证券代码：831152     证券简称：昆工科技       公告编号：2024-005


             昆明理工恒达科技股份有限公司
            关于终止向特定对象发行股票事项
                   并撤回申请材料的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没

有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确

性和完整性承担个别及连带法律责任。

    昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024

年 1 月 30 日分别召开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第

十五次会议，审议通过了《关于终止向特定对象发行股票的议案》《关

于撤回向特定对象发行股票申请材料的议案》，同意公司终止向特定

对象发行股票的事项并撤回申请文件。现向北京证券交易所（以下简

称“北交所”）申请撤回相关申请文件，具体情况如下：

    一、基本情况

    1、2023 年 3 月 24 日，公司召开第四届董事会第四次会议及第

四届监事会第四次会议审议通过了《关于公司符合向特定对象发行股

票条件的议案》及其他相关议案，并经公司 2023 年 4 月 12 日召开的

2023 年第二次临时股东大会审议通过。

    2、因实施 2022 年度权益分派，2023 年 6 月 5 日，公司召开第

四届董事会第八次会议，审议通过了《关于修订公司符合向特定对象

发行股票条件的议案》等相关议案。

    3、2023 年 8 月 29 日，公司向北交所报送了向特定对象发行股

票的申请文件。
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    4、2023 年 9 月 4 日，公司收到北交所出具的《受理通知书》

（DF20230904001）。北交所正式受理公司向特定对象发行股票的申请。

    5、2023 年 9 月 12 日，公司收到《关于昆明理工恒达科技股份

有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》。

    6、2023 年 11 月 1 日，申请文件中记载的财务资料已过有效期，

北交所根据《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》第三

十九条规定中止审核公司本次向特定对象发行股票的申请。

    7、2024 年 1 月 30 日，公司分别召开第四届董事会第十六次会

议、第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于终止向特定对象

发行股票的议案》《关于撤回向特定对象发行股票申请材料的议案》，

同意公司终止向特定对象发行股票的事项并撤回申请文件。

    二、终止本次向特定对象发行股票并撤回申请文件的原因

    鉴于本次向特定对象发行股票募集资金投资项目“曲靖市陆良县

铅炭储能电池用铝基铅合金复合材料项目”已以自筹资金基本完成建

设，后续还有流动资金投入需求，公司后续将结合市场情况，根据公

司业务发展需要和资金需求等因素，通过多种方式继续筹措资金，择

机研究再行启动再融资相关事宜。

    三、终止向特定对象发行股票事项的审议程序

    （一）董事会、监事会审议情况

    公司于 2024 年 1 月 30 日召开第四届董事会第十六次会议、第四

届监事会第十五次会议，审议通过了《关于终止向特定对象发行股票

的议案》《关于撤回向特定对象发行股票申请材料的议案》，同意公司
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终止本次向特定对象发行股票的申请并撤回申请文件。根据 2023 年

第二次临时股东大会的授权，《关于终止向特定对象发行股票的议案》

无需提交公司股东大会审议。

    （二）独立董事意见

    公司独立董事认为：公司终止本次向特定对象发行股票的申请并

撤回申请文件是综合考虑公司自身实际情况、战略发展规划等诸多因

素，经与相关各方充分沟通及审慎分析后作出的决策。公司目前生产

经营情况正常，终止本次向特定对象发行股票的申请并撤回申请文件

不会对公司正常经营造成重大不利影响，不会与公司推进储能电池业

务的战略规划相违背。公司本次终止本次向特定对象发行股票的申请

并撤回申请文件事项的表决程序合法合规，符合有关法律法规和《公

司章程》的规定，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。

公司独立董事一致同意公司终止本次向特定对象发行股票的申请并

撤回申请文件。

    四、终止向特定对象发行股票事项对公司的影响

    公司终止本次发行是综合考虑自身实际情况、战略发展规划等诸

多因素，经与相关各方充分沟通及审慎分析后作出的决策。公司后续

将结合市场情况，根据公司业务发展需要和资金需求等因素，通过多

种方式继续筹措资金，择机研究再行启动再融资相关事宜。

    公司目前生产经营情况正常，终止本次向特定对象发行股票的申

请并撤回申请文件不会对公司正常经营造成重大不利影响，不会与公

司推进储能电池业务的战略规划相违背。公司本次终止向特定对象发
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行股票的申请并撤回申请文件事项的表决程序合法合规，符合有关法

律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司股东尤其是中小股东

利益的情形。

    五、备查文件

    （一）《昆明理工恒达科技股份有限公司第四届董事会独立董事

专门会议第三次会议文件》；

    （二）《昆明理工恒达科技股份有限公司第四届董事会第十六次

会议决议》；

    （三）《昆明理工恒达科技股份有限公司第四届监事会第十五次

会议决议》。

    特此公告。



                                 昆明理工恒达科技股份有限公司

                                                        董事会

                                             2024 年 1 月 30 日