徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
徐工集团工程机械股份有限公司
2013 年第一季度报告
2013 年 04 月
1
徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
公司负责人王民先生、主管会计工作负责人吴江龙先生及会计机构负责人
(会计主管人员)赵成彦先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
2
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要财务数据
本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月
（%）
营业收入（元） 6,622,850,657.87 7,988,280,362.53 -17.09%
归属于上市公司股东的净利润（元） 453,043,458.52 740,753,341.83 -38.84%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
449,185,203.95 735,225,341.97 -38.91%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -1,501,058,782.21 -1,441,705,074.49 -4.12%
基本每股收益（元/股） 0.22 0.36 -38.89%
稀释每股收益（元/股） 0.22 0.36 -38.89%
加权平均净资产收益率（%） 2.57% 4.78% 减少 2.21 个百分点
本报告期末比上年度期末
2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
增减(%)
总资产（元） 48,628,951,718.62 45,358,935,029.53 7.21%
归属于上市公司股东的净资产（元） 18,260,192,207.51 17,432,931,811.64 4.75%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 245,994.09
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
405,632.12
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 3,696,479.17
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 632,294.89
所得税影响额 1,120,208.56
少数股东权益影响额（税后） 1,937.14
合计 3,858,254.57 --
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
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报告期末股东总数 167,215
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
徐工集团工程机
国有法人 49.26% 1,016,110,858 0
械有限公司
上海农村商业银
境内非国有法人 3.43% 70,808,930 0
行股份有限公司
中财明远投资管
境内非国有法人 3.18% 65,600,000 0
理有限公司
深圳市平安创新
资本投资有限公 境内非国有法人 2.61% 53,762,173 0
司
上海中创信实业
境内非国有法人 1.59% 32,800,000 0
投资有限公司
新世界策略（北
京）投资顾问有 境内非国有法人 0.97% 20,000,000 0
限公司
中国银行－易方
达深证 100 交易
其他 0.72% 14,865,106 0
型开放式指数证
券投资基金
中国工商银行－
融通深证 100 指 其他 0.59% 12,122,344 0
数证券投资基金
中国民生银行－
银华深证 100 指
其他 0.57% 11,662,999 0
数分级证券投资
基金
中国银行－嘉实
沪深 300 交易型
其他 0.4% 8,262,637 0
开放式指数证券
投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
徐工集团工程机械有限公司 1,016,110,858 人民币普通股 1,016,110,858
上海农村商业银行股份有限公司 70,808,930 人民币普通股 70,808,930
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徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
中财明远投资管理有限公司 65,600,000 人民币普通股 65,600,000
深圳市平安创新资本投资有限公
53,762,173 人民币普通股 53,762,173
司
上海中创信实业投资有限公司 32,800,000 人民币普通股 32,800,000
新世界策略（北京）投资顾问有限
20,000,000 人民币普通股 20,000,000
公司
中国银行－易方达深证 100 交易型
14,865,106 人民币普通股 14,865,106
开放式指数证券投资基金
中国工商银行－融通深证 100 指数
12,122,344 人民币普通股 12,122,344
证券投资基金
中国民生银行－银华深证 100 指数
11,662,999 人民币普通股 11,662,999
分级证券投资基金
中国银行－嘉实沪深 300 交易型开
8,262,637 人民币普通股 8,262,637
放式指数证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的
未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于一致行动人。
说明
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
2013年3月23日，公司召开第六届董事会第四十次会议，审议通过了公司公开发行可转换公司债券的议案。
2013年4月17日，公司收到江苏省人民政府国有资产监督管理委员会文件《江苏省国资委关于同意徐工集团工程机械股份有
限公司公开发行可转换公司债券的批复》（苏国资复[2013]40号），同意公司按规定程序获得批准后向符合条件的投资者公
开发行可转债，募集人民币不超过25亿元（含25亿元），用于混凝土搅拌机械升级等4个项目，可转债期限为发行值日起6
年。
2013年4月18日，公司召开2012年度股东大会，审议通过了公开发行可转换公司债券的议案。
公司本次公开发行可转换公司债券尚需取得中国证券监督管理委员会的核准。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
董事会审议通过关于公开发行可转换公
2013 年 03 月 26 日 http://www.cninfo.com.cn/
司债券的相关议案
关于公开发行可转换公司债券获江苏省
人民政府国有资产监督管理委员会批复 2013 年 04 月 19 日 http://www.cninfo.com.cn/
的公告
股东大会审议通过关于公开发行可转换
2013 年 04 月 19 日 http://www.cninfo.com.cn/
公司债券的相关议案
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三、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 履行情况
期限
股改承诺
收购报告书或权益
变动报告书中所作
承诺
1.徐工集团、徐工有限保证徐工机械
独立性的承诺：保证徐工机械与徐工集
团、徐工有限及其下属企业在资产、业 1.目前公司在资产、业
务、机构、财务、人员方面保持独立。 务、机构、财务、人员方面
2. 徐工集团、徐工有限关于规范关 与徐工集团、徐工有限保持
联交易的承诺：徐工集团及徐工集团的 独立。
全资子公司、控股子公司或徐工集团拥 2. 2009 年实施重大资
有实际控制权或重大影响的其他公司不 产重组以来，徐工机械与徐
会利用拥有的徐工机械实际控制能力操 工集团、徐工有限及其关联
纵、指使徐工机械或徐工机械董事、监 方的关联交易履行了相关
事、高级管理人员，使得徐工机械以不 承诺，信息披露符合相关规
公平的条件，提供或者接受资金、商品、 定。徐工机械非公开发行募
服务或者其他资产，或从事任何损害徐 集资金投资项目投产后，目
工机械利益的行为。徐工集团及徐工集 前存在的关联交易将继续
团的全资子公司、控股子公司或徐工集 存在，由于徐工机械产量、
团拥有实际控制权或重大影响的其他公 销售量上升，关联交易绝对
司与徐工机械进行关联交易均将遵循平 金额将会上升。
资产重组时所作承 徐工集团、 2009 年 08 月
等、自愿、等价、有偿的原则，保证交 3. 徐工集团、徐工有
诺 徐工有限 20 日
易公平、公允，维护徐工机械的合法权 限及其拥有控制权或重大
益，并根据法律、行政法规、中国证监 影响的下属公司，与徐工机
会及证券交易所的有关规定和公司《章 械经营范围内所从事的业
程》，履行相应的审议程序并及时予以披 务不存在同业竞争的情形；
露。 徐工机械非公开发行募集
3. 徐工集团、徐工有限不同业竞争 资金项目投产后，也不会发
承诺：只要徐工集团、徐工有限仍直接 生同业竞争的情况。
或间接对徐工机械拥有控制权或重大影 4. 2011 年 3 月，徐工有
响，徐工集团及徐工集团的全资子公司、 限已将徐工筑路注入到徐
控股子公司或徐工集团拥有实际控制权 工机械。其他承诺事项履行
或重大影响的其他公司将不会从事任何 情况：因该等承诺（约定）
与徐工机械目前或未来所从事的业务发 的条件尚未出现或者承诺
生或可能发生竞争的业务。如徐工集团 （约定）期限尚未届满，有
及徐工集团的全资子公司、控股子公司 待将来承诺人根据情况履
或徐工集团拥有实际控制权或重大影响 行或继续履行。
的其他公司现有经营活动可能在将来与
徐工机械发生同业竞争或与徐工机械发
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徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
生利益冲突，徐工集团将放弃或将促使
徐工集团之全资子公司、控股子公司或
徐工集团拥有实际控制权或重大影响的
其他公司无条件放弃可能发生同业竞争
的业务，或将徐工集团之全资子公司、
控股子公司或徐工集团拥有实际控制权
或重大影响的其他公司以交易公平、公
允的市场价格，在适当时机全部注入徐
工机械。
4. 徐工集团、徐工有限关于未注入
资产是否存在同业竞争和此部分资产后
续计划的承诺：本次重大资产重组完成
后，徐工集团、徐工有限未注入上市公
司的工程机械资产包括对徐工筑路、徐
工挖机、徐工租赁及五家合资公司（赫
思曼、徐州派特控制技术有限公司、美
驰车桥、罗特艾德回转支承和力士回转
支承）的投资。对该等资产的后续安排
计划，徐工集团、徐工有限承诺如下：
徐工筑路：徐工有限承诺，在本次重大
资产重组交割日后未来五年内，徐工筑
路经过培育后，在其主要产品市场占有
率位居同行业前列、资产质量得到明显
提高、盈利能力较强时，将徐工筑路在
适当时机注入到徐工机械。徐工挖机：
徐工有限承诺，本次重大资产重组交割
日后未来五年内，在撤出对卡特彼勒（徐
州）有限公司投资、徐工挖机资产质量
和盈利能力得到明显提高、主要产品市
场占有率位居同行业前列的前提下，将
徐州徐工挖掘机械有限公司在适当时机
注入到徐工机械。徐工租赁：徐工集团、
徐工有限承诺，本次重大资产重组交割
日后未来五年内，租赁公司盈利能力较
强、融资租赁规模市场份额居同行业前
列的前提下，将江苏徐工工程机械租赁
有限公司在适当时机注入到徐工机械。
五家合资公司：徐工有限承诺，未来在
合资方同意、五家合资公司盈利能力较
强的前提下，将合资公司的出资在适当
时机注入到徐工机械。
首次公开发行或再
融资时所作承诺
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徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
其他对公司中小股
东所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体
不适用
原因及下一步计划
是否就导致的同业
竞争和关联交易问 是
题作出承诺
承诺的解决期限 根据约定期限
如徐工集团及徐工集团的全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司
现有经营活动可能在将来与徐工机械发生同业竞争或与徐工机械发生利益冲突，徐工集团将放弃或将
促使徐工集团之全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司无条件放
解决方式 弃可能发生同业竞争的业务，或将徐工集团之全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或
重大影响的其他公司以交易公平、公允的市场价格，在适当时机全部注入徐工机械。徐工集团、徐工
有限及其拥有控制权或重大影响的下属公司，与徐工机械经营范围内所从事的业务不存在同业竞争的
情形；徐工机械非公开发行募集资金项目投产后，也不会发生同业竞争的情况。
承诺的履行情况 严格履行中
四、对 2013 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
公司经营状况及未来发展
2013 年 01 月 04 日 公司证券部 电话沟通 个人 张女士
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 01 月 04 日 公司证券部 电话沟通 个人 某女士
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 01 月 04 日 公司证券部 电话沟通 个人 薄先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 01 月 08 日 公司证券部 电话沟通 个人 张女士
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 01 月 09 日 公司证券部 电话沟通 个人 周先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 01 月 14 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
2013 年 01 月 15 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生 公司经营状况及未来发展
9
徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 01 月 16 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 01 月 19 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 01 月 25 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 01 月 30 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 02 月 05 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 02 月 07 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 02 月 21 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 03 月 01 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 03 月 14 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 03 月 21 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 03 月 26 日 公司证券部 电话沟通 其他 媒体
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 03 月 26 日 公司证券部 电话沟通 个人 贺先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 03 月 26 日 公司证券部 电话沟通 其他 媒体
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 03 月 27 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 03 月 28 日 公司证券部 电话沟通 个人 王先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 03 月 28 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 03 月 29 日 公司证券部 电话沟通 个人 陈先生
方向。未提供书面资料。
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徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：徐工集团工程机械股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 6,114,057,283.21 6,982,422,357.80
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 3,239,836,396.68 2,560,243,220.44
应收账款 20,385,110,332.71 17,739,672,176.84
预付款项 1,399,888,177.93 1,197,486,954.07
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 703,055,966.99 912,229,765.79
买入返售金融资产
存货 7,130,453,883.57 6,534,316,299.28
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 12,500,000.00 48,500,000.00
流动资产合计 38,984,902,041.09 35,974,870,774.22
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 210,341,767.20 210,674,731.16
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徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
投资性房地产
固定资产 5,814,725,245.29 5,866,082,353.96
在建工程 1,198,278,089.46 1,103,077,627.34
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,116,328,472.15 1,917,186,881.85
开发支出
商誉
长期待摊费用 9,724,858.88
递延所得税资产 294,651,244.55 287,042,661.00
其他非流动资产
非流动资产合计 9,644,049,677.53 9,384,064,255.31
资产总计 48,628,951,718.62 45,358,935,029.53
流动负债：
短期借款 5,967,129,806.54 6,102,528,500.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 4,930,332,400.00 5,420,741,600.00
应付账款 8,308,531,448.56 6,263,594,641.82
预收款项 636,345,068.60 393,364,968.43
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 195,586,310.70 222,726,169.28
应交税费 479,474,336.84 350,767,636.60
应付利息 70,912,500.00 12,225,000.00
应付股利 8,627,002.57 8,994,540.07
其他应付款 2,469,038,813.45 2,355,054,613.71
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
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徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 7,000,000.00 7,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 23,072,977,687.26 21,136,997,669.91
非流动负债：
长期借款 2,513,016,900.00 2,190,984,749.60
应付债券 4,481,370,833.33 4,480,213,333.33
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 22,379,892.28 27,726,392.28
非流动负债合计 7,016,767,625.61 6,698,924,475.21
负债合计 30,089,745,312.87 27,835,922,145.12
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,062,758,154.00 2,062,758,154.00
资本公积 7,096,954,350.86 6,776,095,087.27
减：库存股
专项储备
盈余公积 596,897,342.87 596,897,342.87
一般风险准备
未分配利润 8,503,582,359.78 7,997,181,227.50
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 18,260,192,207.51 17,432,931,811.64
少数股东权益 279,014,198.24 90,081,072.77
所有者权益（或股东权益）合计 18,539,206,405.75 17,523,012,884.41
负债和所有者权益（或股东权益）总
48,628,951,718.62 45,358,935,029.53
计
法定代表人：王民 主管会计工作负责人：吴江龙 会计机构负责人：赵成彦
2、母公司资产负债表
编制单位：徐工集团工程机械股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
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流动资产：
货币资金 1,595,669,345.51 2,224,142,583.17
交易性金融资产
应收票据 899,592,640.24 499,611,369.42
应收账款 4,231,944,956.87 1,954,441,738.34
预付款项 173,623,556.48 271,808,833.90
应收利息
应收股利 1,894,500,000.00 1,894,500,000.00
其他应收款 8,502,738,073.62 10,093,818,154.68
存货 2,080,509,578.82 1,949,633,678.60
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 19,378,578,151.54 18,887,956,358.11
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,292,142,818.54 3,792,142,818.54
投资性房地产
固定资产 3,051,885,713.81 3,062,130,397.24
在建工程 612,991,868.11 638,998,492.55
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 949,354,178.00 957,686,349.53
开发支出
商誉
长期待摊费用 9,724,858.88
递延所得税资产 113,793,644.05 112,740,566.28
其他非流动资产
非流动资产合计 9,029,893,081.39 8,563,698,624.14
资产总计 28,408,471,232.93 27,451,654,982.25
流动负债：
14
徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
短期借款 2,589,000,000.00 2,499,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 1,880,410,000.00 2,468,423,000.00
应付账款 2,323,019,681.85 1,581,781,541.88
预收款项 164,428,415.80 156,884,884.48
应付职工薪酬 18,977,465.73 20,663,000.81
应交税费 114,269,618.95 96,024,880.50
应付利息 70,912,500.00 12,225,000.00
应付股利 8,627,002.57 8,994,540.07
其他应付款 3,241,172,576.21 2,752,567,531.42
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 10,410,817,261.11 9,596,564,379.16
非流动负债：
长期借款 850,000,000.00 850,000,000.00
应付债券 4,481,370,833.33 4,480,213,333.33
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 22,266,392.28 27,726,392.28
非流动负债合计 5,353,637,225.61 5,357,939,725.61
负债合计 15,764,454,486.72 14,954,504,104.77
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,062,758,154.00 2,062,758,154.00
资本公积 6,826,491,070.25 6,826,491,070.25
减：库存股
专项储备
盈余公积 596,897,342.87 596,897,342.87
一般风险准备
未分配利润 3,157,870,179.09 3,011,004,310.36
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 12,644,016,746.21 12,497,150,877.48
负债和所有者权益（或股东权益）总 28,408,471,232.93 27,451,654,982.25
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徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
计
法定代表人：王民 主管会计工作负责人：吴江龙 会计机构负责人：赵成彦
3、合并利润表
编制单位：徐工集团工程机械股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 6,622,850,657.87 7,988,280,362.53
其中：营业收入 6,622,850,657.87 7,988,280,362.53
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 6,071,448,486.41 7,131,769,256.14
其中：营业成本 5,202,082,961.10 6,334,992,495.91
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 15,428,848.46 17,953,617.69
销售费用 280,852,846.83 367,662,472.46
管理费用 372,399,872.24 311,956,367.25
财务费用 129,600,587.19 52,174,570.18
资产减值损失 71,083,370.59 47,029,732.65
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
3,696,479.17 23,516.99
填列）
其中：对联营企业和合营
3,696,479.17 23,516.99
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 555,098,650.63 856,534,623.38
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徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
加 ：营业外收入 1,387,445.90 7,533,390.41
减 ：营业外支出 103,524.80 764,440.51
其中：非流动资产处置损
33,574.80 639,649.30
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
556,382,571.73 863,303,573.28
列）
减：所得税费用 90,170,276.24 122,675,012.21
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 466,212,295.49 740,628,561.07
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 453,043,458.52 740,753,341.83
少数股东损益 13,168,836.97 -124,780.76
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.22 0.36
（二）稀释每股收益 0.22 0.36
七、其他综合收益
八、综合收益总额 466,212,295.49 740,628,561.07
归属于母公司所有者的综合收益
453,043,458.52 740,753,341.83
总额
归属于少数股东的综合收益总额 13,168,836.97 -124,780.76
法定代表人：王民 主管会计工作负责人：吴江龙 会计机构负责人：赵成彦
4、母公司利润表
编制单位：徐工集团工程机械股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 3,515,200,226.34 3,011,556,120.25
减：营业成本 3,132,559,245.27 2,372,916,969.09
营业税金及附加 2,344,893.20 1,884,061.51
销售费用 141,506,513.10 174,451,662.25
管理费用 92,487,158.22 186,545,419.08
财务费用 34,652,342.18 55,722,087.95
资产减值损失 7,186,024.88 43,082,365.11
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
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徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 104,464,049.49 176,953,555.26
加：营业外收入 604,695.38 1,191,657.98
减：营业外支出 33,574.80 111,476.22
其中：非流动资产处置损失 33,574.80 7,185.01
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
105,035,170.07 178,033,737.02
列）
减：所得税费用 11,526,975.10 25,777,182.40
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 93,508,194.97 152,256,554.62
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.05 0.07
（二）稀释每股收益 0.05 0.07
六、其他综合收益
七、综合收益总额 93,508,194.97 152,256,554.62
法定代表人：王民 主管会计工作负责人：吴江龙 会计机构负责人：赵成彦
5、合并现金流量表
编制单位：徐工集团工程机械股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,484,373,689.47 6,215,794,315.24
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
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徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 370,245,577.39 301,897,896.07
收到其他与经营活动有关的现金 122,235,168.26 55,151,401.60
经营活动现金流入小计 4,976,854,435.12 6,572,843,612.91
购买商品、接受劳务支付的现金 5,517,183,684.71 7,165,840,716.80
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
474,274,035.47 404,331,586.46
金
支付的各项税费 202,662,745.50 252,460,869.08
支付其他与经营活动有关的现金 283,792,751.65 191,915,515.06
经营活动现金流出小计 6,477,913,217.33 8,014,548,687.40
经营活动产生的现金流量净额 -1,501,058,782.21 -1,441,705,074.49
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金 3,043,044.71
处置固定资产、无形资产和其他
469,391.60 1,965,187.56
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 3,512,436.31 1,965,187.56
购建固定资产、无形资产和其他
326,606,968.26 800,252,421.57
长期资产支付的现金
投资支付的现金 4,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 326,606,968.26 804,252,421.57
投资活动产生的现金流量净额 -323,094,531.95 -802,287,234.01
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徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 295,657,331.42 6,284,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
116,662,973.94 6,284,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 2,638,463,510.40 2,071,400,374.65
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 2,934,120,841.82 2,077,684,374.65
偿还债务支付的现金 1,876,696,000.00 878,770,427.81
分配股利、利润或偿付利息支付
100,551,535.95 71,210,134.44
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,977,247,535.95 949,980,562.25
筹资活动产生的现金流量净额 956,873,305.87 1,127,703,812.40
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-1,085,066.30 1,814,051.35
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -868,365,074.59 -1,114,474,444.75
加：期初现金及现金等价物余额 6,982,422,357.80 8,367,641,471.98
六、期末现金及现金等价物余额 6,114,057,283.21 7,253,167,027.23
法定代表人：王民 主管会计工作负责人：吴江龙 会计机构负责人：赵成彦
6、母公司现金流量表
编制单位：徐工集团工程机械股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,735,676,681.91 1,654,030,288.94
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 385,722,868.94 121,139,201.94
经营活动现金流入小计 2,121,399,550.85 1,775,169,490.88
购买商品、接受劳务支付的现金 1,616,055,265.94 1,953,604,771.16
支付给职工以及为职工支付的现
179,504,699.17 185,867,926.02
金
20
徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
支付的各项税费 68,923,497.14 42,222,823.13
支付其他与经营活动有关的现金 260,325,644.44 817,423,574.35
经营活动现金流出小计 2,124,809,106.69 2,999,119,094.66
经营活动产生的现金流量净额 -3,409,555.84 -1,223,949,603.78
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
460,391.60
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 460,391.60
购建固定资产、无形资产和其他
124,917,571.79 599,282,668.01
长期资产支付的现金
投资支付的现金 500,000,000.00 127,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 624,917,571.79 726,282,668.01
投资活动产生的现金流量净额 -624,457,180.19 -726,282,668.01
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 590,000,000.00 607,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 590,000,000.00 607,000,000.00
偿还债务支付的现金 550,000,000.00 170,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
40,606,501.63 70,764,740.03
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 590,606,501.63 240,764,740.03
筹资活动产生的现金流量净额 -606,501.63 366,235,259.97
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -628,473,237.66 -1,583,997,011.82
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徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 2,224,142,583.17 5,212,291,207.93
六、期末现金及现金等价物余额 1,595,669,345.51 3,628,294,196.11
法定代表人：王民 主管会计工作负责人：吴江龙 会计机构负责人：赵成彦
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
董事长：王民
董事会批准报送日期：2013 年 04 月 22 日
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