证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2024-015
重庆康普化学工业股份有限公司
2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金取得情况
重庆康普化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 11 月 16
日收到中国证券监督管理委员会出具《关于同意重庆康普化学工业股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2884 号），
同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。公司本次发行的发行价
格 14.77 元/股，发行股数 1,500 万股，共计募集资金 22,155.00 万元，坐扣承
销和保荐费用 1,180.62 万元后的募集资金为 20,974.38 万元，已由主承销商招
商证券股份有限公司于 2022 年 12 月 9 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除
申报会计师费、律师费、法定信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新增外
部费用 703.67 万元和以自有资金预付的保荐费（不含税）94.34 万元后，公司
本次募集资金净额为 20,176.37 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事
务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕8-45 号）。
公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市超额配售
选择权已于 2023 年 1 月 19 日行使完毕。本次在初始发行股票数量 1,500 万股的
基础上全额行使超额配售选择权新增发行股票数量 225 万股，发行价格 14.77
元/股，共募集资金 3,323.25 万元，坐扣承销费用（不含税）191.24 万元后的
募集资金为 3,132.01 万元，已由主承销商招商证券股份有限公司于 2023 年 1
月 20 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除登记费等其他费用 212.26 元后，
本次行使超额配售选择权募集资金净额 3,131.99 万元。上述募集资金到位情况
业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健
验〔2023〕8-4 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
2023 年度，公司募投项目实际使用募集资金 9,857.20 万元，截至 2023 年
12 月 31 日，实际结余募集资金 11,497.18 万元，募集资金的具体使用和结余情
况如下：
单位：万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 23,308.36
项目投入 B1 2,081.92
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 1.75
项目投入 C1 9,857.20
本期发生额
利息收入净额 C2 125.47
项目投入 D1=B1+C1 11,939.12
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 127.22
应结余募集资金 E=A-D1+D2 11,496.46
实际结余募集资金 F 11,497.18
差异 G=E-F -0.72
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证券
交易所股票上市规则（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公
司实际情况，制定了《重庆康普化学工业股份有限公司募集资金管理办法》（以
下简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，
在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构招商证券股份有限公司于 2022 年 12
月 12 日与招商银行股份有限公司重庆长寿支行、于 2022 年 12 月 7 日与上海浦
东发展银行股份有限公司重庆分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各
方的权利和义务。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：万元
开户银行 银行账号 募集资金余额
招商银行股份有限公司重庆长 123905375310778 5,183.43
寿支行
上海浦东发展银行股份有限公 83260078801600000689 6,313.75
司重庆长寿支行
合计 - 11,497.18
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目的资金使用情况详见“附
表 1：募集资金使用情况对照表”。
募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
2023 年 3 月 6 日公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十
四次会议，审议通过了《公司关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支
付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目
及已支付发行费用的自筹资金。截至 2022 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先
投入募投项目的实际投资金额共计人民币 2,081.92 万元，本次置换 2,081.92
万元；公司已用自筹资金支付的发行费用金额为 399.20 万元（不含税），本次置
换 399.20 万元（不含税）。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
委托理财 委托理财金 委托理财 委托理财 收益类 预计年化收
委托方名称 产品名称
产品类型 额（万元） 起始日期 终止日期 型 益率
招商银行股份有 银 行 理 财 招商银行点金 1,000.00 2023 年 4 2023 年 5 浮 动 收 1.6%-2.45%
限公司 产品 系列看跌三层 月4日 月8日 益 -2.65%
区间 32 天结
构性存款
申万宏源证券有 券 商 理 财 金樽 2659 期 3,000.30 2023 年 6 2023 年 9 固 定 收 2.45%
限公司 产品 （89 天）收益 月 29 日 月 25 日 益
凭证产品
招商银行股份有 银 行 理 财 招商银行点金 2,000.00 2023 年 7 2023 年 8 浮 动 收 1.6%-2.45%
限公司 产品 系列看跌三层 月6日 月7日 益 -2.65%
区间 32 天结
构性存款
申万宏源证券有 券 商 理 财 龙鼎国债嘉盈 2,000.00 2023 年 7 2023 年 10 固 定 收 2.35%-2.5%
限公司 产品 季度 114 期收 月6日 月9日 益+ 浮
益凭证 动收益
申万宏源证券有 券 商 理 财 金樽 2689 期 2,000.00 2023 年 7 2023 年 9 固 定 收 2.35%
限公司 产品 （62 天）收益 月 25 日 月 25 日 益
凭证产品
招商银行股份有 银 行 理 财 招商银行点金 2,000.00 2023 年 8 2023 年 9 浮 动 收 1.6%-2.3%
限公司 产品 系列看涨三层 月 17 日 月 18 日 益 -2.5%
区间 32 天结
构性存款
申万宏源证券有 券 商 理 财 金樽专项 351 5,000.00 2023 年 9 2023 年 12 固 定 收 2.4%
限公司 产品 期收益凭证产 月 28 日 月 26 日 益
品
招商银行股份有 银 行 理 财 招商银行点金 2,000.00 2023 年 10 2023 年 10 浮 动 收 1.1%-2.15%
限公司 产品 系列看跌三层 月9日 月 30 日 益 - 2.35%
区间 21 天结
构性存款
申万宏源证券有 券 商 理 财 金樽 2785 期 2,000.00 2023 年 10 2023 年 12 固 定 收 2.35%
限公司 产品 （62 天）收益 月 25 日 月 25 日 益
凭证产品
招商银行股份有 银 行 理 财 招商银行点金 2,000.00 2023 年 11 2023 年 12 浮 动 收 1.6%-2.25%
限公司 产品 系列看跌三层 月2日 月4日 益 -2.45%
区间 32 天结
构性存款
2023 年 3 月 6 日公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十
四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司
拟使用总额不超过 1 亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、能保障投资
本金安全的理财产品，在上述额度范围内，可循环滚动使用。拟投资的期限最长
不超过 12 个月。自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。2023 年募集资
金累计理财收益 92.23 万元，不存在质押理财产品的情况。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
公司不存在变更募集资金用途的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京
证券交易所股票上市规则（试行）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关规定以及《重庆康普化学
工业股份有限公司募集资金管理制度》对募集资金进行管理，并及时、准确、真
实、完整履行相关信息披露工作，不存在募集资金使用及披露违规的情况。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
康普化学 2023 年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务
管理办法》以及《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规，以
及康普化学《公司章程》、《募集资金管理办法》的有关规定，对募集资金进行了
专户存储，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使
用募集资金的情形。
七、会计师鉴证意见
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金年度存放与使用
情况鉴证报告》（天健审〔2024〕8-12 号）认为，康普化学公司管理层编制的 2023
年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《北京证券交易所股
票上市规则（试行）》（北证公告〔2023〕49 号）及相关格式指引的规定，如实
反映了康普化学公司募集资金 2023 年度实际存放与使用情况。
八、备查文件
（一）《重庆康普化学工业股份有限公司第三届董事会第三十一次会议决
议》；
（二）《重庆康普化学工业股份有限公司第三届监事会第二十四次会议决
议》；
（三）招商证券股份有限公司出具的《招商证券股份有限公司关于重庆康普
化学工业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》；
（四）天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金年度存放与使
用情况鉴证报告（天健审〔2024〕8-12 号）》。
重庆康普化学工业股份有限公司
董事会
2024 年 3 月 12 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）
单位：万元
募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得
23,308.36 本报告期投入募集资金总额 9,857.20
的募集资金）
变更用途的募集资金总额 0
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 11,939.12
0%
总额比例
项目可行
是否已变更 截至期末累 截至期末投入 项目达到预
募集资金用 调整后投资总额 本报告期投入金 是否达到 性是否发
项目，含部 计投入金额 进度（%） 定可使用状
途 （1） 额 预计效益 生重大变
分变更 （2） (3)＝(2)/(1) 态日期
化
年产 2 万吨特
2024 年 3 月
种表面活性 否 13,000 6,847.88 7,066.82 54.36% 不适用 否
31 日
剂建设项目
康普化学技 2024 年 4 月
否 10,000 3,009.32 4,872.30 48.72% 不适用 否
术研究院 10 日
合计 - 23,000 9,857.20 11,939.12 - - - -
公司于 2023 年 12 月 27 日召开了第三届董事会第二十九次会议及第三届监事会第二
十二次会议，审议通过了《关于公司募投项目延期的议案》，根据募集资金的使用情
况及募投项目的实际建设进度，为保证募投项目的建设质量以及募集资金安全，在募
集资金用途及实施主体不发生变更的情况下，将“年产 2 万吨特种表面活性剂建设项
目”达到预定可使用状态日期延长至 2024 年 3 月 31 日，将“康普化学技术研究院”
项目达到预定可使用状态日期延长至 2024 年 2 月 29 日。
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计
公司于 2024 年 3 月 1 日召开了第三届董事会第三十次会议及第三届监事会第二十三
划进度，如存在，请说明应对措施、投资计划
次会议，审议通过了《关于公司募投项目延期的议案》，根据募集资金的使用情况及
是否需要调整（分具体募集资金用途）
募投项目的实际建设进度，为保证募投项目的建设质量以及募集资金安全，在募集资
金用途及实施主体不发生变更的情况下，公司审慎决定，将“康普化学技术研究院”
项目达到预定可使用状态日期延长至 2024 年 4 月 10 日。
公司投资计划无需调整。为保证“年产 2 万吨特种表面活性剂建设项目”按计划完工，
公司将加强对施工方的监督管理，在保证工程质量前提下加快施工和安装进度。为保
证“康普化学技术研究院”按计划完工，公司加快实验设备的采购和安装。
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资 不适用
金用途）
2023 年 3 月 6 日公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十四次会议，
审议通过了《公司关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自
筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的
募集资金置换自筹资金情况说明
自筹资金。截至 2022 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资
金额共计人民币 2,081.92 万元，本次置换 2,081.92 万元；公司已用自筹资金支付的
发行费用金额为 399.20 万元（不含税），本次置换 399.20 万元（不含税）。
使用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况说明
2023 年 3 月 6 日公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十四次会议审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用总额不超
过 1 亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、能保障投资本金安全的理财产品，
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明
在上述额度范围内，可循环滚动使用。拟投资的期限最长不超过 12 个月。自公司董
事会审议通过之日起 12 个月内有效。2023 年募集资金累计理财收益 92.23 万元，不
存在质押理财产品的情况。
超募资金投向 公司将超募资金同募投项目资金合并管理。闲置募集资金在董事会、监事会审议通过
的额度和期限内购买理财产品。
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行借款情况说明
