中国国际金融股份有限公司

             关于南京茂莱光学科技股份有限公司

     首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见


    中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为南京茂莱光学科
技股份有限公司（以下简称“茂莱光学”或“公司”）持续督导的保荐机构，根
据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等有关规定，对公司首次公开
发行战略配售限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型
    根据中国证券监督管理委员会于2023年1月12日出具的《关于同意南京茂莱
光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 证监许可〔2023〕84号），
公司获准首次公开发行人民币普通股（A股）13,200,000股，并于2023年3月9日在
上海证券交易所科创板上市。
    公司首次公开发行股票完成后，总股本为52,800,000股，其中无限售条件流
通股为12,061,430股，有限售条件流通股为40,738,570股。
    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，限售股股东数
量为1名，限售期为自公司股票上市之日起24个月，该部分限售股股东对应的股
份数量为573,723股，占公司上市后股本总数的1.0866%，前述具体情况详见公司
2023年3月2日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南京茂莱光学
科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
    本次上市流通的首发战略配售限售股将于2025年3月10日起上市流通（因
2025年3月9日为非交易日，上市流通日期顺延至2025年3月10日）。




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二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

       本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行战略配售限售股，自公司首次
公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数
量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

       本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行战略配售限售股，配售对象承
诺其所获配的股票限售期为自公司股票上市之日起 24 个月。

       除上述承诺外，本次申请上市流通的战略配售限售股股东无其他特别承诺。

       截至本核查意见披露日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内均严格履
行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

       （一）本次上市流通的限售股总数为 573,723 股，占公司目前股份总数的比
例为 1.0866%。

       （二）本次限售股上市流通日期为 2025 年 3 月 10 日（因 2025 年 3 月 9 日
为非交易日，上市流通日期顺延至 2025 年 3 月 10 日）。

       （三）限售股上市流通明细清单
                                                            本次上市流    剩余限售
                             持有限售股    持有限售股占公
 序号         股东名称                                        通数量        股数量
                             数量（股）    司总股本比例
                                                              （股）        （股）
           中国中金财富证
   1                          573,723         1.0866%        573,723          0
             券有限公司
            合计              573,723         1.0866%        573,723          0



       （四）限售股上市流通情况表

 序号         限售股类型        本次上市流通数量（股）            限售期（月）
   1        战略配售限售股                573,723                        24
             合计                         573,723                        24


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五、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售
股股份持有人严格履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股上市流通数量及上市
流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的要求。公司对本次限售股上市
流通的信息披露真实、准确、完整。

    综上，保荐机构对公司本次限售股份解除限售、上市流通事项无异议。


（以下无正文）




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