证券代码：920099 证券简称：瑞华技术 公告编号：2024-071
常州瑞华化工工程技术股份有限公司
关于超额配售选择权实施结果的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带法律责任。
一、超额配售选择权实施情况
常州瑞华化工工程技术股份有限公司（以下简称“瑞华技术”、“发行人”
或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以
下简称“本次发行”）超额配售选择权已于 2024 年 10 月 24 日行使完毕。中信
建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构（主承销
商）”）担任本次发行的保荐机构、主承销商，为本次发行具体实施超额配售
选择权操作的获授权主承销商（以下简称“获授权主承销商”）。
在北京证券交易所上市之日起 30 个自然日内，中信建投证券作为本次发行
的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方式从
二级市场买入本次发行的股票。公司按照本次发行价格 19.00 元/股，在初始发
行规模 1,600.00 万股的基础上新增发行股票数量 240.00 万股，由此发行总股数
扩大至 1,840.00 万股，发行人发行后的总股本增加至 7,839.9998 万股，发行总股
数占发行后总股本的 23.47%。
本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合相关的超额配售选择权的实
施方案要求，已实现预期效果。具体内容请见本公司于 2024 年 10 月 28 日在北
交所网站（http://www.bse.cn/）披露的《常州瑞华化工工程技术股份有限公司超
额配售选择权实施公告》（公告编号：2024-070）。
二、超额配售股票和资金交付情况
瑞华技术于 2024 年 9 月 25 日在北交所上市。公司因行使超额配售选择权而
1
延期交付的 240.00 万股股票，已于 2024 年 10 月 29 日登记于中信建投投资有限
公司、中信证券股份有限公司、常州启泰创业投资合伙企业（有限合伙）、上
海博崇投资管理有限公司（博崇投资-瑞夏 5 号私募证券投资基金）、上海晨鸣
私募基金管理有限公司（晨鸣 7 号私募证券投资基金）、耀康私募基金（杭州）
有限公司（耀康秉智 2 号私募证券投资基金）、上海贝寅私募基金管理有限公
司（云竺贝寅行稳 1 号私募证券投资基金）、北京金建北交股权基金合伙企业
（有限合伙）、苏州速玟企业管理合伙企业（有限合伙）、首正泽富创新投资
（北京）有限公司的股票账户名下。上述战略投资者获配股份的限售期为 6 个
月，限售期自本次公开发行股票在北京证券交易所上市之日（2024 年 9 月 25 日）
起开始计算。
超额配售选择权行使后，公司本次发行的最终发行股数为 1,840.00 万股，
其中：向战略投资者配售 320.00 万股，约占本次最终发行股数的 17.39%，向网
上投资者配售 1,520.00 万股，约占本次最终发行股数的 82.61%。
2024 年 10 月 25 日，保荐机构（主承销商）中信建投证券股份有限公司将
行使超额配售选择权新增股票所对应的募集资金划付给公司。立信中联会计师
事务所（特殊普通合伙）对前述募集资金到位情况进行了审验，并于 2024 年 10
月 25 日出具了立信中联验字[2024]D-0043 号《验资报告》。
三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股结构变化及锁定期情况如下：
2
发行后股本情况 发行后股本情况
（超额配售选择权行 （全额行使超额配售
股东姓名/名称 使前） 选择权） 限售期限 备注
股数 持股 股数 持股
（股） 比例 （股） 比例
一、限售流通股
（1）自北交所上市之日起锁定 12 个月；（2）发行人上
市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行
价，本人直接或间接持有发行人股票的锁定期限自动延
长 6 个月（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转 控股股东、实
徐志刚 32,124,784 42.27% 32,124,784 40.98% 增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述 际控制人、董
价格将进行相应调整）；（3）在本人担任发行人的董 事长
事、监事或高级管理人员期间，在前述承诺的股份锁定
期届满后，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有
的发行人股份总数的 25%；在本人离职后半年内不转让
本人直接或间接持有的发行人股份。
奚慧克 3,413,966 4.49% 3,413,966 4.35% 自北交所上市之日起锁定 1 个月。 发行前股东
（1）自北交所上市之日起锁定 12 个月；（2）发行人上
市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行
价，本人直接或间接持有发行人股票的锁定期限自动延
长 6 个月（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转
董事、副总经
张晶 2,513,967 3.31% 2,513,967 3.21% 增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述
理
价格将进行相应调整）；（3）在本人担任发行人的董
事、监事或高级管理人员期间，在前述承诺的股份锁定
期届满后，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有
的发行人股份总数的 25%；在本人离职后半年内不转让
本人直接或间接持有的发行人股份。
3
发行后股本情况 发行后股本情况
（超额配售选择权行 （全额行使超额配售
股东姓名/名称 使前） 选择权） 限售期限 备注
股数 持股 股数 持股
（股） 比例 （股） 比例
和成刚 2,152,500 2.83% 2,152,500 2.75% 自北交所上市之日起锁定 1 个月。 发行前股东
江苏毅达成果创新创
业投资基金（有限合 1,955,306 2.57% 1,955,306 2.49% 自北交所上市之日起锁定 1 个月。 发行前股东
伙）
江苏省现代服务业发
展创业投资基金（有 1,955,306 2.57% 1,955,306 2.49% 自北交所上市之日起锁定 1 个月。 发行前股东
限合伙）
江苏中小企业发展基
1,955,306 2.57% 1,955,306 2.49% 自北交所上市之日起锁定 1 个月。 发行前股东
金（有限合伙）
（1）自北交所上市之日起锁定 12 个月；（2）发行人上
市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行
价，本人直接或间接持有发行人股票的锁定期限自动延
长 6 个月（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转
吴非克 1,005,587 1.32% 1,005,587 1.28% 增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述 董事、总经理
价格将进行相应调整）；（3）在本人担任发行人的董
事、监事或高级管理人员期间，在前述承诺的股份锁定
期届满后，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有
的发行人股份总数的 25%；在本人离职后半年内不转让
本人直接或间接持有的发行人股份。
周一飞 1,005,587 1.32% 1,005,587 1.28% 自北交所上市之日起锁定 1 个月。 发行前股东
（1）自北交所上市之日起锁定 12 个月；（2）发行人上
董事、副总经
谈登来 905,000 1.19% 905,000 1.15% 市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价
理
均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行
4
发行后股本情况 发行后股本情况
（超额配售选择权行 （全额行使超额配售
股东姓名/名称 使前） 选择权） 限售期限 备注
股数 持股 股数 持股
（股） 比例 （股） 比例
价，本人直接或间接持有发行人股票的锁定期限自动延
长 6 个月（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转
增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述
价格将进行相应调整）；（3）在本人担任发行人的董
事、监事或高级管理人员期间，在前述承诺的股份锁定
期届满后，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有
的发行人股份总数的 25%；在本人离职后半年内不转让
本人直接或间接持有的发行人股份。
吴颖 838,223 1.10% 838,223 1.07% 自北交所上市之日起锁定 1 个月。 发行前股东
翁天波 838,124 1.10% 838,124 1.07% 自北交所上市之日起锁定 1 个月。 发行前股东
长江龙城科技有限公
782,348 1.03% 782,348 1.00% 自北交所上市之日起锁定 1 个月。 发行前股东
司
杨诚 670,578 0.88% 670,578 0.86% 自北交所上市之日起锁定 1 个月。 发行前股东
（1）自北交所上市之日起锁定 12 个月；（2）发行人上
市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行
价，本人直接或间接持有发行人股票的锁定期限自动延
周海燕 670,367 0.88% 670,367 0.86% 长 6 个月（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转 监事
增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述
价格将进行相应调整）；（3）在本人担任发行人的董
事、监事或高级管理人员期间，在前述承诺的股份锁定
期届满后，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有
5
发行后股本情况 发行后股本情况
（超额配售选择权行 （全额行使超额配售
股东姓名/名称 使前） 选择权） 限售期限 备注
股数 持股 股数 持股
（股） 比例 （股） 比例
的发行人股份总数的 25%；在本人离职后半年内不转让
本人直接或间接持有的发行人股份。
常州上市后备企业股
权投资基金（有限合 558,437 0.73% 558,437 0.71% 自北交所上市之日起锁定 1 个月。 发行前股东
伙）
赵妍 502,793 0.66% 502,793 0.64% 自北交所上市之日起锁定 1 个月。 发行前股东
（1）自北交所上市之日起锁定 12 个月；（2）发行人上
市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行
价，本人直接或间接持有发行人股票的锁定期限自动延
长 6 个月（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转
董事、财务总
陆芝茵 502,793 0.66% 502,793 0.64% 增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述
监
价格将进行相应调整）；（3）在本人担任发行人的董
事、监事或高级管理人员期间，在前述承诺的股份锁定
期届满后，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有
的发行人股份总数的 25%；在本人离职后半年内不转让
本人直接或间接持有的发行人股份。
周知 419,000 0.55% 419,000 0.53% 自北交所上市之日起锁定 1 个月。 发行前股东
（1）自北交所上市之日起锁定 12 个月；（2）发行人上
市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行
康葵 418,970 0.55% 418,970 0.53% 监事会主席
价，本人直接或间接持有发行人股票的锁定期限自动延
长 6 个月（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转
增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述
6
发行后股本情况 发行后股本情况
（超额配售选择权行 （全额行使超额配售
股东姓名/名称 使前） 选择权） 限售期限 备注
股数 持股 股数 持股
（股） 比例 （股） 比例
价格将进行相应调整）；（3）在本人担任发行人的董
事、监事或高级管理人员期间，在前述承诺的股份锁定
期届满后，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有
的发行人股份总数的 25%；在本人离职后半年内不转让
本人直接或间接持有的发行人股份。
（1）自北交所上市之日起锁定 12 个月；（2）发行人上
市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行
价，本人直接或间接持有发行人股票的锁定期限自动延
长 6 个月（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转
张文明 251,397 0.33% 251,397 0.32% 增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述 副总经理
价格将进行相应调整）；（3）在本人担任发行人的董
事、监事或高级管理人员期间，在前述承诺的股份锁定
期届满后，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有
的发行人股份总数的 25%；在本人离职后半年内不转让
本人直接或间接持有的发行人股份。
时睦嘉 251,397 0.33% 251,397 0.32% 自北交所上市之日起锁定 1 个月。 发行前股东
丁道安 242,597 0.32% 242,597 0.31% 自北交所上市之日起锁定 1 个月。 发行前股东
邹志荣 202,681 0.27% 202,681 0.26% 自北交所上市之日起锁定 1 个月。 发行前股东
张云 201,117 0.26% 201,117 0.26% 自北交所上市之日起锁定 1 个月。 发行前股东
张俞 101,559 0.13% 101,559 0.13% 自北交所上市之日起锁定 1 个月。 发行前股东
7
发行后股本情况 发行后股本情况
（超额配售选择权行 （全额行使超额配售
股东姓名/名称 使前） 选择权） 限售期限 备注
股数 持股 股数 持股
（股） 比例 （股） 比例
（1）自北交所上市之日起锁定 12 个月；（2）发行人上
市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行
价，本人直接或间接持有发行人股票的锁定期限自动延
长 6 个月（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转
顾佳慧 100,559 0.13% 100,559 0.13% 增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述 职工监事
价格将进行相应调整）；（3）在本人担任发行人的董
事、监事或高级管理人员期间，在前述承诺的股份锁定
期届满后，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有
的发行人股份总数的 25%；在本人离职后半年内不转让
本人直接或间接持有的发行人股份。
张遵亮 100,559 0.13% 100,559 0.13% 自北交所上市之日起锁定 1 个月。 发行前股东
（1）自北交所上市之日起锁定 12 个月；（2）发行人上
市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行
价，本人直接或间接持有发行人股票的锁定期限自动延
长 6 个月（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转
杨蓓玉 100,559 0.13% 100,559 0.13% 增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述 副总经理
价格将进行相应调整）；（3）在本人担任发行人的董
事、监事或高级管理人员期间，在前述承诺的股份锁定
期届满后，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有
的发行人股份总数的 25%；在本人离职后半年内不转让
本人直接或间接持有的发行人股份。
董宏江 100,559 0.13% 100,559 0.13% 自北交所上市之日起锁定 1 个月。 发行前股东
8
发行后股本情况 发行后股本情况
（超额配售选择权行 （全额行使超额配售
股东姓名/名称 使前） 选择权） 限售期限 备注
股数 持股 股数 持股
（股） 比例 （股） 比例
牛锦森 100,558 0.13% 100,558 0.13% 自北交所上市之日起锁定 1 个月。 发行前股东
陈虎 100,558 0.13% 100,558 0.13% 自北交所上市之日起锁定 1 个月。 发行前股东
黄鸣阳 100,558 0.13% 100,558 0.13% 自北交所上市之日起锁定 1 个月。 发行前股东
陈霞 100,558 0.13% 100,558 0.13% 自北交所上市之日起锁定 1 个月。 发行前股东
本次发行前持有的股份自北交所上市之日起锁定 1 个 发行前股东、
中信建投投资有限公
1,776,445 2.34% 2,076,445 2.65% 月，本次战略配售获得的股份自北交所上市之日起锁定 本次发行的战
司
6 个月。 略配售对象
中信证券股份有限公 本次发行的战
75,000 0.10% 300,000 0.38% 自北交所上市之日起锁定 6 个月。
司 略配售对象
常州启泰创业投资合 本次发行的战
75,000 0.10% 300,000 0.38% 自北交所上市之日起锁定 6 个月。
伙企业（有限合伙） 略配售对象
上海博崇投资管理有
限公司（博崇投资-瑞 本次发行的战
50,000 0.07% 200,000 0.26% 自北交所上市之日起锁定 6 个月。
夏 5 号私募证券投资基 略配售对象
金）
上海晨鸣私募基金管
本次发行的战
理有限公司（晨鸣 7 号 50,000 0.07% 200,000 0.26% 自北交所上市之日起锁定 6 个月。
略配售对象
私募证券投资基金）
耀康私募基金（杭
州）有限公司（耀康 本次发行的战
50,000 0.07% 200,000 0.26% 自北交所上市之日起锁定 6 个月。
秉智 2 号私募证券投资 略配售对象
基金）
9
发行后股本情况 发行后股本情况
（超额配售选择权行 （全额行使超额配售
股东姓名/名称 使前） 选择权） 限售期限 备注
股数 持股 股数 持股
（股） 比例 （股） 比例
上海贝寅私募基金管
理有限公司（云竺贝 本次发行的战
50,000 0.07% 200,000 0.26% 自北交所上市之日起锁定 6 个月。
寅行稳 1 号私募证券投 略配售对象
资基金）
北京金建北交股权基
本次发行的战
金合伙企业（有限合 50,000 0.07% 200,000 0.26% 自北交所上市之日起锁定 6 个月。
略配售对象
伙）
苏州速玟企业管理合 本次发行的战
250,000 0.33% 1,000,000 1.28% 自北交所上市之日起锁定 6 个月。
伙企业（有限合伙） 略配售对象
首正泽富创新投资 本次发行的战
50,000 0.07% 200,000 0.26% 自北交所上市之日起锁定 6 个月。
（北京）有限公司 略配售对象
小计 59,720,603 78.58% 62,120,603 79.24% - -
二、无限售流通股
小计 16,279,395 21.42% 16,279,395 20.76% - -
合计 75,999,998 100.00% 78,399,998 100.00% - -
注 1：若有数据尾数差异，系四舍五入所致。
注 2：本次发行后股本结构（超额配售选择权行使前）未考虑战略投资者延期交付部分股票数量；本次发行后股本结构（超额配售选择权全额行使后）
包括战略投资者延期交付部分股票数量。
注 3：发行人不存在表决权差异安排的情况。
注 4：上表中“自北交所上市之日起锁定 1 个月”的股份，限售期已届满但尚未解除限售。
注 5：公司实际控制人、控股股东、董事长徐志刚先生于 2024 年 9 月 26 日、9 月 27 日以自有资金通过集中竞价交易方式增持公司股份 250,000 股，根据
《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律法规要求，该部分股份自公司上市之日起 12 个月内不得转让，公司将按规定及时办理限售。
10
特此公告。
常州瑞华化工工程技术股份有限公司
董事会
2024年10月30日
11
（此页无正文，为《常州瑞华化工工程技术股份有限公司关于超额配售选择权
实施结果的公告》之盖章页）
发行人：常州瑞华化工工程技术股份有限公司
年 月 日