重庆渝开发股份有限公司
               合规管理办法
                    第一章 总则

    第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治
国战略部署，深化法治企业建设，推动重庆渝开发股份有限
公司（以下简称公司）加强合规管理，切实防控风险，有力
保障深化改革与高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，以及
重庆市国有资产监督管理委员会《市属国有企业合规管理实
施办法》（渝国资发〔2024〕15 号）等国资监管制度规定，
结合公司实际，制定本办法。
    第二条 本办法适用于公司、全资及控股公司。
    本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行
为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规
则，以及公司章程、相关规章制度等要求。
    本办法所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过
程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及
其他负面影响的可能性。
    本办法所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为
目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管
理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、
完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有
计划的管理活动。
    第三条 公司合规管理工作遵循以下原则：
    （一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落
实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管
理全过程。
    （二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域
各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各
单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。
    （三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，
明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格
落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。
    （四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管
理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充
分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。
    第四条 公司在机构、人员、经费、技术等方面为合规
管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。

                   第二章 组织和职责

    第五条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导
作用，推动合规要求在本公司得到严格遵循和落实，不断提
升依法合规经营管理水平。
    公司严格遵守党内法规制度，公司党建工作机构在党委
领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制
度有效贯彻落实。
    第六条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，
主要履行以下职责：
    （一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年
度报告等。
    （二）研究决定合规管理重大事项。
    （三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。
    （四）决定合规管理部门设置及职责。
    第七条 公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，
主要履行以下职责：
    （一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组
织实施。
    （二）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织
制定合规管理具体制度。
    （三）组织应对重大合规风险事件。
    （四）指导监督各部门和所属单位合规管理工作。
    第八条 公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，
切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的
职责，积极推进合规管理各项工作。
    第九条 公司设立合规委员会，可以与法治建设领导机
构或审计与风险管理委员会等合署办公，统筹协调合规管理
工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题。
    第十条 公司结合实际设立首席合规官，由总法律顾问
兼任，对公司主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展
相关工作，指导所出资企业加强合规管理。
    第十一条 公司业务及职能部门承担合规管理主体责任，
主要履行以下职责：
    （一）建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展
合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案。
    （二）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗
位职责。
    （三）负责本部门经营管理行为的合规审查。
    （四）及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置。
    （五）组织或者配合开展违规问题调查和整改。
    （六）相关规定明确的其他合规管理职责。
    公司在业务及职能部门设置合规管理员，由业务骨干担
任，接受合规管理部门业务指导和培训。
    第十二条 公司合规管理部门牵头负责本公司合规管理
工作，主要履行以下职责：
    （一）组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计
划和工作报告等。
    （二）负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查。
    （三）组织开展合规风险识别、预警和应对处置，根据
董事会要求开展合规管理体系有效性评价。
    （四）受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，
组织或者参与对违规行为的调查。
    （五）组织或者协助业务及职能部门开展合规培训，受
理合规咨询，推进合规管理信息化建设。
    （六）相关规定明确的其他合规管理职责。
    公司配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专
职合规管理人员，加强业务培训，提升专业化水平。
    第十三条 公司纪检部门和审计、巡视巡察、监督追责
等部门依据有关规定，在职权范围内对合规要求落实情况进
行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究。

                  第三章 制度建设

    第十四条 公司建立健全合规管理制度，根据适用范围、
效力层级等，构建分级分类的合规管理制度体系。
    第十五条 公司制定合规管理基本制度，明确总体目标、
机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容。
    第十六条 公司针对项目开发、市场交易、反垄断、反
商业贿赂、生态环保、安全生产、劳动用工、税务管理、数
据保护等重点领域，以及合规风险较高的业务，制定合规管
理具体制度或者专项指南。
    第十七条 公司根据法律法规、监管政策等变化情况，
及时对规章制度进行修订完善，对执行落实情况进行检查。

                     第四章 运行机制

    第十八条 公司建立合规风险识别评估预警机制，全面
梳理经营管理活动中的合规风险，建立并定期更新合规风险
数据库，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行
分析，对典型性、普遍性或者可能产生严重后果的风险及时
预警。
    第十九条 公司将合规审查作为必经程序嵌入经营管理
流程，重大决策事项的合规审查意见由首席合规官签字，对
决策事项的合规性提出明确意见。业务及职能部门、合规管
理部门依据职责权限完善审查标准、流程、重点等，定期对
审查情况开展后评估。
    第二十条 公司发生合规风险，相关业务及职能部门应
及时采取应对措施，并按照规定向合规管理部门报告。
    公司因违规行为引发重大法律纠纷案件、重大行政处罚、
刑事案件或者重大合规风险事件，造成或者可能造成公司重
大资产损失或者严重不良影响的，由首席合规官牵头，合规
管理部门统筹协调，相关部门协同配合，及时采取措施妥善
应对。
    公司发生重大合规风险事件，按照相关规定及时向上级
国资监管部门报告。
    第二十一条 公司建立违规问题整改机制，通过健全规
章制度、优化业务流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合规经
营管理水平。
    第二十二条 公司设立违规举报平台，公布举报电话、
邮箱或者信箱，相关部门按照职责权限受理违规举报，并就
举报问题进行调查和处理，对造成资产损失或者严重不良后
果的，移交责任追究部门；对涉嫌违纪违法的，按照规定移
交纪检监察等相关部门或者机构。
    公司对举报人的身份和举报事项严格保密，对举报属实
的举报人可以给予适当奖励。任何单位和个人不得以任何形
式对举报人进行打击报复。
    第二十三条 公司完善违规行为追责问责机制，明确责
任范围，细化问责标准，针对问题和线索及时开展调查，按
照有关规定严肃追究违规人员责任。
    公司建立所属企业经营管理和员工履职违规行为记录
制度，将违规行为性质、发生次数、危害程度等作为考核评
价、职级评定等工作的重要依据。
    第二十四条 公司结合实际建立健全合规管理与法务管
理、内部控制、风险管理等协同运作机制，加强统筹协调，
避免交叉重复，提高管理效能。
    第二十五条 公司定期开展合规管理体系有效性评价，
针对重点业务合规管理情况适时开展专项评价，强化评价结
果运用。
    第二十六条 公司将合规管理作为法治建设重要内容，
纳入对所出资企业的考核评价。

                   第五章 合规文化

    第二十七条 公司将合规管理纳入党委法治专题学习，
推动公司领导人员强化合规意识，带头依法依规开展经营管
理活动。
    第二十八条 公司建立常态化合规培训机制，制定年度
培训计划，将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入
职人员培训必修内容。
    第二十九条 公司加强合规宣传教育，及时发布合规手
册，组织签订合规承诺，强化全员守法诚信、合规经营意识。
    第三十条 公司引导全体员工自觉践行合规理念，遵守
合规要求，接受合规培训，对自身行为合规性负责，培育具
有公司特色的合规文化。

                  第六章 信息化建设

    第三十一条 公司加强合规管理信息化建设，结合实际
将合规制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信
息系统。
    第三十二条 公司定期梳理业务流程，查找合规风险点，
提出合规管理需求，运用信息化手段将合规要求和防控措施
嵌入流程，针对关键节点加强合规审查，强化过程管控。
    第三十三条 公司加强合规管理信息系统与财务、投资、
采购等其他信息系统的互联互通，实现数据共用共享。
    第三十四条 公司利用大数据等技术，加强对重点领域、
关键节点的实时动态监测，逐步实现合规风险即时预警、快
速处置。

                  第七章 监督问责

    第三十五条 公司对在履职过程中因故意或者重大过失
应当发现而未发现违规问题，或者发现违规问题存在失职渎
职行为，给公司造成损失或者不良影响的单位和人员开展责
任追究。

                    第八章 附则

    第三十六条 公司全资及控股子公司根据本办法，结合
实际制定完善合规管理制度，推动其所属企业建立健全合规
管理体系。
    第三十七条 本办法由公司法务部负责解释。
    第三十八条 本办法自印发之日起施行。《重庆渝开发
股份有限公司合规管理办法》（渝开发〔2021〕125 号）同
时废止。