证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2025-010
上海新相微电子股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书
（修订稿）
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 回购股份金额：回购资金总额不低于人民币 4,500.00 万元，不超过人民币
8,000.00 万元；
● 回购股份资金来源：上海新相微电子股份有限公司（以下简称“新相微”或“公
司”）自有资金和自筹资金，其中专项贷款金额不超过 5,500 万元人民币。
● 回购股份用途： 回购的股份将在未来适宜时机用于股权激励计划或员工持股
计划；
● 回购股份价格： 不超过人民币 30.00 元/股（含）；
● 回购股份方式： 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购;
● 回购股份期限： 自 2024 年 2 月 20 日至 2025 年 8 月 19 日；
● 相关股东是否存在减持计划： 经问询，截至本公告披露日，持股 5%以上股东
北京燕东微电子股份有限公司、北京电子控股有限责任公司及其一致行动人北京
电控产业投资有限公司未回函。除此之外，公司董事、监事、高级管理人员、实
际控制人及一致行动人、其他持股 5%以上的股东均回复暂无关于未来 3 个月、未
来 6 个月减持公司股份的计划，未来若有股份减持计划，将严格遵守相关法律法
规履行信息披露义务。
● 相关风险提示：
1. 若本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案的回购价格上限，则
存在本次回购方案无法实施的风险；
2. 若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司经营情况、
财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回
购方案的事项发生，可能存在根据规则变更或终止回购方案的风险；
3. 公司本次回购股份拟全部用于实施股权激励计划或员工持股计划。若公司
未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销程
序的风险；
4. 存在后续监管部门对于上市公司股份回购颁布相关新的规定与要求，导致
本次回购方案不符合新的监管规定与要求，从而无法实施或需要调整本次回购方
案的风险。
一、 回购方案的审议及实施程序
(一) 2024 年 2 月 5 日，公司实际控制人、董事长、总经理 Peter Hong Xiao
（肖宏）先生向公司董事会提议使用公司自有资金以集中竞价交易方式回购公司
已发行的部分人民币普通股（A 股）股份。具体内容详见公司于 2024 年 2 月 7 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《新相微关于提议回购暨公司
“提质增效重回报”行动方案的公告》（公告编号：2024-003）。
(二) 2024 年 2 月 20 日，公司召开第一届董事会第二十次会议审议通过了
《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以
集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币 4,500.00 万元，不
超过人民币 8,000.00 万元，回购价格不超过 16.60 元/股，回购期限自董事会审
议通过回购方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司于 2024 年 2 月 21 日、2024
年 2 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《新相微关于以集
中竞价交易方式回购股份暨公司落实“提质增效重回报”行动方案的公告》（公告
编号：2024-005）、《新相微关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书
暨公司落实“提质增效重回报”行动方案的公告》（公告编号：2024-013）；
(三) 因公司实施 2023 年年度权益分派事项，根据相关规定对回购股份价格
上限进行了调整，回购股份价格上限由不超过 16.60 元/股（含）调整为不超过 16.56
元/股（含）。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 28 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《新相微关于 2023 年年度权益分派实施后调整回购价
格上限的公告》（公告编号：2024-046）。
(四) 2025 年 2 月 10 日，公司召开的公司第二届董事会第五次会议审议通
过了《关于调整回购股份方案的议案》，同意将回购价格上限由人民币 16.56 元/
股调整为人民币 30.00 元/股(含)；将股份回购实施期限延期 6 个月，延长至 2025
年 8 月 19 日，即回购实施期限为自 2024 年 2 月 20 日至 2025 年 8 月 19 日；将回
购资金来源由“公司自有资金”调整为“自有资金和自筹资金”，其中中信银行股
份有限公司上海分行同意提供回购股份专项贷款金额不超过 5,500 万元人民币，
期限不超过 3 年。除上述调整外，回购方案的其他内容无变化。具体内容详见公
司于 2025 年 2 月 12 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《新相
微关于调整回购股份方案的公告》（公告编号：2025-008）；
(五) 截至本公告日，公司通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式累
计回购公司股份 205.2104 万股，占公司总股本 45,952.9412 万股的比例为 0.45%，
回购成交的最高价为 11.00 元/股，最低价为 7.97 元/股，支付的资金总额为人民
币 18,684,896.40 元（不含交易佣金等交易费用）；
(六) 根据相关法律法规及《公司章程》规定，本次回购股份方案无需提交
股东大会审议。
上述提议时间、程序和董事会审议时间、程序等均符合《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定。
二、 回购预案的主要内容
本次回购预案的主要内容如下：
回购方案首次披露日 2024/2/21
回购方案实施期限 2024 年 2 月 20 日~2025 年 8 月 19 日
方案日期及提议人 2024/2/5，由实际控制人、董事长、总经理 Peter Hong
Xiao（肖宏）提议
预计回购金额 4,500 万元~8,000 万元
回购资金来源 其他：自有资金和自筹资金
回购价格上限 30.00 元/股
□减少注册资本
√用于员工持股计划或股权激励
回购用途
□用于转换公司可转债
□为维护公司价值及股东权益
回购股份方式 集中竞价交易方式
回购股份数量 292.9274 万股~409.5940 万股（依照回购价格上限测
算）
回购股份占总股本比例 0.64%~0.89%
回购证券账户名称 上海新相微电子股份有限公司回购专用证券账户
回购证券账户号码 B886386071、B887095827
（一） 回购股份的目的
为践行“以投资者为本”的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，基
于对公司未来发展前景的信心,同时促进公司稳定健康发展，有效地将股东利益、
公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，公司以自有资金和自筹资金通过集中
竞价交易方式进行股份回购。回购的股份将在未来适宜时机用于股权激励计划或
员工持股计划。
（二） 拟回购股份的种类
公司发行的人民币普通股 A 股。
（三） 回购股份的方式
集中竞价交易方式
（四） 回购股份的实施期限
自 2024 年 2 月 20 日至 2025 年 8 月 19 日。回购实施期间，公司股票如因筹
划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及
时披露。
1. 如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
1) 如果在回购期限内，公司回购股份金额达到上限人民币 8,000.00 万元，
则本次回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满；
2) 如果在回购期限内，公司回购股份金额达到下限人民币 4,500.00 万元，
则回购期限可自公司管理层决定终止本次方案之日起提前届满；
3) 如公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购
方案之日起提前届满。
2. 公司不得在下列期间回购股份：
1) 自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生
之日或者在决策过程中至依法披露之日；
2) 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及上海证券交易所
规定的其他情形。
（五） 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
1. 回购股份的用途：本次回购的股份将在未来适宜时机用于股权激励计划或
员工持股计划。若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内实施
上述用途，未使用部分股份将被注销。如国家对相关政策作调整，则本回购方案
按调整后的政策实行。
2. 回购股份的资金总额：回购资金总额不低于人民币 4,500.00 万元、不超
过人民币 8,000.00 万元。具体回购资金总额以回购完毕或回购实施期限届满时实
际回购股份使用的资金总额为准。
3. 回购股份的数量和占公司总股本的比例：按照调整后的回购价格上限人民
币 30.00 元/股，结合已回购的股份数量进行测算，调整后的回购数量=（回购总
金额-已回购金额）/调整后的回购每股股份价格上限+已回购数量，本次回购股份
数量区间预计为 292.9274 万股至 409.5940 万股，约占公司目前总股本的 0.64%
至 0.89%，具体回购股份的数量以回购完成时实际回购的股份数量为准。
拟回购数量 占公司总股 拟回购资金总额
回购用途 回购实施期限
（万股） 本的比例（%） （万元）
股权激励计划 自 2024 年 2 月 20
或员工持股计 292.9274-409.5940 0.64-0.89 4,500.00-8,000.00 日至 2025 年 8 月
划 19 日
注：以上数据未考虑交易佣金等交易费用，以上测算数据仅供参考，具体回购股份数量
和占公司总股本的比例以实施情况为准；
本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限届
满时公司的实际回购情况为准。若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股本、
派送股票红利、配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会
及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。
（六） 回购股份的价格或价格区间、定价原则
回购价格不超过人民币 30.00 元/股。如公司在回购期限内实施了资本公积金
转增股本、派送股票红利、配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照
中国证监会及上海证券交易所的相关规定调整回购价格上限。
（七） 回购股份的资金来源
自有资金和自筹资金
（八） 预计回购后公司股权结构的变动情况
回购后 回购后
本次回购前
（按回购上限计算） （按回购下限计算）
股份类别
股份数量 比例 股份数量 比例 股份数量 比例
（股） （%） （股） （%） （股） （%）
有限售条件
386,004,705 84.00 390,100,645 84.89 388,933,979 84.64
流通股份
无限售条件
73,524,707 16.00 69,428,767 15.11 70,595,433 15.36
流通股份
股份总数 459,529,412 100.00 459,529,412 100.00 459,529,412 100.00
注：(1)以上数据未考虑回购期限内限售股解禁等其他因素影响，以上测算数据仅供参考，具
体回购股份数量及公司股权结构实际变动情况以实施情况为准；(2)以上数据如有尾差，为四
舍五入所致。
（九） 本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、
未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
1. 截至 2024 年 9 月 30 日（未经审计），公司流动资产 1,399,398,440.17 元，
总资产 1,817,745,856.92 元，归属于上市公司股东的净资产 1,570,141,120.84
元，按照本次回购资金上限 8,000.00 万元测算，分别占上述财务数据的 5.72%、
4.40%、5.10%。本次回购股份不会对公司的日常经营、财务、研发和未来发展产
生重大不利影响。
2. 本次实施股份回购对公司偿债能力等财务指标影响较小。截至 2024 年 9
月 30 日（未经审计），公司资产负债率为 13.62%，本次回购股份资金来源于自有
资金和自筹资金，其中中信银行股份有限公司上海分行同意提供回购股份专项贷
款金额不超过 5,500 万元人民币，对公司偿债能力不会产生重大影响。本次回购
股份将用于股权激励或员工持股计划，有利于提高团队凝聚力和竞争力，促进公
司持续健康发展，回购股份不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。
3. 本次回购股份完成后，公司股权分布情况仍符合上市条件，不会影响公司
的上市地位，亦不会导致公司控制权发生变化。
（十） 公司董监高、实际控制人及一致行动人在董事会做出回购股份决议前 6
个月内是否买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行
内幕交易及操纵市场行为的说明，以及在回购期间的增减持计划
经公司问询核查，回复情况如下:
截至本公告披露日，公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人及一致行
动人在董事会作出回购股份决议前 6 个月内不存在买卖公司股份的情况，与本次
回购方案不存在利益冲突、不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场
行为，在回购期间不存在增减持计划的情况。
（十一） 公司向董监高、实际控制人及一致行动人、持股 5%以上的股东问询未
来 3 个月、未来 6 个月是否存在减持计划的具体情况
经公司问询核查，回复情况如下:
截至本公告披露日，持股 5%以上股东北京燕东微电子股份有限公司、北京电
子控股有限责任公司及其一致行动人北京电控产业投资有限公司未回函。除此之
外，公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人及一致行动人、其他持股 5%以
上的股东均回复暂无关于未来 3 个月、未来 6 个月减持公司股份的计划，未来若
有股份减持计划，将严格遵守相关法律法规履行信息披露义务。
（十二） 本次回购股份方案的提议人、提议时间、提议理由、提议人在提议前
6 个月内买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内
幕交易及操纵市场行为的说明，以及在回购期间的增减持计划
回购提议人 Peter Hong Xiao（肖宏）先生系公司实际控制人、董事长、总经
理。2024 年 2 月 5 日，提议人向公司董事会提议回购股份，其提议回购的理由是
为践行以“以投资者为本”的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，基于
对公司未来发展前景的信心、对公司价值的认可和切实履行社会责任。回购提议
人在提议回购前 6 个月内不存在买卖公司股份的行为，与本次回购方案不存在利
益冲突，不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为，在回购期间
不存在增减持计划的情况。如后续有相关增减持股份计划，将严格遵守法律、法
规、规范性文件及承诺事项的要求，并及时履行信息披露义务。
（十三） 回购股份后依法注销或者转让的相关安排
本次回购股份拟在未来适宜时机全部用于股权激励计划或员工持股计划，公
司将按照相关法律法规的规定进行股份转让。若公司未能在股份回购实施结果暨
股份变动公告日后三年内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注
销。公司届时将根据具体实施情况及时履行信息披露义务。
（十四） 公司防范侵害债权人利益的相关安排
本次回购的股份将全部用于股权激励计划或员工持股计划，不会损害公司的
债务履行能力和持续经营能力。若发生股份注销情形，公司将依照《中华人民共
和国公司法》等相关规定，履行通知债权人等法定程序，充分保障债权人的合法
权益。
（十五） 办理本次回购股份事宜的具体授权
根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的相关规定，经董事会审议，
为保证本次股份回购的顺利实施，公司董事会授权公司管理层在法律法规规定的
范围内，按照最大限度维护公司及股东利益的原则，全权办理本次回购股份相关
事宜，授权内容及范围包括但不限于：
1. 开立回购专用证券账户及其他相关事宜；
2. 在回购期限内择机回购股份，包括回购股份的具体时间、价格和数量等；
3. 在法律、法规及规范性文件允许的范围内，在回购期限内根据公司及市场
的具体情况，制定及调整本次回购的具体实施方案，办理与股份回购有关的其他
事宜；
4. 办理相关报批事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改、完成与本次
回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议、合约等；根据实际回购情况，对
《公司章程》以及其他可能涉及变动的资料及文件条款进行修改，并办理工商变
更登记等事宜；
5. 如监管部门对于回购股份的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有
关法律、法规及《公司章程》规定必须由董事会重新表决的事项外，授权公司管
理层对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整；
6. 依据适用的法律、法规，监管部门的有关规定，办理其他以上虽未列明但
为本次股份回购所必须的事宜。
本授权自公司董事会审议通过回购方案之日起至上述授权事项办理完毕之日
止。
三、 回购预案的不确定性风险
1. 若本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案的回购价格上限，则
存在本次回购方案无法实施的风险；
2. 若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司经营情况、
财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回
购方案的事项发生，可能存在根据规则变更或终止回购方案的风险；
3. 公司本次回购股份拟全部用于实施股权激励计划或员工持股计划。若公司
未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销程
序的风险；
4. 存在后续监管部门对于上市公司股份回购颁布相关新的规定与要求，导致
本次回购方案不符合新的监管规定与要求，从而无法实施或需要调整本次回购方
案的风险。
四、 其他事项说明
（一）回购专用证券账户的开立情况
根据相关规定，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立了
股份回购专用证券账户，具体情况如下：
持有人名称：上海新相微电子股份有限公司回购专用证券账户
回购专用证券账户号码：B886386071、B887095827
该账户仅用于回购公司股份。
（二）后续信息披露安排
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回
购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海新相微电子股份有限公司董事会
2025 年 2 月 21 日
