国泰君安证券股份有限公司
                 关于江苏武进不锈股份有限公司
             2024 年度持续督导工作现场检查报告



    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐人”）作为江
苏武进不锈股份有限公司（以下简称“武进不锈”或“公司”）2023 年向不特
定对象发行可转债项目的保荐人及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等国
家有关法律、法规和规范性文件的要求和行业公认的业务标准、道德规范，于
2024 年 11 月 29 日和 2024 年 12 月 31 日对武进不锈进行了现场检查，汇总了检
查资料。现将本次检查的情况报告如下：

     一、本次现场检查的基本情况

    （一）保荐人：国泰君安证券股份有限公司

    （二）保荐代表人：倪霆、顾昊

    （三）现场检查人员：顾昊、杨帆

    （四）现场检查内容

    1、公司治理和内部控制情况；

    2、公司信息披露情况；

    3、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；

    4、公司募集资金使用情况；

    5、公司关联交易、对外担保、及重大对外投资情况；

    6、公司经营情况；

    7、保荐人认为应当现场检查的其他事项。


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       （六）现场检查方法

       现场检查人员查阅了 2024 年度督导期间的“三会”文件、制度和募集资金
相关的材料等；对公司高级管理人员进行访谈，了解公司的公司治理情况、运营
情况、信息披露情况及募集资金使用情况等。

       二、对现场检查事项逐项发表的意见

       （一）公司治理和内部控制情况

       现场检查人员查阅了武进不锈及其子公司的公司章程、三会议事规则及其他
其他公司治理相关的制度和文件，审阅了本持续督导期间的股东大会、董事会、
监事会的会议通知、决议和会议记录等资料，核对了公司相关公告；访谈了部分
高级管理人员进行了访谈。

       经核查，保荐人认为：公司建立了较为完善的治理制度，相关制度得到有效
执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定履行职责。公司内控
环境良好，风险控制有效。

       （二）信息披露情况

       现场检查人员查阅了公司的三会文件、会议记录等信息披露文件及信息披露
文件的支持文件，并与公司公告进行对比和分析。

       经核查，保荐人认为：本持续督导期内，公司按照上市公司信息披露的相关
规定，及时、真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记
载、误导性陈述和重大遗漏。

       （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况

       项目现场检查人员查阅了武进不锈相关会议资料和公告文件，查阅了公司应
收账款、应付账款、其他应收款、其他应付款明细账，并与武进不锈高级管理人
员访谈和沟通。

       经核查，保荐人认为：本持续督导期内，武进不锈资产完整，人员、机构、


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业务、财务保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。

    （四）募集资金使用情况

    现场检查人员核查了本持续督导期间募集资金账户的对账单、使用明细台账、
大额资金支付银行回单等相关支持性文件，查阅了公司关于募集资金的相关内部
控制制度及相关董事会决议、监事会决议、独立董事意见。

    经核查，保荐人认为：本持续督导期间，武进不锈募集资金的存放和使用符
合中国证监会和交易所的相关规定及公司募集资金管理制度的规定，公司募集资
金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也不存在未经履行审议程序擅自
变更募集资金用途的情形。公司不存在法律法规禁止或违规使用募集资金的情况。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员查阅了公司持续督导期内关于关联交易、对外担保、重大对外
投资情况的三会文件、关联交易事项的相关财务资料，并对公司高级管理人员进
行访谈，了解了公司关联交易、对外担保、重大对外投资等相关情况。

    经核查，保荐人认为：公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资
情况。

    （六）公司经营情况

    现场检查人员查阅了公司持续督导期内的重大业务合同和 2024 年度财务数
据，对公司高级管理人员进行访谈，并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关
经营情况，了解近期行业及市场变化情况。

    经核查，保荐人认为：公司主要业务的市场前景、行业经营模式未发生重大
不利变化，公司业务运转正常，公司经营状况良好。

    （七）保荐人认为应当现场检查的其他事项

    现场检查人员核查了公司股东限售股限售承诺履行情况、核心技术人员稳定
情况、公司研发活动开展情况、主要股东股权质押情况。

    经核查，保荐人认为：本持续督导期间，武进不锈股东良好地履行公司限售


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股限售承诺，公司核心技术人员及研发活动开展不存在重大变化，不存在主要股
东股权质押情况。


    三、提请上市公司注意的事项及建议

    保荐人已提请公司关注行业周期和市场变化趋势，控制经营风险。

    四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    无。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在现场核查过程中，武进不锈相关人员能够积极配合现场访谈和资料查阅，
并及时提供检查所需资料，为现场检查提供必要的支持。

    本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。

    六、本次现场检查的结论

    通过现场检查，保荐人认为：武进不锈在公司治理、内部控制、信息披露等
方面制度健全并得到有效执行；公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面都
保持了独立性，不存在与控股股东、实际控制人及其他关联方违规资金往来的情
况；公司严格遵守募集资金使用相关制度，无违规使用募集资金的情况；公司在
对外担保、关联交易、重大对外投资等方面符合中国证监会、上海证券交易所的
相关要求。

    （以下无正文）




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