证券代码：920066 证券简称：科拜尔 公告编号：2024-077
合肥科拜尔新材料股份有限公司
超额配售选择权实施结果公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
一、超额配售选择权实施情况
合肥科拜尔新材料股份有限公司（以下简称“科拜尔”、“发行人”或“公司”）
向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发
行”）超额配售选择权已于 2024 年 11 月 29 日行使完毕。国元证券股份有限公司
（以下简称“国元证券”、“保荐机构（主承销商）”）担任本次发行的保荐机构（主
承销商），为本次发行具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简
称“获授权主承销商”）。
在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市之日起 30 个自然日内，国元
证券作为本次发行的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以
竞价交易方式从二级市场买入本次发行的股票。公司按照本次发行价格 13.31 元
/股，在初始发行规模 1,081.8129 万股的基础上新增发行股票数量 162.2719 万股，
由此发行总股数扩大至 1,244.0848 万股，发行人发行后总股本增加至 4,489.5233
万股，发行总股数占发行后总股本的 27.71%。
本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合相关的超额配售选择权的实施
方案要求，已实现预期效果。具体内容请见本公司于 2024 年 12 月 3 日在北交所
网站（http://www.bse.cn/）披露的《合肥科拜尔新材料股份有限公司超额配售选
择权实施公告》（公告编号：2024-074）。
二、超额配售股票和资金交付情况
科拜尔于 2024 年 10 月 31 日在北交所上市，超额配售选择权已于 2024 年
11 月 29 日行使完毕。本次因行使超额配售选择权而延期交付的 162.2719 万股股
票，已于 2024 年 12 月 4 日登记于国元证券股份有限公司、国泰君安证券股份有
限公司、安徽联元创业投资合伙企业（有限合伙）、安徽国元基金管理有限公司、
上海晨鸣私募基金管理有限公司（晨鸣 9 号私募证券投资基金）、首正泽富创新
投资(北京)有限公司、上海贝寅私募基金管理有限公司（云竺贝寅行稳 1 号私募
证券投资基金）、第一创业证券股份有限公司（第一创业富显 11 号集合资产管理
计划）的股票账户名下。以上对象获配股票（包括延期交付的股票）中，国元证
券股份有限公司获配股票的限售期为 6 个月，其余战略投资者获配股票的限售期
为 12 个月。限售期自本次公开发行股票在北交所上市之日（2024 年 10 月 31 日）
起开始计算。
2024 年 12 月 2 日，保荐机构（主承销商）将行使超额配售选择权新增股票
所对应的募集资金划付给公司。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对前述募集
资金到位情况进行了审验，并于 2024 年 12 月 3 日出具了容诚验字〔2024〕
230Z0129 号《验资报告》。
三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股结构变化及锁定期情况如下：
本次发行后（未行使 本次发行后（全额行
股东名 超额配售选择权） 使超额配售选择权）
限售期限 备注
称 数量 数量
占比 占比
（股） （股）
一、限售流通股
1、自公司股票公开发行并在北交所
上市之日起 36 个月内，本人不转让
或者委托他人管理本人直接或间接
持有的公司股份，也不由公司回购该
部分股份。若因公司进行权益分派等 控股股东、
导致本人直接持有公司股份发生变 实 际 控 制
化的，本人仍遵守上述规定 人、董事长、
姜之涛 22,500,000 52.00% 22,500,000 50.12% 2、公司股票上市后 6 个月内如公司 总经理；持
股票连续 20 个交易日的收盘价均低 股 10%以上
于本次发行价（如发生派息、送股、 股东
资本公积转增股本等除权除息事项
的，价格应做相应调整，下同），或
者上市后 6 个月期末收盘价低于本
次发行价，本人直接或间接持有的公
司股票锁定期将自动延长 6 个月。
3、前述锁定期届满后，本人在公司
担任董事、高级管理人员或监事期
间，每年转让的股份不超过本人所持
有公司股份总数的 25%。
1、自公司股票公开发行并在北交所
上市之日起 36 个月内，本人不转让
或者委托他人管理本人直接或间接
持有的公司股份，也不由公司回购该
部分股份。若因公司进行权益分派等
导致本人直接持有公司股份发生变
化的，本人仍遵守上述规定。
2、公司股票上市后 6 个月内如公司
控股股东、实
股票连续 20 个交易日的收盘价均低 际控制人、董
俞华 6,000,000 13.87% 6,000,000 13.36% 于本次发行价（如发生派息、送股、 事；持股 10%
资本公积转增股本等除权除息事项 以上股东
的，价格应做相应调整，下同），或
者上市后 6 个月期末收盘价低于本
次发行价，本人直接或间接持有的公
司股票锁定期将自动延长 6 个月。
3、前述锁定期届满后，本人在公司
担任董事、高级管理人员或监事期
间，每年转让的股份不超过本人所持
有公司股份总数的 25%。
1、自公司股票公开发行并在北交所
上市之日起 36 个月内，本人不转让
或者委托他人管理本人直接或间接
持有的公司股份，也不由公司回购该
部分股份。若因公司进行权益分派等
导致本人直接持有公司股份发生变
控股股东、实
化的，本人仍遵守上述规定。
侯庆枝 1,500,000 3.47% 1,500,000 3.34% 际控制人的一
2、公司股票上市后 6 个月内如公司
致行动人
股票连续 20 个交易日的收盘价均低
于本次发行价（如发生派息、送股、
资本公积转增股本等除权除息事项
的，价格应做相应调整，下同），或
者上市后 6 个月期末收盘价低于本
次发行价，本人直接或间接持有的公
司股票锁定期将自动延长 6 个月。
1、自公司股票公开发行并在北交所
上市之日起 36 个月内，本企业不转
让或者委托他人管理本企业直接或
控股股东、实
间接持有的公司股份，也不由公司回
科之杰 700,000 1.62% 700,000 1.56% 际控制人控制
购该部分股份。若因公司进行权益分
的企业
派等导致本企业直接持有公司股份
发生变化的，本企业仍遵守上述规
定。
2、公司股票上市后 6 个月内如公司
股票连续 20 个交易日的收盘价均低
于本次发行价（如发生派息、送股、
资本公积转增股本等除权除息事项
的，价格应做相应调整，下同），或
者上市后 6 个月期末收盘价低于本
次发行价，本企业直接或间接持有的
公司股票锁定期将自动延长 6 个月。
国元证
自公司股票在北京证券交易所上市
券股份 本次发行的战
150,000 0.33% 交易之日起 6 个月内，不通过任何形
有限公 略配售对象
式转让所持有的本次获配股份
司
国泰君
自公司股票在北京证券交易所上市
安证券 本次发行的战
223,737 0.50% 交易之日起 12 个月内，不通过任何
股份有 略配售对象
形式转让所持有的本次获配股份
限公司
安徽联
元创业
自公司股票在北京证券交易所上市
投资合 本次发行的战
223,736 0.50% 交易之日起 12 个月内，不通过任何
伙企业 略配售对象
形式转让所持有的本次获配股份
（有限
合伙）
安徽国
自公司股票在北京证券交易所上市
元基金 本次发行的战
223,736 0.50% 交易之日起 12 个月内，不通过任何
管理有 略配售对象
形式转让所持有的本次获配股份
限公司
上海晨
鸣私募
基金管
理有限 自公司股票在北京证券交易所上市
本次发行的战
公司（晨 223,736 0.50% 交易之日起 12 个月内，不通过任何
略配售对象
鸣 9 号 形式转让所持有的本次获配股份
私募证
券投资
基金）
首正泽
富创新 自公司股票在北京证券交易所上市
本次发行的战
投资（北 223,736 0.50% 交易之日起 12 个月内，不通过任何
略配售对象
京）有限 形式转让所持有的本次获配股份
公司
上海贝
寅私募
基金管
理有限
自公司股票在北京证券交易所上市
公司（云 本次发行的战
223,736 0.50% 交易之日起 12 个月内，不通过任何
竺贝寅 略配售对象
形式转让所持有的本次获配股份
行 稳 1
号私募
证券投
资基金）
第一创
业证券
股份有
限公司
自公司股票在北京证券交易所上市
（第一 本次发行的战
93,434 0.22% 223,736 0.50% 交易之日起 12 个月内，不通过任何
创业富 略配售对象
形式转让所持有的本次获配股份
显 11 号
集合资
产管理
计划）
上海宽
投资产
管理有
限公司
自公司股票在北京证券交易所上市
（宽投 本次发行的战
223,736 0.52% 223,736 0.50% 交易之日起 12 个月内，不通过任何
北斗星 略配售对象
形式转让所持有的本次获配股份
9 号 私
募证券
投资基
金）
南京盛
泉恒元
投资有
限公司
自公司股票在北京证券交易所上市
（盛泉 本次发行的战
223,736 0.52% 223,736 0.50% 交易之日起 12 个月内，不通过任何
恒元多 略配售对象
形式转让所持有的本次获配股份
策略量
化对冲
1 号 基
金）
小 计 31,240,906 72.20% 32,863,625 73.20% — —
二、无限售流通股
小 计 12,031,608 27.80% 12,031,608 26.80% — —
合 计 43,272,514 100.00% 44,895,233 100.00% — —
注 1：上表中股份比例数值为保留 2 位小数，若出现各分项数值之和与合计数尾数不符的情
况，为四舍五入原因造成。
注 2：本次发行后股本结构（超额配售选择权行使前）未考虑战略投资者延期交付部分股票
数量；本次发行后股本结构（超额配售选择权全额行使后）将全部战略投资者认购部分考虑
在内，包括延期交付部分股票。
注 3：发行人不存在表决权差异安排的情况。
特此公告。
合肥科拜尔新材料股份有限公司
董事会
2024 年 12 月 5 日
（本页无正文，为《合肥科拜尔新材料股份有限公司超额配售选择权实施结
果公告》之签章页）
合肥科拜尔新材料股份有限公司
年 月 日