证券简称：华西证券           证券代码：002926           公告编号：2025-006

债券代码：149043                                        债券简称：20华股01


                     华西证券股份有限公司
        2020年面向合格投资者公开发行公司债券
                   （第一期）（疫情防控债）
                   2025年本息兑付暨摘牌公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。

    重要内容提示：

    1、最后交易日：2025 年 2 月 24 日

    2、债权登记日：2025 年 2 月 24 日

    3、债券摘牌日：2025 年 2 月 25 日

    4、付息兑付日：2025 年 2 月 25 日

    凡在 2025 年 2 月 24 日（含当日）前买入并持有本期债券的投资者享有本
次派发的本金及利息；2025 年 2 月 24 日卖出本期债券的投资者不享有本次派发
的本金及利息。

    由华西证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2020年2月25日发行的
华西证券股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（疫
情防控债）（以下简称：“本期债券”，债券简称：20华股01，债券代码：149043）
至2025年2月25日将期满5年。根据《华西证券股份有限公司2020年面向合格投资
者公开发行公司债券（第一期）（疫情防控债）募集说明书》有关条款的规定，
本期债券将进行兑付，现将有关事宜公告如下：

    一、本期债券的基本情况
    1、债券名称：华西证券股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司
债券（第一期）（疫情防控债）。

                                    1
    2、债券简称及代码：20 华股 01，149043。
    3、发行人：华西证券股份有限公司。
    4、发行规模及存续规模：发行规模人民币 10 亿元，存续规模人民币 4.1 亿
元。
    5、债券期限：本期债券期限为 5 年期，附第三年末发行人调整票面利率选
择权和投资者回售选择权。
    6、债券利率：本期债券当期票面利率为 3.42%。
    7、起息日：2020 年 2 月 25 日。
    8、付息日：本期债券的付息日为 2021 年至 2025 年每年的 2 月 25 日（如遇
法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；每次付息款项不另计利
息）。若本期债券的投资者在存续期第 3 年末行使回售选择权，则回售部分债券
的付息日期为 2021 年至 2023 年每年的 2 月 25 日（如遇法定节假日或休息日，
则顺延至其后的第 1 个交易日；每次付息款项不另计利息）
    9、兑付日：本期债券的兑付日期为 2025 年 2 月 25 日（如遇法定节假日或
休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。若本
期债券的投资者在存续期第 3 年末行使回售选择权，则回售部分债券的兑付日为
2023 年 2 月 25 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；
顺延期间兑付款项不另计利息）。
    10、信用级别：联合信用评级有限公司综合评定，发行人的主体信用等级为
AAA，本期债券的信用等级为 AAA。在本期债券的存续期内，资信评级机构将
在每年华西证券股份有限公司年报公告后的两个月内，且不晚于每一个会计年度
结束之日六个月内进行一次定期跟踪评级；并在本期债券存续期内根据有关情况
进行不定期跟踪评级。
    11、上市时间和地点：本期债券于 2020 年 3 月 2 日在深圳证券交易所上市
交易。
    12、登记、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司（以下简称：“中国结算深圳分公司”）。

       二、本期债券最后交易日、债权登记日、债券摘牌日及本息兑付日

    1、最后交易日：2025年2月24日
                                      2
    2、债权登记日：2025年2月24日

    3、债券摘牌日：2025年2月25日

    4、本息兑付日：2025年2月25日

    三、本期债券付息兑付方案

    “20华股01”的当期票面利率为3.42%，本次付息每手（面值1,000元）债券派
发利息人民币34.20元（含税）。扣税后个人、证券投资基金债券持有人取得的实
际每手派发利息为27.36元，本息兑付金额合计为1,027.36元；扣税后非居民企业
（包含QFII、RQFII）取得的实际每手派发利息为34.20元，本息兑付金额合计为
1,034.20元。

    四、本期债券付息兑付对象

    本期债券付息兑付的对象为：截至2025年2月24日（该日期为债权登记日）
下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的本期债券全体持
有人。2025年2月24日买入本期债券的投资者，享有本次派发的本金和利息；2025
年2月24日卖出本期债券的投资者，不享有本次派发的本金和利息。

    五、本期债券付息兑付办法

    本公司将委托中国结算深圳分公司进行本次本息兑付。

    在本次付息兑付日2个交易日前，本公司会将本期债券本息足额划付至中国
结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结
算系统将本期债券本息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营
业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构）。

    本公司与中国结算深圳分公司的相关协议规定，如本公司未按时足额将债券
本息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则后续付息工作由本公司自
行负责办理，相关实施事宜以本公司的相关公告为准。

    六、关于缴纳公司债券利息所得税的说明

    （一）个人缴纳公司债券利息所得税的说明


                                   3
    根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关法规、规定，本期债券
个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳公司债券个人利息收入所得税，征
税税率为利息额的20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税
代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612号）规定，本期债券利息个人所得税统
一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。

    （二）非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明

    根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《非居民企业所得税
源扣缴管理暂行办法》（国税发[2009]3号）、《关于境外投资机构境内债券市场
企业所得税、增值税的通知》（财税[2018]108号）等规定，自2018年11月7日至
2021年11月6日止，本期债券对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入
暂免征收企业所得税和增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构
在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。2021年
10月27日，国务院常务会议决定，将境外机构投资者境内债券市场取得的利息收
入免征企业所得税和增值税政策的实施期限，延长至“十四五”末，即2025年底。

    七、本期债券付息兑付相关机构

    1、发行人：华西证券股份有限公司

    住所：成都市高新区天府二街 198 号
    联系地址：成都市高新区天府二街 198 号
    法定代表人：杨炯洋
    联系人：彭昊
    联系电话：028-85239012
    传真：028-65259853
    2、主承销商
    公司名称：长城证券股份有限公司
    办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
    联系人：贾致忠
    电话：0755-28801392
    传真：0755-83516189
                                     4
3、债券受托管理人

公司名称：华金证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区花木街道锦康路 258 号 5 号楼 13 楼
联系电话：021-20655772
联系人：冯菁菁

4、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

地址：广东省深圳市福田区深南大道 2012 号深圳证券交易所广场 25 楼
联系电话：0755-21899999
传真：0755-21899000

特此公告。




                                               华西证券股份有限公司


                                                    2025 年 2 月 18 日




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