证券代码：689009         证券简称：九号公司           公告编号：2024-083


                           九号有限公司
         关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划
           部分限制性股票对应存托凭证的公告

    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    九号有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 9 月 20 日召开第二届董事
会第二十六次会议，审议通过了《关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划部
分限制性股票对应存托凭证的议案》，现将有关事项说明如下：
    一、限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
    1、2022 年 7 月 29 日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了
《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2022
年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》及《关于提请股东大会授权董事
会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就
本激励计划相关议案发表了独立意见，并对本激励计划的相关事项进行核实并
出具了相关核查意见（公司系在开曼群岛设立的有限公司，未设立监事会）。
    2、2022 年 7 月 30 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《九号有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：
2022-034），独立董事林菁先生作为征集人就 2022 年第二次临时股东大会审议
的公司 2022 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体存托凭证持有人征集投
票权。
    3、2022 年 7 月 30 日至 2022 年 8 月 8 日，公司对本激励计划首次授予的激
励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司独立董事未收到与本激
励计划激励对象有关的任何异议。2022 年 8 月 10 日，公司于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露了《九号有限公司独立董事关于公司 2022 年限制性
股票激励计划激励对象名单的公示情况及核查意见》（公告编号：2022-037）。
    4、2022 年 8 月 16 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请
股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于
2022 年 8 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于 2022
年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司存托凭证情况的自
查报告》（公告编号：2022-042）。
    5、2022 年 8 月 24 日，公司召开第二届董事会第四次会议，审议通过了
《关于向激励对象首次授予 2022 年限制性股票计划对应存托凭证的议案》。公
司独立董事对该事项发表了独立意见，认为首次授予条件已经成就，激励对象
主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司未设立监事会，独立董
事对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
    6、2023 年 1 月 3 日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关
于向激励对象授予预留部分 2022 年限制性股票对应存托凭证的议案》。公司独
立董事对该事项发表了独立意见，认为预留部分授予条件已经成就，激励对象
主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司未设立监事会，独立董
事对本次预留授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
    7、2023 年 3 月 30 日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了
《关于向激励对象授予预留部分 2022 年限制性股票对应存托凭证的议案》。公
司独立董事对该事项发表了独立意见，认为预留部分授予条件已经成就，激励
对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司未设立监事会，独
立董事对本次预留授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
    8、2023 年 5 月 11 日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了
《关于向激励对象授予预留部分 2022 年限制性股票对应存托凭证的议案》。公
司独立董事对该事项发表了独立意见，认为预留部分授予条件已经成就，激励
对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司未设立监事会，独
立董事对本次预留授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
    9、2023 年 8 月 24 日，公司召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了
《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成
就的议案》《关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票对应存
托凭证的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。公司未设立
监事会，独立董事对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
    10、2024 年 4 月 1 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过
了《关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票对应存
托凭证的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其
摘要的议案》。
    11、2024 年 4 月 22 日，公司召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》。
    12、2024 年 8 月 6 日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过
了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。
    13、2024 年 9 月 20 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过
了《关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票对应存托凭证的
议案》。
    二、本次作废处理部分限制性股票对应存托凭证的具体情况
    鉴于公司 2022 年限制性股票激励计划中部分激励对象离职不再具备激励对
象资格，已获授但尚未归属的限制性股票对应存托凭证 597,322 份不得归属，
由公司作废处理。
    鉴于部分激励对象因个人原因自愿放弃，已获授但尚未归属的限制性股票
对应存托凭证 23,000 份不得归属，由公司作废处理。
    鉴于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期，公司层面业
绩考核未达到归属条件，已获授但尚未归属的限制性股票对应存托凭证
904,682 份不得归属，由公司作废处理。
    综上，上述不得归属并作废的限制性股票对应存托凭证共计 1,525,004 份。
    三、本次作废的部分限制性股票对应存托凭证对公司的影响
    公司本次作废处理部分限制性股票对应存托凭证不会对公司的财务状况和
经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，不会影响公司激
励计划继续实施。
    四、独立董事专门会议审核意见
    经独立董事专门会议核查，公司独立董事认为：公司本次作废部分已授予
尚未归属的限制性股票符合有关法律、法规及公司《2022 年限制性股票激励计
划(草案修订稿)》的相关规定，不存在损害存托凭证持有人利益的情形。因此，
同意公司作废限制性股票对应存托凭证共计 152.5004 万份。
    五、法律意见书的结论性意见
    北京大成律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，除因红筹企业未
设置监事会导致的程序差异外，公司本次作废已取得现阶段必要的批准和授权，
符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案修订稿）》的相关规定。
    六、独立财务顾问意见
    国泰君安证券股份有限公司认为：截至本独立财务顾问报告出具日，九号
有限公司 2022 年限制性股票激励计划作废部分处理限制性股票事项已经履行必
要的审议程序和信息披露义务，符合《管理办法》、《上市规则》、《自律监
管指南》、公司《激励计划》等有关规定，不存在损害上市公司及全体股东利
益的情形。
    七、上网公告附件
    （一）九号有限公司第二届董事会独立董事专门会议第五次会议决议；
    （二）北京大成律师事务所关于九号有限公司 2022 年限制性股票激励计划
部分限制性股票作废失效事项的法律意见书；
    （三）国泰君安证券股份有限公司关于九号有限公司 2022 年限制性股票激
励计划作废处理部分限制性股票对应存托凭证事项之独立财务顾问报告。


    特此公告。


                                                             九号有限公司
                                                                    董事会
                                                         2024 年 9 月 21 日