浙江华业塑料机械股份有限公司
股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书
              制度的建立健全及运行情况说明


    一、股东大会制度的建立健全及运行情况

    2020 年 12 月 24 日，公司创立大会暨 2020 年第一次临时股东大会审议通过
了《公司章程》及《股东大会议事规则》。2022 年 2 月 14 日，公司 2022 年第一
次临时股东大会审议通过了修订后的《公司章程》；2022 年 4 月 21 日，公司 2021
年年度股东大会审议通过了修订后的《股东大会议事规则》。

    自股份公司设立以来，截至本招股说明书签署之日，公司已召开 14 次股东
大会会议。公司召开的历次股东大会在其职权范围内审议决策，历次股东大会的
召集、提案、通知、出席、议事、表决、决议及会议记录规范、完整，会议程序
和决议结果合法有效，符合《公司法》《公司章程》《股东大会议事规则》的相关
规定。

    二、董事会制度的建立健全及运行情况

    2020 年 12 月 24 日，公司创立大会暨 2020 年第一次临时股东大会审议通过
了《董事会议事规则》并选举产生了 9 名董事组成公司第一届董事会。2022 年 4
月 21 日，公司 2021 年年度股东大会审议通过了修订后的《董事会议事规则》。

    自股份公司设立至本招股说明书签署之日，公司已召开 23 次董事会会议。
公司召开的历次董事会在其职权范围内审议决策，历次董事会的召集、提案、通
知、出席、议事、表决、决议及会议记录规范、完整，会议程序和决议结果合法
有效，符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》的相关规定。

    三、监事会制度的建立健全及运行情况

    2020 年 12 月 24 日，公司创立大会暨 2020 年第一次临时股东大会审议通过
了《监事会议事规则》并选举产生了公司第一届监事会中的股东代表监事程优娜，


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与职工代表监事后桂根、熊亚组成了第一届监事会成员。2022 年 4 月 21 日，公
司 2021 年年度股东大会审议通过了修订后的《监事会议事规则》。

    自股份公司设立至本招股说明书签署之日，公司已召开 17 次监事会会议。
公司召开的历次监事会在其职权范围内审议决策，历次监事会会议的召集、通知、
提案、出席、议事、表决、决议及会议记录规范、完整，会议程序和决议结果合
法有效，符合《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》的相关规定。

    四、独立董事制度的建立健全及运行情况

    2020 年 12 月 24 日，公司创立大会暨 2020 年第一次临时股东大会审议通过
了《独立董事工作制度》，选举何和智、林婉君及余毓担任公司独立董事，并于
同日聘任三人为公司独立董事；因公司独立董事林婉君辞职，为保障董事会工作
的顺利开展，2022 年 2 月 14 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会审议通
过了《关于独立董事辞职暨补选独立董事的议案》，补选董杰为公司独立董事，
任期自股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止，截至本招股说明
书签署之日，独立董事人数占董事会总人数的三分之一，符合法律规定；其中，
余毓为会计专业人士。2022 年 4 月 21 日召开的公司 2021 年年度股东大会及 2023
年 12 月 22 日召开的公司 2023 年第一次临时股东大会分别审议通过了修订后的
《独立董事工作制度》。

    自股份公司设立以来，公司独立董事根据《公司章程》《独立董事工作制度》
独立审慎、勤勉尽责地履行了相关职责，积极参与公司各项重大决策，对公司的
制度建设、经营管理、战略发展等方面提出了积极的建议；并对公司发生的关联
交易情况进行审核，发表了独立意见。公司的独立董事制度对完善公司法人治理
结构和规范运作发挥积极的作用。

    为了保证独立董事有效履行职责，公司为独立董事提供了所必需的工作条件，
保证了独立董事与其他董事享有同等的知情权，公司有关人员积极配合独立董事
开展工作，公司董事会秘书积极为独立董事履行职责提供协助，不存在公司干预
独立董事独立行使职权的情形。报告期内，公司未发生独立董事对董事会审议事
项提出异议的情形。



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    五、董事会秘书制度的建立健全及运行情况

    2020 年 12 月 24 日，公司第一届董事会第一次会议同意聘任许炜炜为公司
副总经理、董事会秘书。2022 年 1 月 29 日，公司第一届董事会第十次会议审议
通过了修订后的《董事会秘书工作制度》。

    自股份公司设立以来，公司董事会秘书根据《公司章程》《董事会秘书工作
制度》履行职责，按照法定程序筹备历次董事会、股东大会相关事宜，确保会议
依法、顺利的召开，协助公司董事、监事、高级管理人员了解法律法规及规范性
文件的规定，对完善公司的法人治理结构和规范运作发挥了积极的作用。




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（本页无正文，为《浙江华业塑料机械股份有限公司股东大会、董事会、监事会、
独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明》之签署页）




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