[临时公告]锦波生物：募集资金存放与实际使用情况的专项报告2024-03-20
证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2024-020
山西锦波生物医药股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金总额、净额及资金到账时间
公司经中国证券监督管理委员会《关于同意山西锦波生物医药股份股份有限
公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1381 号）
同意注册，向不特定合格投资者公开发行人民币普通股不超过 575.00 万股，发
行价为每股人民币为 49.00 元，共计募集资金总额为人民币 28,175.00 万元，扣
除券商承销佣金及保荐费 2,326.57 万元后，主承销商中信证券于 2023 年 7 月
13 日汇入公司募集资金监管账户交通银行股份有限公司太原并州路支行账户
（账号为：141141220013002581870）人民币 20,000.00 万元、中信银行股份有
限公司太原分行账户（账号为：8115501011400583885）人民币 2,504.55 万元，
2023 年 8 月 21 日汇入公司募集资金监管账户中信银行股份有限公司太原分行账
户（账号为：8115501011400583885）人民币 3,343.88 万元。另加上尚未支付的
承销费和保荐费对应的可抵扣增值税进项税额人民币 131.69 万元，扣减招股说
明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券相
关的新增外部费用 1,209.53 万元后，公司本次募集资金净额为 24,770.59 万元。
公司上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
并由其于 2023 年 7 月 14 日出具了《验资报告》 中汇会验[2023]8464 号）和 2023
年 8 月 22 日出具了《验资报告》（中汇会验[2023]8856 号）。
（二）募集资金存储、结余及使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司共使用募集资金 2,913.14 万元。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金存储、结余情况如下所示：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中信银行股份有限公
8115501011400583885 募集资金专户 42,796,475.79
司太原分行
交通银行股份有限公
141141220013002581870 募集资金专户 182,427,540.35
司太原并州路支行
合计 225,224,016.14
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》
及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等有关法
律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《山西锦波生物医药
股份公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。
根据《管理办法》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资
金专户，并连同保荐机构分别于中信银行太原分行营业部和交通银行太原并州路
支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三
方监管协议与北京证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募
集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进
行监督，保证专款专用。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
“重组人源化胶原蛋白新材料及注射剂产品研发项目”募集资金承诺投资
20,000.00 万元，本年度投入 1,774.99 万元，截止期末累计投入金额 1,774.99
万元，截至期末投资进度为 8.87%，项目达到预定可使用状态日期为 2026 年 12
月。
“品牌建设及市场推广项目”募集资金承诺投资 4,770.59 万元，本年度投
入 1,138.15 万元，截止期末累计投入金额 1,138.15 万元，截至期末投资进度为
23.86%，公司 2023 年度《募集资金使用情况对照表》详见本核查意见附件。
募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
2023 年 12 月 11 日，公司第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第
二十次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付
发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 51,896,180.15 元置换预
先投入募集资金投资项目的自筹资金，使用募集资金人民币 6,367,075.47 元（不
含税）置换已支付发行费用的自筹资金。上述资金置换情况经中汇会计师事务所
（特殊普通合伙）审核，出具了中汇会鉴[2023]10122 号鉴证报告。
截至 2023 年 12 月 31 日，上述募集资金已置换 12,800,971.02 元。截止到
本报告发布之日，上述拟置换的募集资金已全部完成置换。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
报告期内，公司无变更募集资金用途的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已经披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整的反映了公司
2023 年度募集资金的存放与实际使用情况；已使用的募集资金均投向所承诺的
募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，锦波生物 2023 年度募集资金存放和使用符合《北
京证券交易所股票上市规则（试行）》（2023 修订）、《北京证券交易所上市公司
持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等相关法律法规及公司《管理办法》的
有关规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，有效执行募集资金三方
监管协议，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使
用募集资金的情形。
七、会计师鉴证意见
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司管理层编制的《关于 2023 年度
募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证，认为：锦波生物管理层编制
的《关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面符合
《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（2023 修订）、《北京证券交易所上市
公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》及相关格式指引的规定，公允反映
了锦波生物 2023 年度募集资金实际存放与使用情况。
八、备查文件
《山西锦波生物医药股份有限公司第三届董事会第二十八次会议决议》
《山西锦波生物医药股份有限公司第三届监事会第二十三次会议决议》
山西锦波生物医药股份有限公司
董事会
2024 年 3 月 20 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）
单位：万元
募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得
24,770.59 本报告期投入募集资金总额 2,913.14
的募集资金）
变更用途的募集资金总额 0
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 2,913.14
0%
总额比例
项目可行
是否已变 截至期末投入 是否达
调整后投资总 本报告期投 截至期末累计 项目达到预定可 性是否发
募集资金用途 更项目，含 进度（%） 到预计
额（1） 入金额 投入金额（2） 使用状态日期 生重大变
部分变更 (3)＝(2)/(1) 效益
化
重组人源化胶原
蛋白新材料及注
不适用 20,000.00 1,774.99 1,774.99 8.87% 2026 年 12 月 不适用 否
射剂产品研发项
目
品牌建设及市场 不适用 4,770.59 1,138.15 1,138.15 23.86% 不适用 不适用 否
推广项目
合计 - 24,770.59 2,913.14 2,913.14 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计
划进度，如存在，请说明应对措施、投资计划 不适用
是否需要调整（分具体募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资
金用途） 不适用
2023 年 12 月 11 日，公司第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十次会
议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹
资金的议案》，同意公司使用募集资金 51,896,180.15 元置换预先投入募集资金投资项
目的自筹资金，使用募集资金人民币 6,367,075.47 元（不含税）置换已支付发行费用
募集资金置换自筹资金情况说明
的自筹资金。上述资金置换情况经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审核，出具了中
汇会鉴[2023]10122 号鉴证报告。
截至 2023 年 12 月 31 日，上述募集资金已置换 12,800,971.02 元。截止到本报告
发布之日，上述拟置换的募集资金已全部完成置换。
使用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况说明
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明 不适用
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行借款情况说明
