证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-065
九号有限公司
公开发行部分限售存托凭证上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次上市流通限售存托凭证数量：29,593,489 份（其中包括离职员工间
接持有的 11,562,353 份存托凭证）
本次上市流通日：2024 年 6 月 14 日
一、本次境内限售存托凭证上市类型
中国证券监督管理委员会于 2020 年 9 月 22 日出具了《关于同意九号有限
公司公开发行存托凭证注册的批复》（证监许可〔2020〕2308 号），同意九号
有限公司（以下简称“公司”）公开发行存托凭证的注册申请。公司公开发行
存托凭证 70,409,170 份，并于 2020 年 10 月 29 日在上海证券交易所科创板上
市，发行完成后存托凭证总数 704,091,670 份，其中限售存托凭证 646,427,534
份，流通存托凭证 57,664,136 份。
本次上市流通的限售存托凭证为公司公开发行的部分限售存托凭证，限售
期为自公司存托凭证上市之日起 36 个月，本次解除限售并申请上市流通的限售
存托凭证数量为 29,593,489 份（其中包括离职员工间接持有的 11,562,353 份
存托凭证），股东数量为 5 名，占截至本公告披露之日公司存托凭证总数的比
例为 4.14%。本次上市流通的限售存托凭证将于 2024 年 6 月 14 日起上市流通。
二、本次限售存托凭证形成后至今公司境内存托凭证数量变化情况
公司公开发行存托凭证完成后，存托凭证总数为 704,091,670 份，其中限
售存托凭证 646,427,534 份，流通存托凭证 57,664,136 份。
公司于 2021 年 1 月 29 日召开第一届董事会第十二届会议，审议通过了《创
始人期权计划、员工认股期权计划第一个行权期行权条件成就的议案》。根据
会议决议，创始人期权计划、2015 年期权计划、2019 年期权计划规定的行权条
件已成就，累计可行权人数为 218 人，可行权的期权数量为 5,181,310 股（按
照 1 股/10 份存托凭证的比例进行转换后，行权可得数量为 51,813,100 份存托
凭证）。截止本公告披露日，累计行权的股票期权数量为 1,784,889.8 股，对
应行权存托凭证数量为 17,848,898 份。
公司于 2023 年 8 月 24 日召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关
于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的
议案》《关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票对应存托凭
证的议案》。根据会议决议，公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第
一个归属期归属条件已经成就。截止本公告披露日，公司已完成 2022 年限制性
股票激励计划首次授予部分第一个归属期两个批次的归属及登记，累计归属的
股票数量为 93,046.3 股，对应归属存托凭证数量为 930,463 份。
公司于 2024 年 2 月 8 日召开第二届董事会第二十次会议、2024 年 2 月 28
日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整 2023 年度回购股
份用途并注销的议案》《关于调整 2024 年度部分回购股份用途并注销的议案》。
根据会议决议，公司将回购专用证券账户中的合计 8,000,000 份存托凭证的用
途调整为注销，并已于 2024 年 3 月 11 日完成上述回购股份的注销。
截止本公告披露日，公司存托凭证总数为 714,871,031 份。除上述情况外，
本次限售存托凭证形成后至本公告披露日，公司未发生其他导致境内存托凭证
数量变化的事项。
三、本次上市流通的限售存托凭证的有关承诺
本次上市流通的限售存托凭证属于公司公开发行限售存托凭证，根据公司
《公开发行存托凭证并在科创板上市招股说明书》《境内公开发行存托凭证科
创板上市公告书》等文件，本次申请上市流通的限售存托凭证持有人所作承诺
如下：
（一）实 际 控 制 人 （ 高 禄 峰 、 王 野 ） 及 其 控 制 的 Putech Limited 、
Cidwang Limited、Hctech I L.P.、Hctech II L.P.、Hctech III L.P.关于存
托凭证流通限制的承诺函
1、本人/本单位在发行人本次发行上市后三年内不主动放弃实际控制人地
位。
2、自发行人本次发行上市之日起 36 个月内，本人/本单位不转让或者委托
他人管理其直接和间接持有的存托凭证，也不得提议由发行人回购该部分存托
凭证；本人/本单位持有的期权待未来行权后的基础股票转换的存托凭证亦将按
照届时科创板相关要求锁定；
3、发行人上市时未盈利的，在发行人实现盈利前，自发行人本次发行上市
之日起 3 个完整会计年度内，本人/本单位不减持存托凭证；自发行人本次发行
上市之日起第 4 个会计年度和第 5 个会计年度内，本人/本单位每年减持的存托
凭证不得超过发行人存托凭证总数的 2%。
4、发行人本次发行上市后，存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》
规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作
出之日起至发行人存托凭证终止上市前，本人/本单位不减持发行人存托凭证。
5、在限售承诺期满后减持存托凭证的，本人/本单位将明确并披露发行人
的控制权安排，保证发行人持续稳定经营。
6、关于减持意向，本人/本单位承诺如下：
（1）减持方式：本人/本单位所持存托凭证限售期届满后，本人/本单位减
持存托凭证应符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求，减持方式包括但
不限于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式或其他合法的方式等；
（2）减持价格：本人/本单位在持有存托凭证锁定期届满后两年内拟减持
存托凭证的，减持价格将不低于存托凭证的发行价；若发行人上市后发生派息、
送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价
格；在存托凭证限售期届满后两年内，为保持对发行人的控制权及日常经营的
相对稳定性，在限售承诺期满且不违背其他限制的条件下，合计每年减持比例
不超过 25%；
（3）本次发行上市后 6 个月内，如存托凭证连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价，或者上市后 6 个月期末的收盘价低于发行价，本人/本单位持有存
托凭证的锁定期限将自动延长 6 个月。若发行人上市后发生派息、送股、资本
公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格；
（4）本人/本单位将认真遵守中国证监会、上海证券交易所的相关规定，
提前将减持意向及拟减持数量等信息通知发行人，并由发行人按照届时的监管
要求予以公告。
（5）法律、行政法规、中国证监会规定以及上海证券交易所对存托凭证的
转换、流通限制或减持届时另有相关规定的，本单位将严格遵守前述相关规定。
上述承诺适用于本人/本单位持有的存托凭证所对应的基础股票。
若本人/本单位违反上述承诺，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，
将依法赔偿投资者损失。
截至本公告披露日，上述限售存托凭证持有人均严格履行了所作出的存托
凭证锁定承诺，无其他特别承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售存托凭
证上市流通的情况。
四、实际控制人及其关联方资金占用情况
截至本公告披露日，公司不存在实际控制人及其关联方占用资金的情况。
五、中介机构核查意见
经核查，保荐机构国泰君安证券股份有限公司认为：截至本核查意见出具
日，九号公司上述限售存托凭证持有人严格履行了其在公司公开发行存托凭证
中作出的承诺。本次限售存托凭证上市流通符合《中华人民共和国证券法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规范性文件的要求；本次限售
存托凭证解除限售数量、上市流通时间等均符合相关法律、行政法规、部门规
章和存托凭证持有人承诺。保荐机构对九号公司本次限售存托凭证上市流通事
项无异议。
六、本次境内限售存托凭证上市流通情况
（一）本次限售存托凭证上市流通数量：29,593,489 份；
（二）本次限售存托凭证上市流通日期：2024 年 6 月 14 日。
（三）本次限售存托凭证上市流通明细清单：
持有限售存
持有限售存 本次上市流通 剩余限售存
托凭证占公
序号 存托凭证持有人名称 托凭证数量 存托凭证数量 托凭证数量
司存托凭证
（份） （份） （份）
总份数比例
1 Putech Limited 46,413,800 6.49% 3,209,860 43,203,940
2 Cidwang Limited 45,948,840 6.43% 3,272,012 42,676,828
3 Hctech I L.P. 22,850,010 3.20% 12,849,296 10,000,714
4 Hctech II L.P 51,613,850 7.22% 6,629,371 44,984,479
5 Hctech III L.P. 14,720,070 2.06% 3,632,950 11,087,120
合计 181,546,570 25.40% 29,593,489 151,953,081
（四）限售存托凭证上市流通情况表：
序号 限售存托凭证类型 本次上市流通数量（份） 限售期（月）
1 公开发行限售存托凭证 29,593,489 公开发行上市之日起 36 个月
合计 29,593,489 -
七、上网公告附件
《国泰君安证券股份有限公司关于九号有限公司公开发行部分限售存托凭
证上市流通的核查意见》。
特此公告。
九号有限公司
董事会
2024 年 6 月 5 日
