证券代码：838402          证券简称：硅烷科技            公告编号：2024-020



                   河南硅烷科技发展股份有限公司
                    独立董事 2023 年度述职报告



    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
 连带法律责任。



    本人倪晓作为河南硅烷科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，2023 年我严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所上市公司持续
监管办法（试行）》以及《公司章程》《独立董事制度》的规定，本着客观、公正、
独立的原则，诚信、勤勉、忠实地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事
会各项议案，对重大事项发表独立意见，积极维护公司利益及全体股东合法权益。
现将 2023 年度履职情况汇报如下：

    一、独立董事基本情况及独立性情况

    倪晓，男，1981 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，江苏启东人。2003
年本科毕业于中南财经政法大学。曾任法制日报社记者、编辑，2008 年至今任
北京大成（郑州）律师事务所高级合伙人、管委会副主任及大成中国区专业委员
会副主任。2020 年 12 月至今，担任公司独立董事。
    作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任除
独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职务；没有为公司或
其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公司及其
主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，不存
在影响独立性的情况。

    二、会议出席情况
    2023 年度，本着勤勉尽责的态度，我积极参加公司召开的董事会、股东大
会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，具体如下：
                              董事会                            股东大会
   姓名
               出席次数      出席方式     投票情况       出席次数     出席方式
                            现场或通讯                               现场或通讯
   倪晓           7                         同意            3
                               方式                                        方式

    三、发表独立意见情况

    报告期内，我认真审阅了董事会会议的各项议案，并针对部分议案发表独立
意见，具体情况如下：

  会议时间       会议名称                     具体事项                     意见类型

 2023年1月6    第三届董事会    1、《关于使用募集资金置换预先已投入募投
                                                                             同意
     日        第七次会议             项目的自筹资金的议案》。

                               1、《关于公司 2022 年年度报告及摘要的议案
                               》；2、《关于公司续聘年度审计机构的议案
                               》；3、《关于公司2022年度利润分配方案的
                               议案》；4、《关于批准报出公司2022年度募
                               集资金存放与实际使用情况的专项报告的议
                               案》；5、《关于批准报出公司股东及其他关
                               联方占用资金情况说明的专项报告的议案》；
 2023年3月24   第三届董事会
                               6、《关于公司<内部控制评价报告>及<内部        同意
     日        第八次会议
                               控制鉴证报告>的议案》；7、《关于预计2023
                               年日常性关联交易的议案》；8、《关于与中
                               国平煤神马集团财务有限责任公司签署金融
                               服务框架协议的议案》；9、《关于2023年度
                               向控股股东支付担保费预计暨关联交易的议
                               案》；10、《关于公司高级管理人员任命的
                                                议案》。
                               1、《关于公司符合向特定对象发行股票条
                               件的议案》；2、《关于公司2023年度向特
                               定对象发行股票方案的议案》；3、《关于
                                <河南硅烷科技发展股份有限公司2023年
                                度向特定对象发行股票募集说明书(草案
 2023年6月7    第三届董事会    )>的议案》；4、《关于<河南硅烷科技发
                                                                             同意
     日        第十次会议      展股份有限公司2023年度向特定对象发行
                               股票方案可行性论证分析报告>的议案》；
                               5、《关于<河南硅烷科技发展股份有限公
                               司2023年度向特定对象发行股票募集资金
                               使用可行性分析报告>的议案》；6、《关
                                于与特定对象签署<附条件生效的股份认
                              购协议>暨关联交易的议案》；7、《关于
                              提请股东大会批准控股股东免于发出要约
                              的议案》；8、《关于公司前次募集资金使
                              用情况专项报告及其鉴证报告的议案》；9
                              、《关于<河南硅烷科技发展股份有限公司
                              未来三年(2023-2025年)股东分红回报规
                              划>的议案》；10、《公司关于向特定对象
                              发行股票摊薄即期回报的影响与公司采取
                              填补措施及相关主体承诺的议案》；11、
                              《关于提请股东大会授权董事会全权办理
                              本次向特定对象发行股票相关事宜的议案
                                               》。

 2023年8月25   第三届董事会   1、《关于公司 2023 年半年度募集资金存放
                                                                        同意
     日        第十二次会议      与实际使用情况专项报告的议案》。


    四、参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

    在 2023 年度任职期间内，不存在提议召开董事会、向董事会提请召开临时
股东大会、提议聘用或解聘会计师事事务所、独立聘用外部审计机构和咨询机构、
开展现场检查等情况。
    报告期内，我对公司聘请的外部审计机构工作情况进行了监督及评估；对内
部审计工作进行指导，督促内部审计计划的实施；审阅了公司的财务信息及信息
披露工作；监督保障各项内控制度有效实施。
    独立董事专门会议设立自报告期末，公司未发生《上市公司独立董事管理办
法》中规定的需要独立董事专门会议审议的事项，截至报告期末尚未召开独立董
事专门会议。

    五、保护中小股东合法权益方面做的其他工作

    1、持续关注公司信息披露情况。2023 年，我根据相关法律法规及《公司章
程》《信息披露管理制度》的规定，监督公司对重大事项履行的披露义务，保证
公司信息披露的真实、准确、完整、及时，为投资者及时了解公司情况提供了良
好的信息渠道，保障广大投资者的知情权，切实维护社会公众股东的利益。
    2、监督公司经营治理。2023 年，我与公司管理层及相关人员进行充分沟通，
认真听取公司管理层对经营状况和规范运作方面的汇报，深入了解公司的财务管
理、募集资金存放与使用、关联交易、生产运营、承诺履行等相关情况，关注公
司治理及日常经营，运用专业知识获取决策所需的信息和资料，对重大事项发表
意见和建议，并持续关注事项的执行情况。

    六、参加培训情况

    参加学习 2023 年 8 月 18 日中国上市公司协会举办的关于独立董事制度改革
的专项培训，深刻学习了本次改革的内容及独立董事履职过程中的要点，提高了
自身履职能力。

    七、其他工作情况

    2023 年，作为公司独立董事，本人充分利用现场参加股东大会的机会到公
司进行现场工作和监督，并通过微信、视频、电话、邮件等多种方式与公司其他
董事、董事会秘书及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化
对公司的影响，及时了解公司日常经营及规范运作情况，利用自身的专业知识和
经验促进公司董事会的科学决策，持续关注公司的内控建设情况、重大事项进展
情况，促进公司管理水平提升。
    2024 年度，本人将继续忠实勤勉地履行独立董事职责，明确独立董事参与
决策、监督制衡、专业咨询的角色定位，利用自己的专业知识和经验为公司董事
会的决策提供更多科学合理的决策建议，积极关注公司经营管理、财务状况、内
部控制等事项，充分发挥监督作用，更好地保护广大投资者特别是中小投资者的
合法权益。




                                                          独立董事：倪晓
                                                          2024 年3月20日