中信建投证券股份有限公司

                   关于四川侨源气体股份有限公司

               2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 上市公司简称：侨源股份
保荐代表人姓名：贾志华                    联系电话：028-68850816
保荐代表人姓名：张翔                      联系电话：028-68850835
现场检查人员姓名：张翔、陶荣航
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 23 日、2025 年 1 月 7 日
一、现场检查事项                                        现场检查意见
（一）公司治理                                          是    否   不适用
现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关制度、“三会”会议资料及信息披
露文件，与公司相关负责人进行沟通等
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                  √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                    √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                        √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认          √
5. 公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规
                                                  √
则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                                       √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                       √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立        √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争          √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司组织结构信息、内部审计部门任职人员资料、内部审计
制度、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度，与内部
审计人员进行沟通等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                   √
门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                                       √
部审计部门（如适用）

                                      1
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                   √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                   √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                   √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                     √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                   √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                     √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                  √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                    √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表，以及对应的支
持性文件，与公司相关负责人进行沟通等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                 √
2.公司已披露的内容是否完整                           √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展   √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项               √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                     √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊
                                                   √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程、关联交易和对外担保相关制度，以及董事会、监
事会、独立董事、审计委员会的相关决策程序和信息披露文件，与公司相关负责
人进行沟通等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                   √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                   √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

                                  2
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                   √
义务
4.关联交易价格是否公允                               √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                   √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                   √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                 √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金三方监管协议、募集资金专户明细账、募集资
金相关的信息披露文件及支持性资料，抽查募集资金大额支出凭据等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形       √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                   √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                                 √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                     √
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司及同行业上市公司定期报告，分析财务报表及重大会计
事项，了解公司经营环境，与公司相关负责人进行沟通等
1.业绩是否存在大幅波动的情况                              √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                   √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及其股东等相关人员所作出的承诺函，核查相关承诺事
项执行情况等
1.公司是否完全履行了相关承诺                         √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、现金分红制度，查阅公司大额资金往来、重大合

                                     3
同文件及相关支持性资料，查阅可比公司定期报告，浏览相关行业报道，了解公
司经营环境及变化情况，与公司相关负责人进行沟通等
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                    √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                  √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因              √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化                 √
或者风险                                                           (注 1)
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                √
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相
                                                                            √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

无。
注 1：公司之全资子公司侨源（金堂）气体有限公司（以下简称“金堂侨源”）与浙江华友
钴业股份有限公司之控股子公司成都巴莫科技有限责任公司（以下简称“成都巴莫科技”）
于 2022 年 8 月和 2023 年 4 月分别签署了《氧气供应合同》《氮气供应合同》（以下简称
“原合同”）。2024 年 9 月，金堂侨源与成都巴莫科技签署了《合同顺延协议》，经双方友
好协商，决定顺延原合同的履行，具体内容详见公司于 2024 年 9 月 27 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于签署重大合同补充协议的公告》（公告编号：2024-
050）。




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（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于四川侨源气体股份有限公
司 2024 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人签名： ______________       ______________
                         贾志华               张   翔




                                              中信建投证券股份有限公司


                                                        年    月    日




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