国泰君安证券股份有限公司
               关于江西国科军工集团股份有限公司
               2024 年度持续督导工作现场检查报告

上海证券交易所：

    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为江西
国科军工集团股份有限公司（以下简称“国科军工”或“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《上海证券交易所科创板股票
上市规则》等相关规定，对公司 2024 年 1 月 1 日至本次现场检查期间（以下简
称“本持续督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情
况报告如下：

     一、本次现场检查的基本情况

    （一）保荐机构及保荐代表人

    国泰君安证券股份有限公司：贾世超、陈轶劭

    （二）现场检查时间

    2024 年 12 月 27 日-28 日

    （三）现场检查人员

    贾世超、陈轶劭

    （四）现场检查内容

    公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、
实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担
保、重大对外投资、公司经营情况以及承诺履行情况等。

    （五）现场检查手段

    查阅国科军工公司章程、公司治理制度及内部控制制度文件；查阅公司本持


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续督导期间召开的历次三会会议文件；查阅上市公司公开信息披露文件；查看公
司主要生产经营场所，与相关负责人进行访谈；查阅公司募集资金专户银行对账
单、募集资金使用相关重大合同、凭证等资料；查阅公司发生的关联交易、对外
担保、重大对外投资等有关资料；检查公司以董监高所做承诺及履行情况。

     二、对现场检查事项逐项发表的意见

     （一）公司治理和内部控制情况

     现场检查人员查阅了国科军工及其子公司的公司章程、三会议事规则及其他
内部控制制度，查阅并收集了股东大会、董事会、监事会的会议通知、决议和会
议记录等资料，核对了公司相关公告。查阅了公司内审部门工作记录，并与高级
管理人员进行了访谈。

     经核查，公司建立了较为完善的公司治理制度，相关制度基本得到有效执行，
公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定履行职责。公司内控环境良
好，风险控制有效。

     （二）信息披露情况

     现场检查人员查阅了公司的三会文件、会议记录等资料，并与公司公告进行
对比和分析。

     经核查，本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，
信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

     （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况

     经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，
本持续督导期内，国科军工资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存
在关联方违规占用上市公司资金的情形。

     （四）募集资金使用情况

     国科军工首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，公司和子公司


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作为募投项目实施主体，分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金监管协
议。现场检查人员核查了本持续督导期间募集资金账户使用明细台账、资金支付
凭证及相关支持性文件，查阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度及相关董
事会决议、监事会决议、独立董事意见，并核对了公司使用部分闲置募集资金进
行现金管理涉及的理财产品合同和凭证等资料。

    经核查，本持续督导期间，公司较好地执行了募集资金管理制度，募集资金
均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构及专户银行签署了募集资金监管协
议。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也不存在未经履
行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。公司不存在其他违反《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法》的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员查阅了公司持续督导期内关于关联交易、对外担保、重大对外
投资情况的三会文件、关联交易事项的合同及相关财务资料，并对公司高级管理
人员进行访谈，了解了公司关联交易、对外担保、重大对外投资等相关情况。

    经核查，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。

    （六）公司经营情况

    现场检查人员查阅了公司财务报告及相关财务资料、主要业务合同，对公司
高管进行访谈，并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，了解近期
行业及市场变化情况。截至 2024 年三季度末，公司前三季度实现营业收入 7.64
亿元，同比增长 12.7%，净利润 1.49 亿元，同比增长 61.2%，业绩规模实现较快
增长。

    经核查，公司上市以来经营模式未发生重大变化，公司经营状况良好。

    （七）保荐机构认为应当现场检查的其他事项

    无。

    三、提请上市公司注意的事项及建议



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    保荐代表人已提请公司切实做好生产研发及市场开拓工作，继续保持良好业
绩增速；提请公司加强相关法律法规学习，完善上市公司治理结构，及时履行信
息披露义务，确保信息披露真实、准确、完整。提请公司注意严格按照法律法规
要求，按照规定用途使用募集资金，加快募集资金投入项目建设，注意募集资金
使用进度情况。

    四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    无。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在保荐机构持续督导本次现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合，
为本次现场检查提供了必要的支持。本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排
其他中介机构配合工作。

    六、本次现场检查的结论

    通过现场检查，保荐机构认为：江西国科军工集团股份有限公司在公司治理、
内部控制、信息披露等方面制度健全并得到有效执行；公司在业务、资产、财务、
人员、机构等方面都保持了独立性，不存在与控股股东、实际控制人及其他关联
方违规资金往来的情况；公司严格遵守募集资金使用相关制度，无违规使用募集
资金的情况；公司在对外担保、关联交易、重大对外投资等方面符合中国证监会、
上海证券交易所的相关要求。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于江西国科军工集团股份有限
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