证券代码：430478              证券简称：峆一药业               公告编号：2025-001



                         安徽峆一药业股份有限公司

         关于公司及相关责任人员收到中国证券监督管理委员会

                 安徽监管局行政监管措施决定书的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。



一、基本情况

    相关文书的全称：《关于对安徽峆一药业股份有限公司采取责令改正措施并
对董来山采取出具警示函措施的决定》
    收到日期：2025 年 1 月 10 日
    生效日期：2025 年 1 月 10 日
    作出主体：中国证监会及其派出机构
    措施类别：行政监管措施
    （涉嫌）违规主体及任职情况：
          姓名/名称                         类别                具体任职/关联关系
安徽峆一药业股份有限公司         上市公司或其子公司            上市公司
董来山                           控股股东/实际控制人           董事长


    涉嫌违规事项类别：
    公司违 反 了 《 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 》 (财 会 〔 2008〕 7 号 )第 五 条 、
第三十六条有关规定。



二、主要内容

（一）涉嫌违规事实：
    1.合同管理不规范。部分合同存在审批程序不完备、合同形式不完备、签署
流程不规范等问题。
    2.采购管理不规范。采购审批缺少采购计划审批表、书面询价记录、供应商
盖章的报价单等材料。
    3.签收单管理不规范。部分签收单上客户未填写签收日期；部分签收单发货
日期与实际情况存在差异。


（二）处罚/处理依据及结果：
    上述情形违反了《企业内部控制基本规范》(财会〔2008〕7 号)第五条、第
三十六条有关规定。董来山作为公司董事长，对上述违规行为负有主要责任。
    根据《上市公司现场检查规则》(证监会公告〔2022〕21 号)第二十一条、
《证券法》第一百七十条第二款相关规定，我局决定对你公司采取责令改正措施、
对董来山采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应在收到
本决定书之日起 30 日内向我局提交书面整改报告。



三、对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：
    公司目前均正常开展生产经营活动，本次行政监管措施未对公司的生产经营
产生影响。


（二）对公司财务方面产生的影响：
    本次行政监管措施不会对公司财务造成不利影响。


（三）不存在因本次处罚/处理而被终止上市的风险。



四、应对措施或整改情况

    公司及相关人员高度重视本次行政监管措施中指出的相关问题，深刻反思并
认真吸取教训。公司将严格按照安徽监管局的要求，继续加强对证券法律法规的
学习，加强内部控制建设，提升规范运作水平，杜绝上述问题的再次发生，更好
地维护和保障投资者权益。同时，公司将按照相关法律法规要求积极整改，及时
报送整改报告。



五、备查文件目录

《中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书》〔2025〕7 号




                                            安徽峆一药业股份有限公司
                                                                董事会
                                                     2025 年 1 月 13 日