汉朔科技股份有限公司

股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全

                           及运行情况说明


    汉朔科技股份有限公司（以下简称“公司”）申请首次公开发行股票并在创
业板上市，根据《首次公开发行股票注册管理办法》《公开发行证券的公司信息
披露内容与格式准则第 58 号——首次公开发行股票并上市申请文件》等有关规
定，现将股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及
运行情况说明如下：

    一、股东大会制度的建立健全和运行情况

    公司股东大会是公司的最高权力机构，股东大会依法履行《公司法》及《公
司章程》所赋予的权利和义务。

    2020 年 12 月 25 日，公司召开了创立大会暨第一次股东大会，审议通过了
《公司章程》和《汉朔科技股份有限公司股东大会议事规则》，对股东大会的召
集、股东大会的提案与通知、股东大会的召开、股东大会的表决和决议等作出了
详细明确的规定。

    自股份公司设立以来，公司共召开 11 次股东大会，公司历次股东大会会议
的召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合《公司法》等法律法
规、规范性文件及《公司章程》《汉朔科技股份有限公司股东大会议事规则》等
相关规定，股东大会制度运行良好，不存在违反《公司法》及其他相关法律法规
行使职权的情形。




    二、董事会制度的建立健全及运行情况

    公司董事会是股东大会的执行机构，对股东大会负责。2020 年 12 月 25 日，
公司召开了创立大会暨第一次股东大会，审议通过了《公司章程》和《汉朔科技
股份有限公司董事会议事规则》，对董事会的召集、提案与通知、表决、决议等


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作出了详细规定。公司董事会由七名董事组成，其中独立董事三名，设董事长一
名。

    自股份公司设立以来，公司共召开 19 次董事会，公司历次董事会会议的召
集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合《公司法》等法律法规、
规范性文件及《公司章程》《汉朔科技股份有限公司董事会议事规则》等相关规
定，董事会制度运行良好，不存在违反《公司法》及其他相关法律法规行使职权
的情形。




       三、监事会制度的建立健全及运行情况

    公司监事会是公司内部的监督机构，对股东大会负责。2020 年 12 月 25 日，
公司召开了创立大会暨第一次股东大会，审议通过了《公司章程》和《汉朔科技
股份有限公司监事会议事规则》。公司监事会由三名监事组成，其中职工代表监
事一名，设监事会主席一名。

    自股份公司设立以来，公司共召开 19 次监事会，公司历次监事会会议的召
集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合《公司法》等法律法规、
规范性文件及《公司章程》《汉朔科技股份有限公司监事会议事规则》等相关规
定，监事会制度运行良好，不存在违反《公司法》及其他相关法律法规行使职权
的情形。




       四、独立董事制度的建立健全及运行情况

    2020 年 12 月 25 日，公司召开了创立大会暨第一次股东大会，审议通过了
《汉朔科技股份有限公司独立董事工作制度》，对独立董事的工作制度作出了明
确规定。目前公司董事会中有三名独立董事，不低于董事会成员总数的三分之一，
包含一名会计专业人士。

    公司独立董事自受聘以来依照有关法律法规、《公司章程》《独立董事工作
制度》，勤勉、尽职地履行职权，积极出席历次董事会会议，参与公司重大经营


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决策，并为公司重大决策提供专业及建设性意见，认真监督管理层的工作，维护
了全体股东的利益，在完善公司治理结构等方面起到了积极作用。




    五、董事会秘书制度的建立健全及运行情况

    2020 年 12 月 25 日，公司召开了第一届董事会第一次会议，审议通过了《汉
朔科技股份有限公司董事会秘书工作细则》，对董事会秘书的工作职责、权限作
出了明确规定。根据《公司章程》及《汉朔科技股份有限公司董事会秘书工作细
则》，公司设董事会秘书一名，其作为公司高级管理人员，对董事会负责。

    自公司董事会聘任董事会秘书以来，董事会秘书严格按照相关法律法规及
《汉朔科技股份有限公司董事会秘书工作细则》有关规定履行职责，负责公司股
东大会和董事会会议的筹备、公司信息披露以及公司投资者关系管理等事宜，公
司董事会秘书制度及运行情况符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《汉朔科技股份有限公司股东大会、董事会、监事会、独立董
事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明》之签章页）




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