[临时公告]方大新材：公司章程2024-01-18
河北方大新材料股份有限公司章程
河北方大新材料股份有限公司
章程
2024 年 1 月
河北方大新材料股份有限公司章程
目 录
第一章 总则 ............................................................................................................................................... 1
第二章 经营宗旨和范围 .......................................................................................................................... 3
第三章 股份 ............................................................................................................................................... 4
第一节 股份发行 ............................................................................................................................................... 4
第二节 股份增减和回购 .................................................................................................................................. 4
第三节 股份转让 ............................................................................................................................................... 6
第四章 股东和股东大会 .......................................................................................................................... 7
第一节 股东......................................................................................................................................................... 7
第二节 股东大会的一般规定 ......................................................................................................................... 9
第三节 股东大会的召集 ................................................................................................................................13
第四节 股东大会的提案与通知 ..................................................................................................................15
第五节 股东大会的召开 ................................................................................................................................16
第六节 股东大会的表决和决议 ..................................................................................................................19
第五章 董事会......................................................................................................................................... 24
第一节 董事.......................................................................................................................................................24
第二节 董事会 ..................................................................................................................................................31
第六章 经理及其他高级管理人员 ....................................................................................................... 37
第七章 监事会......................................................................................................................................... 40
第一节 监事.......................................................................................................................................................40
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第二节 监事会 ..................................................................................................................................................41
第八章 财务会计制度、利润分配和审计........................................................................................... 43
第一节 财务会计制度 ....................................................................................................................................43
第二节 内部审计 .............................................................................................................................................46
第三节 会计师事务所的聘任 .......................................................................................................................46
第九章 投资者关系管理 ........................................................................................................................ 48
第十章 通知与公告 ................................................................................................................................ 50
第一节 通知.......................................................................................................................................................50
第二节 公告.......................................................................................................................................................50
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 .......................................................................... 52
第一节 合并、分立、增资和减资..............................................................................................................52
第二节 解散和清算 .........................................................................................................................................53
第十二章 修改章程 ................................................................................................................................ 55
第十三章 党建工作 ................................................................................................................................ 56
第十四章 附则......................................................................................................................................... 57
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河北方大新材料股份有限公司
章程
第一章 总则
第一条 为维护河北方大新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）、股东和债
权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《北京证券交易所股票上市规则（试
行）》等法律、法规和规范性文件的规定，制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法律法规、规范性文件和其他相关规定成立的股
份有限公司。公司是以发起设立方式由石家庄方大包装材料有限公司依法整体变更设立的股份
有限公司。公司在石家庄市行政审批局注册登记。
公司于 2020 年 6 月 18 日经中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）批准，向不特定合
格投资者公开发行人民币普通股 1,510.5 万股，于 2021 年 11 月 15 日在北京证券交易所上市。
股票简称：方大新材，股票代码：838163。
第三条 公司注册名称
中文名：河北方大新材料股份有限公司。
英文名：Fangda Packaging Co., Ltd.(Hebei, China)
第四条 公司住所为元氏县元氏大街 405 号。
第五条 公司注册资本为 12,900.8 万元人民币。
公司因增加或者减少注册资本而导致注册资本总额变更的，应当在股东大会通过同意增加
或减少注册资本决议后，再就因此而需要修改公司章程的事项通过一项决议，并说明授权董事
会具体办理注册资本的变更登记手续。
第六条 公司为永久存续的股份有限公司。
第七条 董事长为公司的法定代表人。
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第八条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其
全部财产对公司的债务承担责任。
第九条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股
东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具
有法律约束力。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、经理和其他
高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、经理和其他高级管理人
员。
第十条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、财务总监。
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第二章 经营宗旨和范围
第十一条 公司的宗旨为：致力于成为物流行业供应商领导者，以研发推动物流包装行业的
发展。
第十二条 公司的经营范围为：一般项目：新材料技术研发；纸制品制造；塑料制品制
造；专用化学产品制造（不含危险化学品）；密封胶制造；纸制品销售；塑料制品销售；橡胶
制品销售；表面功能材料销售；高性能密封材料销售；日用百货销售；机械设备销售；货物
进出口；劳务服务（不含劳务派遣）；企业管理咨询；国际货物运输代理；国内货物运输代
理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
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第三章 股份
第一节 股份发行
第十三条 公司的股份采取记名股票的形式。
第十四条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同
等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股
份，每股应当支付相同价额。
第十五条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值为 1 元人民币。公司股份总数为
12,900.8 万股，均为普通股。
第十六条 公司发行的股份，于公司在北京证券交易所上市后，在中国证券登记结算有限责
任公司集中存管。
第十七条 公司发起人姓名、认购的股份数、持股比例、出资方式及出资时间如下：
发起人姓名 认购股份数 占总股本的
序号 出资时间 出资方式
或名称 （万股） 比例（%）
1 杨志 5493.4 99.88 2016 年 3 月 净资产
2 贾鸿连 6.6 0.12 2016 年 3 月 净资产
合计 5500 100 —— ——
第十八条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、补偿或贷
款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第十九条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出决议，
可以采用下列方式增加资本：
（一） 公开发行股份；
（二） 非公开发行股份；
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（三） 向现有股东派送红股；
（四） 以公积金转增股本；
（五） 法律、行政法规规定以及有权机关批准的其他方式。
公司发行股份时，由股东大会决定公司现有股东是否有权优先认购。
第二十条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》以及其他有关
规定和本章程规定的程序办理。
第二十一条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收
购本公司的股份：
（一） 减少公司注册资本；
（二） 与持有本公司股票的其他公司合并；
（三） 将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四） 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的；
（五） 将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六） 上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
第二十二条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法律法规和中国证
监会认可的其他方式进行。
公司因本章程第二十一条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股
份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
第二十三条 公司因本章程第二十一条第一款第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公
司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十一条第一款第（三）项、第（五）项、
第（六）项规定的情形收购本公司股份的，可以依照本章程的规定或者股东大会的授权，经三
分之二以上董事出席的董事会会议决议。
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公司依照本章程第二十一条第一款规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当
自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在 6 个月内转让或者
注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得
超过本公司已发行股份总额的 10%，并应当在 3 年内转让或者注销。
第三节 股份转让
第二十四条 公司的股份可以依法转让。
第二十五条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十六条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公开发行
股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在
任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。上述人员离职后半年内，
不得转让其所持有的本公司股份。
第二十七条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将其持有的
本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所
有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上
股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会未
在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
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第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第二十八条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持有公
司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股
东，享有同等权利，承担同种义务。
第二十九条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，
由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权
益的股东。
第三十条 公司股东享有下列权利：
（一） 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二） 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表
决权；
（三） 对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四） 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五） 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监
事会会议决议、财务会计报告；
（六） 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七） 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
（八） 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十一条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持有
公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。
第三十二条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法
院认定无效。
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股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议
内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。
第三十三条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，
给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求监事
会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公
司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起 30
日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前
款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的规
定向人民法院提起诉讼。
第三十四条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，
股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十五条 公司股东承担下列义务：
（一） 遵守法律、行政法规和本章程；
（二） 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三） 除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四） 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和
股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，
应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十六条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自
该事实发生当日，向公司作出书面报告。
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第三十七条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定
的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行
使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等
方式损害公司和其他股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和其他股东的利益。
第三十八条 公司积极采取措施防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资
源。
公司不得无偿向股东或者实际控制人提供资金、商品、服务或者其他资产;不得以明显不
公平的条件向股东或者实际控制人提供资金、商品、服务或者其他资产;不得向明显不具有清
偿能力的股东或者实际控制人提供资金、商品、服务或者其他资产;不得为明显不具有清偿能
力的股东或者实际控制人提供担保,或者无正当理由为股东或者实际控制人提供担保;不得无
正当理由放弃对股东或者实际控制人的债权或承担股东或者实际控制人的债务。
公司与股东或者实际控制人之间提供资金、商品、服务或者其他资产的交易,应当严格按
照有关关联交易的决策制度履行董事会、股东大会的审议程序,关联董事、关联股东应当回避
表决。
公司董事、监事、高级管理人员有义务维护公司资产不被控股股东及其附属企业占用。公
司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产时,公司董事会应当视
情节轻重对直接责任人给予通报、警告处分,对于负有严重责任的董事应提请公司股东大会予
以罢免。
第二节 股东大会的一般规定
第三十九条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一） 决定公司的经营方针和投资计划；
（二） 选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
（三） 审议批准董事会的报告；
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（四） 审议批准监事会报告；
（五） 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七） 对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八） 对发行公司债券作出决议；
（九） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十） 修改本章程；
（十一） 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二） 审议批准第四十条规定的担保事项；
（十三） 审议股权激励计划；
（十四） 审议批准变更募集资金用途事项；
（十五） 审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。
第四十条 公司下列对外担保行为，还须经股东大会审议通过：
（一） 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
（二） 公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50%以后提
供的任何担保；
（三） 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四） 按照担保金额连续 12 个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产 30％
的担保；
（五） 对关联方提供担保的。
（六） 中国证监会、北京证券交易所或者公司章程规定的其他担保。
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股东大会审议前款第（四）项担保事项时，应经出席会议的股东所持表决权的三分之二以
上通过。
公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保的，应当提交股东大会审议。公司为控股股
东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东或者受该实际
控制人支配的股东，应当回避而不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持
表决权的半数以上通过。
第四十一条 公司发生的交易（除提供担保、提供财务资助外）达到下列标准之一的，应当
提交股东大会审议：
（一） 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以孰高为准）占公司最近一期
经审计总资产的 50%以上；
（二） 交易的成交金额占公司最近一年经审计净资产的 50%以上，且超过 5000 万元；
（三） 交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度
经审计营业收入的 50%以上，且超过 5000 万元；
（四） 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且超过 750 万
元；
（五） 交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经
审计净利润的 50%以上，且超过 750 万元；
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
除提供担保、财务资助和委托理财等另有规定事项外，公司进行上述同一类别且与标的相
关的交易时，应当按照连续十二个月累计计算的原则，适用前述审议程序。已经按照规定履行
相关程序的，不再纳入相关的累计计算范围。
公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等，免
于履行股东大会审议程序。
第四十二条 交易标的为股权且达到第四十一条规定标准的，公司应当提供交易标的最近一
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年又一期财务报告的审计报告；交易标的为股权以外的非现金资产的，应提供评估报告。经审
计的财务报告截止日距离审计报告使用日不得超过六个月，评估报告的评估基准日距离评估报
告使用日不得超过一年。
前款规定的审计报告和评估报告应当由符合《证券法》规定的证券服务机构出具。
第四十三条 公司购买、出售资产交易，涉及资产总额或者成交金额连续十二个月内累计计
算超过公司最近一期经审计总资产 30%的，应当比照第四十二条的规定提供评估报告或者审计
报告，提交股东大会审议。
第四十四条 公司与关联方发生的成交金额（除提供担保外）占公司最近一期经审计总资产
2%以上且超过 3000 万元的交易，应当比照第四十二条的规定提供评估报告或者审计报告，提
交股东大会审议。与日常经营相关的关联交易可免于审计或者评估。
第四十五条 公司对外提供财务资助事项属于下列情形之一的，经董事会审议通过后还应当
提交公司股东大会审议：
（一）被资助对象最近一期的资产负债率超过 70%；
（二）单次财务资助金额或者连续十二个月内累计提供财务资助金额超过公司最近一期经
审计净资产的 10%；
（三）中国证监会、北京证券交易所或者公司章程规定的其他情形。
公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控制的企业等关联方
提供资金等财务资助。对外财务资助款项逾期未收回的，公司不得对同一对象继续提供财务资
助或者追加财务资助。公司资助对象为合并报表范围内的控股子公司不适用本条关于财务资助
的规定。
第四十六条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应
当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
第四十七条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大会：
（一） 董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时；
（二） 公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；
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（三） 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（四） 董事会认为必要时；
（五） 监事会提议召开时；
（六） 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
第四十八条 本公司召开股东大会的地点一般为公司住所地，经董事会决议后亦可在其他地
点。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。现场会议时间、地点的选择应当便于股东参
加。公司应当保证股东大会会议合法、有效，为股东参加会议提供便利。股东大会应当给予每
个提案合理的讨论时间。
公司召开股东大会，应当提供网络投票方式。股东通过网络投票方式参加股东大会的，视
为出席。
股东出席股东大会应按会议通知规定的时间进行登记。会议登记可以由股东到登记处登记，
也可以采用传真方式登记。
第四十九条 公司召开股东大会时应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第五十条 股东大会由董事会依法召集董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责
的，监事会应当及时召集；监事会不召集的，连续九十日以上单独或者合计持有公司 10%以上
股份的股东可以自行召集。
独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，
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董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召
开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的
5 日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第五十一条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。
董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日内提出同意或不同意召
开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通
知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，视为董事会
不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会应当自行召集和主持。
第五十二条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东
大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在
收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或者合
计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监
事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中
对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续 90
日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持临时股东大会。在股东
大会决议公告之前，召集股东大会的股东合计持股比例不得低于 10%。
第五十三条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会。
第五十四条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合，并及
时履行信息披露义务。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
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第五十五条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十六条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且符
合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十七条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以上股份
的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并
书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，通知中应包含临时
提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已列明的
提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十六条规定的提案，股东大会不得进行表决并
作出决议。
第五十八条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前，临时股东大会将于会议召开 15 日前，
以临时报告方式向股东发出股东大会通知。
前述日期计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。
第五十九条 股东大会的通知包括以下内容：
（一） 会议的时间、地点和会议期限；
（二） 提交会议审议的事项和提案；
（三） 以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席
会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四） 有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五） 会务常设联系人姓名，电话号码。
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股东大会通知和补充通知中应当充分、完整地披露提案的具体内容，以及为使股东对拟讨
论事项作出合理判断所需的全部资料或解释。
股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决
时间及表决程序。
股权登记日与会议日期之间的间隔不得多于 7 个交易日，且应当晚于公告的披露时间。股
权登记日一旦确定，不得变更。
第六十条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、监事
候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一） 教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二） 与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三） 披露持有本公司股份数量；
（四） 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
第六十一条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大会通知
中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少 2 个交
易日公告，并详细说明原因；延期召开的，应当在公告中说明延期后的召开日期。
第五节 股东大会的召开
第六十二条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对于
干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有关部
门查处。
第六十三条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。并依照有
关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
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河北方大新材料股份有限公司章程
第六十四条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证
件或证明；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，
应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理
人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
第六十五条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一） 代理人的姓名；
（二） 是否具有表决权；
（三） 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四） 委托书签发日期和有效期限；
（五） 委托人签名（或盖章）。
第六十六条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表
决。
第六十七条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授
权文件，和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席
公司的股东大会。
第六十八条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员姓
名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名
（或单位名称）等事项。
第六十九条 召集人和公司聘请的律师将依据公司股东名册共同对股东资格的合法性进行
验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会
议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第七十条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，经理和其
他高级管理人员应当列席会议。
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第七十一条 股东大会会议由董事会召集，董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务
时，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一
名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职务
时，由监事会副主席主持；监事会副主席不能履行职务或不履行职务时，由半数以上监事共同
推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股东
大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
第七十二条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括通知、
登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公
告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大会议事规则由董
事会拟定，股东大会批准，应作为公司章程的附件。
第七十三条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出
报告。独立董事应当向公司年度股东大会提交述职报告。
第七十四条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说明。
第七十五条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表
决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为
准。
第七十六条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一） 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二） 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、经理和其他高级管理人员姓名；
（三） 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比
例；
（四） 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
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（五） 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六） 计票人、监票人姓名；
（七） 本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十七条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整，股东大会会议记录由董事会
秘书负责。出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记
录上签名，并保证会议记录真实、准确、完整。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理
出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限为不少于 10 年。
第七十八条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特殊原
因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本
次股东大会，并及时通知各股东。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十九条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2
以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3
以上通过。
第八十条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一） 董事会和监事会的工作报告；
（二） 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三） 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四） 公司年度预算方案、决算方案；
（五） 公司年度报告；
（六） 除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
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第八十一条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一） 公司增加或者减少注册资本；
（二） 公司的分立、合并、解散和清算；
（三） 本章程的修改；
（四） 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产
30%的；
（五） 股权激励计划；
（六） 公司公开发行股票；
（七） 法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重
大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第八十二条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一
股份享有一票表决权，法律法规另有规定的除外。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总
数。
董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东或者《证券法》规定的投资者保护机
构可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。
征集投票权应向被征集人充分披露具体投票意向等信息，且不得以有偿或变相有偿方式进
行。
第八十三条 股东大会审议有关关联交易事项时，与该关联交易事项有关联关系的股东可以
出席股东大会，但应主动向大会申明此种关联关系。关联股东可以依照大会程序向到会股东阐
明其观点，但在投票表决时应回避不参与表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决
总数。全体股东均为关联方的除外。
第八十四条 股东大会决议应当充分披露非关联股东的表决情况。关联股东明确表示回避的
提案，由出席股东大会的其他股东对有关关联交易进行审议表决，表决结果与股东大会通过的
其他决议具有同等的法律效力。
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第八十五条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将不与董
事、经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合
同。
第八十六条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
股东大会就选举董事、监事时，应当充分反映中小股东意见。根据本章程的规定或者股东
大会的决议，应当实行累积投票制。
下列情形应当采用累积投票制：
（一）选举两名以上独立董事；
（二）公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30％及以上的，选举两名及
以上董事或监事。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监
事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东通报候选董事、监
事的简历和基本情况。
第八十七条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提
案的，将按提案提出的时间顺序进行表决，股东在股东大会上不得对同一事项不同的提案同时
投同意票。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对
提案进行搁置或不予表决。
第八十八条 公司股东大会审议下列影响中小股东利益的重大事项时，对中小股东的表决情
况应当单独计票并披露：
（一）任免董事；
（二）制定、修改利润分配政策，或者审议权益分派事项；
（三）关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供担保）、提供财务资助、
变更募集资金用途等；
（四）重大资产重组、股权激励、员工持股计划；
（五）公开发行股票、向境内其他证券交易所申请股票转板（以下简称申请转板）或向境
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外其他证券交易所申请股票上市；
（六）法律法规、部门规章、业务规则及公司章程规定的其他事项。
第八十九条 股东大会审议提案时，不会对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一个
新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第九十条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复
表决的以第一次投票结果为准。
第九十一条 股东大会采取记名方式投票表决。
第九十二条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事
项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，并
当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投
票结果。
第九十三条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布每一提
案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、
监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第九十四条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对
或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其
所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第九十五条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点票；
如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的，
有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
第九十六条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、所
持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和
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河北方大新材料股份有限公司章程
通过的各项决议的详细内容。
提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东大会决议公告中
作特别提示。
第九十七条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间在提案通
过之日起计算。
第九十八条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东大会
结束后 2 个月内实施具体方案。
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第五章 董事会
第一节 董事
第九十九条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二） 根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事的情形；
（三） 被中国证监会及其派出机构采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限
尚未届满；
（四） 被证券交易所或者全国股转公司采取认定其不适合担任公司董事的纪律处分，期
限尚未届满；
（五） 法律、行政法规或部门规章、中国证监会和北京证券交易所规定的其他情形。
董事候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向公司提供其是否符合任职资格
的书面说明和相关资格证明（如适用）。董事会应当对候选人的任职资格进行核查，发现候选
人不符合任职资格的，应当要求提名人撤销对该候选人的提名，提名人应当撤销。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本条
情形的，应当及时向公司主动报告并自事实发生之日起 1 个月内离职。中国证监会或本所对独
立董事离职另有规定的，按相关规定办理。
第一百条 董事由股东大会选举或更换，任期不超过三年。董事任期届满，可连选连任。董
事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，
在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行
董事职务。
公司董事会中兼任高级管理人员的董事和由职工代表担任的董事，人数总计不得超过公司
董事总数的二分之一。
第一百〇一条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
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河北方大新材料股份有限公司章程
（一） 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二） 不得挪用公司资金；
（三） 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四） 不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或
者以公司财产为他人提供担保；
（五） 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；
（六） 未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业
机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七） 不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八） 不得擅自披露公司秘密；
（九） 不得利用其关联关系损害公司利益；
（十） 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百〇二条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
（一） 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法
律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；
（二） 应公平对待所有股东；
（三） 及时了解公司业务经营管理状况；
（四） 应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完
整；
（五） 应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权；
（六） 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第一百〇三条 公司的董事出现下列情形之一的，应当作出书面说明并对外披露：
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河北方大新材料股份有限公司章程
（一）连续两次未亲自出席董事会会议；
（二）任职期内连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数的二
分之一。
董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董
事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百〇四条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告，
不得通过辞职等方式规避其应当承担的职责。董事会将在 2 日内披露有关董事变动情况。
如因董事的辞职将导致公司董事会低于法定最低人数时，或者独立董事辞职将导致董事会
或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符合法律法规或者公司章程的规定，或者独立董事
辞职将导致独立董事中没有会计专业人士时，辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的空
缺且相关公告披露后方能生效。在辞职报告尚未生效之前，拟辞职董事仍应当依照法律、行政
法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。发生前述情形的，公司应当在 60 日内完成董
事补选。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
除前款规定外，独立董事还应当在辞职报告中对任何与其辞职有关或者其认为有必要引起
公司股东和债权人注意的情况进行说明。公司应当对独立董事辞职的原因及关注事项予以披露。
第一百〇五条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司和股
东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在本章程规定的合理期限内仍然有效。
董事对公司商业秘密保密义务在其任期结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息；其他
义务的持续期间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的
关系在何种情况和条件下结束而定。
第一百〇六条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表公司
或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司或者董
事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百〇七条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给公
司造成损失的，应当承担赔偿责任。
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第一百〇八条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、
实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。
独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。
第一百〇九条 独立董事的管理及任职资格等事宜应当符合法律法规、部门规章、规范性文
件、北交所和公司制定的《独立董事制度》等相关规定。
第一百一十条 独立董事应当在董事会中充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，按
照法律、行政法规、中国证监会规定、北交所业务规则和公司章程，履行下列职责:
(一)参与董事会决策并对所议事项发表明确意见;
(二)按照《上市公司独立董事管理办法》的有关规定，重点监督公司与其控股股东、实际
控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项，促使董事会决策符合公司整体利
益，保护中小股东合法权益;
(三)对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平;
(四)法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他职责。
第一百一十一条 下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议:
(一)应当披露的关联交易;
(二)公司及相关方变更或者豁免承诺的方案;
(三)公司被收购时，董事会针对收购所作出的决策及采取的措施;
(四)法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。
第一百一十二条 独立董事行使以下特别职权：
（一） 独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
（二） 向董事会提议召开临时股东大会；
（三） 提议召开董事会会议；
（四） 依法公开向股东征集股东权利；
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（五） 对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；
（六） 法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他职权。
独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经全体独立董事过半数同意。
独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行使的，公司应
当披露具体情况和理由。
第一百一十三条 公司应当建立独立董事专门会议制度，定期或者不定期召开独立董事专门
会议。本章程第一百一十一条、第一百一十二条第一款第一项至第三项所列事项，应当经独立
董事专门会议审议。
独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。
独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持;召集人不履
职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。
公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。
第一百一十四条 为了保证独立董事有效行使职权，公司应当为独立董事提供必要的条件：
（一）公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。为保证独立董事有效行使职
权，公司应当向独立董事定期通报公司运营情况，提供资料，组织或者配合独立董事开展实地
考察等工作。公司可以在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与研究论证等环节，充
分听取独立董事意见，并及时向独立董事反馈意见采纳情况；
（二）公司应当及时向独立董事发出董事会会议通知，不迟于法律、行政法规、中国证监
会规定或者公司章程规定的董事会会议通知期限提供相关会议资料，并为独立董事提供有效沟
通渠道；董事会专门委员会召开会议的，公司原则上应当不迟于专门委员会会议召开前三日提
供相关资料和信息。公司应当保存上述会议资料至少十年。两名及以上独立董事认为会议材料
不完整、论证不充分或者提供不及时的，可以书面向董事会提出延期召开会议或者延期审议该
事项，董事会应当予以采纳；
（三）公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员支持，指定董事会办公室、
董事会秘书等专门部门和专门人员协助独立董事履行职责。公司董事会秘书应当确保独立董事
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与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之间的信息畅通，确保独立董事履行职责时，能够
获得足够的资源和必要的专业意见；
（四）独立董事行使职权的，公司董事、高级管理人员等相关人员应当予以配合，不得拒
绝、阻碍或者隐瞒相关信息，不得干预其独立行使职权；
（五）公司应当承担独立董事聘请专业机构及行使其他职权时所需的费用；
（六）公司应当给予独立董事与其承担的职责相适应的津贴。津贴的标准应当由董事会制
订方案，股东大会审议通过，并在公司年度报告中进行披露。除上述津贴外，独立董事不得从
公司及其主要股东、实际控制人或者有利害关系的单位和人员取得其他利益。
（七）公司可以建立独立董事责任保险制度，降低独立董事正常履行职责可能引致的风险。
第一百一十五条 独立董事发表独立意见的，所发表的意见应当明确、清晰，且至少应当包
括下列内容：
（一）重大事项的基本情况；
（二）发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现场检查的内容等；
（三）重大事项的合法合规性；
（四）对公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及公司采取的措施是否有效；
（五）发表的结论性意见，包括同意、保留意见及其理由、反对意见及其理由和无法发表
意见及其障碍。
独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述意见及时报告董事会，与公司相关公
告同时披露。
第一百一十六条 公司独立董事发现公司存在下列情形之一的，应当积极主动履行尽职调查
义务并及时向北京证券交易所报告，必要时应当聘请中介机构进行专项调查：
（一）重要事项未按规定提交董事会或股东大会审议；
（二）未及时履行信息披露义务且造成重大影响的；
（三）公开信息中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
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（四）其他涉嫌违法违规或者损害中小股东合法权益的情形。
第一百一十七条 出现下列情形之一的，独立董事应当及时向北京证券交易所和公司所在地
中国证监会派出机构报告：
（一） 被公司免职，本人认为免职理由不当的；
（二） 因公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形致使其辞职的；
（三） 董事会会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时，两名及以上独立董事书面
向董事会提出延期召开会议或者延期审议该事项，董事会未予以采纳的；
（四） 向董事会报告公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规行为后，董事会
未采取有效措施的；
（五） 严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。
第一百一十八条 独立董事应当向公司年度股东大会提交年度述职报告，对其履行职责的情
况进行说明。年度述职报告应当包括下列内容：
（一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数；
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；
（三）对《上市公司独立董事管理办法》第二十三条、第二十六条、第二十七条、第二十
八条所列事项进行审议和行使本章程第一百一十二条第一款所列独立董事特别职权的情况；
（四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟
通的重大事项、方式及结果等情况；
（五）与中小股东的沟通交流情况；
（六）在公司现场工作的时间、内容等情况；
（七）履行职责的其他情况。
独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东大会通知时披露。
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第二节 董事会
第一百一十九条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百二十条 董事会由 7 名以上董事组成，其中独立董事的人数占董事会成员的比例不
得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士。董事会设董事长 1 人。
第一百二十一条 公司董事会设立审计委员会、战略委员会。专门委员会对董事会负责，依
照本章程和董事会授权履行职责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事
组成，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，
并由独立董事中会计专业人士担任召集人；战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括
一名独立董事。董事会专门委员会议事规则由董事会另行制定。
第一百二十二条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作
和内部控制。下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议:
(一)披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告;
(二)聘用或者解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所;
(三)聘任或者解聘上市公司财务负责人;
(四)因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正;
(五)法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。
审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议，或者召集人认为有必要时，
可以召开临时会议。审计委员会会议须有三分之二以上成员出席方可举行。
第一百二十三条 战略委员会行使下列职权:
（一） 对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；
（二） 对本章程规定须经董事会批准的重大投资、融资方案进行研究并提出建议；
（三） 对本章程规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建
议；
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河北方大新材料股份有限公司章程
（四） 对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；
（五） 对以上事项的实施进行检查、分析，向董事会提出调整与改进的建议；
（六） 董事会授权的其他事宜。
第一百二十四条 公司未在董事会中设置提名委员会、薪酬与考核委员会的，由全部独立董
事参加的会议（以下简称独立董事专门会议）对被提名人任职资格进行审查，就相关事项向董
事会提出建议。
第一百二十五条 董事会行使下列职权：
（一） 召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二） 执行股东大会的决议；
（三） 决定公司的经营计划和投资方案；
（四） 制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六） 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七） 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方
案；
（八） 在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保
事项、委托理财、关联交易等事项；
（九） 决定公司内部管理机构的设置；
（十） 聘任或者解聘公司经理、董事会秘书；根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经
理、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一） 制订公司的基本管理制度；
（十二） 制订公司章程的修改方案；
（十三） 管理公司信息披露事项；
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河北方大新材料股份有限公司章程
（十四） 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五） 听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作；
（十六） 法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。
第一百二十六条 公司发生的交易（除提供担保外）达到下列标准之一的，应当提交董事会
审议：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以孰高为准）占公司最近一期
经审计总资产的 10％以上的；
（二）交易的成交金额占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且超过 1000 万元；
（三）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经
审计营业收入 10％以上，且超过 1000 万元；
（四）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，且超过 150 万
元；
（五）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审
计净利润的 10％以上，且超过 150 万元。
（六）符合以下标准的关联交易：
1、与关联自然人发生的成交金额在 30 万元以上的关联交易；
2、与关联法人发生的成交金额占公司最近一期经审计总资产 0.2%以上的交易，且超过 300
万元。
公司达到披露标准的关联交易，应当经全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议并及
时披露。
第一百二十七条 公司对外担保需经董事会审议通过并对外披露；董事会审议时，须经出席
董事会成员的三分之二以上同意并做出决议。属于本章程第四十条规定情形之一的，经董事会
审议通过后还应当提交公司股东大会审议。
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河北方大新材料股份有限公司章程
第一百二十八条 公司提供财务资助的，应当提交公司董事会审议并对外披露，董事会审议
提供财务资助时，应当取得出席董事会会议的三分之二以上董事同意。公司不得为董事、监事、
高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控制的企业等关联方提供资金等财务资助。对外财
务资助款项逾期未收回的，公司不得对同一对象继续提供财务资助或者追加财务资助。
第一百二十九条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见向
股东大会作出说明。
第一百三十条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作效
率，保证科学决策。
董事会议事规则明确董事会的职责，以及董事会召集、召开、表决等程序，规范董事会运
作机制，由董事会拟定，股东大会批准，并作为公司章程附件。
第一百三十一条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委
托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序。
第一百三十二条 董事会应当在每年对公司治理机制是否给所有的股东提供合适的保护和
平等权利，以及公司治理结构是否合理、有效等情况，进行讨论、评估，并在公司年报中进行
披露。
第一百三十三条 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。
第一百三十四条 董事长行使下列职权：
（一） 主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二） 督促、检查董事会决议的执行；
（三） 董事会授予的其他职权。
董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分职权的，须以董事会决议的形式进行
明确。重大事项应当由董事会集体决策，董事会不得将法定职权授予个别董事或者他人行使。
第一百三十五条 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董
事履行职务。
第一百三十六条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开 10 日前书面
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河北方大新材料股份有限公司章程
通知全体董事和监事。2 名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时
的，可以书面向董事会提出延期召开会议或者延期审议该事项，董事会应当予以采纳。
第一百三十七条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/2 以上独立董事、1/3 以上董事或者监事
会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主持董事会会
议。
第一百三十八条 董事会召开临时董事会会议的通知方式可以为：由专人送递或传真、邮寄、
电子邮件等书面方式。通知时间为会议前 3 天。情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，
可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知并立即召开，但召集人应当在会议上做出说
明。
第一百三十九条 董事会会议通知包括以下内容：
（一） 会议日期和地点；
（二） 会议期限；
（三） 事由及议题；
（四） 发出通知的日期。
第一百四十条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体
董事的过半数通过。
董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的 2/3 以上董事审议同意。
董事会决议的表决，实行一人一票。
第一百四十一条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，应当回避表决，
不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关
联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会
的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一百四十二条 董事会决议表决方式为：举手、投票、通讯等方式。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用通讯、传真进行并作出决议，
并由参会董事签字。
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河北方大新材料股份有限公司章程
第一百四十三条 董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其他
董事代为出席，涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或者
弃权的意见。董事不得作出或者接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。
董事对表决事项的责任不因委托其他董事出席而免责。一名董事不得在一次董事会会议上接受
超过二名董事的委托代为出席会议。委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有
效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董
事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百四十四条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，董事会会议记录应当真
实、准确、完整，出席会议的董事、董事会秘书和记录人应当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限为 10 年。
第一百四十五条 董事会会议记录包括以下内容：
（一） 会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二） 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三） 会议议程；
（四） 董事发言要点；
（五） 每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
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河北方大新材料股份有限公司章程
第六章 经理及其他高级管理人员
第一百四十六条 公司设经理 1 名，由董事会聘任或解聘。
公司设副经理若干名，由经理提名，董事会聘任或解聘。
公司经理、副经理、董事会秘书、财务总监为公司高级管理人员。
第一百四十七条 本章程第九十九条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人员。
财务负责人作为高级管理人员，除符合前款规定外，还应当具备会计师以上专业技术职务
资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上。
本章程第一百零一条关于董事的忠实义务和第一百零二条（四）～（六）关于勤勉义务的
规定，同时适用于高级管理人员。
第一百四十八条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员，不得
担任公司的高级管理人员。
第一百四十九条 经理每届任期三年，经理连聘可以连任。
第一百五十条 经理对董事会负责，行使下列职权：
（一） 主持公司的生产经营管理工作，负责公司日常行政和业务活动；
（二） 组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（三） 组织实施公司年度经营计划；
（四） 组织实施公司投资方案；
（五） 拟订公司内部管理机构设置方案；
（六） 拟订公司基本管理制度和制定公司的具体规章；
（七） 提请董事会聘任或解聘公司副经理、财务总监；
（八） 决定聘任或解聘除应由董事会聘任或解聘以外的管理人员；
（九） 本章程或董事会授予的其他职权。
经理列席董事会会议。
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第一百五十一条 经理应制订经理工作细则，报董事会批准后实施。
第一百五十二条 经理工作细则包括下列内容：
（一） 经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二） 经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三） 公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告制度；
（四） 董事会认为必要的其他事项。
第一百五十三条 经理可以在任期届满以前提出辞职。有关经理辞职的具体程序和办法由经
理与公司之间的劳动合同规定。
第一百五十四条 公司设董事会秘书作为信息披露事务负责人，董事会秘书应当取得董事会
秘书资格证书，负责信息披露事务、公司股东大会和董事会会议的筹备、投资者关系管理、文
件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务、投资者关系管理、协助独立董事履行职责
等事宜。
公司应当在原任董事会秘书离职三个月内聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会
应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书职责，并及时公告，同时向北京证券交易
所报备在。公司指定代行人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
第一百五十五条 高级管理人员辞职应当提交书面辞职报告，不得通过辞职等方式规避其应
当承担的职责。高级管理人员辞职自辞职报告送达董事会或者监事会时生效。除董事会秘书辞
职未完成工作移交且相关公告未披露外，高级管理人员辞职自辞职报告送达董事会或者监事会
时生效；董事会秘书完成工作移交且相关公告披露后方能生效。在辞职报告尚未生效之前，拟
辞职董事会秘书仍应当继续履行职责。
高级管理人员候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向公司提供其是否符合
任职资格的书面说明和相关资格证明（如适用）。董事会应当对候选人的任职资格进行核查，
发现候选人不符合任职资格的，应当要求提名人撤销对该候选人的提名，提名人应当撤销。
高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给公司造
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成损失的，应当承担赔偿责任。
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河北方大新材料股份有限公司章程
第七章 监事会
第一节 监事
第一百五十六条 本章程第九十九条关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。
董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
公司董事、高级管理人员的配偶、父母和子女在公司董事、高级管理人员任职期间不得担
任公司监事。
监事候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向公司提供其是否符合任职资格
的书面说明和相关资格证明（如适用）。监事会应当对候选人的任职资格进行核查，发现候选
人不符合任职资格的，应当要求提名人撤销对该候选人的提名，提名人应当撤销。
第一百五十七条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务，
不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。监事履行职责所需的有关费
用由公司承担。
第一百五十八条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。
监事辞职应当提交书面辞职报告，不得通过辞职等方式规避其应当承担的职责。监事任期
届满未及时改选，监事在任期内辞职将导致监事会成员低于法定人数，或者职工代表监事辞职
导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一的，在前述情形下，辞职报告应当在下任监
事填补因其辞职产生的空缺且相关公告披露后方能生效。在辞职报告尚未生效之前，拟辞职监
事仍应当继续履行职责。发生上述情形的，公司应当在 60 日内完成监事补选。
第一百五十九条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百六十条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第一百六十一条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担
赔偿责任。
第一百六十二条 监事有权了解公司经营情况，公司应当采取措施保障监事的知情权，为监
事正常履行职责提供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。
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河北方大新材料股份有限公司章程
第一百六十三条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给
公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百六十四条 公司设监事会。监事会由 3 名以上监事组成，监事会设主席 1 人。监事会
主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职
务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表监事为三分之一以上。
监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会选举产生。
第一百六十五条 监事会行使下列职权：
（一） 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二） 检查公司财务；
（三） 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本
章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四） 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠
正；
（五） 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职
责时召集和主持股东大会；
（六） 向股东大会提出提案；
（七） 依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八） 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事
务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九） 法律、法规、规范性文件和本章程规定及股东大会授予的其他职权。
第一百六十六条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。
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河北方大新材料股份有限公司章程
监事会决议应当经半数以上监事通过。
第一百六十七条 监事会会议通知时间为会议前 10 天；监事会临时会议的通知时间为会议
前 3 天。
第一百六十八条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保
监事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则规定监事会的召集、召开和表决程序，由监事会拟定，股东大会批准，并
作为公司章程附件。
第一百六十九条 监事会可以要求董事、高级管理人员、内部及外部审计人员等列席监事会
会议，回答所关注的问题。监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，监事会会议记录应当
真实、准确、完整。出席会议的监事、记录人应当在会议记录上签名。监事会会议记录应当妥
善保存。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为公
司档案保存 10 年。
第一百七十条 监事会会议通知包括以下内容：
（一） 举行会议的日期、地点和会议期限；
（二） 事由及议题；
（三） 发出通知的日期。
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河北方大新材料股份有限公司章程
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百七十一条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制
度。
公司应当按照有关法律、法规和部门规章的规定，编制有关的财务会计报告并按照法律的
有关规定进行必要的审计。
第一百七十二条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个
人名义开立账户存储。
第一百七十三条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。公
司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应
当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公
积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东
必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百七十四条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司
资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。
第一百七十五条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开
后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第一百七十六条 公司的利润分配政策，应遵守下列规定：
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河北方大新材料股份有限公司章程
（一）利润分配原则
公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，并兼顾公司的长远及可持续发展，利润
分配政策应保持连续性和稳定性，并符合法律、法规的相关规定。公司利润分配不得超过累计
可供分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司董事会和股东大会在利润分配政策的
决策和论证过程中，应当通过多种渠道充分听取并考虑中小股东的意见。公司应当优先采用现
金分红的利润分配方式。
（二）利润分配的形式和期间间隔
公司可以采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式分配利润。
凡具备现金分红条件的，应优先采用现金分红方式进行利润分配；如以现金方式分配利润后，
公司仍留有可供分配的利润，并且董事会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，
公司可以采用股票股利方式进行利润分配。
公司原则上每年度进行一次利润分配；在有条件的情况下，公司可以中期现金分红或发放
股票股利。
（三）利润分配的条件和比例
1、现金分红条件
（1）公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）
为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；
（2）审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
（3）公司累计可供分配利润为正值。
2、现金分红的比例
如无重大投资计划或重大现金支出发生，公司具备现金分红条件的，应当首先采用现金方
式分配股利，每年以现金方式累计分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 10%，且应保证
公司近三年以现金方式累计分配的利润不少于近三年实现的年均可分配利润的 30%。
董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大
资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照本章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
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河北方大新材料股份有限公司章程
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本
次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本
次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本
次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
（4）公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
“重大资金支出安排”是指以下情形之一：
（1）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最
近一期经审计净资产的 50%，且超过 3,000 万元；
（2）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最
近一期经审计总资产的 30%。
具体以现金方式分配的利润比例由董事会根据公司经营状况和有关规定拟定，经股东大会
审议通过后实施。
3、股票股利分配条件
公司当年盈利且累计未分配利润为正时，公司可以根据累计可供分配利润、公积金及现金
流状况，在保证最低现金分红比例和公司总股份数合理的前提下，为保持总股份数扩张与业绩
增长相匹配，采取发放股票股利等方式分配股利。公司在确定以发放股票股利方式分配利润的
具体金额时，应充分考虑以发放股票股利方式分配利润后的总股份数是否与公司目前的经营规
模、盈利增长速度相匹配，以确保分配方案符合全体股东的整体利益。
（四）利润分配方案的决策程序
1、公司利润分配预案由董事会提出，监事会应对利润分配预案提出审核意见。利润分配
预案经监事会审核同意，并经董事会审议通过后提请股东大会审议。
2、公司因特殊情况不进行现金分红或拟实施的现金分红比例不符合前述第（三）款规定
时，董事会应就现金分红比例调整的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事
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河北方大新材料股份有限公司章程
项进行专项说明，并提交股东大会审议。
3、公司董事会、监事会和股东大会对利润分配方案、利润分配政策的决策和论证过程中
应当充分考虑监事和公众投资者的意见。公司将通过多种途径（包括但不限于投资者专线电话
及传真、董事会秘书信箱、交易所投资者关系平台等）听取、接受公众投资者对利润分配事项
的建议和监督。
（五）利润分配政策的调整
公司将保持股利分配政策的连续性、稳定性。如因公司根据行业监管政策、自身经营情况、
投资规划和长期发展的需要，或者根据外部经营环境发生重大变化而确需调整利润分配政策的，
有关调整利润分配政策议案由董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定，经监事
会审核同意，并经董事会审议通过后提请股东大会审议，并经出席股东大会的股东所持表决权
的三分之二以上通过。
第二节 内部审计
第一百七十七条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动
进行内部审计监督。
第一百七十八条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。内部审
计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百七十九条 公司聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行会计报表审计、净资产
验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。
第一百八十条 公司聘用会计师事务所应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事
会审议，并由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。
第一百八十一条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、
财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百八十二条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
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第一百八十三条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前 30 天事先通知会计师事务
所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
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第九章 投资者关系管理
第一百八十四条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资
者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最
大化和保护投资者合法权益的管理行为。
第一百八十五条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：
（一） 公告（包括定期报告和临时报告）；
（二） 股东大会；
（三） 说明会；
（四） 一对一沟通会；
（五） 电话咨询；
（六） 邮寄资料；
（七） 广告、媒体、报刊或其他宣传资料；
（八） 路演；
（九） 现场参观和投资者见面会；
（十） 公司网站。
第一百八十六条 公司投资者关系管理负责人由董事会秘书担任，投资者关系管理的工作内
容为，为遵循公开、公平、公正信息披露原则的前提下，及时向投资者披露影响其决策的相关
信息，主要包括：
（一） 公司的发展战略和发展规划；
（二） 法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告；
（三） 公司依法披露的经营管理信息；
（四） 公司依法披露的重大事项；
（五） 企业文化建设；
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（六） 投资者关心的其他相关信息（公司保密事项除外）。
第一百八十七条 公司应当加强与中小投资者的沟通和交流，建立与投资者沟通的有效渠道。
公司应当在不晚于年度股东大会召开之日举办年度报告说明会，公司董事长（或者总经理）、财
务负责人、董事会秘书、保荐代表人（如有）应当出席说明会，会议包括下列内容：
（一）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；
（二）公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发；
（三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；
（四）公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金用途及发展前景等方面存在的困难、
障碍、或有损失；
（五）投资者关心的其他内容。
公司应当至少提前 2 个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公告内容应当包括日期及
时间、召开方式（现场/网络）、召开地点或者网址、公司出席人员名单等。
第一百八十八条 公司进行投资者关系活动应当建立完备的投资者关系管理档案制度，投资
者关系管理档案至少应当包括下列内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）其他内容。
第一百八十九条 公司与投资者之间发生的纠纷，可以自行协商解决、提交证券期货纠纷专
业调解机构进行调解、向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。
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第十章 通知与公告
第一节 通知
第一百九十条 公司的通知以下列形式发出：
（一） 以专人送出；
（二） 以邮件方式送出；
（三） 以公告方式进行；
（四） 本章程规定的其他形式。
公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员收到通知。
第一百九十一条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。
第一百九十二条 公司召开董事会的会议通知，以向各董事专人送递、邮寄、传真，或以电
子邮件、电话通知等方式进行。
第一百九十三条 公司召开监事会的会议通知，以向各监事专人送递、邮寄、传真，或以电
子邮件、电话通知等方式进行。
第一百九十四条 公司通知以传真方式送出的，以传真发出当日为送达日期；公司通知以电
子邮件方式送出的，以电子邮件发出当日为送达日期；公司通知以专人送出的，由被送达人在
送达回执上签名（或盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮寄送出的，自交付邮
局之日起第十个工作日为送达日期。
第一百九十五条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到
会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
第一百九十六条 公司及其他信息披露义务人应按法律法规、北交所相关规定在符合《证券
法》规定的信息披露平台上公告信息。
第一百九十七条 公司应依据《中华人民共和国证券法》北京证券交易所上市规则（试行）》、
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《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定披露定期报告和临时报告。
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第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百九十八条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的
公司为新设合并，合并各方解散。
第一百九十九条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告。债权人自接
到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，可以要求公司清偿债务或者
提供相应的担保。
第二百条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司承继。
第二百〇一条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日内通
知债权人，并于 30 日内在报纸上公告。
第二百〇二条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债
权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第二百〇三条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公
告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，有权要求公
司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第二百〇四条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变
更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司设立登
记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
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第二节 解散和清算
第二百〇五条 公司因下列原因解散：
（一） 本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二） 股东大会决议解散；
（三） 因公司合并或者分立需要解散；
（四） 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五） 公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途
径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
第二百〇六条 公司有本章程第二百〇五条第（一）项情形的，可以通过修改本章程而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
第二百〇七条 公司因本章程第二百〇五条第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）
项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组，开始清算。清算组由董事
或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定
有关人员组成清算组进行清算。
第二百〇八条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一） 清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二） 通知、公告债权人；
（三） 处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四） 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五） 清理债权、债务；
（六） 处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七） 代表公司参与民事诉讼活动。
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第二百〇九条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在指定媒体上
公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，向清
算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权进行登
记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第二百一十条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，
并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，
清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规定清偿
前，将不会分配给股东。
第二百一十一条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不
足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第二百一十二条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法院确
认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第二百一十三条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二百一十四条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
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第十二章 修改章程
第二百一十五条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一） 《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政
法规的规定相抵触；
（二） 公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三） 股东大会决定修改章程。
第二百一十六条 股东大会决议通过的章程修改事项如需政府主管机关审批的，则须报政府
主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第二百一十七条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关政府主管机关的审批意见（如
有）修改本章程。
第二百一十八条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，公司按规定予以公告。
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第十三章 党建工作
第二百一十九条 公司坚决拥护中国共产党。
第二百二十条 公司设立党的基层组织，党建工作由党员身份的员工、股东或者高管负责。
加强党员队伍建设把中共党员培养成公司骨干，团结带领职工群众积极投身公司改革发展，加
强党的领导和完善公司治理相统一，把党的领导融入公司治理各环节。
第二百二十一条 党组织充分发挥战斗堡垒作用和党员先锋模范作用，保证党和国家方针政
策在本企业贯彻落实，服务改革发展，凝聚广大职工，保证生产经营工作科学、高效开展，创
造一流发展业绩。
第二百二十二条 公司应为党组织活动提供必要的人员、经费和场所等保障。
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第十四章 附则
第二百二十三条 释义
（一） 控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有股份的比例虽
然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。
（二） 实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够
实际支配公司行为的人。
（三） 关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接
或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。
第二百二十四条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程的规定相
抵触。
第二百二十五条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义时，
以在石家庄市工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
第二百二十六条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”，都含本数；“超过”“不满”、“以
外”、“低于”、“多于”不含本数。
第二百二十七条 本章程规定的市值，是指交易前 20 个交易日收盘市值的算术平均值。
第二百二十八条 本章程所称“交易”包括下列事项：
（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司及购买银行理
财产品除外）；
（三）提供担保（公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；
（四）提供财务资助；
（五）租入或者租出资产；
（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（七）赠与或者受赠资产；
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（八）债权或者债务重组；
（九）研究与开发项目的转移；
（十）签订许可协议；
（十一）放弃权利；
（十二）中国证监会、北京证券交易所认定的其他交易。
上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或者商品等与日
常经营相关的交易行为。
第二百二十九条 本章程经公司股东大会审议通过生效，由公司董事会负责解释。
第二百三十条 公司、股东、董事、监事、高级管理人员之间涉及章程规定的纠纷，应当先
行通过协商解决。协商不成的，可以向公司住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《河北方大新材料股份有限公司》签字盖章页）
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法定代表人签署：
年 月 日
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