南京磁谷科技股份有 限公司 持续督导现场检查报眚
兴业证券股份有限公司
关于南京磁谷科技股份有限公司
⒛ 度持续督导工作现场检查报告
"年
兴业证券股份有限公司 (以 下简称 “保荐机构 ”或 “兴业证券 ”)作 为南京
磁谷科技股份有限公司 (以 下简称 “磁谷科技 ”或 “公司 ”)首 次公开发行股票
的保荐机构 ,根 据 《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律 、法规的规定 ,
担任磁谷科技首次公开发行股票持续督导工作的保荐机构 ,对 公司 ⒛24年 1月
1日 至本次现场检查期间 (以 下简称 “本持续督导期间 ”)进 行了现场检查 。现将
本次现场检查情况报告如下 :
一、本次现场检查的基本情况
保荐机构于 ⒛24年 12月 19日 至 ⒛ 日、12月 30日 ,对 磁谷科技进行 了现
场检查 。参加人员为余银华、唐涛、王增建 。
在现场检查过程中,保 荐机构结合磁谷科技的实际情况 ,查 阅、收集 了磁谷
科技 自 ⒛叫 年 1月 1日 至现场检查 日的有关文件、资料 ,与 上市公司管理人员
及有关人员进行了访谈 ,实 施了包括审核 、查证、询问等必要程序 ,检 查了上市
公司治理和 内部控制 、信息披露 、上市公司的独立性以及与控股股东及其他关联
方资金往来 、募集资金使用 、关联交易、对外担保 、重大对外投资以及经 营状况
等情况 ,并 在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告 。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
(一 )公 司治理和 内部控制情况
现场检查人员查阅了磁谷科技的公司章程 、三会议事规则以及内部控制的相
关制度等 ,查 阅了公司本持续督导期内召开的股东大会 、董事会和监事会的会议
通知、决议和记录 ,核 对了公司相关公告文件 ,并 与公司相关人员进行了沟通 。
经现场核查 ,保 荐机构认为 :本 持续督导期内,公 司章程和公司治理制度完
备 、合规 ,相 关制度得到有效执行 ,公 司的董事 、监事和高级管理人员能够按照
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南京磁谷科技股份有限公司 持续督导现场检查报 告
有关规定的要求履行责任 ,内 部控制制度得到有效执行。
(二 )信 息披露情况
现场检查人员查阅了公司本持续督导期内的公开披露文件、投资者调研记录 ,
并对公司高级管理人员就信息披露事项进行了访谈 。
经现场核查 ,保 荐机构认为 :本 持续督导期内,磁 谷科技信息披露不存在虚
假记载 、误导性陈述和重大遗漏 。
(三 )独 立性 以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查人员查阅了公司的 《关联交易管理制度》,查 阅了公司关联交易相
关资料及信息披露文件 ,并 对公司的高级管理人员进行了访谈 。
经现场核查 ,保 荐机构认为 :本 持续督导期内,磁 谷科技资产完整 ,人 员、
机构 、业务 、财务保持独立 ,不 存在关联方违规 占用上市公司资金的情况 。
(四 )募 集资金使用情况
磁谷科技首次公开发行募集资金 已全部存放至募集资金专户 ,并 分别与专户
开立银行及保荐机构签署 了募集资金监管协议 。现场检查人员核对了募集资金专
户对账单及使用明细台账 ,并 抽取了资金使用凭证 ,查 阅了公司关于募集资金的
相关内部控制制度 ,核 对了公司在本持续督导期间的募集资金账户对账单、资金
支付凭证 ,查 阅部分募投项 目延期相关的会议决议及公告 。
经现场核查 ,保 荐机构认为 :公 司募集资金 己存放 至募集资金专户 ,并 签署
了募集资金三方监管协议 。公司设置有内部控制制度和内审部门,持 续督导期 内
自查和完善募集资金管理和使用规范性问题 ,及 时与保荐机构沟通募集资金管理
与使用情况 。公司募集资金不存在被控股股东占用、违规委托理财等情形 ,不 存
在未经履行审议程序擅 自变更募集资金用途的情形 。
(五 )关 联交易、对外担保 、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司的 《 对外担保管理制度》《对
外投资管理制度》,对 公司高级管理人员进行了访谈 ,查 阅了公司相关三会会议
文件及信息披露文件 ,了 解了公司的关联交易、对外担保 、重大对外投资等情况 。
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南京磁谷科技股份有限公司 持续督导现场检查报告
经现场核查 ,保 荐机构认为 :磁 谷科技已对关联交易、对外担保和重大对外
投资制定了健全的内部控制制度 ,本 持续督导期内,磁 谷科技不存在违规关联交
易、对外担保及重大对外投资等情形 。
(六 )经 营状况
现场检查人员查阅了公司及 同行业上市公司定期报告 ,与 公司高级管理人员
等相关人员进行了沟通 ,了 解近期行业及市场变化情况 。
经现场核查 ,保 荐机构认为 :本 持续督导期内,磁 谷科技经营模式 、业务结
构未发生重大不利变化 ,公 司经营状况正常 。
(七 )保 荐机构认为应予现场检查的其他事项
无。
三、上市公司应注意的事项及建议
保荐机构提请公司继续严格按照 《公司法》《证券法 》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等法律法规的要求 ,不 断完善上市公司治理结构 ,规 范管理和
使用募集资金 ,及 时履行信息披露义务 。建议公司持续合理安排募集资金使用 ,
有序推进募投项 目的建设及实施 。
四、是否存在 《证券发行上市保荐业务管理办法》、上海证券交易所相关规
则规定的应 向中国证监会 、上海证券交易所报告的事项
本次现场检查未发现磁谷科技存在根据 证券发行上市保荐业务管理办法》
等相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项 。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
在保荐机构本次持续督导现场检查工作过程 中,磁 谷科技积极提供所需文件
资料 ,及 时安排保荐机构与高级管理人员等的相关访谈 ,为 本次现场检查提供 了
必要的支持。
六 、本次现场检查的结论
经过本次现场检查 ,保 荐机构认为 :磁 谷科技在公司治理 、内部控制 、信 息
南京磁谷科技股份有限公司 持续督导现场检查报告
披露 、独立性 、与实际控制人及其他关联方资金往来 、募集资金使用、关联交易、
对外担保 、重大对外投资以及经营状况等重大方面符合中国证监会 、上海证券交
易所的相关要求。同时 ,保 荐机构提示上市公司按照监管要求规范管理和使用募
集资金 ,及 时履行信息披露义务 ,持 续完善内部控制 ,提 高规范运作水平 。
(以 下无正文 )
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(本 页无 i1义 ,为 《兴业闸券股份有限公 i司 关 J=南 京磁谷科技股份有限公司
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