证券代码：873806 证券简称：云星宇 公告编号：2024-019
北京云星宇交通科技股份有限公司
超额配售选择权实施结果公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。
一、超额配售选择权实施情况
北京云星宇交通科技股份有限公司（以下简称“云星宇”、“发行人”或
“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下
简称“本次发行”）超额配售选择权已于2024年2月9日行使完毕。第一创业证
券承销保荐有限责任公司 （以下简称“一创投行”或“保荐机构（主承销
商）”）担任本次发行的保荐机构及主承销商，为具体实施超额配售选择权操
作的获授权主承销商（以下简称“获授权主承销商”）。
云星宇在北京证券交易所上市之日起30个自然日内，一创投行作为本次发
行的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方式
从二级市场买入本次发行的股票。云星宇按照本次发行价格4.63元/股，在初始
发行规模72,466,667股的基础上全额行使超额配售选择权新增发行股票数量
10,870,000股，由此发行总股数扩大至83,336,667股，发行人发行后总股本增加
至300,736,667股，发行总股数占发行后总股本的27.71%。
本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合相关超额配售选择权的实施
方案要求，已实现预期效果。具体内容请见本公司于2024年2月20日在北京证券
交易所网站（http://www.bse.cn/）披露的《北京云星宇交通科技股份有限公司超
额配售选择权实施公告》（公告编号：2024-016）。
二、超额配售股票和资金交付情况
云星宇于2024年1月11日在北京证券交易所上市，超额配售选择权已于2024
1
年2月9日行使完毕。本次因行使超额配售选择权而延期交付的10,870,000股股票，
已于2024年2月21日登记于第一创业云星宇员工参与战略配售集合资产管理计划、
北京京国管股权投资基金（有限合伙）、第一创业证券股份有限公司（代“第一
创业富显16号集合资产管理计划”）、第一创业证券股份有限公司的股票账户名
下。以上对象获配股票（包括延期交付的股票）中，第一创业云星宇员工参与战
略配售集合资产管理计划所获配的股份限售期为12个月，其余战略配售股份限售
期为6个月，限售期自本次发行的股票在北京证券交易所上市之日（2024年1月11
日）起计算。
保荐机构（主承销商）已于2024年2月19日将行使超额配售选择权新增股票
所对应的募集资金划付给发行人。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对前述募
集资金到位情况进行了审验，并于2024年2月19日出具了《验资报告》（致同验
字（2024）第110C000068号）。
三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股及锁定期情况如下：
本次发行后（超额配 本次发行后（超额配
售选择权行使前） 售选择权行使后）
股东名称 限售期限 备注
占比 占比
数量（股） 数量（股）
（%） （%）
一、限售流通股
1、自北交所上市之日起锁定12
个月；
2、公司股票在本次公开发行上
市后6个月内如连续20个交易日
的收盘价均低于发行价，或者上
北京市首都
市后6个月期末（如该日非交易
公路发展集 106,421,040 36.71 106,421,040 35.39 控股股东
日，则为该日后的第一个交易
团有限公司
日）收盘价低于本次发行的发行
价，本公司直接或间接持有公司
股票的锁定期限将自动延长至少
6个月。上述发行价为除权除息
后的价格。
1、自北交所上市之日起锁定12
个月；
公司控股股
2、公司股票在本次公开发行上
东北京市首
市后6个月内如连续20个交易日
都公路发展
首都高速公 的收盘价均低于发行价，或者上
集团有限公
路发展有限 65,100,240 22.46 65,100,240 21.65 市后6个月期末（如该日非交易
司持有其
公司 日，则为该日后的第一个交易
50%股权并
日）收盘价低于本次发行的发行
将其纳入合
价，本公司直接或间接持有公司
并范围
股票的锁定期限将自动延长至少
6个月。上述发行价为除权除息
2
本次发行后（超额配 本次发行后（超额配
售选择权行使前） 售选择权行使后）
股东名称 限售期限 备注
占比 占比
数量（股） 数量（股）
（%） （%）
后的价格。
1、自北交所上市之日起锁定12
个月；
2、公司股票在本次公开发行上 公司控股股
市后6个月内如连续20个交易日 东北京市首
的收盘价均低于发行价，或者上 都公路发展
北京首发投
市后6个月期末（如该日非交易 集团有限公
资控股集团 31,532,000 10.88 31,532,000 10.48
日，则为该日后的第一个交易 司持有其
有限公司
日）收盘价低于本次发行的发行 100% 股 权
价，本公司直接或间接持有公司 并将其纳入
股票的锁定期限将自动延长至少 合并范围
6个月。上述发行价为除权除息
后的价格。
第一创业云
星宇员工参 本次发行的
与战略配售 - - 3,020,000 1.00 自北交所上市之日起锁定12个月 战略配售对
集合资产管 象
理计划
北京京国管
本次发行的
股权投资基
629,481 0.22 6,479,481 2.15 自北交所上市之日起锁定6个月 战略配售对
金（有限合
象
伙）
第一创业证
券股份有限
公 司 （ 代 本次发行的
“第一创业 - - 1,000,000 0.33 自北交所上市之日起锁定6个月 战略配售对
富 显 16 号 集 象
合资产管理
计划”）
第一创业证 本次发行的
券股份有限 - - 1,000,000 0.33 自北交所上市之日起锁定6个月 战略配售对
公司 象
重庆领航高
速四号股权 本次发行的
投资基金合 5,000,000 1.72 5,000,000 1.66 自北交所上市之日起锁定6个月 战略配售对
伙企业（有 象
限合伙）
青岛鹿秀投
资管理有限
公 司 （ 代 本次发行的
“鹿秀驯鹿 2,800,000 0.97 2,800,000 0.93 自北交所上市之日起锁定6个月 战略配售对
59 号 私 募 证 象
券 投 资 基
金”）
北京金科基
础设施产业 本次发行的
基金合伙企 1,000,000 0.34 1,000,000 0.33 自北交所上市之日起锁定6个月 战略配售对
业（有限合 象
伙）
上海晨鸣私
募基金管理 本次发行的
有 限 公 司 730,519 0.25 730,519 0.24 自北交所上市之日起锁定6个月 战略配售对
（代“晨鸣9 象
号私募证券
3
本次发行后（超额配 本次发行后（超额配
售选择权行使前） 售选择权行使后）
股东名称 限售期限 备注
占比 占比
数量（股） 数量（股）
（%） （%）
投 资 基
金”）
南京盛泉恒
元投资有限
公 司 （ 代
本次发行的
“盛泉恒元
710,000 0.24 710,000 0.24 自北交所上市之日起锁定6个月 战略配售对
多策略对冲
象
远 见 11 号 私
募证券投资
基金”）
小计 213,923,280 73.80 224,793,280 74.75 - -
二、无限售流通股
小计 75,943,387 26.20 75,943,387 25.25 - -
合计 289,866,667 100.00 300,736,667 100.00 - -
注1：上表本次发行后（超额配售选择权行使前）战略投资者持股数量未考虑延期交付部分
股票数量；本次发行后（超额配售选择权行使后）将本次战略投资者延期交付部分股票数量
考虑在内。
注2：数据尾数如存有差异系四舍五入所致。
特此公告。
北京云星宇交通科技股份有限公司
董事会
2024年2月22日
4
（此页无正文，为《北京云星宇交通科技股份有限公司超额配售选择权实施结
果公告》之盖章页）
发行人：北京云星宇交通科技股份有限公司
年 月 日