产品的
方式、或者将相竞争的业务纳入发行人经营的方式、或者将相竞争的业务转让给
无关联关系的第三方的方式、或者采取其他方式避免同业竞争；
6、本承诺函自签署之日起至本人/本企业作为控股股东期间持续有效。如因
未履行上述承诺给发行人造成损失的，本人/本企业将赔偿发行人因此受到的损
失；如因违反本承诺函而从中受益，本人/本企业同意将所得收益相应补偿给发
行人。”
七、关联方、关联关系及关联交易
（一）关联方及关联关系
1、控股股东、实际控制人及其一致行动人
发行人控股股东为中创公司，实际控制人为景新海、程建平，二人为一致行
动人。
发行人的控股股东、实际控制人及其一致行动人的具体情况参见本招股说明
书“第四节 发行人基本情况”之“七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及
实际控制人情况”之“（一）发行人的控股股东、实际控制人的基本情况”。
2、控股股东、实际控制人控制的其他企业
截至 2023 年 6 月 30 日，除发行人及其子公司外，发行人控股股东、实际控
制人的控制其他企业情况如下：
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序号 关联方名称 关联关系
1 中创公司 景新海、程建平控制的企业
2 创信公司 景新海、程建平控制的企业
3 潍坊软件 景新海、程建平控制的企业，中创公司子公司
4 中创易联 景新海、程建平控制的企业，中创公司子公司
5 昆山软件 景新海、程建平控制的企业，中创公司子公司
6 南通海博信息科技有限责任公司 景新海、程建平控制的企业，中创公司子公司
7 昆山中创城市信息化服务有限公司 景新海、程建平控制的企业，中创公司子公司
8 济南蓝地广告传播公司 景新海、程建平控制的企业，创信公司子公司
9 创信物业 景新海、程建平控制的企业，创信公司子公司
10 昆山创信物业服务有限公司 景新海、程建平控制的企业，创信公司子公司
11 济南润信家政服务有限公司 景新海、程建平控制的企业，创信公司子公司
3、其他持有发行人 5%以上股份的股东
截至 2023 年 6 月 30 日，其他持有发行人 5%以上股份的股东如下：
序号 关联方名称 关联关系
1 高新投 直接持有发行人 21.40%的股份
2 创信公司 直接持有发行人 9.96%的股份
直接持有发行人 4.23%的股份，基于审慎考
虑，公司认定吴晋阳、华软（北京）构成一
3 华软（北京）
致行动关系，吴晋阳、华软（北京）合计持
有发行人 8.46%的股份
直接持有发行人 4.23%的股份，基于审慎考
虑，公司认定吴晋阳、华软（北京）构成一
4 吴晋阳
致行动关系，吴晋阳、华软（北京）合计持
有发行人 8.46%的股份
直接持有中创公司 30%的股份，间接持有发
5 中国华融资产管理股份有限公司
行人 10.09%的股份
直接持有高新投 100%的股份，间接持有发行
6 鲁信创投
人 21.40%的股份
直接持有鲁信创投 69.57%的股份，间接持有
7 山东省鲁信投资控股集团有限公司
发行人 14.89%的股份
发行人股东华软（北京）的普通合伙人，能
8 北京华软
够实际控制华软（北京）
上述股东控制的企业亦为发行人的关联方。
4、发行人的董事、监事、高级管理人员
公司董事、监事及高级管理人员为公司关联方，具体情况参见本招股说明书
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“第四节 发行人基本情况”之“十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人
员简介”。
5、控股股东、实际控制人及发行人董事、监事、高级管理人员之关系密切
的家庭成员
发行人控股股东、实际控制人及发行人董事、监事、高级管理人员之关系密
切的家庭成员亦均为发行人的关联自然人。关系密切的家庭成员包括其配偶、父
母、年满 18 周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹、
子女配偶的父母等。
6、董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员直接或间接控制的，
或担任董事、高级管理人员的企业
截至 2023 年 6 月 30 日，除前述关联方外，发行人董事、监事、高级管理人
员及其关系密切的家庭成员直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的企
业如下：
序号 关联方名称 关联关系
1 青岛谊普项目管理顾问有限公司 景新海担任董事的企业
2 北京亚细亚电脑技术有限公司 景新海担任董事的企业
3 北京中创电脑发展有限公司 景新海担任董事长的企业
4 山东中创物业发展有限公司 程建平担任董事的企业
5 山东泰山创业投资股份有限公司 杨勇利担任董事的企业
6 山东华菱电子股份有限公司 杨勇利担任董事的企业
7 济宁海达信科技创业投资有限公司 杨勇利担任董事长的企业
8 山东长源信投资股份有限公司 杨勇利担任董事的企业
9 山东中新消防科技有限公司 杨勇利担任董事的企业
10 山东鲁信康大投资管理有限公司 杨勇利担任董事的企业
11 海南省华财投资控股有限公司 李文峰控制的企业
12 济南汇元投资合伙企业（有限合伙） 韩锋担任执行事务合伙人的企业
13 山东科沐华信息技术有限公司 李易之兄控制并担任执行董事的企业
14 山东恒安安防技术有限公司 李易之兄担任总经理的企业
7、发行人子公司
公司子公司为公司的关联方，具体情况参见本招股说明书“第四节 发行人
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基本情况”之“六、发行人控股子公司、参股公司及分公司情况”。
8、其他关联方
（1）中创公司董事、监事及高级管理人员
截至 2023 年 6 月 30 日，中创公司董事、监事及高级管理人员情况如下：
董事 景新海、程建平、杨锐明、孙寅生、于蕊、王丙亮、王云鹏
监事 张青、孙怡宁、杨文涛
总裁：景新海
高级管理人员 副总裁：杨锐明、刘民、温尚卓、张乐奎
董事会秘书：王玉超
报告期内曾任董事、监 董事：尚海涛、郑慧、王玉超、王蕾、王兰春、Paul Lin
事、高级管理人员 副总裁：王兆庆、郭文
上述关联自然人关系密切的家庭成员亦为发行人的关联方。
（2）创信公司董事、监事及高级管理人员
截至 2023 年 6 月 30 日，创信公司董事、监事及高级管理人员情况如下：
董事 景新海、程建平、温尚卓
监事 刘淼
高级管理人员 总经理：程建平
报告期内曾任董事、监
监事：曹志强
事、高级管理人员
上述关联自然人关系密切的家庭成员亦为发行人的关联方。
（3）中创公司、创信公司董事、监事及高级管理人员直接或间接控制的企
业及担任董事、高级管理人员的企业
序号 关联方名称 关联关系
1 山东矢必达安融企业发展有限公司 孙寅生曾担任执行董事的企业
孙寅生曾担任董事、总经理的企
2 山东瑞易通达科技有限公司
业，已于 2019 年 2 月注销
3 山东北方现代化学工业有限公司 王丙亮担任副董事长的企业
4 青岛海湾精细化工有限公司 郑慧曾担任董事的企业
5 永诚保险资产管理有限公司 曹志强担任副总经理的企业
6 永诚财产保险股份有限公司 曹志强曾担任董事会秘书的企业
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9、报告期内曾存在的关联方
（1）报告期内曾经的子公司
序号 关联方名称 关联关系
报告期内曾经的全资子公司，已于 2022
1 苏州中间件
年 3 月注销
（2）其他曾经存在的关联方
序号 关联方名称 关联关系
1 刘盛蕤 报告期内曾担任发行人董事
2 刘民 报告期内曾担任发行人董事
3 刘淼 报告期内曾担任发行人监事
4 于蕊 报告期内曾担任发行人监事
5 王宪勇 报告期内曾担任发行人财务负责人
景新海、程建平曾经控制的企业，已于
6 徐州中创软件工程有限公司
2019 年 9 月注销
内蒙古呼和浩特金谷农村商业银行股份
7 刘盛蕤曾担任董事的企业
有限公司
横琴嘉瑞信融信息咨询合伙企业（有限合
8 刘盛蕤曾担任执行事务合伙人的企业
伙）
9 神州数码融信软件有限公司 刘盛蕤曾担任董事长、总经理的企业
10 神州数码融信云技术服务有限公司 刘盛蕤担任董事长、经理的企业
11 北京神州慧融科技有限公司 刘盛蕤担任董事的企业
12 神州数码信息服务股份有限公司 刘盛蕤曾担任副总裁的企业
13 神州数码金信科技股份有限公司 刘盛蕤曾担任董事的企业
14 山东山大华天软件有限公司 王宪勇担任财务负责人的企业
15 山东福洋生物科技股份有限公司 杨勇利曾担任董事的企业
杨勇利曾担任执 行董事的企业，已 于
16 新疆广发鲁信股权投资有限公司
2022 年 12 月注销
李文峰曾控制的企业，已于 2022 年 3 月
17 威海问舍企业管理中心
注销
李文峰曾控制的企业，已于 2022 年 3 月
18 郓城问舍企业管理中心
注销
发行人曾经的参股公司，已于 2019 年 4
19 中电科技（北京）股份有限公司
月转让
20 郭良凯 报告期内曾担任发行人监事
21 山东山科创新股权投资有限公司 郭良凯担任副总经理的企业
22 山东泓奥电力科技有限公司 郭良凯担任董事的企业
注：“中电科技（北京）股份有限公司”现已更名为“昆仑太科（北京）技术股份有限
公司”。
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10、发行人关联方认定是否全面准确
发行人根据《公司法》、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》、《上海证
券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法
规及规范性文件中关于关联方的规定，对关联方进行了全面梳理和认定，具体如
下：
序 相关法律法规及规范 是否已
关联关系
号 性文件的规定 经认定
控股股东、实际控制人 是
《公司法》第二百一十
六条：（四）关联关系， 董事 是
是指公司控股股东、实
监事 是
际控制人、董事、监事、
1 高级管理人员与其直接 高级管理人员 是
或者间接控制的企业之
控股股东控制的企业 是
间的关系，以及可能导
致公司利益转移的其他 董事、监事、高级管理人员控制的企业 是
关系
可能导致公司利益转移的其他关系 不适用
该企业的母公司 是
该企业的子公司 是
与该企业受同一母公司控制的其他企业 是
对该企业实施共同控制的投资方 是
对该企业施加重大影响的投资方 是
《企业会计准则第 36
号——关联方披露》第 该企业的合营企业 不适用
2
四条：下列各方构成企
该企业的联营企业 不适用
业的关联方
该企业的主要投资者个人及与其关系密切的家庭
是
成员
该企业或其母公司的关键管理人员及与其关系密
是
切的家庭成员
该企业主要投资者个人、关键管理人员或与其关
系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影 是
响的其他企业
直接或者间接控制上市公司的自然人、法人或其
是
他组织
直接或间接持有上市公司 5%以上股份的自然人 是
《上海证券交易所科创 上市公司董事、监事或高级管理人员 是
3 板股票上市规则》第十 与上述第 1 项、第 2 项和第 3 项所述关联自然人
五章释义（十四） 关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的
是
子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及
其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母
直接持有上市公司 5%以上股份的法人或其他组
是
织
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序 相关法律法规及规范 是否已
关联关系
号 性文件的规定 经认定
直接或间接控制上市公司的法人或其他组织的董
是
事、监事、高级管理人员或其他主要负责人
由上述第 1 项至第 6 项所列关联法人或关联自然
人直接或者间接控制的，或者由前述关联自然人
是
（独立董事除外）担任董事、高级管理人员的法
人或其他组织，但上市公司及其控股子公司除外
间接持有上市公司 5%以上股份的法人或其他组
是
织
中国证监会、上海证券交易所或者上市公司根据
实质重于形式原则认定的其他与上市公司有特殊
不适用
关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的自然人、
法人或其他组织
在交易发生之日前 12 个月内，或相关交易协议生
效或安排实施后 12 个月内，具有前述所列情形之
是
一的法人、其他组织或自然人，视同上市公司的
关联方
直接或者间接地控制上市公司的法人（或者其他
是
组织）
由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接
控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人 是
（或者其他组织）
关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、
高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以 是
外的法人（或者其他组织）
持有上市公司百分之五以上股份的法人（或者其
是
他组织）及其一致行动人
中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质
《上市公司信息披露管 重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关
不适用
4 理办法》第六十二条 系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的
（四） 法人（或者其他组织）
直接或者间接持有上市公司百分之五以上股份的
是
自然人
上市公司董事、监事及高级管理人员 是
直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监
是
事及高级管理人员
上述第 1、2 项所述人士的关系密切的家庭成员，
包括配偶、父母、年满十八周岁的子女及其配偶、
是
兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子
女配偶的父母
在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来
是
十二个月内，存在上述情形之一的
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（二）报告期内的关联交易
1、关联交易简要汇总表
交易性质 交易内容 交易方
关联销售 中创公司
重大经常性关联交易
房屋租赁 中创公司
餐饮费、物业费、住宿费、装修费 创信物业
服务费 昆山软件
一般经常性关联交易 房屋租赁 中创易联、昆山软件
授权使用商标 中创公司
公司董事、监事、高级管理人
支付薪酬
员
一般偶发性关联交易 专利及商标转让 中创公司
2、重大关联交易
（1）重大关联交易的判断标准及依据
根据公司《独立董事工作制度》，重大关联交易指公司拟与关联自然人达成
的交易额 30 万元以上的关联交易或公司拟与关联法人达成的交易额 300 万元以
上，且占公司最近经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易。
（2）重大经常性关联交易
①关联销售情况
报告期内，公司向中创公司销售商品情况如下：
单位：万元，%
关联交易
关联方 2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
内容
占营业 占营业 占营业 占营业
金额 收入的 金额 收入的 金额 收入的 金额 收入的
中创公司 软件产品 比例 比例 比例 比例
549.91 13.22 626.12 4.56 404.42 3.37 254.87 3.11
公司关联销售主要系向中创公司提供软件产品。报告期内，公司与中创公
司发生的关联销售金额分别为 254.87 万元、404.42 万元、626.12 万元及 549.91
万元，占各期营业收入的比例分别为 3.11%、3.37%、4.56%及 13.22%。公司前
述关联销售的定价标准与其他非关联销售相比不存在重大差异，销售价格具有
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公允性，公司不存在通过关联销售进行不正当利益输送的情形。
②关联租赁情况
报告期内，发行人及其子公司向中创公司租赁房屋情况如下：
单位：万元
关联方 租赁资产类型 2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
中创公司 房屋租赁 195.62 391.51 309.36 309.36
注：上表中关联租赁金额为当期应支付租金金额。
报告期内，发行人及其子公司向中创公司租赁房屋的金额分别为 309.36 万
元、309.36 万元、391.51 万元及 195.62 万元。发行人及其子公司向中创公司租
赁房屋价格与市场价格相比不存在重大差异，租赁价格具有公允性，不存在通过
关联租赁进行不正当利益输送的情形。
3、一般关联交易
（1）一般经常性关联交易
①关联采购情况
报告期内，公司向创信物业、昆山软件采购商品和接受劳务情况如下：
单位：万元，%
2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
关联交 占期间 占期间 占期间 占期间
关联方
易内容 金额 费用的 金额 费用的 金额 费用的 金额 费用的
比例 比例 比例 比例
创信物业 餐饮费 42.26 1.00 86.36 1.15 47.24 0.75 43.41 0.81
创信物业 物业费 16.17 0.38 32.54 0.43 13.78 0.22 13.78 0.26
创信物业 住宿费 7.90 0.19 14.61 0.19 - - - -
创信物业 装修费 53.15 1.26 8.96 0.12 - - - -
昆山软件 服务费 - - - - - - 17.58 0.33
合计 119.48 2.83 142.48 1.90 61.02 0.97 74.77 1.40
公司关联采购主要系向创信物业采购餐饮、物业服务、住宿服务和向昆山软
件采购相关服务，公司与关联方发生的关联采购金额分别为 74.77 万元、61.02
万元、142.48 万元及 119.48 万元。公司前述关联采购的定价标准与其他非关联
采购相比不存在重大差异，采购价格具有公允性，公司不存在通过关联采购进行
不正当利益输送的情形。
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②关联租赁情况
报告期内，公司向中创易联、昆山软件租赁房屋情况如下：
单位：万元
关联方 租赁资产类型 2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
中创易联 房屋租赁 - 105.69 105.69 105.69
昆山软件 房屋租赁 10.78 10.78 10.78 -
合计 10.78 116.47 116.47 105.69
注：上表中关联租赁金额为当期应支付租金金额。
报告期内，公司向中创易联、昆山软件租赁房屋的金额分别为 105.69 万元、
116.47 万元、116.47 万元及 10.78 万元。公司向中创易联、昆山软件租赁房屋价
格与市场价格相比不存在重大差异，租赁价格具有公允性，公司不存在通过关联
租赁进行不正当利益输送的情形。
③授权使用商标
公司经关联方中创公司授权，无偿使用中创公司注册的注册号为“8844940”、
“8844956”的两项商标。由于上述商标无法进行商标权人变更，根据公司与中
创公司签订的《商标权使用许可协议》，公司对上述商标拥有独占使用许可；授
权使用期限为商标权注册之日至相应商标权利期限届满之日（商标权利期限顺延
的，使用期限相应顺延）。
④关键管理人员报酬
报告期内，公司向担任董事、监事和高级管理人员等关键管理人员支付薪酬
情况如下：
单位：万元
2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
项目
发生额 发生额 发生额 发生额
关键管理人员报酬 118.32 252.84 216.68 219.10
（2）一般偶发性关联交易
报告期内，公司向中创公司购买相关资产构成如下：
单位：万元
关联方 关联交易内容 2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
中创公司 专利 - - 212.26 -
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关联方 关联交易内容 2023 年 1-6 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度
中创公司 商标 - - 5.59 -
合计 - - 217.85 -
报告期内，公司 2021 年度向中创公司购买经营所需要的专利和商标，购买
价格系参考评估价格并经双方协商确定，公司购买上述无形资产的价格具有公允
性。
4、关联方往来余额
（1）应收关联方款项
单位：万元
2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
关联方
项目 账面 坏账 账面 坏账 账面 坏账 账面 坏账
名称
余额 准备 余额 准备 余额 准备 余额 准备
应收 中创
489.20 24.46 - - - - 302.00 15.80
账款 公司
（2）应付关联方款项
单位：万元
项目 关联方名称 2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
应付账款 创信物业 15.70 - - -
应付账款 中创易联 4.76 - - -
其他应付款 中创易联 - - - 15.52
一年内到期的
中创公司 1.73 - 275.06 -
非流动负债
一年内到期的
昆山软件 5.39 10.78 10.78 -
非流动负债
租赁负债 中创公司 117.71 391.51 275.06 -
租赁负债 昆山软件 - 5.39 16.16 -
5、报告期内公司关联交易的价格及其公允性
（1）重大经常性关联交易
①关联销售
报告期内，发行人的关联销售主要是向中创公司提供软件产品；公司与中创
公司发生的关联销售金额分别为 254.87 万元、404.42 万元、626.12 万元及 549.91
万元。发行人各期关联销售的产品构成、产品价格及价格公允性分析情况如下：
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按同类产品平均
测算差异
关联销售收入 价格测算的关联 注
年度 产品名称 注
（万元） 方交易金额
（万元）
（万元）
工作流中间件 123.89 149.92 -26.03
物联网监管平台软件（通用版） 148.67 83.69 64.98
2023 年 应用服务器中间件（标准版） 21.50 6.50 15.00
1-6 月 大数据治理与智能分析平台 176.99 130.97 46.02
其他 78.85 52.15 26.70
合计 549.91 - 126.67
工作流中间件 286.28 296.80 -10.52
PaaS 平台软件 146.02 116.88 29.14
公文交换平台软件（中心端） 25.66 6.86 18.81
2022 公文交换平台软件（客户端） 47.79 63.17 -15.38
年度 物联网监管平台软件（通用版） 22.32 16.50 5.82
应用服务器中间件（标准版） 22.39 7.28 15.11
其他 75.66 50.17 25.50
合计 626.12 - 68.48
工作流中间件 185.84 190.76 -4.92
PaaS 平台软件 88.50 63.58 24.92
物联网监管平台软件（通用版） 74.34 42.48 31.86
2021
应用服务器中间件（企业版） 10.62 10.81 -0.19
年度
应用服务器中间件（标准版） 18.58 11.85 6.73
其他 26.55 24.78 1.77
合计 404.42 - 60.17
物联网监管平台软件（通用版） 123.89 153.34 -29.45
2020 工作流中间件 24.78 25.23 -0.45
年度 其他 106.19 106.19 -
合计 254.87 - -29.90
注：1、测算差异=关联销售收入-按同类产品平均价格测算关联方交易金额；
2、按同类产品平均价格测算的关联方交易金额=关联销售数量*同类产品当年销售平均
价格。
报告期内，发行人向中创公司销售的中间件软件产品种类多样，不同产品的
关联销售金额与按同类产品测算金额存在价格差异，其差异主要由产品具体特性、
功能差异及适配工作量不同所致。
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其中，公司 2022 年度、2023 年 1-6 月向中创公司销售的 PaaS 平台软件、部
分工作流中间件、部分应用服务器（标准版）、部分物联网监管平台软件（通用
版）、大数据治理与智能分析平台、部分其他产品均首次用于某国家大型关键核
心装置建设项目（以下简称“项目 M”），该项目信息化系统建设包含中心网
站、管理系统、综合监控等多项重点模块，涉及重点领域前沿项目，软件环境配
置复杂且保密性强，要求各模块实现精准对接以保证装置运行的高稳定性，发行
人适配工作量大，故发行人向中创公司销售的相关产品单价较高，价格差异具有
合理性且在合理范围内，交易价格具有公允性。
剔除上述特殊项目影响，发行人其余各期关联销售的产品构成、产品价格及
价格公允性分析情况如下：
按同类产品平均
测算差异
关联销售收入 价格测算的关联 注
年度 产品名称
（万元） 方交易金额
注 （万元）
（万元）
工作流中间件 123.89 149.92 -26.03
2023 年 物联网监管平台软件（通用版） 26.00 27.88 -1.88
1-6 月 其他 28.67 28.67 -
合计 178.56 - -27.91
工作流中间件 173.45 202.57 -27.16
公文交换平台软件（中心端） 25.66 6.86 18.81
公文交换平台软件（客户端） 47.79 63.17 -15.38
2022
物联网监管平台软件（通用版） 22.32 16.50 5.82
年度
应用服务器中间件（标准版） 0.88 0.71 0.17
其他 31.86 29.89 1.97
合计 301.96 - -15.77
工作流中间件 185.84 190.76 -4.92
PaaS 平台软件 88.50 63.58 24.92
物联网监管平台软件（通用版） 74.34 42.48 31.86
2021
应用服务器中间件（企业版） 10.62 10.81 -0.19
年度
应用服务器中间件（标准版） 18.58 11.85 6.73
其他 26.55 24.78 1.77
合计 404.42 - 60.17
2020 物联网监管平台软件（通用版） 123.89 153.34 -29.45
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按同类产品平均
测算差异
关联销售收入 价格测算的关联 注
年度 产品名称
（万元） 方交易金额
注 （万元）
（万元）
年度 工作流中间件 24.78 25.23 -0.45
其他 106.19 106.19 -
合计 254.87 - -29.90
注：1、测算差异=关联销售收入-按同类产品平均价格测算关联方交易金额；
2、按同类产品平均价格测算的关联方交易金额=关联销售数量*同类产品当年销售平均
价格。
A.物联网监管平台软件
报告期内，发行人向中创公司销售的物联网监管平台软件均为通用版，销售
金额分别为 123.89 万元、74.34 万元、22.32 万元及 148.67 万元，交易价格与按
同类产品平均价格测算关联方交易金额的差异分别为-29.45 万元、31.86 万元、
5.82 万元及 64.98 万元，在剔除项目 M 的影响后，销售金额分别为 123.89 万元、
74.34 万元、22.32 万元及 26.00 万元，差异分别为-29.45 万元、31.86 万元、5.82
万元及-1.88 万元，其中，2022 年度、2023 年 1-6 月差异较小，2020 年度、2021
年度存在较大差异的原因主要如下：
2020 年度，发行人向中创公司销售的物联网监管平台软件主要用于内河船
舶污染物排放监管项目。对于内河船舶污染物排放监管，发行人仅需对内河船用
生活污水贮存（舱）柜监控装置上传的数据汇总、分析，其接入节点、数据处理
量及目标维度指标相对较少，基于此需求的物联网监管平台软件可实现功能少于
标准通用版本的功能，故发行人向中创公司销售的面向内河船舶污染物排放监管
的物联网监管平台软件价格金额低于当年按同类产品平均价格测算的关联方交
易金额，价格差异具有合理性且在合理范围内，发行人向中创公司销售的物联网
监管平台软件的交易价格具有公允性。
2021 年度，发行人向中创公司销售的物联网监管平台软件主要用于高速收
费站项目，针对高速公路联网收费设备数量巨大、种类庞杂、覆盖地理范围广、
涉及环节众多等特点，发行人通过对省结算中心、收费站、车道、门架的多层级
监控确保软件服务运行状态，以满足各节点间业务参数一致性、软件版本一致性
和系统时间一致性的功能要求，基于此需求的物联网监管平台软件可实现功能多
于标准通用版本的功能，故发行人向中创公司销售的面向高速公路的物联网监管
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平台软件价格金额高于当年按同类产品平均价格测算的关联方交易金额，价格差
异具有合理性且在合理范围内，发行人向中创公司销售的物联网监管平台软件的
交易价格具有公允性。
综上，物联网监管平台软件的差异主要由产品具体特性和功能要求所导致，
交易价格具有公允性。
B.PaaS 平台软件
报告期内，发行人于 2021 年度和 2022 年度向中创公司销售 PaaS 平台软件，
销售金额分别为 88.50 万元、146.02 万元，交易价格与按同类产品平均价格测算
关联方交易金额的差异分别为 24.92 万元、29.14 万元，在剔除项目 M 的影响后，
销售金额分别为 88.50 万元、0.00 万元，差异分别为 24.92 万元、0.00 万元。具
体分析如下：
2022 年度，发行人向中创公司销售的 PaaS 平台软件均用于项目 M。
2021 年度，发行人向中创公司销售的 PaaS 平台软件的价格与按同类产品平
均价格测算关联方交易金额的差异为 24.92 万元，主要原因系发行人向中创公司
销售的 PaaS 平台软件的功能水平（即能够管理的主机数量上限）与当年发行人
向其他非关联方所售产品的功能水平不同所致。
具体来说，2021 年度，发行人向中创公司销售的 PaaS 平台软件可管理主机
数量上限为 100 个，向其他非关联方销售的 PaaS 平台软件可管理主机数量上限
为 20 个，可管理主机数量上限越高，相应管理模块要求就越多，由此导致发行
人向中创公司销售的 PaaS 平台软件功能水平高于当年向其他非关联方所售产品
功能水平，发行人向中创公司销售的 PaaS 平台软件的价格金额高于当年按同类
产品平均价格测算的关联方交易金额具有合理性。
另一方面，尽管发行人于 2021 年度销售的 PaaS 平台软件因功能水平不同（能
够管理的主机数量上限不同）而价格有所不同，但对于相同功能水平（能够管理
的主机数量上限相同），发行人于不同年份的销售价格相同，因此，发行人向中
创公司销售 PaaS 平台软件的价格具有公允性。
报告期内，发行人向中创公司销售的 PaaS 平台软件与相同功能水平下向非
关联方销售 PaaS 平台软件的价格一致。
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综上，PaaS 平台软件的差异主要由产品功能水平所致，交易价格具有公允
性。
C.公文交换平台软件
报告期内，发行人于 2022 年度向中创公司销售公文交换平台软件中心端和
客户端，销售金额分别为 25.66 万元、47.79 万元，交易价格与按同类产品平均
价格测算关联方交易金额的差异分别为 18.81 万元、-15.38 万元。具体分析如下：
a.对于公文交换平台软件中心端，发行人 2022 年度向中创公司销售的金额
为 25.66 万元，与按同类产品平均价格测算关联方交易金额的差异为 18.81 万元，
主要原因系该笔交易的最终用户为某市委办公室，该市之前未曾配置此类平台软
件，首次适配工作相对复杂，且该客户首次采购量小，采购折扣较少，因此，发
行人向中创公司销售的公文交换平台软件中心端的价格高于按同类产品平均价
格测算的关联方交易金额。
b.对于公文交换平台软件客户端，发行人 2022 年度向中创公司销售的金额
为 47.79 万元，与按同类产品平均价格测算关联方交易金额的差异为-15.38 万元，
发行人向中创公司销售公文交换平台软件客户端的销售单价低于当年平均单价，
主要原因系发行人向中创公司销售公文交换平台软件客户端版本和功能未发生
变化，而部分向非关联方销售的产品因其采购量小，公司给予的优惠较小，导致
当期平均销售单价上涨。
综上，2022 年度在产品功能模块相同的情形下，发行人向中创公司销售公
文交换平台软件的价格与同类产品平均价格存在较小差异，具有合理性，发行人
向中创公司销售公文交换平台软件的交易价格具有公允性。
D.工作流中间件
报告期内，发行人向中创公司销售工作流中间件的金额分别为 24.78 万元、
185.84 万元、286.28 万元及 123.89 万元，交易价格与按同类产品平均价格测算
关联方交易金额的差异分别为-0.45 万元、-4.92 万元、-10.52 万元及-26.03 万元，
在剔除项目 M 的影响后，销售金额分别为 24.78 万元、185.84 万元、173.45 万
元及 123.89 万元，差异分别为-0.45 万元、-4.92 万元、-27.16 万元及-26.03 万元。
2020 年度，发行人向中创公司销售工作流中间件的销售单价与当年平均单
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价基本一致，关联交易价格具有公允性。
2021 年度、2022 年度（不含项目 M）和 2023 年 1-6 月（不含项目 M），发
行人向中创公司销售工作流中间件的销售单价略低于当年平均单价，主要原因系
发行人向中创公司销售工作流中间件版本和功能未发生变化，而部分向非关联方
销售的产品存在功能模块增加、适配工作量增大的情形而导致销售单价上涨，带
来当期平均单价上涨，具体情况如下：
a.报告期内，中创公司采购发行人工作流中间件主要用于嵌入至自身产品的
基础应用架构中，由于中创公司自身产品的应用架构较为稳定，且报告期内未发
生变化，因此中创公司向发行人采购的工作流中间件版本和功能未发生变化，采
购单价亦保持稳定。
b.2020 年下半年，为满足云计算等新兴技术应用场景需求，发行人在原有的
工作流中间件基础上增加新的功能模块，提供流程引擎的 restful 服务接口、基于
H5 的流程建模工具和监控分析工具等，并对增加新的功能模块的产品提高了产
品定价。2021 年度、2022 年度（不含项目 M）和 2023 年 1-6 月（不含项目 M），
随着搭载新的功能模块的工作流中间件产品销量逐步增加，发行人工作流中间件
的平均单价亦持续上升，导致当期平均单价高于发行人向中创公司销售单价。
c.报告期内，在产品功能模块相同的情形下，发行人向中创公司销售工作流
中间件与向非关联方销售工作流中间件的单价一致。
综上，2020 年度，发行人向中创公司销售工作流中间件的销售单价与当年
平均单价基本一致，关联交易价格具有公允性；2021 年度、2022 年度（不含项
目 M）和 2023 年 1-6 月（不含项目 M），发行人向中创公司销售工作流中间件的
销售单价低于当年平均单价，主要原因系发行人向中创公司销售工作流中间件版
本和功能未发生变化，而部分向非关联方销售的产品存在功能模块增加、适配工
作量增大的情形而导致销售单价上涨，带来当期平均单价上涨，但是发行人向中
创公司销售工作流中间件的销售单价与相同版本和功能的非关联方销售产品单
价一致，关联交易价格具有公允性。
E.应用服务器中间件
报告期内，发行人向中创公司销售的应用服务器中间件包括企业版和标准版。
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对于应用服务器中间件企业版，发行人 2021 年度向中创公司销售的金额为 10.62
万元,交易价格与按同类产品平均价格测算关联方交易金额的差异为-0.19 万元；
对于应用服务器中间件标准版，发行人 2021 年度、2022 年度和 2023 年 1-6 月向
中创公司销售的金额分别为 18.58 万元、22.39 万元及 21.50 万元，交易价格与按
同类产品平均价格测算关联方交易金额的差异分别为 6.73 万元、15.11 万元及
15.00 万元，在剔除项目 M 的影响后，销售金额分别为 18.58 万元、0.88 万元及
0.00 万元，差异分别为 6.73 万元、0.17 万元及 0.00 万元。
2021 年度，发行人向中创公司销售应用服务器中间件企业版的销售单价与
当年平均单价基本一致，交易价格具有公允性。
2021 年度和 2022 年度（不含项目 M），发行人向中创公司销售应用服务器
中间件标准版的销售价格高于当年平均单价，主要原因系中创公司采购的应用服
务器标准版适配工作量较大，具体如下：
a.2021 年度，发行人向中创公司销售应用服务器中间件标准版单价高于当年
平均单价，主要原因系中创公司将采购产品应用于广州农村商业银行的信贷、风
险管理系统建设，需要与云环境中监控软件进行适配，以实现微服务架构应用场
景下对各服务节点进行全面监控，而微服务架构应用场景下服务节点较多，适配
工作量大，因此销售单价相对较高。
b.2022 年度（不含项目 M），发行人向中创公司销售应用服务器中间件标准
版单价高于当年平均单价，主要原因系发行人本次销售的应用服务器中间件标准
版首次在某市委办公室的政务工作系统中应用，适配工作相对复杂，适配工作量
大，因此销售单价相对较高。
c.2021 年度和 2022 年度（不含项目 M），发行人向中创公司销售应用服务器
中间件标准版与适配难度相当的非关联方销售的产品单价一致，关联交易价格公
允。
综上，2021 年度，发行人向中创公司销售应用服务器中间件企业版的销售
单价与当年平均单价基本一致，关联交易价格具有公允性；2021 年度和 2022 年
度（不含项目 M），发行人向中创公司销售应用服务器中间件标准版的销售价格
高于当年平均单价，主要原因系发行人向中创公司销售应用服务器标准版的适配
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工作量较大，因此销售单价相对较高，但发行人向中创公司销售应用服务器中间
件标准版的销售单价与适配难度相当的其他非关联方销售产品单价一致，关联交
易价格具有公允性。
F.其他
报告期内，发行人向中创公司销售的“其他”中间件软件产品的金额分别为
106.19 万元、26.55 万元、75.66 万元及 78.85 万元，交易价格与按同类产品平均
价格测算关联方交易金额的差异分别为 0.00 万元、1.77 万元、25.50 万元及 52.15
万元，在剔除项目 M 的影响后，销售金额分别为 106.19 万元、26.55 万元、31.86
万元及 28.67 万元，差异分别为 0.00 万元、1.77 万元、1.97 万元及 0.00 万元，
价格差异主要系当年所售产品版本功能不完全相同及市场竞争导致的销售价格
波动所致，测算存在差异具有合理性且差异金额较小，因此，发行人向中创公司
销售“其他”中间件软件产品的价格具有公允性。
综上，报告期内，发行人关联销售与非关联方价格存在一定差异的原因主要
系产品功能、版本的不同所致。经逐笔分析，发行人关联销售的定价公允，不存
在通过关联交易调节发行人收入利润或成本费用的情形，不存在通过关联方进行
利益输送的情形。
②关联租赁
报告期内，发行人及其子公司向中创公司承租房产的单位租金与周边可比房
产租赁平均单价对比情况如下：
周边可比房
面积 单位租金 产租赁平均
承租人 出租人 承租区域 时间
（㎡） （元/㎡/天） 单价
（元/㎡/天）
山东省济南市历下区 2023 年 1-6 月 3,068.71 3.52
千佛山东路 41-1 号管
理楼西翼 1 层 450 平
方米，西翼 2 层 670
发行人 中创公司 3.53
平方米，开发楼 4 层 2022 年度 3,068.71 3.52
1,885 平方米，管理楼
东翼 2 层北侧两间办
公室 63.71 平方米
山东省济南市历下区
千佛山东路 41-1 号管 2021 年度 2,366.00 3.52
理楼 1 幢西侧一层、
发行人 中创公司 3.53
二层及东侧二层、三
层、一楼半会议室； 2020 年度 2,366.00 3.52
管理楼 2 幢二层；开
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
周边可比房
面积 单位租金 产租赁平均
承租人 出租人 承租区域 时间
（㎡） （元/㎡/天） 单价
（元/㎡/天）
发楼四层 AB 区
山东省济南市历下区
千佛山东路 41-1 号开
2023 年 1-6 月 157.00 3.52
发楼的南翼一层一间
办公室
信安 2023 年 1-6 月 252.81 3.52
中创公司 3.53
公司
山东省济南市历下区 2022 年度 252.81 3.52
千佛山东路 41-1 号管
理楼的东翼三层 2021 年度 252.81 3.52
2020 年度 252.81 3.52
注：发行人及其子公司租赁中创公司的可比房产租赁单价信息，为与承租房产同位于山
东省济南市历下区且面积在 2,000 平方米以上的写字楼的租赁价格，数据来源于 58 同城。
报告期内，发行人及其子公司向中创公司租赁房产的价格，较周边市场平均
价格基本一致，关联租赁价格具有公允性。
（2）一般经常性关联交易
①关联采购
报告期内，发行人关联采购主要系向创信物业采购餐饮、物业服务、住宿服
务、装修服务以及向昆山软件采购相关服务，公司与关联方发生的关联采购金额
分别为 74.77 万元、61.02 万元、142.48 万元及 119.48 万元，金额较小。
A.与创信物业的关联采购
发行人向创信物业的关联采购内容为采购餐饮、物业服务、住宿服务及装修
服务。报告期内，发行人与创信物业间的关联采购金额分别为 57.19 万元、61.02
万元、142.48 万元及 119.48 万元，金额较小。发行人与创信物业之间的餐饮费
主要为发行人员工用餐所产生的费用，物业费主要为创信物业向发行人提供物业
服务所产生的费用，住宿费主要为创信物业向发行人提供住宿服务所产生的费用，
装修费主要为创信物业向发行人提供装修服务所产生的费用。
针对采购餐饮、物业服务、住宿服务，报告期内，发行人及其子公司向创信
物业的采购价格与周边区域餐饮、物业服务、住宿服务的相同标准市场价格对比
情况如下：
采购内容 结算标准 周边区域相关服务相同标准市场价格区间
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
餐饮 10.00 元/人/餐 10.00-15.00 元/人/餐
物业服务 8.60 元/㎡/月 7.00-9.00 元/㎡/月
住宿服务 80.00 元/间夜 76.00-99.00 元/间夜
注：周边区域餐饮、物业服务、住宿服务价格数据来源于 58 同城、美团等公开信息网
站。
针对装修服务，发行人 2022 年度、2023 年 1-6 月采购创信物业的装修服务
金额为 8.96 万元、53.15 万元，服务内容包括机房改造、办公区网络维修，其中
人工费、材料费、建筑安装工程费、设备安装调试费等报价与周边装修市场平均
价格基本一致。
报告期内，发行人与创信物业之间的餐饮费、物业费、住宿费、装修费均参
照市场价格定价，交易价格具有公允性。
B.与昆山软件的关联采购
发行人向昆山软件的关联采购内容为采购适配、安调等辅助服务。2020 年
度，发行人向昆山软件的关联采购金额分别为 17.58 万元。发行人向昆山软件采
购服务与发行人向非关联方采购类似服务的交易价格对比情况如下：
公司名称 约定人员结算价格
昆山软件 每人 1.50 万元/月
青海致和祥云电子科技有限公司 每人 1.50 万元/月
南京和兴风口科技有限公司 每人 1.50-2.00 万元/月
报告期内，发行人向昆山软件采购服务的结算标准与向非关联方采购类似服
务基本一致，发行人与昆山软件的关联采购价格具有公允性。
综上，发行人向关联采购的价格具有公允性。
②关联租赁
报告期内，发行人及其子公司向中创易联承租房产的单位租金与周边可比房
产租赁平均单价对比情况如下：
周边可比房
面积 单位租金 产租赁平均
承租人 出租人 承租区域 时间
（㎡） （元/㎡/天） 单价
（元/㎡/天）
北京市海淀区中关村 2023 年
发行人 中创易联 400.00 7.89 8.00
南大街 6 号 1201、 1-6 月
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
1202、1203 室 2022 年度 400.00 7.89
2021 年度 400.00 7.89
2020 年度 400.00 7.89
注：1、发行人租赁中创易联的可比房产租赁单价信息，为与承租房产同位于北京市海
淀区，距离公司直线距离 8 公里内，且面积在 400 平方米以上的写字楼的租赁价格，数据来
源于 58 同城；2、昆山分公司租赁昆山软件的房屋金额较小，2021 年度、2022 年度和 2023
年 1-6 月租赁金额分别为 10.78 万元、11.32 万元及 5.66 万元，占当年关联租赁金额的 2.53%、
2.05%及 1.03%，基于重要性原则，在此未予列示。
报告期内，发行人及其子公司向中创易联租赁房产的价格，较周边市场平均
价格基本一致，关联租赁价格具有公允性。
③关键管理人员报酬
发行人已与相关董事、监事以及高级管理人员签订了《劳动合同》，并按照
发行人薪酬制度支付薪酬，向独立董事支付津贴；发行人主要根据各年度经营状
况、关键管理人员岗位价值和工作内容、公司内部的薪酬体系标准等因素综合确
定关键管理人员薪酬，具有公允性。
（3）一般偶发性关联交易
发行人及中创公司之间发生的无形资产转让系偶发性交易且不具有持续性。
①注册商标转让
2021 年 7 月，为了规范资产独立性与完整性，发行人与中创公司签订商标
转让合同，受让中创公司拥有的 10 项注册商标，本次受让价格参考评估价值并
经双方协商最终确定为 59,260 元。
关于本次注册商标转让，发行人已委托坤信国际资产评估（山东）集团有限
公司进行转让商标的价值评估，根据坤信国际资产评估（山东）集团有限公司出
具坤信评报字[2021]第 021 号《评估报告》，以 2021 年 5 月 31 日为评估基准日，
对委托评估的 10 项注册商标采用成本法进行评估，评估价值合计为 59,260 元。
本次评估的评估假设及评估方法如下：
本次评估以资产继续使用为评估假设前提，以评估对象在公开市场上进行交
易、正处于使用状态且将继续使用下去为评估假设前提。评估结论是以列入评估
范围的资产按现有规模、现行用途不变、现存状况条件下，在评估基准日 2021
年 5 月 31 日市场价值的反映为假设条件；本次评估以产权持有人对委估资产拥
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
有全部权益为假设条件。
根据《资产评估准则——无形资产》第二十一条，确定无形资产价值的资产
评估方法主要包括市场法、收益法和成本法三种基本方法及其衍生方法。因企业
对于上述无形资产形成过程中发生的成本费用容易收集，内容详实，本次评估采
用成本法进行评估。具体计算公式如下：
评估值=重置成本*（1-贬值率）；重置成本=注册费+设计费+利润+相关税金
具体计算指标时，对于贬值率，根据《中华人民共和国商标法》，注册商标
有效期满可申请续展注册，每次续展注册的有效期为 10 年，未规定续展次数，
即在正常经营情况下，注册商标能够一直续展使用，因此不考虑贬值因素影响；
对于注册费，注册费包括国家收取的规费和代理费，国家统一收取的规费每个类
别为 300.00 元，通过市场调查，商标代理费每个类别为 800.00 元；对于设计费，
评估人员对该行业的设计费进行咨询调查，为 3,200.00 元；对于利润，是指以无
形资产的注册费、设计费为基础，按计算机软件行业的成本利润率计算的利润；
对于相关税金，主要为取得注册证书时缴纳的印花税，统一收取 5.00 元。
综上，本次评估报告评估假设合理、评估方法适当，评估价值为 59,260 元。
公司本次受让价格为 59,260 元，与评估价值一致，关联交易价格具有公允性
②专利权转让
2021 年 11 月，为保障发行人资产完整性并满足业务发展需要，发行人与中
创公司签订专利转让合同，受让其与中创公司共有的 24 项专利及中创公司单独
所有的 5 项专利，本次受让价格参考评估价值并经双方协商最终确定为 225 万元。
关于本次专利权转让，发行人已委托坤信国际资产评估（山东）集团有限公
司进行评估，根据坤信国际资产评估（山东）集团有限公司出具坤信评报字[2021]
第 058 号《山东中创软件商用中间件股份有限公司拟收购资产所涉及的山东中创
软件工程股份有限公司的专利所有权项目资产评估报告》，以 2021 年 6 月 30 日
为基准日，对委托评估的 29 项专利权采用收益法进行评估，评估价值合计为 225
万元。本次评估的评估假设及评估方法如下：
本次评估以资产继续使用为评估假设前提，以评估对象在公开市场上进行交
易、正处于使用状态且将继续使用下去为评估假设前提。评估结论是以列入评估
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
范围的资产按现有规模、现行用途不变、现存状况条件下，在评估基准日 2021
年 6 月 30 日市场价值的反映为假设条件；本次评估以产权持有人对委估资产拥
有全部权益为假设条件。
根据《资产评估准则——无形资产》第二十一条，确定无形资产价值的资产
评估方法主要包括市场法、收益法和成本法三种基本方法及其衍生方法。资产评
估专业人员根据评估目的、评估对象、价值类型、资料收集等情况，分析上述三
种基本方法的适用性，选用收益法进行评估。具体计算公式如下：
= ∑
(1 + )
=1
其中，P 为无形资产评估值；Ri 为第 i 年的技术贡献值；r 为无形资产折现
率；n 为无形资产的预测期限。
具体计算指标时，对于第 i 年的技术贡献值，估算同行业上市公司技术提成
率（无形资产对主营业务收入的贡献率），结合同行业上市公司毛利率水平对技
术提成率进行修正，确定技术提成率为 4.40%，同时，对委托评估的 29 项专利
权对应产品预测期限内产生的收入进行预测，以技术提成率*第 i 年的产品预测
收入得到第 i 年的技术贡献值；对于无形资产折现率，采用对比公司的无形资产
投资回报率，通过估算对比公司加权资金成本 WACC，扣除营运资金回报率、
有形非流动资产回报率后确定对比公司投资回报率，以 17.19%作为本次技术评
估的折现率；对于无形资产的预测期限，从技术保护年限和技术经济寿命两方面
综合分析确定，将技术资产的收益年限确定到 2029 年 12 月 31 日。
综上，本次评估报告评估假设合理、评估方法适当，评估价值为 225 万元。
公司本次受让价格为 225 万元，与评估价值一致，关联交易价格具有公允性。
6、关联交易金额是否存在增加的趋势及原因
对于经常性关联交易，发行人已依照公平、公开、公正的原则，以满足日常
业务发展及具体项目的需求开展，不存在利益输送或损害公司利益的情形。针对
关联销售，最近三年及一期，金额分别为 254.87 万元、404.42 万元、626.12 万
元及 549.91 万元，较为稳定，且二者间的业务往来具有真实的商业背景，符合
发行人、中创公司实际经营情况，相关关联销售具有合理性及必要性。发行人在
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
满足中创公司集成需求的同时，已通过自身业务渠道广泛拓展客户，未来发行人
将进一步加强自身的市场开拓能力，在收入端逐步提升非关联方业务的贡献比例。
因此，发行人经常性关联交易金额是否增加主要取决于发行人及其关联方自
身的业务开展情况，发行人经常性关联交易金额较小、占比较低，不会对发行人
的日常生产经营造成重大不利影响。
对于偶发性关联交易，截至本招股说明书签署日，发行人购买关联方资产的
转让价款已支付完毕。发行人偶发性关联交易不会对发行人的日常生产经营造成
重大不利影响。
针对关联交易，发行人已建立较完善的公司治理体系，关联交易价格公允，
对关联方不构成依赖。发行人未来将继续遵循公平合理、价格公允的原则，严格
履行必要的关联交易审批程序和披露义务。”
（三）控股股东、实际控制人控制的其他企业报告期内与发行人发生重大
关联交易的情况
报告期内，控股股东、实际控制人控制的其他企业中，中创公司、昆山软件
及中创易联存在与发行人发生关联交易的情形。前述企业的基本情况如下：
1、中创公司
公司名称 山东中创软件工程股份有限公司
成立时间 1998 年 12 月 18 日
注册资本 6,000.00 万元
实收资本 6,000.00 万元
法定代表人 景新海
统一社会信用代码 913700007059570053
注册地和主要生产
济南市千佛山东路 41-1 号
经营地
计算机及软件和配套设备、电子设备、信息技术及网络通信设备、智
能工程、等级公路及高速公路收费、通信、监控系统工程、智能交通
系统的设计、施工、开发、销售、集成及售后服务；批准范围内的进
经营范围
出口业务；城市轨道交通工程、机电设备安装工程、铁路电务工程施
工（须凭资质证书经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）
与发行人主营业务
非同业竞争
的关系
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
股东名称 持股比例
创信公司 50.00%
中国华融资产管理公司 30.00%
股权结构
景新海 10.00%
中国永林科技经济发展有限责任公司 5.00%
刁秀琴 5.00%
审计机构 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
项目 2022.12.31/2022 年度
最近一年财务数据 总资产 93,742.16
（万元） 净资产 23,518.65
营业收入 43,131.73
净利润 4,213.40
2、昆山软件
公司名称 昆山中创软件工程有限责任公司
成立时间 2002 年 5 月 20 日
注册资本 10,000 万元
实收资本 10,000 万元
法定代表人 程建平
统一社会信用代码 91320583738250495K
注册地和主要生产
巴城镇学院路 388 号
经营地
计算机及软件和配套设备的开发、测试、集成、销售及售后服务；互
联网数据服务，互联网科技创新平台，互联网生产服务平台，互联网
搜索服务，信息系统集成服务，运行维护服务，与上述业务有关的技
术咨询、技术开发、技术转让、技术服务（以上经营范围涉及增值电
经营范围
信业务的按相关许可证核定范围经营）；科技培训；商品及技术的进
出口业务。（前述经营项目中法律、行政法规规定前置许可经营、限
制经营、禁止经营的除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）
与发行人主营业务
非同业竞争
的关系
股东名称 持股比例
股权结构 中创公司 94.00%
创信公司 6.00%
审计机构 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
最近一年财务数据
项目 2022.12.31/2022 年度
（万元）
总资产 23,630.45
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净资产 -4,238.99
营业收入 9,408.94
净利润 848.09
3、中创易联
公司名称 北京中创易联软件工程有限公司
成立时间 1999 年 3 月 2 日
注册资本 500 万元
实收资本 500 万元
法定代表人 景新海
统一社会信用代码 91110108700217518C
注册地和主要生产
北京市海淀区中关村南大街 6 号中电信息大厦 1201 室
经营地
技术开发、技术转让、技术服务、技术培训、技术咨询；销售开发后
的产品（未经专项许可的项目除外）、电子计算机及外部设备、电子
设备、通讯设备（无线电发射设备除外）；自营和代理各类商品及技
术进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外
经营范围
（不另附进出口商品目录）经营进料加工和“三来一补”业务，经营
对销贸易和转口贸易。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；
依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活
动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
与发行人主营业务
非同业竞争
的关系
股东名称 持股比例
股权结构 中创公司 80.00%
创信公司 20.00%
审计机构 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
项目 2022.12.31/2022 年度
最近一年财务数据 总资产 452.05
（万元） 净资产 -8,390.68
营业收入 271.76
净利润 3.70
（四）关联交易对公司财务状况和经营成果的影响
报告期内，公司关联交易未对公司财务状况与经营成果产生重大不利影响，
不存在影响股东利益尤其是中小股东利益的情形。
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（五）关联交易履行的程序
1、发行人关联交易履行程序情况
2022 年 5 月 23 日，发行人第六届董事会第九次会议审议通过了《关于确认
公司 2019 年度、2020 年度、2021 年度关联交易的议案》，关联董事均回避了表
决。2022 年 6 月 7 日，发行人 2022 年第二次临时股东大会审议通过了上述议案，
关联股东均回避了表决。
2022 年 6 月 10 日，发行人召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关
于预计公司 2022 年度日常关联交易的议案》，关联董事均回避了表决。2022 年 6
月 30 日，发行人 2021 年度股东大会审议通过了上述议案，关联股东均回避了表
决。
2023 年 1 月 10 日，发行人召开第六届董事会第十一次会议，审议通过了《关
于预计公司 2023 年度日常关联交易的议案》，关联董事均回避了表决。前述议案
关联交易预计金额未达到股东大会审议标准，无需提交股东大会审议。
2、独立董事关于关联交易的意见
发行人独立董事对公司报告期内发生的关联交易进行了认真审核，认为公司
报告期内关联交易双方发生交易的理由合理、充分，关联交易定价原则和方法恰
当、合理，且关联交易相关事项履行了必要的内部决策程序，关联交易没有违反
公开、公平、公正的原则，在决策和实施关联交易时不存在损害公司及非关联股
东利益的情况。
为进一步规范公司的关联交易，公司控股股东、实际控制人出具了《关于减
少和规范关联交易的承诺函》，具体如下：
“1、本人/本企业已被告知、并知悉相关关联方的认定标准。
2、本人/本企业已向发行人首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人、律
师及会计师提供了报告期内本人/本企业及其关联方与发行人及其下属公司之间
已经发生的全部关联交易情况，且其相应资料是真实、完整的，不存在虚假陈述、
误导性陈述、重大遗漏或重大隐瞒。本人/本企业及其关联方与发行人及其下属
公司之间不存在其他任何依照相关法律法规和中国证监会的有关规定应披露而
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未披露的关联交易。
3、本人/本企业及其关联方将尽量避免和减少与发行人及其下属公司之间的
关联交易，对于发行人及其下属公司能够通过市场与独立第三方之间发生的交易，
将由发行人及其下属公司与独立第三方进行。本人/本企业及其关联方不以向发
行人及其下属公司借款或采取由发行人及其下属公司代垫款项、代偿债务等方式
侵占发行人及其下属公司资金。
4、对于本人/本企业及其关联方与发行人及其下属公司之间不可避免的交易
行为，定价政策遵循市场公平、公正、公开的原则，交易价格依据与市场独立第
三方交易价格确定。无市场价格可资比较或定价受到限制的关联交易，按照交易
的商品或劳务的成本基础加上合理利润的标准予以确定交易价格，以保证交易价
格公允。
5、本人/本企业及其关联方与发行人及其下属公司之间的关联交易将严格遵
守发行人公司章程、关联交易决策制度等规定履行必要的法定程序。在发行人权
力机构审议有关关联交易事项时主动依法履行回避义务；对须报经有权机构审议
的关联交易事项，在有权机构审议通过后方可执行。
6、本人/本企业及其关联方保证不通过关联交易取得任何不正当的利益或使
发行人及其下属公司承担任何不正当的义务。如果因违反上述承诺导致发行人或
其下属公司损失或利用关联交易侵占发行人或其下属公司利益的，发行人及其下
属公司的损失由本人/本企业负责承担。
7、本承诺函自本人/本企业签署之日起生效，直至本人/本企业与发行人及其
下属公司之间无任何关联关系满十二个月之日终止。”
（六）报告期内关联方的变化情况
公司报告期内关联方变化情况参见本招股说明书本节之“七、关联方、关联
关系及关联交易”之“（一）关联方及关联关系”。
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第九节 投资者保护
一、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序
根据发行人 2022 年第二次临时股东大会决议，本次首次公开发行股票前的
滚存未分配利润由发行后的公司新老股东按其持股比例共享。
二、股利分配政策及决策程序
（一）本次发行后的股利分配政策及决策程序
公司 2022 年第二次临时股东大会决议通过的《公司章程（草案）》，关于本
次发行后发行人股利分配政策的规定如下：
1、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召
开后两个月内完成股利（或股份）的派发事项。
2、公司利润分配政策为：
（1）利润分配的原则：公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司的利润
分配政策应重视对投资者的合理回报并兼顾公司的可持续发展。
（2）利润分配的形式：公司采取积极的现金或者股票方式分配股利，公司
一般按照年度进行利润分配，也可视情况进行中期分红。
（3）现金、股票分红具体条件和比例：
在具备现金分红的条件下，公司优先采用现金分红方式进行利润分配；采用
股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理
因素。
在公司累计未分配利润期末余额为正、当期可分配利润为正、公司现金流可
以满足公司正常经营和可持续发展的情况下，公司在足额提取法定公积金、任意
公积金以后，在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，最近三年以现金方式
累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水
平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的
程序，提出差异化的现金分红政策：
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，按照前项规定处理。
（4）利润分配政策的决策程序：
公司每年利润分配预案由董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资金供给
和需求情况拟订。董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现
金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及决策程序要求等事宜，独立董事
应对利润分配方案进行审核并发表独立明确的意见，董事会通过后提交股东大会
审议。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审
议。股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股
东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复
中小股东关心的问题。
公司当年盈利，董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露
未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事应当对此发表独立
意见。未作出任何利润分配预案的，应参照此程序履行信息披露义务。
公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后
两个月内完成股利（股份）的派发事项。
（5）利润分配政策的调整程序：
公司根据行业监管政策、自身经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者
根据外部经营环境发生重大变化而确需调整利润分配政策的，调整后的利润分配
政策不得违反中国证监会和上海证券交易所的有关规定。有关调整利润分配政策
的议案，需事先征求独立董事及监事会的意见，经公司董事会审议通过后，方可
提交公司股东大会审议，该事项须经出席股东大会股东所持表决权三分之二以上
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
审议通过。为充分听取中小股东意见，公司应通过提供网络投票等方式为社会公
众股股东参加股东大会提供便利，必要时独立董事可公开征集中小股东投票权。
（二）本次发行前后股利分配政策的差异情况
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上
市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等相关规定，公司进一步完善了
发行后的股利分配政策。
三、特别表决权股份或类似安排的情况
截至本招股说明书签署日，发行人不存在特别表决权股份或类似安排的情况。
四、协议控制架构安排的情况
截至本招股说明书签署日，发行人不存在协议控制架构安排的情况。
五、其他特殊架构安排
截至本招股说明书签署日，公司不存在特别表决权股份、协议控制架构或类
似特殊安排；公司不存在累计未弥补亏损。
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
第十节 其它重要事项
一、重要合同
本节所称重要合同，是指发行人报告期内已履行或正在履行的，对发行人生
产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同，具体如下：
（一）销售合同
截至 2023 年 6 月 30 日，按照同一交易主体在一个会计年度内连续发生的相
同内容或性质的合同金额累计在 400.00 万元以上及其他重要的销售合同如下：
序 合同金额 履行
客户名称 合同标的 业务类别 签订时间
号 （万元） 情况
中间件定 履行
1 客户 C 中间件软件 521.00 2020 年 7 月
制化开发 完毕
中间件定 2020 年 11 月、 履行
2 客户 B 中间件软件 507.00
制化开发 2020 年 12 月 完毕
应用服务器中间
济南光路科技 件、物联网监管 中间件软 履行
3 407.46 2020 年 12 月
有限公司 平台软件、公文 件销售 完毕
交换平台软件
中间件软 履行
4 客户 A 中间件软件 1,081.60 2020 年 12 月
件销售 完毕
中软信息系统 物联网监管平台 中间件定 履行
5 616.23 2021 年 7 月
工程有限公司 软件 制化开发 完毕
中间件定 履行
6 客户 F 中间件软件 1,232.46 2021 年 9 月
制化开发 完毕
广州超轶云信
中间件软 履行
7 息技术有限公 中间件软件 500.38 2022 年 9 月
件销售 完毕
司
南天数金（北
中间件软 履行
8 京）信息产业发 中间件软件 501.00 2022 年 10 月
件销售 完毕
展有限公司
招商华软信息 中间件软 履行
9 中间件软件 542.40 2022 年 12 月
有限公司 件销售 完毕
中国南方电网 中间件软 履行
10 中间件软件 687.82 2023 年 5 月
有限责任公司 件销售 完毕
山东中创软件
中间件软 履行
11 工程股份有限 中间件软件 223.00 2023 年 4 月
件销售 完毕
公司
山东中创软件
中间件软 履行
12 工程股份有限 中间件软件 200.00 2023 年 5 月
件销售 完毕
公司
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（二）采购合同
截至 2023 年 6 月 30 日，按照同一交易主体在一个会计年度内连续发生的相
同内容或性质的合同金额累计 200.00 万元以上的采购合同如下：
合同金额
序号 供应商名称 合同标的 签订时间 履行情况
（万元）
东方中泰（北京）
1 操作系统、数据库 211.00 2020 年 12 月 履行完毕
科技有限公司
北京雅智信科技有 业务性能分析服务系
2 531.23 2021 年 7 月 履行完毕
限公司 统、动环资源管理系统
复兴基业（北京）
3 复兴 IT 运维管理平台 1,133.86 2021 年 8 月 履行完毕
网络科技有限公司
二、对外担保情况
截至本招股说明书签署日，发行人不存在对外担保情况。
三、对发行人产生较大影响的诉讼或仲裁事项
（一）发行人及子公司重大诉讼或仲裁事项
报告期内，发行人及子公司不存在尚未了结的重大诉讼或仲裁事项。
（二）控股股东、实际控制人、控股子公司、发行人董事、监事、高级管
理人员和其他核心人员的刑事诉讼、重大诉讼或仲裁事项
截至本招股说明书签署日，发行人控股股东、实际控制人、控股子公司、发
行人董事、监事、高级管理人员和其他核心人员不存在对发行人的业务和财务造
成重大不利影响的刑事诉讼、重大诉讼或仲裁事项。
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第十一节 声明
一、发行人全体董事、监事和高级管理人员声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股说明书的内容真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，
并承担相应的法律责任。
全体董事：
景新海 高隆林 杨勇利
李文峰 刘旭东
全体监事：
陈曦 李易 刘明玥
高级管理人员：
高隆林 韩锋 何忠胜
肖景华 曹骥
山东中创软件商用中间件股份有限公司
年 月 日
1-1-323
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二、发行人控股股东、实际控制人声明
本公司承诺本招股说明书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，按照诚信履行承诺，并承担相应的法律责任。
控股股东（盖章）：山东中创软件工程股份有限公司
法定代表人：
景新海
山东中创软件商用中间件股份有限公司
年 月 日
1-1-324
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
发行人实际控制人声明
本人承诺本招股说明书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，按照诚信履行承诺，并承担相应的法律责任。
实际控制人：
景新海 程建平
年 月 日
1-1-325
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三、保荐人（主承销商）声明
本公司已对招股说明书进行核查，确认招股说明书的内容真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
法定代表人：
李 刚
保荐代表人：
张 姝 夏 卡
项目协办人：
开源证券股份有限公司
年 月 日
1-1-326
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
保荐人（主承销商）董事长声明
本人已认真阅读山东中创软件商用中间件股份有限公司招股说明书的全部
内容，确认招股说明书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
董事长：
李 刚
开源证券股份有限公司
年 月 日
1-1-327
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
保荐人（主承销商）总经理声明
本人已认真阅读山东中创软件商用中间件股份有限公司招股说明书的全部
内容，确认招股说明书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
总经理：
李 刚
开源证券股份有限公司
年 月 日
1-1-328
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
保荐人（主承销商）声明
本公司已对招股说明书进行核查，确认招股说明书的内容真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
法定代表人：
顾 伟
保荐代表人：
崔增英 谢国敏
项目协办人：
张世劼
民生证券股份有限公司
年 月 日
1-1-329
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
保荐人（主承销商）董事长声明
本人已认真阅读山东中创软件商用中间件股份有限公司招股说明书的全部
内容，确认招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明
书真实性、准确性、完整性、及时性承担相应法律责任。
董事长：
顾 伟
民生证券股份有限公司
年 月 日
1-1-330
山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
保荐人（主承销商）总经理声明
本人已认真阅读山东中创软件商用中间件股份有限公司招股说明书的全部
内容，确认招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明
书真实性、准确性、完整性、及时性承担相应法律责任。
总经理：
（代行） 熊雷鸣
民生证券股份有限公司
年 月 日
1-1-331
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四、发行人律师声明
本所及经办律师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本所出具的法律意见
书无矛盾之处。本所及经办律师对发行人在招股说明书中引用的法律意见书的内
容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并承担相应的法律责任。
经办律师：
林泽若明 郭 彬
律师事务所负责人：
郑继法
国浩律师（济南）事务所
年 月 日
1-1-332
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五、审计机构声明
本所及签字注册会计师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本所出具的审
计报告、审阅报告（如有）、盈利预测审核报告（如有）、内部控制鉴证报告及经
本所鉴证的非经常性损益明细表等无矛盾之处。本所及签字注册会计师对发行人
在招股说明书中引用的审计报告、审阅报告（如有）、盈利预测审核报告（如有）、
内部控制鉴证报告及经本所鉴证的非经常性损益明细表等的内容无异议，确认招
股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应
的法律责任。
签字注册会计师：
李成林 顾庆刚 刘佳明
会计师事务所负责人：
肖厚发
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
年 月 日
1-1-333
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验资机构声明
本机构及签字注册会计师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本机构出具
的验资报告无矛盾之处。本机构及签字注册会计师对发行人在招股说明书中引用
的验资报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
签字注册会计师：
李成林 顾庆刚 刘佳明
会计师事务所负责人：
肖厚发
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
年 月 日
1-1-334
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六、资产评估机构申明
本机构及签字资产评估师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本机构出具
的资产评估报告无矛盾之处。本机构及签字资产评估师对发行人在招股说明书中
引用的资产评估报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
评估机构负责人签名
肖力
签字评估师签名：
许辉 吴海燕
中水致远资产评估有限公司
年 月 日
1-1-335
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七、验资复核机构声明
本机构及签字注册会计师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本机构出具
的验资复核报告无矛盾之处。本机构及签字注册会计师对发行人在招股说明书中
引用的验资复核报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
签字注册会计师：
李成林 顾庆刚 刘佳明
会计师事务所负责人：
肖厚发
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
年 月 日
1-1-336
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第十二节 附件
一、备查文件
（一）发行保荐书；
（二）上市保荐书；
（三）法律意见书；
（四）财务报告及审计报告；
（五）公司章程（草案）；
（六）落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票
机制建立情况；
（七）与投资者保护相关的承诺；
（八）发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的承诺事项；
（九）发行人审计报告基准日至招股说明书签署日之间的相关财务报表及审
阅报告（如有）；
（十）盈利预测报告及审核报告（如有）；
（十一）内部控制鉴证报告；
（十二）经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表；
（十三）股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健
全及运行情况说明；
（十四）审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明；
（十五）募集资金具体运用情况；
（十六）子公司、参股公司简要情况；
（十七）其他与本次发行有关的重要文件。
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二、查阅地点和时间
（一）发行人：山东中创软件商用中间件股份有限公司
办公地址：济南市历下区千佛山东路 41-1 号
电话：0531-81753046
传真：0531-81753668
联系人：曹骥
查询时间：每周一至周五上午 9:30-11:30，下午 1:30-3:30
（二）保荐人（主承销商）：开源证券股份有限公司
办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
电话：029-88365835
传真：029-88365835
联系人：张姝
查询时间：每周一至周五上午 9:30-11:30，下午 1:30-3:30
（三）保荐人（主承销商）：民生证券股份有限公司
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号
电话：010-85127888
传真：010-85127888
联系人：崔增英
查询时间：每周一至周五上午 9:30-11:30，下午 1:30-3:30
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
附件 1 落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、
股东投票机制建立情况
（一）投资者关系的主要安排
1、信息披露制度和流程
为规范公司信息披露行为，公司制定了《公司章程（草案）》、《信息披露管
理制度》等相关内部管理制度。根据《公司章程（草案）》的规定，股东享有查
阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监
事会会议决议、财务会计报告的权利。
同时，公司《信息披露管理制度》对公司信息披露的内容、程序、管理等做
出了详尽的规定，以保证信息披露的真实、准确、完整、及时，保障所有股东都
能以快捷、经济的方式获取公司信息。
2、投资者沟通渠道的建立情况
根据中国证监会及上交所的相关规定，公司从制度层面制定了《公司章程（草
案）》、《股东大会议事规则》、《投资者关系管理制度》，明确了股东享有的权利及
履行权利的程序，为保障投资者尤其是中小股东合法权益提供制度保障。同时，
公司将通过股东大会等现场会议、加强使用网络渠道等多方面与投资者保持持续、
及时、深入的沟通，充分保障投资者相关股东权益。
3、未来开展投资者关系管理的规划
公司本着充分披露信息、合规披露信息、投资者机会均等、诚实守信、高效
低耗及互动沟通等原则来开展及安排投资者关系维护与管理工作。公司未来将通
过公告、股东大会、分析师会议或说明书、一对一沟通、公司网站等多种方式，
开展投资者关系管理活动。通过积极的投资者关系管理，促进公司与投资者之间
的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，增加公司信息披露透明度，
改善公司治理。
（二）利润分配政策的决策程序
公司每年利润分配预案由董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资金供给
和需求情况拟订。董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及决策程序要求等事宜，独立董事
应对利润分配方案进行审核并发表独立明确的意见，董事会通过后提交股东大会
审议。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审
议。股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股
东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复
中小股东关心的问题。
公司当年盈利，董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露
未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事应当对此发表独立
意见。未作出任何利润分配预案的，应参照此程序履行信息披露义务。
公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后
两个月内完成股利（股份）的派发事项。
（三）股东投票机制的建立情况
公司《公司章程（草案）》、《股东大会议事规则》对股东投票机制作出了规
定，包括采取累积投票制选举公司董事、中小投资者单独计票机制、法定事项采
取网络投票方式召开股东大会进行审议表决、征集投票权的相关安排等，具体内
容如下：
1、累积投票制
股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据《公司章程（草案）》的规定
或者股东大会的决议，可以实行累积投票制。单一股东及其一致行动人拥有权益
的股份比例在百分之三十及以上的，应当采用累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应
选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应
当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。
2、中小投资者单独计票机制
股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每
一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
3、网络投票方式召开股东大会
公司召开股东大会的地点为：公司住所地或公司指定的其他地点。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方式
为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会现场会议召开地点不得变更。
确需变更的，召集人应当在现场会议召开日前至少两个工作日公告并说明原因。
股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股
东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复
中小股东关心的问题。
4、征集投票权
公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法
律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投
票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有
偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权
提出最低持股比例限制。
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
附件 2 承诺事项
（一）本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期
限的承诺以及股东减持及减持意向等承诺
1、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的
承诺
（1）控股股东、实际控制人及一致行动人承诺
发行人控股股东中创公司，实际控制人景新海、程建平承诺如下：
“一、本人/本企业持有的发行人股份目前不存在权属纠纷、质押、冻结等
依法不得转让或有其他争议的情况。
二、关于股份锁定的承诺
1、自发行人首次公开发行股票并在科创板上市之日起 36 个月内，本人/本
企业不转让或者委托他人管理本人/本企业直接或间接持有的发行人首次公开发
行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份。
2、发行人股票在上海证券交易所上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的
收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人/本企业
持有的发行人股票锁定期自动延长 6 个月。
3、若发行人股票在锁定期内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除
息事项的，上述减持价格及收盘价均应相应作除权除息处理。
4、本人/本企业将严格遵守我国法律、法规、规范性文件等关于股份变动的
相关规定，规范诚信履行相关的义务；上述法律法规及政策规定未来发生变化的，
本人/本企业承诺将严格按照变化后的要求确定持股锁定期限。”
（2）创信公司承诺
发行人持有发行人 5%以上股份的股东创信公司承诺如下：
“一、本企业持有的发行人股份目前不存在权属纠纷、质押、冻结等依法不
得转让或有其他争议的情况。
二、关于股份锁定的承诺
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
1、自发行人首次公开发行股票并在科创板上市之日起 36 个月内，本企业不
转让或者委托他人管理本次发行前本企业持有的发行人股份，也不由发行人回购
该部分股份。
2、若因发行人进行权益分派等导致本企业持有的发行人股份发生变化的，
本企业及本企业所持股份仍适用上述承诺。
3、本企业将严格遵守我国法律、法规、规范性文件等关于股东持股及股份
变动的相关规定，规范诚信履行股东的义务；上述法律法规及政策规定未来发生
变化的，本企业承诺将严格按照变化后的要求确定持股锁定期限。”
（3）其他持有发行人 5%以上股份的股东承诺
发行人其他持有发行人 5%以上股份的股东高新投承诺如下：
“一、本企业持有的发行人股份目前不存在权属纠纷、质押、冻结等依法不
得转让或有其他争议的情况。
二、关于股份锁定的承诺
1、自发行人首次公开发行股票并在科创板上市之日起 12 个月内，本企业不
转让或者委托他人管理本次发行前本企业持有的发行人股份，也不由发行人回购
该部分股份。
2、若因发行人进行权益分派等导致本企业持有的发行人股份发生变化的，
本企业及本企业所持股份仍适用上述承诺。
3、本企业将严格遵守我国法律、法规、规范性文件等关于股东持股及股份
变动的相关规定，规范诚信履行股东的义务；上述法律法规及政策规定未来发生
变化的，本企业承诺将严格按照变化后的要求确定持股锁定期限。”
（4）其他直接、间接持有发行人股份的董事、监事、高级管理人员及核心
技术人员承诺
发行人其他直接、间接持有发行人股份的董事、监事、高级管理人员及核心
技术人员承诺如下：
“一、本人持有的发行人股份目前不存在权属纠纷、质押、冻结等依法不得
转让或有其他争议的情况。
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
二、关于股份锁定的承诺
1、自发行人首次公开发行股票并在科创板上市之日起 12 个月内，本人不转
让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行
的股份，也不由发行人回购该等股份。
2、发行人股票在上海证券交易所上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的
收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有的发
行人股票锁定期自动延长 6 个月。
3、本人将根据法律、法规、上海证券交易所业务规则及上述锁定承诺持有
公司股份，如本人锁定期满后拟减持公司股份，将通过法律法规允许的方式进行；
本人拟减持发行人股份时，将按照上海证券交易所规则及时、准确地履行信息披
露义务。
4、若因发行人进行权益分派等导致本人持有的发行人股份发生变化的，本
人及本人所持股份仍适用上述承诺。
5、以上承诺在发行人上市后承诺期限内持续有效，不因本人职务变更或离
职等原因而放弃履行。
6、本人将严格遵守我国法律、法规、规范性文件等关于股份变动的相关规
定，规范诚信履行相关的义务；上述法律法规及政策规定未来发生变化的，本人
承诺将严格按照变化后的要求确定持股锁定期限。”
（5）申报前 12 个月新增股东承诺
发行人申报前 12 个月新增股东南京联创、程欢、嘉兴上哲、青岛羿舟、陈
利平、湖州创惠、泰安鲁民投、余晓明、真远投资、青岛丽钰诚承诺如下：
“一、本人/本企业持有的发行人股份目前不存在权属纠纷、质押、冻结等
依法不得转让或有其他争议的情况。
二、关于股份锁定的承诺
1、自发行人股票上市之日起 12 个月内以及自本人/本企业取得发行人新增
股份（即完成本人/本企业取得股份之增资扩股工商变更登记手续之日）起 36 个
月内（取孰晚者），本人/本企业不转让或者委托他人管理本人/本企业持有的发行
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山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书
人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
2、本人/本企业持有的发行人股票在锁定期满后减持的，减持价格及减持数
量应遵循法律法规及证券交易所的相关规定。减持方式包括集中竞价交易、大宗
交易、协议转让及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式。
3、若因发行人进行权益分派等导致本人/本企业持有的发行人股份发生变化
的，本人/本企业及本人/本企业所持股份仍适用上述承诺。
4、本人/本企业将严格遵守我国法律、法规、规范性文件等关于股东持股及
股份变动的相关规定，规范诚信履行股东的义务；上述法律法规及政策规定未来
发生变化的，本人/本企业承诺将严格按照变化后的要求确定持股锁定期限。”
（6）员工持股平台承诺
发行人员工持股平台济南汇元承诺如下：
“一、本企业持有的发行人股份目前不存在权属纠纷、质押、冻结等依法不
得转让或有其他争议的情况。
二、关于股份锁定的承诺
1、自发行人首次公开发行股票并在科创板上市之日起 36 个月内，本企业不
转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已
发行的股份，也不由发行人回购该等股份。
2、本企业持有的发行人股票在锁定期满后减持的，减持价格及减持数量应
遵循法律法规及证券交易所的相关规定。减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、
协议转让及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式。
3、若因发行人进行权益分派等导致本企业持有的发行人股份发生变化的，
本企业及本企业所持股份仍适用上述承诺。
4、本企业将严格遵守我国法律、法规、规范性文件等关于股东持股及股份
变动的相关规定，规范诚信履行股东的义务；上述法律法规及政策规定未来发生
变化的，本企业承诺将严格按照变化后的要求确定持股锁定期限。”
（7）其他股东承诺
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发行人其他股东承诺如下：
“一、本人/本企业持有的发行人股份目前不存在权属纠纷、质押、冻结等
依法不得转让或有其他争议的情况。
二、关于股份锁定的承诺
1、自发行人首次公开发行股票并在科创板上市之日起 12 个月内，本人/本
企业不转让或者委托他人管理本人/本企业持有的发行人首次公开发行股票前已
发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
2、本人/本企业持有的发行人股票在锁定期满后减持的，减持价格及减持数
量应遵循法律法规及证券交易所的相关规定。减持方式包括集中竞价交易、大宗
交易、协议转让及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式。
3、若因发行人进行权益分派等导致本人/本企业持有的发行人股份发生变化
的，本人/本企业及本人/本企业所持股份仍适用上述承诺。
4、本人/本企业将严格遵守我国法律、法规、规范性文件等关于股东持股及
股份变动的相关规定，规范诚信履行股东的义务；上述法律法规及政策规定未来
发生变化的，本人/本企业承诺将严格按照变化后的要求确定持股锁定期限。”
2、关于股东持股及减持意向等承诺
（1）控股股东、实际控制人承诺
发行人控股股东中创公司，实际控制人景新海、程建平承诺如下：
“1、本人/本企业拟减持股票的，将认真遵守中国证监会、证券交易所关于
股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划。
2、本人/本企业在所持公司公开发行股票前已发行股票的锁定期满后 24 个
月内减持该等股票的，减持价格将不低于公司首次公开发行股票时的价格，减持
所持有的公司股份数量累计不超过本次发行前本人所持发行人股份总数的 100%。
若公司上市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权
行为的，则前述价格将进行相应调整。
3、本人/本企业减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，
包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
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4、本人/本企业所持股票在锁定期满后实施减持时，将提前 3 个交易日予以
公告，通过证券交易所集中竞价交易首次减持的在减持前 15 个交易日予以公告。
5、本人/本企业所持股票在锁定期满后实施减持时，如证监会、证券交易所
对股票减持存在新增规则和要求的，本人/本企业将同时遵守该等规则和要求。
6、如上述承诺事项被证明不真实或未被遵守，则本人/本企业出售股票收益
归公司所有。如因本人/本企业未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成
损失的，本人/本企业将向公司或者其他投资者依法承担责任。本人/本企业怠于
承担前述责任，则公司有权在分红时扣除相应款项。”
（2）创信公司承诺
发行人持有发行人 5%以上股份的股东创信公司承诺如下：
“1、本企业将严格遵守关于所持发行人股份锁定期及转让的有关承诺；在
锁定期满后，本企业将结合发行人控制权稳定、经营发展稳定、股价稳定、资本
运作等需要，根据相关法律、法规、规范性文件的规定审慎制定股票减持计划。
2、本企业持有的发行人股票在锁定期满后 24 个月内减持的，减持价格不低
于本次发行的发行价，减持所持有的公司股份数量累计不超过本次发行前本人所
持发行人股份总数的 100%。若在本企业减持前述股份前，发行人已发生派息、
送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则本企业的减持价格应不低于发行人
的股票发行价格经相应调整后的价格。减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、
协议转让及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式。本企业拟减持发
行人股份时，将提前 3 个交易日通知发行人并通过发行人履行相应公告程序，通
过证券交易所集中竞价交易首次减持时，将提前 15 个交易日通知发行人并通过
发行人履行相应公告程序，本企业将按照上海证券交易所的规则及时、准确地履
行信息披露义务。
3、本企业在锁定期满后减持，采取集中竞价交易方式的，在任意连续九十
个自然日内，减持股份的总数不得超过发行人股份总数的百分之一。
4、本企业在锁定期满后减持，采取大宗交易方式的，在任意连续九十个自
然日内，减持股份的总数不得超过发行人股份总数的百分之二；前款交易的受让
方在受让后六个月内，不得转让其受让的股份。大宗交易买卖双方应当在交易时
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明确其所买卖股份的性质、数量、种类、价格，并遵守法律、法规的相关规定。
5、本企业在锁定期满后减持，采取协议转让方式的，单个受让方的受让比
例不得低于发行人股份总数的百分之五，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，
法律、行政法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所业务规则等另有规定
的除外。
6、本企业将严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持
股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上
市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，减持
发行人股票数量和比例将不超过相关法律法规及证券交易所规则的限制，并按照
相关规定及时、准确地履行信息披露义务。
7、如上述承诺事项被证明不真实或未被遵守，则本企业出售股票收益归公
司所有。如因本企业未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本
企业将向公司或者其他投资者依法承担责任。本企业怠于承担前述责任，则公司
有权在分红时扣除相应款项。”
（3）高新投承诺
发行人持有发行人 5%以上股份的股东高新投承诺如下：
“1、本企业将严格遵守关于所持发行人股份锁定期及转让的有关承诺；在
锁定期满后，本企业将结合发行人控制权稳定、经营发展稳定、股价稳定、资本
运作等需要，根据相关法律、法规、规范性文件的规定审慎制定股票减持计划。
2、本企业持有的发行人股票在锁定期满后 24 个月内减持的，减持价格不低
于发行人最近一期末经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、
资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致发行人净资产或股份总数出现变化
的，每股净资产相应进行调整），减持所持有的公司股份数量累计不超过本次发
行前本人所持发行人股份总数的 100%（若此期间有送股、资本公积金转增股本
等股份变动事项，则对该数量进行相应调整）。减持方式包括集中竞价交易、大
宗交易、协议转让及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式。本企业
作为发行人 5%以上股东期间拟减持发行人股份时，将提前 3 个交易日通知发行
人并通过发行人履行相应公告程序，通过证券交易所集中竞价交易首次减持时，
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将提前 15 个交易日通知发行人并通过发行人履行相应公告程序，本企业将按照
上海证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。
3、本企业作为发行人 5%以上股东期间减持股份将按照《公司法》、证券法》
以及中国证监会与上海证券交易所相关规定履行信息披露义务。
4、本企业将严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持
股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上
市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，减持
发行人股票数量和比例将不超过相关法律法规及证券交易所规则的限制，并按照
相关规定及时、准确地履行信息披露义务。
5、如上述承诺事项被证明不真实或未被遵守，则本企业出售股票收益归公
司所有。如因本企业未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本
企业将向公司或者其他投资者依法承担责任。本企业怠于承担前述责任，则公司
有权在分红时扣除相应款项。”
（4）吴晋阳、华软（北京）承诺
吴晋阳、华软（北京）承诺如下：
“1、本人/本企业将严格遵守关于所持发行人股份锁定期及转让的有关承诺；
在锁定期满后，本人/本企业将结合发行人控制权稳定、经营发展稳定、股价稳
定、资本运作等需要，根据相关法律、法规、规范性文件的规定审慎制定股票减
持计划。
2、本人/本企业所持发行人股票在锁定期满后 24 个月内减持的，减持价格
将不低于发行人最近一期末经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利
润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致发行人净资产或股份总数
出现变化的，每股净资产相应进行调整），减持所持有的公司股份数量累计不超
过本次发行前本人所持发行人股份总数的 100%。减持方式包括集中竞价交易、
大宗交易、协议转让及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式。本人
/本企业拟减持发行人股份时，将提前 3 个交易日通知发行人并通过发行人履行
相应公告程序，通过证券交易所集中竞价交易首次减持时，将提前 15 个交易日
通知发行人并通过发行人履行相应公告程序，本人/本企业将按照上海证券交易
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所的规则及时、准确地履行信息披露义务。
3、在吴晋阳于北京华软投资管理有限公司任职期间，若本人/本企业与发行
人股东吴晋阳/北京华软创新投资合伙企业（有限合伙）持有发行人股份的比例
合计超过 5%，本人/本企业减持股份将比照持股 5%以上股东按照《公司法》、《证
券法》以及中国证监会与上海证券交易所相关规定履行信息披露义务。
4、本人/本企业将严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高
减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易
所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，
减持发行人股票数量和比例将不超过相关法律法规及证券交易所规则的限制，并
按照相关规定及时、准确地履行信息披露义务。
5、如上述承诺事项被证明不真实或未被遵守，则本人/本企业出售股票收益
归公司所有。如因本人/本企业未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成
损失的，本人/本企业将向公司或者其他投资者依法承担责任。本人/本企业怠于
承担前述责任，则公司有权在分红时扣除相应款项。”
（二）稳定股价的措施和承诺
1、稳定股价的措施
（1）稳定股价措施的启动和停止条件
①启动条件公司股票上市后三年内，若公司股票连续 20 个交易日的收盘价
均低于公司最近一期经审计的每股净资产。若因除权除息等事项致使上述股票收
盘价与公司最近一期经审计的每股净资产不具可比性的，上述股票收盘价应做相
应调整。
②停止条件实施期间，若出现以下任一情形，则视为本次稳定股价措施实施
完毕及承诺履行完毕，已公告的稳定股价方案停止执行：
A.公司股票连续 20 个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净
资产（若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与公司最近一期经审计的每股净
资产不具可比性的，上述的每股净资产应做相应调整）；
B.继续回购或增持公司股票导致公司股权分布不符合上市条件；
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C.继续增持股票将导致需要履行要约收购义务且未计划实施要约收购。
（2）稳定股价的具体措施及实施程序
①公司回购
A.公司将依据法律、法规及《公司章程》的规定，在稳定股价措施的启动条
件触发之日起 10 个交易日内召开董事会，董事会应制定明确、具体的回购方案，
方案内容应包括但不限于拟回购本公司股份的种类、数量区间、价格区间、实施
期限等内容，并提交公司股东大会审议，回购方案经公司股东大会审议通过后生
效。在股东大会审议通过股份回购方案后，公司将依法通知债权人，并向证券监
督管理部门、证券交易所等主管部门报送相关材料，办理审批或备案手续。
B.公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法律法规之要求之
外，还应符合下列各项条件：
a.回购结果不会导致公司的股权分布不符合上市条件；
b.回购价格不超过公司上一会计年度末经审计的每股净资产的价格；
c.单次用于回购的资金金额累计不超过上一年度经审计的归属于母公司所
有者净利润的 20%；
d.单一会计年度累计用于回购的资金金额不超过上一年度经审计的归属于
母公司所有者净利润的 30%；
e.公司按上述条件实施回购后三个月内再次出现触发回购情形的，在该三个
月内不再履行回购义务。但如果股份回购方案实施前或实施过程中公司股价已经
不满足启动稳定公司股价措施条件的，可不再继续实施该方案。
②实际控制人增持
A.在不影响公司上市条件的前提下，公司实际控制人应在触发增持义务之日
起 5 个交易日内提出增持公司股份的方案（包括拟增持股份的数量、价格区间、
时间等），并依法履行所需的审批手续，在获得批准后的 3 个交易日内通知公司，
公司应按照相关规定披露增持股份的计划。在公司披露增持公司股份计划的 3 个
交易日后，将按照方案开始实施增持公司股份的计划。但如果增持公司股份方案
实施前或者实施过程中公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施条件的，可不
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再继续实施该方案。
B.实际控制人为稳定股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法律法规之
要求之外，还应符合下列各项条件：
a.公司已实施完成回购公众股措施但公司股票收盘价仍低于上一会计年度
末经审计的每股净资产；
b.增持结果不会导致公司的股权分布不符合上市条件；
c.增持价格不超过公司上一会计年度末经审计的每股净资产的价格；
d.单次用于增持的资金金额累计不超过公司上市后实际控制人累计从公司
所获得现金分红金额的 15%；
e.单一会计年度累计用于增持的资金金额不超过公司上市后实际控制人累
计从公司所获得现金分红金额的 30%；
f.本人按上述条件实施增持后三个月内再次出现触发增持情形的，在该三个
月内不再履行回购义务。如果公司公告实际控制人增持计划后 3 个交易日内公司
股价已经不满足启动稳定股价措施的条件的，可不再实施上述增持公司股份的计
划。
③董事（不包括独立董事）、高级管理人员增持
A.在不影响公司上市条件的前提下，公司董事（不包括独立董事）、高级管
理人员应在触发增持义务之日起 5 个交易日内提出增持公司股份的方案（包括拟
增持股份的数量、价格区间、时间等），并依法履行所需的审批手续，在获得批
准后的 3 个交易日内通知公司，公司应按照相关规定披露增持股份的计划。在公
司披露增持公司股份计划的 3 个交易日后，将按照方案开始实施增持公司股份的
计划。但如果公司披露其买入计划 3 个交易日内或者实施过程中其股价已经不满
足启动稳定公司股价措施的条件的，其可不再实施上述增持公司股份计划。
B.公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员为稳定股价之目的进行股份
回购的，除应符合法律法规之要求之外，还应符合下列各项：
a.公司已实施完成回购公众股措施且实际控制人已实施完成增持股份措施
但公司股票收盘价仍低于上一会计年度末经审计的每股净资产；
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b.增持结果不会导致公司的股权分布不符合上市条件；
c.增持价格不超过公司上一会计年度末经审计的每股净资产的价格；
d.单次用于增持的资金金额累计不超过其上一年度自公司领取税后薪酬或
津贴总和的 15%；
e.单一会计年度累计用于增持的资金金额不超过其上一年度自公司领取税
后薪酬或津贴总和的 30%；
f.实施前次增持后三个月内再次出现触发增持情形的，在该三个月内不再履
行增持义务。如果公司公告董事（不包括独立董事）、高级管理人员增持计划后
3 个交易日内公司股价已经不满足启动稳定股价措施的条件的，可不再实施上述
增持公司股份的计划。若公司新聘任董事（不包括独立董事）、高级管理人员，
公司将要求该聘任的董事、高级管理人员履行公司上市时董事、高级管理人员已
作出的相应承诺。依次采取上述的措施后，公司股价仍低于最近一期经审计的每
股净资产的，公司重复采取以上措施。
（3）应启动而未启动稳定股价措施的约束措施
在启动上述稳定股价措施的条件满足时，如公司、实际控制人、董事（不包
括独立董事）、高级管理人员未采取上述稳定股价的具体措施，承诺接受以下约
束措施：
①公司、实际控制人、董事、高级管理人员将在公司股东大会及上海证券交
易所或中国证券监督管理委员会指定披露媒体上公开说明未采取上述稳定股价
措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。
②公司实际控制人承诺：在启动股价稳定措施的条件满足时，如果实际控制
人未采取上述稳定股价的具体措施的，则公司有权扣留或扣减应向其支付的分红
代为履行增持义务，扣减金额不超过承诺增持金额上限规定。同时，其持有的公
司股票不得转让，直至其按预案规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕。
③公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员承诺：在启动股价稳定措施
的条件满足时，如果董事、高级管理人员未采取稳定股价具体措施，公司有权扣
减应向其支付的薪酬或津贴代其履行增持义务，扣减金额不超过该承诺增持金额
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上限规定。同时，其持有的公司股票不得转让，直至其按预案规定采取相应的稳
定股价措施并实施完毕。
④如因公司股票上市地上市规则等证券监管法规对于社会公众股股东最低
持股比例的规定导致公司、实际控制人、董事及高级管理人员在一定时期内无法
履行其稳定股价义务的，相关责任主体可免于前述约束措施，但其亦应积极采取
其他合理且可行的措施稳定股价。
2、关于稳定股价的承诺
（1）控股股东、实际控制人承诺
发行人控股股东中创公司，实际控制人景新海、程建平承诺如下：
“本人/本企业将努力保持公司股价的稳定，在公司股票上市后三年内，如
果公司股票收盘价连续 20 个交易日均低于最近一期经审计的每股净资产，本人/
本企业将根据公司股东大会审议通过的《关于制订<山东中创软件商用中间件股
份有限公司上市后稳定股价的预案>的议案》中的相关规定，履行增持股票及其
他义务。
如本人/本企业未履行上述承诺，将按照股东大会审议通过的《关于制订<山
东中创软件商用中间件股份有限公司上市后稳定股价的预案>的议案》中约定的
措施予以约束。”
（2）其他董事、高级管理人员承诺
发行人其他董事、高级管理人员承诺如下：
“本人将努力保持公司股价的稳定，在公司股票上市后三年内，如果公司股
票收盘价连续 20 个交易日均低于最近一期经审计的每股净资产，本人将根据公
司股东大会审议通过的《关于制订<山东中创软件商用中间件股份有限公司上市
后稳定股价的预案>的议案》中的相关规定，履行增持股票及其他义务。
如本人未履行上述承诺，将按照股东大会审议通过的《关于制订<山东中创
软件商用中间件股份有限公司上市后稳定股价的预案>的议案》中约定的措施予
以约束。”
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（三）股份回购和股份购回的措施和承诺
1、发行人承诺
发行人承诺如下：
“若《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对判断公
司是否符合法律、法规、规范性文件规定的首次公开发行股票并在科创板上市的
发行条件构成重大、实质影响的，公司将依法回购首次公开发行时由公司公开发
售的全部股份。具体措施为：在中国证监会对公司作出正式的行政处罚决定并认
定公司存在上述违法行为后，公司将依法启动回购股份的程序，回购价格按公司
首次公开发行的发行价格并加算银行同期存款利息确定，回购股份数按公司首次
公开发行时公司公开发售的全部股份数确定，并按法律、法规、规范性文件的相
关规定办理手续。”
2、控股股东、实际控制人承诺
发行人控股股东中创公司，实际控制人景新海、程建平承诺如下：
“若《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对判断公
司是否符合法律、法规、规范性文件规定的首次公开发行股票并在科创板上市的
发行条件构成重大、实质影响的，本人/本企业将依法回购首次公开发行时由公
司公开发售的全部股份。具体措施为：在中国证监会对公司作出正式的行政处罚
决定并认定公司存在上述违法行为后，本人/本企业将依法启动回购股份的程序，
回购价格按公司首次公开发行的发行价格并加算银行同期存款利息确定，回购股
份数按公司首次公开发行时公司公开发售的全部股份数确定，并按法律、法规、
规范性文件的相关规定办理手续。”
3、创信公司承诺
发行人持有发行人 5%以上股份的股东创信公司承诺如下：
“若《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对判断公
司是否符合法律、法规、规范性文件规定的首次公开发行股票并在科创板上市的
发行条件构成重大、实质影响的，本企业将依法回购首次公开发行时由公司公开
发售的全部股份。具体措施为：在中国证监会对公司作出正式的行政处罚决定并
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认定公司存在上述违法行为后，本企业将依法启动回购股份的程序，回购价格按
公司首次公开发行的发行价格并加算银行同期存款利息确定，回购股份数按公司
首次公开发行时公司公开发售的全部股份数确定，并按法律、法规、规范性文件
的相关规定办理手续。”
（四）对欺诈发行上市的股份购回承诺
1、发行人承诺
发行人承诺如下：
“保证公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。
如公司不符合发行上市条件，以欺诈手段骗取发行注册并已经发行上市的，
公司将在中国证券监督管理委员会等有权部门确认后 5 个工作日内启动股份购
回程序，购回公司本次公开发行的全部新股。”
2、控股股东、实际控制人承诺
发行人控股股东中创公司，实际控制人景新海、程建平承诺如下：
“1、保证公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情
形。
2、若公司不符合发行上市条件，以欺诈手段骗取发行注册并已经完成发行
上市的，本人/本公司将在中国证券监督管理委员会或司法机关等有权部门作出
公司存在上述事实的认定或生效判决后 5 个交易日内启动股份购回程序，购回公
司本次公开发行的全部新股，并购回已转让的原限售股份（如有）。
3、具体方案将依据法律、法规、规范性文件及公司章程等相关规定履行审
批程序，购回回购价格不低于发行人股票发行价格，购回程序、购回价格根据相
关法律法规确定。如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因已进行
除权、除息的，购回价格按照证券交易所的有关规定作复权处理。”
3、创信公司承诺
发行人股东创信公司承诺如下：
“1、保证公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情
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形。
2、若公司不符合发行上市条件，以欺诈手段骗取发行注册并已经完成发行
上市的，本企业将在中国证券监督管理委员会或司法机关等有权部门作出公司存
在上述事实的认定或生效判决后 5 个交易日内启动股份购回程序，购回公司本次
公开发行的全部新股，并购回已转让的原限售股份（如有）。
3、具体方案将依据法律、法规、规范性文件及公司章程等相关规定履行审
批程序，购回回购价格不低于公司股票发行价格，购回程序、购回价格根据相关
法律法规确定。如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因已进行除
权、除息的，购回价格按照证券交易所的有关规定作复权处理。”
（五）填补被摊薄即期回报的措施及承诺
1、填补被摊薄即期回报的措施
公司拟通过严格执行募集资金管理制度，提高募集资金使用效率，加快募集
资金投资项目的建设速度，提高公司产品的综合竞争力，努力扩大产品的销售规
模，完善公司治理和加大人才引进等措施，提升资产质量、提高盈利水平，实现
可持续发展，以填补可能被摊薄的即期收益回报。具体措施如下：
（1）强化募集资金管理，提高募集资金使用效率，尽快实现预期效益
公司本次发行股票募集资金拟投资项目符合国家产业政策和公司发展战略，
有助于扩大公司整体规模并扩大市场份额，进一步提高公司竞争力和可持续发展
能力，确保公司经营业绩持续稳定增长，有利于实现并维护股东的长远利益。本
次首次公开发行股票的募集资金到账后，公司将根据相关法律法规和《募集资金
管理制度》的要求，严格管理募集资金。在进行募集资金项目投资时，公司将履
行资金支出审批手续，明确各控制环节的相关责任，按项目计划申请、审批、使
用募集资金，并对使用情况进行内部考核与审计，以保证募集资金按照计划用途
规范、有效使用。同时，本次募集资金到位后，公司将加快募投项目的建设，尽
量缩短募集资金投资项目实现收益的时间，提高股东回报。
（2）强化主营业务，提高公司持续盈利能力
加强与现有主要客户的合作，进一步满足客户全方位、多层次的产品及服务
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需求；加大研发投入，提高公司产品及服务的综合竞争力，在巩固现有市场份额
的基础上，不断开拓新客户，努力扩大市场规模；提高公司信息化水平，加强公
司现代化管理建设，建立促进公司持续发展的有利基础。
（3）完善公司治理，为企业发展提供制度保障
公司将严格遵循《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规
和规范性文件的要求，不断完善公司的治理结构，确保股东能够充分行使权利，
确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权，做出科学、迅速和
谨慎的决策，确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小
股东的合法权益，确保监事会能够独立有效地行使对董事、高级管理人员及公司
财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。
（4）完善利润分配政策，强化投资者回报机制
为完善公司利润分配政策，推动公司建立更为科学、持续、稳定的股东回报
机制，增加利润分配政策决策透明度和可操作性，保护投资者利益，根据相关法
律法规的规定，公司制定了《山东中创软件商用中间件股份有限公司首次公开发
行股票并在科创板上市后三年股东分红回报规划》，并在《公司章程（草案）》中
完善了上市后的利润分配政策，进一步确定了利润分配的总原则，明确了利润分
配的条件及方式，制定了现金分红的具体条件、比例，健全了分红政策的监督约
束机制。本公司将严格执行相关规定，重视对投资者的合理投资回报，强化对投
资者的权益保障，兼顾全体股东的整体利益及公司的可持续发展，在符合条件的
情况下积极推动广大股东的利润分配及现金分红，努力提升股东回报水平。
2、填补被摊薄即期回报的承诺
（1）控股股东、实际控制人承诺
发行人控股股东中创公司，实际控制人景新海、程建平承诺如下：
“1、本人/本企业承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；
2、本人/本企业承诺督促公司切实履行填补回报措施；
3、本人/本企业承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，
也不采用其他方式损害公司利益；
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4、本人/本企业承诺对本人/本企业的职务消费行为进行约束；
5、本人/本企业承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活
动；
6、本人/本企业承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填
补被摊薄即期回报措施的执行情况相挂钩；
7、若公司后续推出公司股权激励政策，本人/本企业承诺拟公布的公司股权
激励的行权条件与公司填补被摊薄即期回报措施的执行情况相挂钩；
8、本承诺出具日至公司本次首次公开发行完毕前，若证券监督机构作出关
于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足证券监管
机构该等规定时，本人/本企业承诺届时将按照证券监管机构的最新规定出具补
充承诺；
9、本人/本企业承诺切实履行公司制定的有关填补被摊薄即期回报措施以及
本人/本企业对此作出的任何有关填补被摊薄即期回报措施的承诺，若本人/本企
业违反该等承诺并给公司或投资者造成损失的，本人/本企业愿依法承担对公司
或投资者的补偿责任。”
（2）其他董事、高级管理人员承诺
发行人其他董事、高级管理人员承诺如下：
“1、本人承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也
不采用其他方式损害公司利益；
2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；
3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；
4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补被摊
薄即期回报措施的执行情况相挂钩；
5、若公司后续推出公司股权激励政策，本人承诺拟公布的公司股权激励的
行权条件与公司填补被摊薄即期回报措施的执行情况相挂钩；
6、本承诺出具日至公司本次首次公开发行完毕前，若证券监督机构作出关
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于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足证券监管
机构该等规定时，本人承诺届时将按照证券监管机构的最新规定出具补充承诺；
7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补被摊薄即期回报措施以及本人对
此作出的任何有关填补被摊薄即期回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公
司或投资者造成损失的，本人愿依法承担对公司或投资者的补偿责任。”
（六）利润分配政策的承诺
为维护公众投资者的利益，发行人就利润分配事项承诺如下：
“一、发行前滚存利润的分配
经公司股东大会决议，公司首次公开发行股票前的滚存的未分配利润由发行
后的新老股东按持股比例共同享有。
二、本次发行上市后的股利分配政策
根据上市后适用的《公司章程（草案）》，公司有关利润分配的主要规定如下：
（一）公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会
召开后两个月内完成股利（或股份）的派发事项。
（二）公司利润分配政策为：
1、利润分配的原则：公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司的利润分
配政策应重视对投资者的合理回报并兼顾公司的可持续发展。
2、利润分配的形式：公司采取积极的现金或者股票方式分配股利，公司一
般按照年度进行利润分配，也可视情况进行中期分红。
3、现金、股票分红具体条件和比例：
在具备现金分红的条件下，公司优先采用现金分红方式进行利润分配；采用
股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理
因素。
在公司累计未分配利润期末余额为正、当期可分配利润为正、公司现金流可
以满足公司正常经营和可持续发展的情况下，公司在足额提取法定公积金、任意
公积金以后，在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，最近三年以现金方式
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累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水
平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的
程序，提出差异化的现金分红政策：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，按照前项规定处理。
4、利润分配政策的决策程序：
公司每年利润分配预案由董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资金供给
和需求情况拟订。董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现
金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及决策程序要求等事宜，独立董事
应对利润分配方案进行审核并发表独立明确的意见，董事会通过后提交股东大会
审议。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审
议。股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股
东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复
中小股东关心的问题。
公司当年盈利，董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露
未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事应当对此发表独立
意见。未作出任何利润分配预案的，应参照此程序履行信息披露义务。
公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后
两个月内完成股利（股份）的派发事项。
5、利润分配政策的调整程序：
公司根据行业监管政策、自身经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者
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根据外部经营环境发生重大变化而确需调整利润分配政策的，调整后的利润分配
政策不得违反中国证监会和上海证券交易所的有关规定。有关调整利润分配政策
的议案，需事先征求独立董事及监事会的意见，经公司董事会审议通过后，方可
提交公司股东大会审议，该事项须经出席股东大会股东所持表决权三分之二以上
审议通过。为充分听取中小股东意见，公司应通过提供网络投票等方式为社会公
众股股东参加股东大会提供便利，必要时独立董事可公开征集中小股东投票权。”
（七）依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
1、发行人承诺
发行人承诺如下：
“1、公司的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。
2、若公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公
司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将在该等违法事实
被证券监管部门作出认定或处罚决定后，依法回购首次公开发行的全部新股，回
购价格为发行价格加上同期银行存款利息（若公司股票有派息、送股、资本公积
金转增股本等除权、除息事项的，回购的股份包括公司首次公开发行的全部新股
及其派生股份，发行价格将相应进行除权、除息调整）。
3、若公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资
者在证券交易中遭受损失的，公司将在证券监管部门依法对上述事实作出认定或
处罚决定后依法赔偿投资者损失。”
2、控股股东、实际控制人承诺
发行人控股股东中创公司，实际控制人景新海、程建平承诺如下：
“1、公司的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本人/
本企业对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。
2、如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司
是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人/本企业将督促公司
依法回购首次公开发行的全部新股。
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3、若公司的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投
资者在证券交易中遭受损失的，本人/本企业将在证券监管部门依法对上述事实
作出认定或处罚决定后依法赔偿投资者损失。”
3、其他董事、监事、高级管理人员承诺
发行人其他董事、监事、高级管理人员承诺如下：
“1、公司的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本人
对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。
2、如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司
是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人将督促公司依法回购
首次公开发行的全部新股。
3、若公司的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投
资者在证券交易中遭受损失的，本人将在证券监管部门依法对上述事实作出认定
或处罚决定后依法赔偿投资者损失。”
4、创信公司承诺
发行人持有发行人 5%以上股份的股东创信公司承诺如下：
“1、公司的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本企
业对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。
2、如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司
是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本企业将督促公司依法回
购首次公开发行的全部新股。
3、若公司的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投
资者在证券交易中遭受损失的，本企业将在证券监管部门依法对上述事实作出认
定或处罚决定后依法赔偿投资者损失。”
5、发行人保荐人开源证券股份有限公司、民生证券股份有限公司承诺
“若因本公司为山东中创软件商用中间件股份有限公司首次公开发行股票
并在科创板上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投
资者造成损失的，将依法赔付投资者的损失。”
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6、发行人律师国浩律师（济南）事务所承诺
“本所为本项目制作、出具的申请文件真实、准确、完整，无虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏；若因本所未能勤勉尽责，为本项目制作、出具的申请文件
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投
资者损失。”
7、发行人审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）承诺
“本所为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏的情形。若因本所为发行人首次公开发行股票制作、出具的
文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法
赔偿投资者损失。”
8、发行人验资机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）承诺
“本所为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏的情形。若因本所为发行人首次公开发行股票制作、出具的
文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法
赔偿投资者损失。”
9、发行人验资复核机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）承诺
“本所为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏的情形。若因本所为发行人首次公开发行股票制作、出具的
文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法
赔偿投资者损失。”
10、发行人评估复核机构中水致远资产评估有限公司承诺
“因本公司为发行人本次公开发行股票并在科创板上市制作、出具的中水致
远评报字【2022】第 020459 号《“湖北民信资产评估有限公司出具的《山东中创
软件商用中间件有限公司股份制改造项目资产评估报告书》 鄂信评报字（2007）
第 049 号）”资产评估复核报告》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投
资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。”
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（八）其他承诺事项
1、关于避免同业竞争的承诺
为避免同业竞争，维护公司利益，保证公司长期稳定发展，发行人控股股东、
实际控制人分别出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，具体情况参见本招股说
明书“第八节 公司治理与独立性”之“六、同业竞争情况”之“（二）发行人
控股股东、实际控制人作出的避免新增同业竞争的承诺”。
2、关于减少和规范关联交易的承诺
为减少及规范关联交易，发行人控股股东、实际控制人出具了《关于减少和
规范关联交易的承诺函》，具体情况参见本招股说明书“第八节 公司治理与独
立性”之“七、关联方、关联关系及关联交易”之“（五）关联交易履行的程序”。
3、关于股东信息披露的专项承诺
发行人根据《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》
的有关规定，就本公司股东信息披露情况承诺如下：
“1、本公司已在招股说明书中真实、准确、完整地披露了股东信息；
2、本公司不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有本公司股份
的情形；
3、本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接
或间接持有本公司股份的情形；
4、本公司及本公司股东不存在以本公司股权进行不当利益输送情形；
5、本公司及本公司股东已及时向本次发行的中介机构提供了真实、准确、
完整的资料，积极和全面配合了本次发行的中介机构开展尽职调查，依法在本次
发行的申报文件中真实、准确、完整地披露了股东信息，履行了信息披露义务。
若本公司违反上述承诺，将承担由此产生的一切法律后果。”
（九）未能履行承诺的约束措施
1、发行人承诺
发行人承诺如下：
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“1、本公司将严格履行在首次公开发行股票并在科创板上市过程中所作出
的公开承诺事项中的各项义务和责任。
2、如非因不可抗力未能完全且有效的履行承诺事项中的各项义务或责任，
则本公司承诺将采取以下措施予以约束：
（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上及时、充分披露承诺事项
未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；并向公司股东和社会公众投资
者道歉；
（2）以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施本公司股票交易而遭
受的直接损失，补偿金额依据本公司与投资者协商确定的金额，或证券监督管理
部门、司法机关认定的方式或金额确定；
（3）向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；并
同意将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议；
（4）对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理
人员调减或停发薪酬或津贴；
（5）自本公司完全消除未履行相关承诺事项所产生的不利影响之前，本公
司将不得发行证券，包括但不限于股票、公司债券、可转换的公司债券及证券监
督管理部门认可的其他品种等；
（6）本公司承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行导致投资者损失
的，由本公司依法赔偿投资者的损失；本公司因违反承诺有违法所得的，按相关
法律法规处理。
3、如因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接
受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原
因并向公司股东和社会公众投资者道歉；
（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会
审议，尽可能地保护本公司投资者利益。”
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2、控股股东、实际控制人承诺
发行人控股股东中创公司，实际控制人景新海、程建平承诺如下：
“如本人/本企业未能履行相关承诺、确已无法履行或无法按期履行的（因
相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等其无法控制的客观原因导
致的除外），本人/本企业将采取如下措施：
一、及时、充分披露其承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因
并向股东和社会公众投资者道歉；
二、提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的合法权益；
三、本人/本企业违反承诺给投资者造成损失的，公司有权将应付给本人/本
企业的现金分红予以暂扣，直至本人/本企业履行相关承诺义务为止。”
3、其他持有发行人 5%以上股份的股东承诺
发行人其他持有发行人 5%以上股份的股东高新投、创信公司承诺如下：
“1、本企业将严格履行发行人在首次公开发行股票并在科创板上市过程中
所作出的公开承诺事项中的各项义务和责任。
2、如违反股份锁定、持股意向及减持意向的承诺进行减持的，自愿将减持
所得收益上缴发行人。
3、如违反稳定股价预案的承诺，自违反上述承诺之日起停止从发行人领取
现金分红，由发行人暂扣并代管，直至按稳定股价方案采取相应措施并实施完毕；
本企业直接或间接所持发行人股份不得转让，直至按稳定股价方案采取相应措施
并实施完毕；不得作为股权激励对象，或调整出已开始实施的股权激励方案的行
权名单。
4、如非因不可抗力未能完全且有效的履行承诺事项中的各项义务或责任，
则本企业承诺将采取以下措施予以约束：
（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上及时、充分披露承诺事项
未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；并向发行人股东和社会公众投
资者道歉；
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（2）本企业因未履行或未及时履行相关承诺所获得的收益归发行人所有；
（3）本企业未履行或未及时履行相关承诺导致发行人或投资者损失的，由
本企业依法赔偿发行人或投资者的损失，补偿金额依据发行人与投资者协商确定
的金额，或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定；
（4）向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；并
同意将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议。
5、如因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接
受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原
因并向发行人股东和社会公众投资者道歉；
（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会
审议，尽可能地保护发行人投资者利益。”
4、其他董事、监事、高级管理人员及核心技术人员承诺
发行人其他董事、监事、高级管理人员及核心技术人员承诺如下：
“如本人未能履行相关承诺、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律
法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等其无法控制的客观原因导致的除外），
本人将采取如下措施：
一、及时、充分披露其承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因
并向股东和社会公众投资者道歉；
二、提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的合法权益；
三、本人违反承诺给投资者造成损失的，公司有权将应付给本人的现金分红
（如有）予以暂扣，直至本人履行相关承诺义务为止。”
（十）证券服务机构出具的承诺
1、保荐人开源证券、民生证券出具的承诺
本次发行的保荐人开源证券和民生证券出具承诺：
“本公司已对招股说明书进行核查，确认招股说明书的内容真实、准确、完
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整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。”
2、发行人律师国浩律师（济南）事务所出具的承诺
本次发行的发行人律师国浩律师（济南）事务所出具承诺：
“本所及经办律师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本所出具的法律意
见书无矛盾之处。本所及经办律师对发行人在招股说明书中引用的法律意见书的
内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并承担相应的法律责任。”
3、审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的承诺
本次发行的审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具承诺：
“本所及签字注册会计师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本所出具的
审计报告、审阅报告（如有）、盈利预测审核报告（如有）、内部控制鉴证报告及
经本所鉴证的非经常性损益明细表等无矛盾之处。本所及签字注册会计师对发行
人在招股说明书中引用的审计报告、审阅报告（如有）、盈利预测审核报告（如
有）、内部控制鉴证报告及经本所鉴证的非经常性损益明细表等的内容无异议，
确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承
担相应的法律责任。”
4、验资机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的承诺
本次发行的验资机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具承诺：
“本机构及签字注册会计师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本机构出
具的验资报告无矛盾之处。本机构及签字注册会计师对发行人在招股说明书中引
用的验资报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。”
5、资产评估复核机构中水致远资产评估有限公司出具的承诺
本次发行的资产评估复核机构中水致远资产评估有限公司出具承诺：
“本机构及签字资产评估师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本机构出
具的资产评估复核报告无矛盾之处。本机构及签字资产评估师对发行人在招股说
明书中引用的资产评估复核报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容
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而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。”
6、验资复核机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的承诺
本次发行的验资复核机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具承诺：
“本机构及签字注册会计师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本机构出
具的验资复核报告无矛盾之处。本机构及签字注册会计师对发行人在招股说明书
中引用的验资复核报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。”
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附件 3 股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的
建立健全及运行情况说明
（一）股东大会制度的建立健全及运行情况
1、股东大会制度的建立情况
股东大会是公司的最高权力机构。公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公
司章程指引》等相关法律法规的要求，建立了符合上市公司治理规范性要求的《公
司章程》、《公司章程（草案）》、《股东大会议事规则》等文件，对股东大会的权
责和运作程序作了具体规范。
2、股东大会的运行情况
报告期内，发行人共召开了 8 次股东大会。公司股东大会的召开程序和决议
符合《公司法》和《公司章程》的要求，未有侵害公司及中小股东权益的情况。
股东大会机制的建立和执行，对完善公司治理结构和规范公司运作发挥了积极的
作用。历次股东大会的召开、决议的内容及签署等方面均符合有关法律法规、《公
司章程》和《股东大会议事规则》的规定。
（二）董事会制度的建立健全及运行情况
1、董事会制度的建立情况
董事会对股东大会负责。公司董事会由 5 名董事组成，其中独立董事 2 名。
董事会设董事长 1 人。根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等法律、
法规及其他规范性文件，公司制定了《公司章程》、《公司章程（草案）》、《董事
会议事规则》等文件，对董事的权利和义务、董事会的职权和议事规则等做了详
细规定。
2、董事会的运行情况
报告期内，发行人共召开了 15 次董事会。公司董事会一直严格按照《公司
法》、《公司章程》以及《董事会议事规则》的规定规范运作，不存在董事会违反
《公司法》及其他规定行使职权的情形。历次董事会的召开、决议的内容及签署
等方面均符合有关法律法规、《公司章程》和《董事会议事规则》的规定。
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（三）监事会制度的建立健全及运行情况
1、监事会制度的建立情况
监事会为公司的监督机构。公司监事会负责监督检查公司的财务状况，对董
事、总经理及其他高级管理人员执行公司职务进行监督，维护公司和股东利益。
监事列席董事会会议。公司监事会由 3 名监事组成，设监事会主席 1 名，其中职
工监事 1 名，由职工代表大会选举产生。根据《公司法》、《证券法》、《上市公司
章程指引》等法律、法规及其他规范性文件，公司制定了《公司章程》、《公司章
程（草案）》、《监事会议事规则》等文件，对监事的权利和义务、监事会的职权
和议事规则等做了详细规定。
2、监事会的运行情况
报告期内，发行人共召开了 12 次监事会。公司监事会一直严格按照《公司
法》、《公司章程》以及《监事会议事规则》等规定规范运作，各监事会成员严格
按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关法律、法规和规定行
使权利、履行义务。历次监事会的召开、决议的内容及签署等方面均符合有关法
律法规、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定。
（四）独立董事制度的建立健全及运行情况
发行人建立独立董事制度后，对完善公司治理结构起到了良好的促进作用。
公司独立董事积极出席公司董事会会议，董事会做出重大决策前，向独立董事提
供足够的材料，充分听取独立董事的意见。公司独立董事严格按照《公司章程》、
《公司章程（草案）》和《独立董事工作制度》的规定认真履行职责，对于公司
促进规范运作、加强风险管理、完善内部控制、提高董事会决策水平、日常经营
管理及发展战略的确定起到了良好的作用。
（五）董事会秘书制度的建立健全及运行情况
董事会秘书聘任以来，有效履行了《公司章程》和《董事会秘书工作细则》
赋予的职责，按照法定程序组织董事会会议和股东大会，协助公司董事、监事和
高级管理人员了解法律法规及规范性文件规定，促使董事会依法行使职权，在法
人治理结构的完善、与各中介机构的配合协调、与监管部门的沟通协调等方面发
挥了重要作用。
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附件 4 审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明
2021 年 12 月 20 日，公司召开第六届董事会第七次会议，审议通过了《关
于设立董事会专门委员会暨选举委员会委员的议案》，并审议通过了《关于制定<
专门委员会工作细则>的议案》。
截至本招股说明书签署日，公司各专门委员会的具体成员如下：
委员会名称 主任委员 其他成员
战略委员会 景新海 李文峰、刘旭东
审计委员会 李文峰 刘旭东、杨勇利
提名委员会 刘旭东 景新海、李文峰
薪酬与考核委员会 李文峰 景新海、刘旭东
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附件 5 子公司、参股公司简要情况
截至本招股说明书签署日，发行人共有 1 家控股子公司，无参股公司，具体
情况如下：
公司名称 山东中创信息安全技术有限公司
成立时间 2016 年 2 月 18 日
注册资本 3,000.00 万元
实收资本 3,000.00 万元
法定代表人 程建平
统一社会信用代码 91370102MA3C6GY220
注册地和主要生产经营地 山东省济南市历下区千佛山东路 41-1 号
计算机软硬件的技术开发、技术转让、技术咨询服务及销售；
经营范围 计算机网络系统工程。（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动）
与发行人主营业务的关系 系发行人主营业务开展主体之一
股权结构 发行人持股 100%
审计机构 容诚会计师
项目 2022.12.31/2022 年度
总资产 2,917.57
最近一期财务数据（万元）
净资产 2,721.98
营业收入 996.70
净利润 -19.14
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附件 6 募集资金具体使用情况
（一）募集资金投向
单位：万元
拟使用募
序 项目投资 环评批复
项目名称 集资金金 项目备案情况
号 总额 情况
额
应用基础设 《山东省建设项目备案证明》 无需环评
1 施及中间件 23,000.00 23,000.00 项目代码 审批或备
研发项目 （2204-370171-07-02-678055） 案
《山东省建设项目备案证明》 无需环评
研发技术中
2 13,000.00 13,000.00 项目代码 审批或备
心升级项目
（2204-370171-07-02-761325） 案
营销网络及 无需环评
3 服务体系建 6,000.00 6,000.00 无需发改备案 审批或备
设项目 案
补充流动资
4 18,000.00 18,000.00 不适用 不适用
金
合计 60,000.00 60,000.00 - -
公司本次拟公开发行 2,126.2845 万股 A 股普通股股票，占发行后总股本的
25%，所募集资金扣除发行费用后将全部投资于以上 4 个项目。
公司本次公开发行新股募集资金到位前，根据项目进度情况，公司将以自筹
资金对募集资金投资项目进行先期投入，待募集资金到位后再以募集资金置换先
期投入的自筹资金。若实际募集资金数额（扣除发行费用后）不足以满足以上全
部项目的投资需要，不足部分公司将通过自筹方式解决。如所筹资金超过预计募
集资金数额的，公司将根据中国证监会、上海证券交易所等主管部门的相关规定，
召开董事会、股东大会审议相关资金在运用和管理上的安排。
（二）募集资金使用管理制度
公司已根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法》等法律、法规、规范性文件的规定制定了《募集资金管
理制度》，对募集资金的存储与使用、项目的变更与管理等事项进行了详细规定。
本次募集资金到位后，公司将根据相关要求将募集资金存放于董事会指定专门账
户，严格按照《募集资金管理制度》的要求使用募集资金，并接受保荐人、开户
银行、证券交易所及其他有权部门的监督。
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（三）应用基础设施及中间件研发项目
1、项目实施进度安排
项目实施周期预计为 36 个月，规划时间周期和时间进度见下表：
T+1 T+2 T+3
项目
Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4
项目规划
场地投入
人员招聘及培训
设备采购及调试
基础中间件产品和
数据智能管控平台
开发、测试
2、项目环保情况
本项目不同于常规生产性项目，预计不会产生废水、废气、废渣与噪声等
（四）研发技术中心升级项目
1、项目实施进度安排
本项目实施周期预计为 24 个月，规划时间周期和时间进度见下表：
T+1 T+2
项目
Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4
项目规划
场地投入
人员招聘及培训
设备采购及调试
研发项目实施
2、项目环保情况
本项目不同于常规生产性项目，预计不会产生废水、废气、废渣与噪声等。
（五）营销网络及服务体系建设项目
1、项目实施进度安排
本项目实施周期预计为 36 个月，规划时间周期和时间进度见下表：
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T+1 T+2 T+3
项目
Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4
项目规划
场地投入
人员招聘及培训
设备采购及调试
营销服务提升
2、项目环保情况
本项目不同于常规生产性项目，预计不会产生废水、废气、废渣与噪声等。
（六）补充流动资金
补充流动资金项目的概况如下：
公司把握网络信息安全自主可控、数字经济快速发展等战略机遇，以物联网、
大数据、云计算等新一代信息技术为抓手，引领中间件行业发展趋势。同时，随
着信创产业在金融、电信、石油、电力、交通、航空航天、教育、医疗等重点行
业的全面推进和深化，公司将继续保持快速发展态势。随着业务规模的不断扩大，
公司对资金的需求持续增加。
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