证券代码：831396 证券简称：许昌智能 公告编号：2024-026
许昌智能继电器股份有限公司
超额配售选择权实施结果公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
一、超额配售选择权实施情况
许昌智能继电器股份有限公司（以下简称“许昌智能”、“发行人”或“公司”）
向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”）
超额配售选择权已于 2024 年 2 月 24 日行使完毕，民生证券股份有限公司（以下简
称“民生证券”）担任本次发行的保荐机构及主承销商，为具体实施超额配售选择
权操作的获授权主承销商。
在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市之日起 30 个自然日内，民生证
券作为本次发行的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价
交易方式从二级市场买入本次发行的股票。公司按照本次发行价格 4.60 元/股，在初
始发行规模 32,500,000 股的基础上新增发行股票数量 4,875,000 股，由此发行总股数
扩大至 37,375,000 股，发行人发行后总股本增加至 165,575,000 股，发行总股数占发
行后总股本的 22.57%。
本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合相关的超额配售选择权的实施方
案要求，已实现预期效果。具体内容请见本公司于 2024 年 2 月 27 日在北京证券交
易所网站（http://www.bse.cn/）披露的《许昌智能继电器股份有限公司超额配售选择
权实施公告》（公告编号：2024-025）。
二、超额配售股票和资金交付情况
许昌智能于 2024 年 1 月 26 日在北京证券交易所上市，超额配售选择权已于 2024
年 2 月 24 日行使完毕。本次因行使超额配售选择权而延期交付的 4,875,000 股股票，
已于 2024 年 2 月 28 日登记于国泰君安君享北交所许昌智能 1 号战略配售集合资产
管理计划、贝寅资产管理（上海）有限公司、陕西秦煤实业集团运销有限责任公司、
第一创业证券股份有限公司（第一创业富显 9 号精选定增集合资产管理计划）、中
信证券股份有限公司、上海晨鸣私募基金管理有限公司（晨鸣 22 号私募证券投资基
金）的股票账户名下。以上对象获配股票（包括延期交付的股票）中，国泰君安君
享北交所许昌智能 1 号战略配售集合资产管理计划所获配的股份限售期为 12 个月，
其余对象所获配的股份限售期为 6 个月，限售期自本次公开发行股票在北京证券交
易所上市之日（2024 年 1 月 26 日）起开始计算。
保荐机构（主承销商）民生证券股份有限公司已于 2024 年 2 月 26 日将行使超
额配售选择权新增股票所对应的募集资金划付给发行人。中汇会计师事务所（特殊
普通合伙）对前述募集资金到位情况进行了审验，并于 2024 年 2 月 26 日出具了中
汇会验[2024]0295 号《验资报告》。
三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股及锁定期情况如下：
本次发行后（未行使 本次发行后（全额行
限售期限 备注
超额配售选择权） 使超额配售选择权）
股东名称
数量 占比 数量 占比
（股） （%） （股） （%）
一、限售流通股
1、自北交所上市之日起，直接或间接持有的公
司股份锁定 12 个月；
2、担任发行人董事/监事/高级管理人员期间，
每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的
发行人股份总数的 25%；本人离职后 6 个月内， 实际控制人、公开发行前直接持有 10%
张洪涛 26,075,424 16.23 26,075,424 15.75 不转让本人直接或间接持有的发行人股份； 以上股份的股东、董事长、总经理
3、公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20
个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市
后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司
股票的锁定期自动延长 6 个月。
1、自北交所上市之日起，直接或间接持有的公
司股份锁定 12 个月；
上海许都投资管理合伙 2、公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 实际控制人的一致行动人、公开发行前
21,594,802 13.44 21,594,802 13.04
企业（有限合伙） 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市 直接持有 10%以上股份的股东
后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司
股票的锁定期自动延长 6 个月。
1、自北交所上市之日起，直接或间接持有的公
司股份锁定 12 个月；
2、公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 实际控制人、公开发行前直接持有 10%
信丽芳 16,829,928 10.47 16,829,928 10.16
个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市 以上股份的股东
后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司
股票的锁定期自动延长 6 个月。
1、自北交所上市之日起，直接或间接持有的公
张红伟 3,195,480 1.99 3,195,480 1.93 实际控制人亲属
司股份锁定 12 个月；
2、公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20
个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市
后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司
股票的锁定期自动延长 6 个月。
自北交所上市之日起锁定，直至解限售办理完
刘永祥 1,723,546 1.07 1,723,546 1.04 详见注 3
成
1、自北交所上市之日起，直接或间接持有的公
司股份锁定 12 个月；
2、担任发行人董事/监事/高级管理人员期间，
每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的
发行人股份总数的 25%；本人离职后 6 个月内，
田振军 480,000 0.30 480,000 0.29 不转让本人直接或间接持有的发行人股份； 监事
3、公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20
个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市
后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司
股票的锁定期自动延长 6 个月。
自北交所上市之日起锁定，直至解限售办理完
王西洋 123,372 0.08 123,372 0.07 详见注 4
成
孙卫东 1,864,404 1.16 1,864,404 1.13 自北交所上市之日起锁定 6 个月 自愿限售
张卫东 1,130,001 0.70 1,130,001 0.68 自北交所上市之日起锁定 6 个月 自愿限售
国泰君安君享北交所许
本次发行的战略配售对象、员工持股计
昌智能 1 号战略配售集合 1,625,000 1.01 3,250,000 1.96 自北交所上市之日起锁定 12 个月
划
资产管理计划
贝寅资产管理（上海）有
- - 1,050,000 0.63 自北交所上市之日起锁定 6 个月 本次发行的战略配售对象
限公司
陕西秦煤实业集团运销
- - 975,000 0.59 自北交所上市之日起锁定 6 个月 本次发行的战略配售对象
有限责任公司
第一创业证券股份有限 - - 487,500 0.29 自北交所上市之日起锁定 6 个月 本次发行的战略配售对象
公司（第一创业富显 9 号
精选定增集合资产管理
计划）
中信证券股份有限公司 - - 487,500 0.29 自北交所上市之日起锁定 6 个月 本次发行的战略配售对象
上海晨鸣私募基金管理
有限公司（晨鸣 22 号私 - - 250,000 0.15 自北交所上市之日起锁定 6 个月 本次发行的战略配售对象
募证券投资基金）
小计 74,641,957 46.45 79,516,957 48.02 -
二、非限售流通股
小计 86,058,043 53.55 86,058,043 51.98 -
合计 160,700,000 100.00 165,575,000 100.00 -
注 1：本次发行后股本结构（不含超额配售选择权）未考虑战略投资者延期交付部分股票数量；本次发行后股本结构（超额配售选择权全额行使后）将全
部战略投资者认购部分考虑在内，包括延期交付部分股票。
注 2：上表中股份比例数值为保留 2 位小数，若出现各分项数值之和与合计数尾数不符的情况，为四舍五入原因造成。
注 3：刘永祥系许昌智能原董事，于 2022 年 7 月离任，其所持有的 1,723,546 股股票已于 2023 年 1 月限售期结束，截至本公告签署日，尚未完成解除限
售。
注 4：王西洋系许昌智能原监事，于 2022 年 7 月离任，其所持有的 123,372 股股票已于 2023 年 1 月限售期结束，截至本公告签署日，尚未完成解除限售。
特此公告。
许昌智能继电器股份有限公司
董事会
2024 年 3 月 1 日
（此页无正文，为《许昌智能继电器股份有限公司超额配售选择权实施结果公
告》之盖章页）
发行人：许昌智能继电器股份有限公司
2024 年 3 月 1 日