国金证券股份有限公司

             关于北京九州一轨环境科技股份有限公司

 首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见


      国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为北京

九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称“九州一轨”或“发行人”）首次公

开发行股票并在上海证券交易所科创板上市（以下简称“本次发行”）的持续督

导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股

票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》

等有关法律、法规及规范性文件的要求，对九州一轨首次公开发行部分战略配售

限售股上市流通事项进行了认真、审慎的核查，发表核查意见情况如下：


        一、本次上市流通的限售股类型

      根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京九州一轨环境科技股份有限公

司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕3102 号），同意公司首次

公开发行股票的注册申请。公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）股

票 37,573,016 股，并于 2023 年 1 月 18 日在上海证券交易所科创板上市，本次发

行后公司总股本为 150,292,062 股，其中无限售流通股为 32,004,297 股，限售流

通股为 118,287,765 股。

      本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的战略配售股份，流通限制期限

自公司股票在证券交易所上市交易日起二十四个月。本次上市流动的限售股股份

数量为 1,878,651 股，占公司总股本 1.25%，将于 2025 年 1 月 20 日（因 2025 年

1 月 18 日是非交易日，故顺延至下一个交易日）上市流通。

      具体情况如下：
 序号      股东名称      持有限售股数量（股）   持有限售股占公司总股本（%）
          国金创新投资
  1
            有限公司
                               1,878,651                  1.2500




                                           1
      二、本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具之日公司

股本数量变化情况

      本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分战略配售限售股，自公司首次

公开发行股票限售股形成至本核查意见出具之日，公司未发生因利润分配、公积

金转增股本导致数量变化的情况。


      三、本次上市流通的限售股的有关承诺

      本次申请上市流通的部分战略配售限售股股东关于其持有的限售股的有关

承诺如下:

      国金创新投资有限公司承诺获得本次配售的股票持有期限为自公司首次公

开发行并上市之日起 24 个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适

用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。

      截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的

承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。截至本核查

意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事项，不存

在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。


      四、本次解除限售股份的上市流通安排

      1、本次解除限售股份的数量为 1,878,651 股，占公司总股本的 1.25%。

      2、本次解除限售股份的可上市流通日为 2025 年 1 月 20 日。


      五、限售股上市流通情况表

 序号           限售股类型            本次上市流通数量（股）     限售期（月）
  1      首次公开发行战略配售限售股          1,878,651             24 个月


      六、保荐机构核查意见



                                       2
    经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，北京九州一轨环境科技

股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通申请的股份数量、上市

流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票

上市规则》等相关规定及股东承诺的内容；截至本核查意见出具之日，北京九州

一轨环境科技股份有限公司关于本次部分战略配售限售股上市流通相关的信息

披露真实、准确、完整。

    综上所述，保荐机构对北京九州一轨环境科技股份有限公司首次公开发行部

分战略配售限售股上市流通的事项无异议。

    (以下无正文)




                                  3
   （本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于北京九州一轨环境科技股份

有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）




    保荐代表人：



                          赵培兵                      尹百宽




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