证券代码：838971          证券简称：天马新材         公告编号：2024-045


                    河南天马新材料股份有限公司

    关于调整公司 2023 年股权激励计划限制性股票回购价格及

                          预留授予价格的公告



     本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
 担个别及连带法律责任。


    河南天马新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 5 月 8 日召
开第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过了
《关于调整公司 2023 年股权激励计划限制性股票回购价格及预留授予价格的议
案》，对公司《2023 年股权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）首次授予限
制性股票的回购价格及预留部分限制性股票的授予价格进行调整，现将相关内
容公告如下：
    一、审议及表决情况
    1、2023 年 6 月 28 日公司召开了第三届董事会第十六次会议审议通过《关
于拟认定公司核心员工的议案》《关于公司<2023 年股权激励计划（草案）>的
议案》《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司
2023 年股权激励计划首次授予激励对象名单的议案》《关于提请股东大会授权
董事会办理 2023 年股权激励计划有关事项的议案》《关于与激励对象签署 2023
年股权激励计划授予协议的议案》。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立
意见。独立董事孙亚光、黄志刚作为征集人就公司 2023 年第一次临时股东大会
审议的有关议案向公司全体股东征集表决权。
    同日，公司召开第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于拟认定公
司核心员工的议案》《关于公司<2023 年股权激励计划（草案）>的议案》《关于
公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司 2023 年股权


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激励计划首次授予激励对象名单的议案》《关于与激励对象签署 2023 年股权激
励计划授予协议的议案》，公司监事会对本次《激励计划》的相关事项进行核查
并出具了相关核查意见。
    2、2023 年 6 月 28 日至 2023 年 7 月 7 日，公司对本次股权《激励计划》
拟首次授予激励对象及拟认定核心员工的名单在公司内部信息公示栏进行公示。
在公示期内，公司监事会未收到员工对本次拟激励对象及拟认定核心员工名单
提出的异议。公司于 2023 年 7 月 7 日披露了《天马新材：监事会关于对拟认定
核心员工的核查意见》（公告编号：2023-065）及《天马新材：监事会关于 2023
年股权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：
2023-066）。
    3、2023 年 7 月 13 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于拟认定公司核心员工的议案》《关于公司<2023 年股权激励计划（草
案）>的议案》《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于公司 2023 年股权激励计划首次授予激励对象名单的议案》《关于提请股
东大会授权董事会办理公司 2023 年股权激励计划有关事项的议案》《关于与激
励对象签署 2023 年股权激励计划授予协议的议案》。
    公司根据内幕信息知情人买卖公司股票的核查情况，在北京证券交易所信
息披露平台（www.bse.cn）披露了《天马新材：关于 2023 年股权激励计划内幕
信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-069）。
    4、2023 年 7 月 13 日，公司召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事
会第十五次会议，分别审议通过《关于公司 2023 年股权激励计划首次授予日等
事项的议案》《关于向马淑云女士首次授予限制性股票的议案》等相关议案。公
司监事会对 2023 年股权激励计划首次授予事项进行了核查并发表了同意的意见。
公司独立董事对首次授予相关事项发表了同意的独立意见。
    5、2024 年 4 月 16 日，公司分别召开第三届董事会第二十二次会议和第三
届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司<2023 年股权激励计划预留限
制性股票授予激励对象名单>的议案》。公司第三届董事会薪酬与考核委员会第
五次会议及第三届董事会独立董事专门会议第二次会议审议并通过前述议案。
    6、2024 年 4 月 16 日至 2024 年 4 月 25 日，公司通过内部通告方式公示了


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本次授予的激励对象名单。截至公示期满，公司监事会未收到本次授予激励对
象的任何异议。2024 年 4 月 26 日，公司在北京证券交易所网站（www.bse.cn）
公告了《天马新材：监事会关于 2023 年股权激励计划预留部分授予激励对象名
单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2024-042）。
    7、2024 年 5 月 8 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议和第三届监
事会第二十二次会议，审议通过《关于调整公司 2023 年股权激励计划限制性股
票回购价格及预留授予价格的议案》等议案，根据公司 2023 年股权激励计划的
相关规定及 2023 年第一次临时股东大会决议的授权，对 2023 年股权激励计划
首次授予限制性股票的回购价格及预留部分限制性股票的授予价格进行调整。
公司第三届董事会薪酬与考核委员会第六次会议审议通过相关议案，监事会对
本次授予事项进行了核查并发表同意的意见。
    二、调整事由及方法
    1、调整事由
    公司于 2024 年 4 月 16 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过《关于公司
2023 年年度权益分派的议案》，并于 2024 年 4 月 22 日披露《2023 年年度权益
分派实施公告》，2023 年年度权益分派方案为：公司以股权登记日应分配股数
106,128,002 股为基数，向全体股东每 10 股派 2.50 元人民币现金，共计派发现
金红利 26,532,000.50 元，并于 2024 年 5 月 8 日完成权益分派。
    2、调整方法
    根据《激励计划》“第九章 股权激励计划的调整方法和程序”之“二、限
制性股票授予价格的调整方法”的规定，本次限制性股票授予价格调整方法：
“4、派息 P＝P0-V 其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为
调整后的授予价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。”
    综上，本次调整后的首次授予限制性股票的回购价格及预留授予限制性股
票的授予价格=4.50-0.25=4.25 元/股。
    三、本次调整对公司的影响
    公司和本次对 2023 年股权激励计划调整首次授予限制性股票的回购价格及
预留授予限制性股票的授予价格不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影
响。


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    四、监事会核查意见
    鉴于公司已完成 2023 年年度权益分派，公司根据《激励计划》的相关规定
及 2023 年第一次临时股东大会决议的授权，对 2023 年股权激励计划首次授予
限制性股票的回购价格及预留授予限制性股票的授予价格进行调整，价格由
4.50 元/股调整为 4.25 元/股。
    公司本次调整事项符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证
券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》以及公
司《激励计划》等的相关规定，不存在损害公司、公司股东特别是中小股东利
益的情况。我们一致同意公司本次调整 2023 年股权激励计划相关事项。
    五、法律意见书的结论性意见
    本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次激励计划授予价格
调整已经取得了现阶段必要的批准和授权；本次《激励计划》预留限制性股票
授予价格调整符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所
上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等法律、法规、
规范性文件及《激励计划》的相关规定。
    六、备查文件目录
    （一）《河南天马新材料股份有限公司第三届董事会第二十四次会议决议》；
    （二）《河南天马新材料股份有限公司第三届监事会第二十二次会议决议》；
    （三）《北京市嘉源律师事务所关于河南天马新材料股份有限公司 2023 年
股权激励计划限制性股票预留部分授予以及相关调整事项的法律意见书》。




                                            河南天马新材料股份有限公司
                                                                   董事会
                                                        2024 年 5 月 9 日




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