证券代码：688357           证券简称：建龙微纳          公告编号：2025-001
转债代码：118032           转债简称：建龙转债



             洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
               可转债转股结果暨股份变动公告



     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



重要内容提示：
     累计转股情况：洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”）
向不特定对象发行的可转换公司债券“建龙转债”自 2023 年 9 月 14 日开始转股，
截至 2024 年 12 月 31 日，“建龙转债”共有人民币 6,000 元已转换为公司股票，
转股数量 68 股，占“建龙转债”转股前公司已发行股份总额的 0.00008%。
     未转股可转债情况：截至 2024 年 12 月 31 日，“建龙转债”尚未转股的可
转债余额为人民币 699,994,000 元，占“建龙转债”发行总量的 99.99914%。
     本季度转股情况：自 2024 年 10 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日期间，“建
龙转债”共有人民币 1,000 元转换为公司股票，转股数量为 13 股。

    一、可转债发行上市概况

    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕267 号文同意注册，公司于 2023
年 3 月 8 日向不特定对象发行了 7,000,000 张可转换公司债券，每张面值 100 元，
发行总额 70,000 万元。本次发行的可转换公司债券期限为自发行之日起六年，
即 2023 年 3 月 8 日至 2029 年 3 月 7 日；票面利率为第一年 0.3%、第二年 0.5%、
第三年 1.0%、第四年 1.5%、第五年 2.0%、第六年 3.0%。

    经上海证券交易所自律监管决定书〔2023〕57 号文同意，公司 70,000 万元
可转换公司债券于 2023 年 4 月 7 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“建
龙转债”，债券代码“118032”。
    根据有关规定和《募集说明书》的约定，公司本次发行的可转换公司债券的
转股期自 2023 年 9 月 14 日至 2029 年 3 月 7 日。可转换公司债券的初始转股价
格为 123.00 元/股，当前转股价格为 71.91 元/股。

    1、因公司实施 2022 年年度权益分派方案，自 2023 年 6 月 8 日起，“建龙转
债”转股价格调整为为 87.14 元/股，本次转股价格调整具体内容详见公司于 2023
年 6 月 2 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于实施 2022 年
年度权益分派调整“建龙转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-055）。

    2、因公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予第三个归属期及预留授予第
二个归属期的归属登记完成，自 2024 年 2 月 1 日起，“建龙转债”转股价格调整
为为 87.01 元/股。本次转股价格调整具体内容详见公司于 2024 年 1 月 31 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于“建龙转债”转股价格调整
暨转股停牌的公告》（公告编号：2024-006）。

    3、因公司实施 2023 年年度权益分派，自 2024 年 5 月 24 日起，“建龙转债”
转股价格调整为为 72.01 元/股，本次转股价格调整具体内容详见公司于 2024 年
5 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于实施 2023 年
年度权益分派调整“建龙转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-032）。

    4、因公司实施 2024 年前三季度权益分派，自 2024 年 12 月 20 日起，“建龙
转债”的转股价格由 72.01 元/股调整为 71.91 元/股。具体内容详见公司于 2024 年
12 月 13 日披露于上海证券交易所网站的《关于实施 2024 年前三季度权益分派
调整“建龙转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-062）。

    二、可转债本次转股情况

    （一）“建龙转债”的转股期为 2023 年 9 月 14 日至 2029 年 3 月 7 日。自
2024 年 10 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日，“建龙转债”共有人民币 1,000 元已转换
为公司股票，转股数量为 13 股，占“建龙转债”转股前公司已发行股份总额的
0.00002%。
    截至 2024 年 12 月 31 日，“建龙转债”累计有人民币 6,000 元已转换为公司
股票，累计转股数量为 68 股，占“建龙转债”转股前公司已发行股份总额的
0.00008%。
    （二）截至 2024 年 12 月 31 日，“建龙转债”尚未转股的可转债金额为人民
币 699,994,000 元，占“建龙转债”发行总量的 99.99914%。
    三、股本变动情况
                                                                 单位：股
                           变动前             本次            变动后
     股份类别
                       （2024.9.30）      可转债转股      （2024.12.31）
 有限售条件流通股             0                  0               0
 无限售条件流通股        100,058,386            13          100,058,399
     总股本              100,058,386            13          100,058,399

   四、其他

    投资者如需了解建龙转债的详细情况，请查阅公司 2023 年 3 月 6 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

    联系部门：董事会办公室

    联系电话：0379-67758531

    联系邮箱：ir@jalon.cn



    特此公告。



                                    洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会

                                                          2025 年 1 月 3 日